某某集团全面风险管理实施方案
集团_风险管理工作计划
一、计划背景随着市场竞争的加剧和集团业务的快速发展，集团面临的风险日益复杂和多样化。
为了确保集团战略目标的顺利实现，提高集团风险管理水平，降低风险损失，特制定本风险管理工作计划。
二、指导思想全面贯彻落实国家有关风险管理的法律法规，坚持“预防为主、防治结合”的原则，强化风险意识，完善风险管理体系，提升风险管理能力，为集团可持续发展提供坚实保障。
三、工作目标1. 完善集团风险管理体系，确保风险管理组织架构、制度流程、信息化建设等方面的全面覆盖。
2. 提高风险识别、评估、应对和监控能力，确保风险得到及时、有效控制。
3. 降低集团整体风险水平，实现风险损失最小化。
4. 提高集团员工的风险管理意识和能力，形成全员参与风险管理的良好氛围。
四、主要措施1. 建立健全风险管理体系（1）成立集团风险管理委员会，负责统筹协调集团风险管理相关工作。
（2）制定集团风险管理制度，明确风险管理的组织架构、职责分工、流程规范等。
（3）建立健全风险识别、评估、应对和监控机制，确保风险管理工作规范化、制度化。
2. 加强风险识别和评估（1）开展全面的风险识别，涵盖集团战略、经营、财务、合规、信息安全等方面。
（2）运用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险等级。
（3）建立风险数据库，实现风险信息的共享和动态更新。
3. 优化风险应对策略（1）针对不同风险等级，制定相应的应对措施，确保风险得到有效控制。
（2）加强风险应对过程中的沟通协调，确保各相关部门协同作战。
（3）定期评估风险应对措施的有效性，及时调整优化。
4. 提高风险监控能力（1）建立健全风险监控机制，确保风险得到实时监控。
（2）利用信息化手段，实现风险信息的自动化采集、分析和预警。
（3）定期开展风险监控效果评估，及时发现问题并采取措施。
5. 提高员工风险管理意识（1）开展风险管理培训，提高员工的风险识别、评估和应对能力。
（2）加强风险管理宣传教育，营造全员参与风险管理的良好氛围。
全面风险管理实施方案
中国时代远望科技有限公司全面风险管理实施方案二0一0年十月一、指导思想依据中国航天科技集团公司《关于印发<中国航天科技集团公司实施全面风险管理总体方案>的通知》（天科审【2010】422号）要求，中国时代远望科技有限公司（以下简称公司）按照“系统谋划，分步实施，突出重点，务求实效”的全面风险管理工作的指导思想，以“构建专业投资控股公司、打造九院军转民、进出口平台”为宗旨，逐步开展全面风险管理工作。
二、全面风险管理目标全面风险管理是由公司及所属单位的最高决策层、管理层直至每位员工实施的，在各个重要管理环节和经营活动中执行风险管理流程，有效识别和防控风险的过程和方法。
公司遵照九院“经营合规、风险可控、危机化解、实力提升”的全面风险管理目标开展全面风险管理工作。
公司及各辖属单位将逐步梳理各项重要经营业务及管理流程，查找风险点，根据风险管理的要求，确定主要控制点，制定应对风险的内控措施，并把这些措施融入到相关制度中去。
计划利用3-4年时间，建立一个责权明晰的组织体系，培养一支专兼结合的风险管理队伍，建立一套科学合理的风险管理流程，健全一套规范且行之有效的制度、规范体系，在公司形成一种特色鲜明的全面风险管理文化。
三、全面风险管理体系建设内容及实施途径（一）全面风险管理体系建设1、成立由总经理担任组长的全面风险管理领导小组，各业务主管领导为小组成员。
全面风险管理领导小组负责推动并落实公司全面风险管理工作，对公司全面风险管理体系建设和工作开展中的重大事项进行管理和决策。
2、成立战略投资及研发风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险、道德与舞弊风险、质量安全生产风险等专业风险管理小组，组长由各业务主管领导担任。
专业风险管理小组负责组织、指导本专业全面风险管理相关工作，落实公司全面风险管理领导小组决议，审议本专业全面风险管理重大事项。
3、全面风险管理领导小组下设全面风险管理办公室，其成员由各业务部门领导组成，具体办事机构设在财务部。
集团公司全面风险管理日常工作实施规定
集团公司全面风险管理日常工作实施规定全面风险管理日常工作实施规定第一条为做好公司全面风险管理工作，明确日常工作内容及程序要点，制定本规定。
第二条各职能部门、业务单位每季度按照风险管理部门的要求填写《附件1、风险事件、风险点统计表》，填写本季度可能发生的风险事项，同时对上一季度上报的风险事项进展情况进行梳理。
风险管理部门对收集的风险事项进行确认及梳理后形成《中国*风险事件、风险点统计表》，并报风险管理的分管领导审核，对确认为重大风险事项，上报总裁办公会讨论，以确认风险管理策略及解决方案措施。
第三条风险管理部门每年组织风险管理关键岗位填报《附件2、风险调查问卷》，各岗位针对岗位职责对公司可能存在风险发生的可能性和风险影响程度进行研判。
风险管理部门对相关数据统计分析后，将风险等级进行划分，征求各职能部门意见、并经总裁办公审批通过后确定公司重大、重要风险，并作为年度风险管理方案制定的重要依据。
第四条风险管理部门每年第一季度会同各职能部门、业务单位意见后确认公司本年度重大、重要风险，填写《附- 1 -件3、重大、重要风险清单》，明确风险源、风险成因、风险发生可能性、风险发生后的影响、风险管理策略、预警指标、风险解决方案及时间节点安排、责任企业、部门及责任人等信息，经总裁办公会审批通过后报送中国*信息产业集团，并作为本年度风险管理工作的重点。
第五条依据本年度重大、重要风险清单，由风险管理部门牵头、组织所涉职能部门、业务单位共同编制《附件4、全面风险管理年度报告》（所涉职能部门、业务单位提供的材料应经由负责人审核通过），对上一年度风险管理工作进行总结梳理，并确定本年度全面风险管理相关工作，经总裁办公会审批通过后报送中国*信息产业集团。
《全面风险管理年度报告》作为公司本年度风险管理工作的总体指南，在经审批通过后下发至各职能部门、业务单位执行。
第六条依据《重大、重要风险清单》各责任部门应按季度填写《附件5、重大、重要风险跟踪调查表》，对重大、重要风险本季度风险管理的措施及成效及时汇总，经总裁办公会审批通过后上报中国*信息产业集团。
集团风险防范实施方案
集团风险防范实施方案一、背景介绍。
随着全球化经济的快速发展，企业集团面临的风险也日益增加，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
为了有效应对各种风险，保障企业的可持续发展，制定并实施集团风险防范实施方案显得尤为重要。
二、风险识别与评估。
1.建立完善的风险识别机制，包括但不限于定期召开风险管理会议，建立风险识别报告制度，加强对各类风险的监测和分析。
2.建立风险评估模型，对各项风险进行定量和定性评估，确定风险的概率和影响程度，为制定风险防范措施提供依据。
三、风险防范措施。
1.建立健全的内部控制制度，包括明确岗位职责、建立审批流程、加强财务监管等，防范内部操作风险。
2.加强对外部环境变化的监测和分析，及时调整经营策略，规避市场风险。
3.建立供应商评估机制，加强对供应商的信用评估，降低采购风险。
4.建立应急预案，及时应对突发事件，降低经营风险对企业的影响。
5.加强对员工的培训和教育，提高员工风险意识，降低人为操作风险。
四、风险监测与反馈。
1.建立风险监测系统，及时监测各项风险的变化情况，发现问题及时反馈。
2.建立风险预警机制，对可能发生的风险进行预警，提前采取措施化解风险。
3.建立风险事件报告制度，对发生的风险事件进行及时报告和分析，总结经验教训，完善风险防范措施。
五、风险管理与持续改进。
1.建立风险管理团队，专门负责风险管理工作，定期评估风险管理工作的有效性，并提出改进建议。
2.建立风险管理绩效评估体系，对风险管理工作进行定期评估，发现问题并及时改进。
3.持续改进风险管理工作，及时调整风险防范措施，适应外部环境的变化。
六、总结。
集团风险防范实施方案的制定和实施是企业集团管理的重要组成部分，只有不断加强对各类风险的识别、评估和防范，才能有效降低风险对企业的影响，保障企业的稳健发展。
希望各级管理人员和全体员工都能认识到风险管理的重要性，共同努力，为企业的可持续发展保驾护航。
国有企业全面风险管理实施方案 模版
技术有限公司全面风险管理实施方案第一章总则第一条为建立有效的风险管理体系，达到规范中国xx技术有限公司（以下简称公司）的全面风险管理工作，保证企业持续、稳定、健康发展，切实增强企业竞争力的目标，根据《中央企业全面风险管理指引》的精神，按照《xx科技集团公司实施全面风险管理总体方案》（以下简称《总体方案》）的统一部署，结合公司实际，特制定本方案。
第二条本方案适用于公司本部,全资、控股(相对控股)子公司。
参股公司参照执行。
第三条企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。
全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第二章风险管理的指导思想和目标第四条根据《总体方案》的统一部署，以贯彻落实科学发展观为指导，以打造我国地理信息产业的旗舰企业、成为国际一流的综合地理信息服务提供商为牵引，按照“系统谋划，突出重点，体现特色，科学管控，持续改进，务求实效”的指导思想，通过构建全面风险管理体系，稳步推进公司全面风险管理工作的开展。
第五条风险管理的目标（一）建立覆盖导航电子地图、卫星导航定位、遥感、地理信息系统四大业务领域的全面风险管理体系，将风险管理融入市场主导、关联紧密、协同发展的“天地一体”地理信息服务业务体系的各个环节，逐步形成管理有序、操作有规、风险可控、责任到人的全面风险管理机制，培育先进的风险管理文化，为打造技术领先、管理现代、具有核心竞争力的地理信息产业旗舰企业提供重要保障。
某某集团全面风险管理实施方案
关于印发?****集团公司全面风险治理体系建设实施方案?的通知各所属企业：现将?****集团公司全面风险治理体系建设实施方案?印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻落实。
特此通知。
附件：****集团公司全面风险治理体系建设实施方案二○一○年十月二十八日主题词：风险治理实施方案通知附件:****集团公司全面风险治理体系建设实施方案依据国务院国资委和****集团战略开展要求，集团公司决定从2021年7月至2021年12月开展全面风险治理体系建设工程，方案利用2～3年时刻，最终建立****集团全面风险治理体系，进而提高集团公司及所属企业风险治理能力，促进企业科学、可持续开展。
为更好的借鉴全面风险治理体系建设的经验，集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及所属企业开展全面风险治理体系建设工作。
考虑集团本部及所属企业治理模式和业务特点，坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进〞的总体思路，走“先试点、后推广、再提高〞的路线，分为两个时期进行。
一、全面风险治理工程启动、试点时期〔2021年7月～2021年12月〕通过本时期工作，集团本部及所属企业初步完成全面风险治理体系框架建设工作，为后期推广工作打下坚实根底；集团本部及试点企业全面风险治理体系建立并开始测试运转，重要领域的风险治理水平得到提升，并为第二时期在非试点企业进行工程推广积存经验；同时风险治理信息系统的规划工作全然完成，为后期信息系统的实施打下根底。
该时期工作具体分为三个时期：〔一〕工程预备时期〔2021年07月～2021年10月〕本时期要紧任务是成立领导小组和工作机构，开展调研，明确工程目标、制定工程总体方案，选定咨询机构，做好工程发动部署等其他预备工作。
具体方案详见附件一。
〔二〕工程启动时期〔2021年11月～2021年04月〕本时期要紧任务：一是****集团本部及所属企业完成全面风险治理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；三是确定风险治理内容和第一时期风险治理重点工程，开展重大风险管控；四是明确试点企业，并制定各试点企业风险治理实施方案；五是2011年4月20日前完成2021年度****集团风险治理报告并报国务院国资委；六是抓好相关培训工作，为全面风险治理体系建设提供智力支持。
集团风险管理专项提升工作方案
集团风险管理专项提升工作方案企划方案：集团风险管理专项提升工作方案为全面落实总公司开展全面风险管理专项管理提升活动的总体部署，建立健全全面风险管理体系，不断提高内部控制能力，促进企业健康、稳定、可持续发展，根据《中国海油全面风险管理专项管理提升工作方案》，结合集团公司管理提升活动安排，现就开展全面风险管理提升活动制定如下实施方案。
一、工作目标围绕集团公司总体发展战略和发展目标，以“持续优化内控制度体系，夯实公司发展基础，稳步提升风险管理能力”为目标，将风险管理理念、方法和工具切实融入日常经营管理，加强重点领域的风险防控，做到规范有序、管控有度、防控有效，力争20xx年底全面完成内控制度体系建设，并在探索科学、标准的测评方法的基础上，在集团公司范围内全面开展内控检查评价，持续监控内控制度体系并建立动态改进长效机制，不断提升公司整体风险管理能力。
二、工作原则集团公司全面风险管理专项管理提升活动遵循以下四个基本原则：1、坚持内部控制与全面风险管理有机结合的原则。
全面风险管理与内部控制既有联系，又各有侧重，但都是合理保证战略目标实现的重要手段。
内部控制是基于风险的控制过程，要运用风险管理的方法予以实施，是对风险进行评估和管理的必要过程，而全面风险管理的流程建设中要采用内部控制的措施来落实风险管理解决方案，因此两项工作要注重相互融入和有机结合。
2、坚持全面、全员、全过程的原则。
全面风险管理贯穿决策、执行、监督的全过程，覆盖各单位、部门、各岗位的所有业务和事项。
3、坚持突出重点、分步实施的原则。
集团公司本部以建设体系、系统集成为重点，已建立风险管理和内控体系的单位以改进、完善、提升为重点，尚未建立健全的单位按照要求同步建设风险管理和内控体系。
各所属单位要清晰定位、统一规划、分步实施，确保重点领域、关键环节的重大风险得到有效控制。
4、坚持适用性和可承受的原则。
坚持快速发展与风险控制并重，既不片面强调发展与效率，也不片面强调风险与内控。
国有企业全面风险管理实施方案模版
国有企业全面风险管理实施方案模版技术有限公司全面风险管理实施方案第一章总则第一条为建立有效的风险管理体系，达到规范中国xx技术有限公司（以下简称公司）的全面风险管理工作，保证企业持续、稳定、健康发展，切实增强企业竞争力的目标，根据《中央企业全面风险管理指引》的精神，按照《xx科技集团公司实施全面风险管理总体方案》（以下简称《总体方案》）的统一部署，结合公司实际，特制定本方案。
第二条本方案适用于公司本部,全资、控股(相对控股)子公司。
参股公司参照执行。
第三条企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。
全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第二章风险管理的指导思想和目标第四条根据《总体方案》的统一部署，以贯彻落实科学发展观为指导，以打造我国地理信息产业的旗舰企业、成为国际一流的综合地理信息服务提供商为牵引，按照“系统谋划，突出重点，体现特色，科学管控，持续改进，务求实效”的指导思想，通过构建全面风险管理体系，稳步推进公司全面风险管理工作的开展。
第五条风险管理的目标（一）建立覆盖导航电子地图、卫星导航定位、遥感、地理信息系统四大业务领域的全面风险管理体系，将风险管理融入市场主导、关联紧密、协同发展的“天地一体”地理信息服务业务体系的各个环节，逐步形成管理有序、操作有规、风险可控、责任到人的全面风险管理机制，培育先进的风险管理文化，为打造技术领先、管理现代、具有核心竞争力的地理信息产业旗舰企业提供重要保障。
集团公司全面风险管理办法正式版
第一章总则第一条为加强 XXXXXXX 集团公司 (以下简称集团公司) 全面风险管理和内部控制体系建设，提高风险管理水平，增强抗风险能力，促进集团公司持续、健康、稳定发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》、财政部《企业内部控制基本规范》等规范性文件，结合集团公司实际情况，制定本办法。
第二条本办法合用于集团公司、分支机构、区域公司、产业公司和基层企业(以下统称“企业”)的全面风险管理工作。
第三条本办法所称风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营发展目标的影响。
企业风险普通可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等五大类。
第四条本办法所称全面风险管理包括内部控制体系建设的工作，具体是指企业围绕总体经营发展目标，在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，建立健全全面风险管理体系(包括组织机构、制度流程和方法技术等)，哺育良好的风险管理文化，从而为实现风险管理总体目标提供合理保证的过程和方法。
第五条(一)风险管理基本流程主要包括以下工作：风险初始信息采集；(二)(三)(四)(五)第六条(一)风险识别；风险评估 ;风险应对；风险管理的监督与改进。
企业开展全面风险管理要努力实现以下风险管理总体目标：确保将风险控制在与企业总体经营发展目标相适应并可承受的范围内，促进企业实现战略目标；(二)(三)(四)(五)确保企业实现内外部真实、可靠和有效的信息沟通；确保遵守有关法律法规，履行相应的社会责任；确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果；确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或者人为失误而遭受重大损失。
第七条风险管理是企业的基础管理工作和日常经营管理活动的重要内容。
企业开展全面风险管理应与其他职能管理工作密切结合，把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中。
全面风险管理体系应与其他职能管理体系相互协调、相互促进，共同构成科学合理的有机整体，共同服务于企业总体经营发展目标。
国有企业全面风险管理实施方案 模版
技术有限公司全面风险管理实施方案第一章总则第一条为建立有效的风险管理体系，达到规范中国xx技术有限公司（以下简称公司）的全面风险管理工作，保证企业持续、稳定、健康发展，切实增强企业竞争力的目标，根据《中央企业全面风险管理指引》的精神，按照《xx科技集团公司实施全面风险管理总体方案》（以下简称《总体方案》）的统一部署，结合公司实际，特制定本方案。
第二条本方案适用于公司本部,全资、控股(相对控股)子公司。
参股公司参照执行。
第三条企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。
全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第二章风险管理的指导思想和目标第四条根据《总体方案》的统一部署，以贯彻落实科学发展观为指导，以打造我国地理信息产业的旗舰企业、成为国际一流的综合地理信息服务提供商为牵引，按照“系统谋划，突出重点，体现特色，科学管控，持续改进，务求实效”的指导思想，通过构建全面风险管理体系，稳步推进公司全面风险管理工作的开展。
第五条风险管理的目标（一）建立覆盖导航电子地图、卫星导航定位、遥感、地理信息系统四大业务领域的全面风险管理体系，将风险管理融入市场主导、关联紧密、协同发展的“天地一体”地理信息服务业务体系的各个环节，逐步形成管理有序、操作有规、风险可控、责任到人的全面风险管理机制，培育先进的风险管理文化，为打造技术领先、管理现代、具有核心竞争力的地理信息产业旗舰企业提供重要保障。
某某集团公司全面风险管理总体方案 精品
****集团公司全面风险管理体系建设总体方案（试行）一、工作目标****集团全面风险管理体系建设，旨在整个****集团范围内建立起各层面协调一致的全面风险管理体系，通过职责明确、流程清晰、全员参与、循环运转的全面风险管理工作机制，确保****集团内部的各类风险得到及时识别和有效管理。
****集团全面风险管理体系建设工作目标包括：1、将风险控制在与****集团总体战略目标相适应并可以合理承受的范围内；2、提高****集团经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；3、实现****集团内、外部真实可靠的信息沟通，保障****集团遵守相关的监管要求；4、建立****集团对重大风险的应对机制，避免****集团因灾害性风险或人为失误造成重大损失；5、明确****集团各层面风险管理工作中决策、执行、监督各主体的责任与义务。
二、基本原则1、战略性原则：体系建设方案以保障****集团战略目标实现作为核心，围绕****集团发展战略部署而设计；2、适用性原则：体系建设方案需适合****集团的经营模式、管理现状和建设需求，并综合考虑****集团总部及所属企业的管理定位；3、权威性原则：体系建设方案充分依据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》对中央企业的风险管理建设要求，保证理论基础的权威性；4、实效性原则：体系建设方案要注重基础系统与工作机制的双重建设，保证建设成果的可操作性和实用性；5、全面性原则：体系建设方案最终要实现全面管理****集团面临的所有风险，涵盖所有部门和岗位，落实到各项业务和操作环节，确保内部控制不存在重大空白或漏洞；6、整合性原则：体系建设方案充分考虑与****集团现有管理体系相融合，结合在企业的日常经营管理与业务活动中发挥风险管理功效。
三、组织领导及职责分工(一)组织领导****集团全面风险管理体系建设领导小组组长：*****副组长：*****成员：*********集团全面风险管理体系建设工作小组组长：*****成员：（按姓氏笔画先后顺序排列）*****（二）职责分工风险管理工作与****集团其他管理工作紧密结合，以经济活动风险管理控制模板为载体，全面落实风险管理“三道防线”。
某某集团全面风险管理实施方案
关于印发《****集团公司全面风险管理体系建设实施方案》的通知各所属企业：现将《****集团公司全面风险管理体系建设实施方案》印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻落实。
特此通知。
附件：****集团公司全面风险管理体系建设实施方案二○一○年十月二十八日主题词：风险管理实施方案通知附件:****集团公司全面风险管理体系建设实施方案根据国务院国资委和****集团战略发展要求，集团公司决定从2010年7月至2012年12月开展全面风险管理体系建设项目，计划利用2～3年时间，最终建立****集团全面风险管理体系，进而提高集团公司及所属企业风险管理能力，促进企业科学、可持续发展。
为更好的借鉴全面风险管理体系建设的经验，集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及所属企业开展全面风险管理体系建设工作。
考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点，坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思路，走“先试点、后推广、再提高”的路线，分为两个阶段进行。
一、全面风险管理项目启动、试点阶段（2010年7月～2011年12月）通过本阶段工作，集团本部及所属企业初步完成全面风险管理体系框架建设工作，为后期推广工作打下坚实基础；集团本部及试点企业全面风险管理体系建立并开始测试运转，重要领域的风险管理水平得到提升，并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验；同时风险管理信息系统的规划工作基本完成，为后期信息系统的实施打下基础。
该阶段工作具体分为三个阶段：（一）项目准备阶段（2010年07月～2010年10月）本阶段主要任务是成立领导小组和工作机构，开展调研，明确项目目标、制定项目总体方案，选定咨询机构，做好项目动员部署等其他准备工作。
具体方案详见附件一。
（二）项目启动阶段（2010年11月～2011年04月）本阶段主要任务：一是****集团本部及所属企业完成全面风险管理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；三是确定风险管理内容和第一阶段风险管理重点项目，开展重大风险管控；四是明确试点企业，并制定各试点企业风险管理实施方案；五是2011年4月20日前完成2011年度****集团风险管理报告并报国务院国资委；六是抓好相关培训工作，为全面风险管理体系建设提供智力支持。
企业全面风险管理工作方案
XXXXXXX公司20XX 年全面风险管理工作方案根据自治区国资委关于《加强全面风险管理工作的指导意见》（桂国资委[20XX]X 号）精神，为进一步贯彻落实集团公司《关于印发集团公司20XX 年全面风险管理工作方案的通知》（桂建集团法字 [2010]1 号）要求，切实提高公司全面风险管理水平，促进企业依法、健康、持续发展，现结合企业实际，制定公司20XX 年全面风险管理工作方案。
一、指导思想以科学发展观为指导，围绕公司的发展战略和规划，以建立健全风险防控体系为核心，推行全面风险管理为重点，在经营和管理的关键环节与重要领域加强风险防控，形成有效的风险防控体系，不断提高公司风险管理水平，确保公司依法、健康、快速、有序地发展。
二、工作目标本年度全面风险管理的目标是：在公司和分公司建立、健全风险管理制度，逐步形成有效的风险管理防范机制，设置风险管理机构，明确公司各单位、各部门、各岗位的风险管理职责与范围，培育良好的风险意识，提高风险防控能力，确保企业经营和管理行为符合国家法律、法规和政策要求，确保企业风险可防、可控、可承受，确保公司的发展战略和经营目标能全面、充分实现。
三、工作原则（一）合法性原则。
依法依规办事，即企业经营决策、经营活动与管理行为不仅要符合法律、法规、国家政策及规定，也要符合集团管理规定和公司的相关管理规定。
（二）全面性原则。
企业的风险管理应形成全部门覆盖、全流程控制，全员参与的格局。
企业风险管理的范围涉及到公司各单位、各部门、各项目部，贯穿于各个控制流程。
同时，企业风险管理也需要公司全体员工的积极参与。
（三）动态性原则。
公司应根据自身面临的内部环境、外环境等风险因素的变化，适时、适势地对企业风险进行定期评估、分析，并及时地调整风险应对方案。
（四）相互配合原则。
风险管理贯穿于公司决策和经营管理的各个环节，而且有些风险在公司各环节中存在相互重叠和转换的情形。
公司各单位、各职能部门只有加强协调配合，多管齐下，标本兼治，才能妥善应对、化解公司所面临的风险。
企业全面风险管理工作实施方案
企业全面风险管理工作实施方案XXX20XX年全面风险管理工作方案根据XXX关于《加强全面风险管理工作的指导意见》（XXX[20XX]X号）精神，为进一步贯彻落实集团公司《关于印发集团公司20XX年全面风险管理工作方案的通知》（桂建集团法字[2010]1号）要求，切实提高公司全面风险管理水平，促进企业依法、健康、持续发展，现结合企业实际，制定公司20XX年全面风险管理工作方案。
一、指导思想以科学发展观为指导，围绕公司的发展战略和规划，以建立健全风险防控体系为核心，推行全面风险管理为重点，在经营和管理的关键环节与重要领域加强风险防控，形成有效的风险防控体系，不断提高公司风险管理水平，确保公司依法、健康、快速、有序地发展。
二、工作目标本年度全面风险管理的目标是：在公司和分公司建立、健全风险管理制度，逐步形成有效的风险管理防范机制，设置风险管理机构，明确公司各单位、各部门、各岗位的风险管理职责与范围，培育良好的风险意识，提高风险防控能力，确保企业经营和管理行为符合国家法律、法规和政策要求，确保企业风险可防、可控、可承受，确保公司的发展战略和经营目标能全面、充分实现。
三、工作原则（一）合法性原则。
依法依规办事，即企业经营决策、经营活动与管理行为不仅要符合法律、法规、国家政策及规定，也要符合集团管理规定和公司的相关管理规定。
（二）全面性原则。
企业的风险管理应形成全部门覆盖、全流程控制，全员参与的格局。
企业风险管理的范围涉及到公司各单位、各部门、各项目部，贯串于各个控制流程。
同时，企业风险管理也需求公司全体员工的积极参与。
（三）动态性原则。
公司应根据自身面临的内部环境、外环境等风险因素的变化，适时、适势地对企业风险进行定期评估、分析，并及时地调整风险应对方案。
（四）相互配合原则。
风险管理贯穿于公司决策和经营管理的各个环节，而且有些风险在公司各环节中存在相互重叠和转换的情形。
公司各单位、各职能部门只有加强协调配合，多管齐下，标本兼治，才能妥善应对、化解公司所面临的风险。
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关于印发《****集团公司全面风险
管理体系建设实施方案》的通知
各所属企业：
现将《****集团公司全面风险管理体系建设实施方案》印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻落实。
特此通知。
附件：****集团公司全面风险管理体系建设实施方案
二○一○年十月二十八日
主题词：风险管理实施方案通知
附件:
****集团公司
全面风险管理体系建设实施方案
根据国务院国资委和****集团战略发展要求，集团公司决定从2010年7月至2012年12月开展全面风险管理体系建设项目，计划利用2～3年时间，最终建立****集团全面风险管理体系，进而提高集团公司及所属企业风险管理能力，促进企业科学、可持续发展。
为更好的借鉴全面风险管理体系建设的经验，集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及所属企业开展全面风险管理体系建设工作。
考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点，坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思路，走“先试点、后推广、再提高”的路线，分为两个阶段进行。
一、全面风险管理项目启动、试点阶段（2010年7月～2011年12月）
通过本阶段工作，集团本部及所属企业初步完成全面风险管理体系框架建设工作，为后期推广工作打下坚实基础；集团本部及试点企业全面风险管理体系建立并开始测试运转，重要领域的风险管理水平得到提升，并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验；同时风险管理信息系统的规划工作基本完成，为后期信息系统的实施打下基础。
该阶段工作具体分为三个阶段：
（一）项目准备阶段（2010年07月～2010年10月）
本阶段主要任务是成立领导小组和工作机构，开展调研，明确项目目标、制定项目总体方案，选定咨询机构，做好项目动员部署等其他准备工作。
具体方案详见附件一。
（二）项目启动阶段（2010年11月～2011年04月）
本阶段主要任务：一是****集团本部及所属企业完成全面风险管理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；三是确定风险管理内容和第一阶段风险管理重点项目，开展重大风险管控；四是明确试点企业，并制定各试点企业风险管理实施方案；五是2011年4月20日前完成2011年度****集团风险管理报告并报国务院国资委；六是抓好相关培训工作，为全面风险管理体系建设提供智力支持。
具体工作方案详见附件二。
（三）试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段（2011年05月～2011年12月）
本阶段主要任务是****集团本部及试点企业全面风险管理体系开始试运转、跟踪改进并持续提高。
重点做好以下工作：
一是抓好各试点企业1～2项重要风险管理项目的实施与改进工作，着力强化集团本部与试点企业重要领域风险的管理；
二是各试点企业年底完成风险管理报告，并总结全面风险管理建设的经验与不足；
三是编制年度全面风险管理报告，制定****集团风险管理手册；
四是开展风险文化建设；
五是做好非试点企业风险管理摸底工作，非试点企业制定风险管理实施方案；
六是完成****集团风险管理信息系统的规划编制工作。
同时继续做好全集团范围内的风险管理培训工作。
具体工作方案详见附件三。
通过第一阶段工作，****集团本部及所属企业将建立起全面风险管理体系框架；在人才培养上，培养一支风险管理专业团队；在风险基础管理工作上，明确风险管理相关流程并制定风险管理相关政策，逐步将风险管理工作与各层次的日常工作紧密结合。
****集团本部及所属企业的全面风险管理体系开始全面测试运转，重大风险的管理得到加强和落实。
1、****集团战略管理层面形成标准的风险管理体系建设方法和统一的风险管理策略，为****集团各层面开展风险管理工作提供工作标准与决策依据；所属企业初步建设符合自身特征的全面风险管理体系。
2、****集团本部及所属企业建立全面风险管理框架体系，形成规范的风险管理工作机制，具备全面风险管理的运转条件。
3、****集团本部及试点企业风险管理体系测试运转，重要风险领域各项具体管理措施得以改进，能够及时准确发现、报告风险隐患，降低或避免风险损失，并持续跟踪风险管理效果，不断提高风险管理水平。
4、****集团全面风险管理信息系统规划完毕。
5、培养良好的风险管理意识，建设****集团风险管理专业人才和团队，在****集团战略和管理层面形成统一的风险语言，推动****集团健康风险文化的建设。
6、作为****集团全面风险管理核心内容的内控体系得到完善与优化，实现风险管理要素的有效内部控制。
7、****集团全面风险管理具备保障体系和运转工作机制，包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系。
8、培育具有哈电特色的风险管理文化，提高风险管理工作的效率和水平。
二、全面风险管理体系推广、改进阶段（2012年01月～12月）
本阶段工作由****集团主导，将试点企业全面风险管理的经验在非试点企业进行推广。
主要包括3个方面的工作：
一是全面风险管理体系在非试点企业的推广，逐步实现****集团本部及所属企业全面风险管理体系的推广与整合；
二是在第一阶段的基础上，通过全面风险管理体系的持续运行，实现集团及其所属企业风险管理体系的循环改进和不断提高；
三是在集团及所属企业开展风险管理信息系统的实施和推广。
具体实施方案详见附件四。
本阶段完成后，****集团本部及所属企业全面完成风险管理体系建设，全面风险管理在****集团实现全面落实并开始发挥作用，全面风险管理体系在****集团各层面充分贯彻、执行、持续运转并实现自
我更新、提升，进而全面提高****集团的战略实现能力。
1、****集团各层面的全面风险管理体系实现工作对接和整合，全面风险管理具备全面的保障体系和运转工作机制，包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系，各项风险管理工作要素和流程在集团上下各个层面充分贯彻执行。
2、全集团范围的全面风险管理在有效的体系保障基础上，按照有序的风险管理工作流程，由各个层面根据自身风险管理职责，持续运行与提升。
3、****集团风险管理文化和人才队伍逐步趋向成熟。
4、****集团风险管理的综合水平显著提升，具体风险得到有效管理。
全面风险管理体系建设是一项系统工程，需要逐步改进和完善。
因此，需要企业各级领导干部给予高度的重视，配置必要的资源，合理依靠中介机构外部专家的力量，注重培养内部人才，同时要求全员参与，积极培育良好的风险文化，按照既定的计划，有序、有效地开展相关工作，以保障****集团全面风险管理工作取得最终成功。
附件一：项目准备阶段实施方案(2010年07月～2010年10月)
附件二：项目启动阶段实施方案（2010年11月～2011年04月）
附件三：试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段实施方案
附件四：全面风险管理体系推广、改进阶段实施方案。