项目风险检查表完整版
项目风险检查
是否有单设的水电表（1分）
人员管理
（16分）
项目部人员是否有明确权限分工（2分）
项目部人员名单、职责、权限是否有建设单位确认（2分）
总包项目管理人员更换是否有建设单位同意资料（1分）
是否存在对非本单位人员授权现象（3分）
是否存在分包代表总包参加项目例会或以总包名义对外沟通情况（3分）
检查内容表
所属单位：
项目名称：
检查时间：
类别
内容
检查情况
整改建议
合同管理（15分）
总包合同是否签署、是否经过招投标（3分）
是否放弃工程优先权，如放弃是否有审批手续（2分）
是否进行了合同交底，有无记录（2分）
分包单位是否为适格主体、是否具有相应资质及按政府管理部门要求的其他证照（3分）
办理工程签证（2分）
向建设单位报送资料是否由我方人员办理，是否有对方签收（2分）
实际利润与目标利润简要分析（2分）
材料管理
（8分）
甲供材是否由总包单位人员领用（2分）
拨付分包材料是否有完备调拨单（2分）
自购材料是否有批价，批价是否合格（2分）
退料是否由总包人员进行，流程是否符合要求（2分）
分包现场管理人员是否有书面确认，是否有签字样本（2分）
分包管理人员变更是否有变更通知及新进人员签字样本（1分）
劳务人员的考勤、进、出场是否完备（2分）
资料管理
（12分）
例会资料、工程签证及来往函件是否有原件、签字是否完善（2分）
设计变更签证是否有设计单位批准手续（1分）
是否存在将分包盖章或签字的经济资料直接加盖我方印章报送建设单位情况（3分）
其他需要注意的风险情况
项目风险评估排查表
工程质量管理可能存在的风险
9
工程环境管理可能存在的风险
10
工程分包管理可能存在的风险Biblioteka 11工程进度管理可能存在的风险
12
合同管理可能存在的风险
13
成本管理可能存在的风险
14
资源（人力、材料、设备等）管理可能存在的风险
……
（基层单位根据实际情况添加）
附件：×××风险评估排查表
序号
排查内容
排查结果
是否重要风险因素
管理制度/流程/措施
责任人
部门
控制有效性评价
存在的问题
相关建议
备注
1
项目审批是否合规
2
合同订立是否有效
3
专项资金是否落实
4
征地拆迁合法性及补偿是否足额到位
5
项目所在地治安环境的风险影响
6
农民工资专项资金账户设立、发放情况
7
工程安全管理可能存在的风险
项目安全风险评估表
项目安全风险评估表1. 项目范围安全风险：- 未明确定义项目的范围和目标，导致项目组无法全面了解项目要求和期望，可能影响项目的安全性。
- 项目变更管理不完善，导致项目范围的不断扩大和变化，可能引入新的安全风险。
2. 项目人员安全风险：- 项目组成员缺乏安全意识和知识，可能不充分考虑项目的安全要求。
- 项目组成员不适当地处理和保护项目的安全信息和资产，导致泄露或损失。
3. 项目资源安全风险：- 项目使用的技术和工具存在安全漏洞，可能被攻击者利用进行非法入侵。
- 项目所需的硬件和软件资源未得到充分保护，可能受到病毒、恶意软件等威胁。
4. 项目沟通安全风险：- 项目组成员之间的沟通不畅，可能导致信息的不完整或误传，影响项目决策和安全性。
- 项目组成员使用不安全的通信渠道或设备进行沟通，可能被监听或攻击。
5. 项目合作伙伴安全风险：- 项目合作伙伴的安全措施不足，可能引入安全风险到项目中。
- 项目合作伙伴的员工缺乏安全意识和知识，可能泄露项目的安全信息。
6. 项目外部环境安全风险：- 政策法规和监管要求的变化，可能导致项目的安全要求发生变化。
- 自然灾害、社会安全事件等外部因素的发生，可能对项目安全造成影响。
7. 项目数据安全风险：- 项目的敏感数据未得到妥善的保护和加密，可能被盗取或篡改。
- 项目的备份和恢复机制不完善，可能导致数据丢失或不可恢复。
8. 项目安全管理风险：- 项目缺乏有效的安全管理计划和流程，可能导致安全事故发生或无法及时处理。
- 项目团队对安全事故的应急响应不合理或不充分，可能导致事态扩大或后果严重化。
注：以上只是项目安全风险评估表的一些例子，实际项目安全风险需要根据具体项目的特点进行具体评估。
项目危大风险检查表
导向件与导轨之间间隙小于5mm
4
架体构造（20分）
★架体高度应小于5倍层高，宽度应小于1.2m
3
技术负贵
★架体全高与支承跨度乘积应小于IIOm2
3
★直线架体支承跨度应小于7m；折线、曲线架体支承点直线距离应小于5.4m
5
★架体悬臂高度应小于2/5架体高度，且小于6m
3
★架体水平悬挑长度应小于2m且应小于跨度的1/2
3
管井设置数量应满足施工方案要求
3
基坑开挖（25分）
★①对采用预应力锚杆的支护结构，应在施加预加力后，方可开挖下层土方
★②对土何墙，应在士旬\喷射混凝土面层的养护时间大于2天后，方可开挖下层土方
★③对采用内支撑的支护结构，支撑结构达到设计要求的强度后，方可开挖下层土方
4
生产经理（技术负责）
★基坑分层、分段开挖应满足设计及施工方案要求
5
技术负责
合计总分
应得分：
实得分，
得分率I
技术负费
应得分：
实得分：
/
生产经理
应得分I
实得分，
/
备注
表中责任岗位为“生产经理（技术负责）”的条目：深基坑工程则由生产经理与技术负责共同负责，普通基坑工程由生产经理单独负责。
陪同人员：检查人：日期：
注:各小项根据完成情况分八个评价等级：A+:l.O.A:0.9、B+:0.8、B:0.7、C+:0.6、C：0.5、D:0・3、E:0；缺项采用加权处理。
6
主框架整体垂直度好，平面内、平面外变形小，导轨无扭曲，垂直度偏差小于5%o
4
附墙支座（25分）
★竖向主框架所覆盖的每个楼层应设置一道附墙支座；
项目 风险检查表及评估报告
项目的经费够用吗？
进度安排是否过于紧张？有合理的缓冲时间吗？
进度表中是否遗忘了一些重要的（必要的）任务？
进度安排是否考虑了关键路径？
是否可能出现某一项工作延误导致其它一连串的工作也被延误？
任务分配是否合理？（即把任务分配给合适的项目成员，充分发挥其才能）
是否为了节省钱，不采用（购买）成熟的软件模块，一切从零做起？
子承包商
供应商
与子承包商、供应商签订的合同公正吗？双方互利吗？
子承包商、供应商的信誉好吗？
子承包商、供应商有可能倒闭吗？
子承包商、供应商能及时交付质量合格的产品（或部件）吗？
子承包商、供应商有能力做好售后服务吗？
管理风险
风险类型
检查项
项目计划
对项目的规模、难度估计是否比较正确？
人力资源（开发人员、管理人员）够用吗？合格吗？
…
项目团队
项目成员团结吗？是否存在矛盾？
是否绝大部分的项目成员对工作认真负责？
绝大部分的项目成员有工作热情吗？
团队之中有“害群之马”吗？
技术开发队伍中有临时工吗？
本项目开发过程中是否会有核心人员辞职、调动？
是否能保证“人员流动基本不会影响工作的连续性”？
项目经理是否忙于行政事务而无暇顾及项目的开发工作？
机构是否有较好的奖励和惩罚措施？
本项目的合作部门的态度积极吗？是否应付了事？或者做事与承诺的不一致？
技术风险
风险类型
检查项
需求开发
需求管理
需求开发人员懂得如何获取用户需求吗？效率高吗？
需求开发人员懂得项目所涉及的具体业务吗？能否理解用户的需求？
需求文档能够正确地、完备地表达用户需求吗？
软件项目风险检查表模板
严重
0
1.4
需要用户提供的资料、设备、工具不能及时提供
1）在项目计划中明确用户要提供的交付物及其交付时间，并与客户及时沟通；
严重
0
2）从其他项目借鉴相关资料等或者构建模拟的用户环境。
2
公司内部风险
1）加强QA和配置管理的力度；2）加强阶段交付物的评审。
一般
0
2.4
绝大多数项目组成员之间以前没有合作过
1）进行适当的管理培训和经验交流学习；2）组织相关的业余活动。
一般
0
2.5
可能选择了错误的技术方案或者供应商
1）应用正式的DAR决策过程，并参考以前的决策经验；2）选择一个备选方案；3）进行快速验证。
一般
0
2.6
组织内其他部门和项目组的不能提供积极的配合
制定合作制度，定期与部门进行沟通。
一般
0
2.7
项目是在已有的软件或产品的基础上进行相关应用开发，可能由于原有代码的质量问题或对原业务不了解，影响本项目的开发进度
适当的安排对原有模块学习时间。
一般
0
2.8
项目组成员由于还参与了别的项目的工作，无法保证参与本项目的时间，影响本项目的开发进度
1）通过客户向合作厂家发出邀请或索要资料；2）寻找替代选择方案。
一般
0
软件
编号
风险检查项
建议应对措施
影响程度
出现次数
1
客户相关风险
1.1
项目需求不是客户或用户直接提出的
寻找合适的客户、用户或业务专家在适当的时机进行确认
严重
项目风险表(新版)
项目风险表(新版)1. 引言本文档旨在识别和评估当前项目的各类风险，以便及时采取相应的措施进行预防和应对，确保项目的顺利实施和成功完成。
2. 风险识别在项目实施过程中，可能面临以下风险：2.1 技术风险- 技术选型不合理导致实施难度增加- 技术人员能力不足影响项目进展- 系统可靠性和稳定性问题2.2 资源风险- 项目所需资源供应不足- 预算不足导致项目进展受限- 项目所需人力资源的流失和不稳定性2.3 时间风险- 进度延误导致项目交付延迟- 项目开发周期过长导致后续环节受影响- 项目中的关键节点无法按时完成2.4 运营风险- 用户需求变化导致产品功能不匹配- 竞争对手的产品在市场上占有优势- 相关政策法规的变化对项目实施产生影响3. 风险评估为了评估风险的严重程度和影响程度，将采用以下等级进行评估：- 高风险：可能导致项目无法顺利完成，且对组织产生重大影响- 中风险：可能导致项目进展受限，且对组织产生一定影响- 低风险：对项目进展和组织影响较小，但仍需要关注4. 风险应对措施针对各类风险，制定相应的应对措施将有助于降低风险发生的概率和严重程度。
具体的应对措施如下：- 技术风险：加强技术人员培训和沟通交流，对技术选型进行评估和优化。
- 资源风险：及时预测和计划所需资源，合理控制成本并保障人力资源的稳定性。
- 时间风险：合理制定项目进度计划，加强项目管理和团队协作。
- 运营风险：不断关注市场变化和竞争动态，持续优化产品功能和服务。
5. 总结项目风险表(新版)旨在为项目开展提供风险识别和应对的参考，通过合理评估和有效控制风险，有助于保证项目的顺利进行和成功完成。
对于项目组的相关人员来说，需要认真对待风险，并积极采取措施以应对和化解潜在的风险。
项目风险管理工作检查表
项目风险管理工作检查表一、项目背景和目标项目名称：_____________________项目背景：_____________________项目目标：_____________________二、风险识别风险识别方法：_____________________风险识别结果：_____________________三、风险评估风险评估方法：_____________________风险评估结果：_____________________四、风险响应风险响应方法：_____________________风险响应措施：_____________________五、风险监控风险监控方法：_____________________风险监控结果：_____________________六、风险报告风险报告对象：_____________________风险报告频率：_____________________七、风险管理文件风险管理文件包括：_____________________八、风险沟通与培训风险沟通方式：_____________________风险培训方式：_____________________九、风险管理工作评估风险管理工作评估方法：_____________________ 风险管理工作评估结果：_____________________十、改进措施改进措施：_____________________十一、评估完成情况评估完成日期：_____________________评估完成人：_____________________以上为项目风险管理工作检查表，用于指导和记录项目中的风险管理工作，确保项目进展顺利并最大程度降低风险的影响。
请按照实际情况填写和执行，及时跟进并改进风险管理工作。
(完整版)项目风险评估表
(完整版)项目风险评估表
项目概述
[在这里简要描述项目的背景和目的]
项目风险评估
风险识别
1. [列出可能会对项目造成风险的因素]
2. [列出其他与项目相关的潜在风险]
风险分析
针对每个风险因素，进行分析并提供以下信息：
- 风险等级：低、中、高
- 影响程度：描述风险发生时可能对项目造成的影响
- 发生概率：描述该风险发生的可能性
- 风险控制措施：提供针对该风险的预防控制和应急处理措施
风险评估
对每个风险因素进行评估并提供以下信息：
- 风险优先级：根据风险等级和影响程度进行排序，以确定重要性
- 风险承受能力：描述项目团队对该风险的容忍程度，以决定是否需要实施风险控制措施
- 建议措施：提供针对高风险项目的建议，以减轻风险或增强控制措施的有效性
结论
基于项目风险评估结果，项目团队应该采取相应的风险管理措施来降低风险，并确保项目的成功实施。
注意：以上评估结果仅供参考，具体措施应根据实际情况和项目需求进行调整和制定。
建筑施工项目风险管理检查表
吊篮存在从楼层内上下人员情况或停用时未停在底层扣0.25分。
2.3物体打击
防护棚及安全通道至少各查2处；栋数量按现场楼栋的1/3进行抽取，别墅项目数不超过6栋，多层以上建筑抽取3层（其中作业层1层），低层建筑及排屋别墅整栋检查。
建筑物坠落半径范围内、塔吊覆盖区域内的固定作业点、材料堆放处、加工区、临时用房等无防护棚，建筑物未设置安全通道的扣0.25分；
地下室或车库顶板、外墙等部位发现裂缝并渗漏未处理的，屋面、门窗、厨卫间及外墙等多水间有防水要求的每发现一处渗漏扣0.1分，若3处以上扣0.5分；在防水施工完成的部位发现渗漏的不管处理与否均扣1分。（两项扣分互不冲突）。
1.2空鼓、开裂
每个检查项目楼栋数量按现场楼栋的1/3进行抽取，别墅项目抽取数不超过6栋，每栋楼抽取4层，顶层与一层为必查楼层，中间随机抽取2层，其中抽取楼层中的一个户型作为一个检查区。
项目风险管理检查表
项目名称： 项目经理： 检查时间： 年 月 日
风险指标
检查项
检查部位
扣分条件及标准
扣分
检查记录
1.质量风险
1.1渗漏问题
地下室及车库随机抽取一个后浇区为一个检查区，楼栋数量按现场楼栋的1/3进行抽取，别墅项目抽取数不超过6栋，每栋楼抽取4层，顶层与一层为必查楼层，中间随机抽取2层，其中每层的户型中多水间及外墙等渗漏部位为必查区。
2.2高处坠落
基础阶段基坑边为一个检查区；楼栋数量按现场楼栋的1/3进行抽取，别墅项目数不超过6栋，多层以上建筑抽取3层（其中作业层1层），低层建筑及排屋别墅整栋检查；吊篮抽查数量为抽查栋楼所有吊篮。
电梯井、通风井道未设置安全有效的水平、竖向防护的情况3处扣0.25分；
项目风险检查表模板
风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
顾客交货要求能不能接受？
0
顾客的责任/义务能不能接受？
0
顾客的履行情况和合法收入情况是否可接受？
0
工具所有权有没有说明？
0
包装规范有没有说明？
0
合同期限有没有说明？
0
合同类型（长期合同还是终身合同）有没有说明？
0
份额有没有说明？
0
竞争者的情况是否了解？
项目风险检查表模板
项目代号：
零部件号：
零件名称：
新项目 ■
设计变更 □
风险点数总计：
0
风险评价：0=无风险 1=小风险 2=中风险 3=高风险
风险点数总计不超过5，且不存在小风险以上的风险时，可行性评审通过。
A. 技术/专门测试
风险
1 产品要素
有没有类似产品的经验？
0
从类似产品中是否可以得知风险：
0
1 要求
生产场所缺乏吗？
0
生产设备缺乏吗？
0
生产人员缺乏吗？
0
2 时间表
设计能力缺乏吗？
0
生产装备能力缺乏吗？
0
连续生产的能力缺乏吗？
0
C. 管理和按规定检查
1 财务预期
当过程实现时，成本是否很难预测？
0
预计的返工是否造成潜在的成本提高？
0
外购件汇率的风险大吗？
0
报价的货币汇率风险高吗？
0
对顾客的要求有没有负面影响？
0
生产能力风险大吗？（太低了）
0
数量增加时预估的成本增加风险高吗？
0
新的生产场所投资风险高吗？
0
监理工程项目风险自检记录单
监理工程项目风险自检记录单项目名称：项目编号：项目地点：监理单位：自检人：检查日期：一、项目背景项目规模：项目投资额：项目周期：项目类型：二、风险自检内容1.施工风险：1.1施工方案是否合理，施工方法是否科学，施工流程是否清晰；1.2工地环境是否符合施工要求，是否存在影响施工的地下管线或其他设施；1.3施工材料及设备是否具备合格证明，是否符合施工规范；1.4施工人员是否达到要求，是否具备相应证书；1.5施工进度是否符合计划，是否存在延误风险。
2.质量风险：2.1施工过程中是否按照设计要求进行，是否存在质量问题的可能性；2.2施工材料是否合格，是否存在质量隐患；2.3施工工艺是否合理，是否存在工艺缺陷的风险。
3.安全风险：3.1施工过程中是否存在安全隐患；3.2施工现场是否符合相关安全规范，是否有消防设施和应急措施；3.3施工人员是否遵守安全操作规程。
4.合同风险：4.1是否存在合同约定的权益保护风险；4.2是否存在合同违约的可能性；4.3合同付款方式是否合理，是否存在款项风险。
5.环保风险：5.1施工过程中是否存在对环境的污染，是否存在环境保护不达标的可能性；5.2施工材料是否符合环保要求。
6.预算风险：6.1是否存在施工过程中超出预算的风险；6.2施工材料及设备价格是否符合市场行情。
三、风险自检结果根据对以上风险进行自检，得出如下检查结果：1.施工风险情况：（填写风险情况，如存在较高风险，则说明具体风险内容和可能产生的后果）2.质量风险情况：（填写风险情况，如存在较高风险，则说明具体风险内容和可能产生的后果）3.安全风险情况：（填写风险情况，如存在较高风险，则说明具体风险内容和可能产生的后果）4.合同风险情况：（填写风险情况，如存在较高风险，则说明具体风险内容和可能产生的后果）5.环保风险情况：（填写风险情况，如存在较高风险，则说明具体风险内容和可能产生的后果）6.预算风险情况：（填写风险情况，如存在较高风险，则说明具体风险内容和可能产生的后果）四、风险防范和控制措施根据自检结果，提出以下防范和控制措施：1.施工风险防范和控制措施：（具体列出措施，如优化施工方案、加强材料质量检验等）2.质量风险防范和控制措施：（具体列出措施，如加强监督检查、建立质量管理体系等）3.安全风险防范和控制措施：（具体列出措施，如加强安全培训、完善现场安全管理等）4.合同风险防范和控制措施：（具体列出措施，如明确合同条款、建立索赔机制等）5.环保风险防范和控制措施：（具体列出措施，如加强环保监管、采用环保材料等）6.预算风险防范和控制措施：（具体列出措施，如细化预算计划、合理采购材料等）五、自检问题整改情况对于存在的风险问题，对照防范和控制措施，记录整改情况，包括整改责任人、整改措施和整改进展。
项目风险评估一览表【模板】
项目风险评估一览表【模板】---项目概述在项目提前规划阶段，我们必须对项目可能面临的风险进行全面的评估和分析。
本文档提供了一个项目风险评估一览表的模板，旨在帮助项目团队记录和管理项目风险。
---风险识别在项目开始之前，我们需要对项目可能面临的各种风险进行全面的识别。
以下是一些常见的风险分类，您可以根据实际情况进行适当的修改和补充。
技术风险- 技术选型风险：选择的技术是否能够满足项目需求？是否存在较高的技术门槛？是否存在潜在的技术难题？- 技术依赖风险：项目是否依赖于外部技术资源或供应商？是否存在供应商可用性或技术支持不稳定的风险？进度风险- 各项任务的关键路径是否清晰明确？是否存在任务交叉依赖或者偏差的风险？- 项目团队的人员配备是否足够？是否存在项目参与人员因各种原因离职或调动的风险？成本风险- 预算的制定是否充分考虑了各种潜在的成本风险？是否存在项目预算不足或者项目成本超支的风险？- 是否存在供应商或承包商报价过低或者存在额外费用的风险？质量风险- 项目需求的变更频繁度是否高？是否存在需求不稳定或者无法满足的风险？- 是否存在项目团队技术能力不足或者缺乏相关经验的风险？---风险评估和管理在识别出项目可能面临的风险后，我们需要对这些风险进行评估和管理。
风险评估对于每个识别出的风险，我们可以根据其概率和影响程度进行评估。
以下是一个简单的评估模型，您可以根据实际情况进行调整：风险管理在评估风险等级后，我们可以根据其级别制定相应的风险管理策略。
以下是一些风险管理策略的示例：- 高风险：制定应急预案，增加项目资源投入，加强沟通与协调，积极寻找备选方案等。
- 中风险：建立风险缓冲区，增加备用资源，优化项目计划，定期检查风险状态等。
- 低风险：定期监控风险，设定警戒线，保持稳定的项目管理等。
---结论项目风险评估是项目管理中的重要环节，通过对项目风险的全面评估和有效管理，可以帮助项目团队及时预防和应对可能的风险，确保项目成功交付。
工程施工项目风险自查表.doc
（含工期延长、工程量增加等超出总包合同范围事项）
乙方累计已完成施工产值，甲方累计支付进度款情况，项目部是否有内部贷款资金情况
（进度款是否按照总包合同执行，存在的问题）
分包合同、采购合同、租赁合同签订和履行情况
（合同是否按时签订，资金是否到位，有无违约情况，有无终止和解除合同情况）
民工工资支付情况蜀通建来自集团工程施工项目风险排查表排查日期：年月日
工程项目名称
合同金额
项目负责人/项目经理
工期
项目主要管理人员（项目负责人/项目经理（副经理）、技术负责人、造价负责人、安全负责人等）
签订劳动合同：是□ 否□
风险排查事项
合同履约情况
（开工前核心管理人员对项目施工总承包合同学习及交底记录、索赔往来函件、违约情况）
（含劳务分包合同履行情况）
工伤认定和赔付情况
（含工程商业保险购买、劳动仲裁、工伤诉讼情况）
劳务派遣合同签订和人员派遣情况
政府行政处罚情况
填表人：项目负责（经理）人：技术负责人：项目造价负责人：
(表格)关键风险节点检查表
2
斜屋面檐沟 空调洞口
1% 1%
3
墙体砌筑
5%
4 5
楼板吊洞 窗台混凝土压 顶 门窗洞口预埋 砖
4% 4%
6
4%
a:斜屋面天沟与屋面整体浇筑；b:屋面檐沟位置的GRC水平线条上方 要做水平混凝土防水挑板。 1% 符合标准要求 空调洞要外低内高。 1、砌筑要求：a:外墙必须密缝砌筑（包括竖缝和水平缝，尤其竖 2% 外墙密缝砌筑 顶部塞缝密实措施得当（包 缝）；b:顶部塞缝密实措施得当，塞缝密实不允许假塞缝出现（尤其 2% 外墙）；c：砌块规格统一，无断砖、缺棱掉角；d：无不同材质材料 括构造柱顶部） 无断砖、混砌、碎砖通缝、 混砌；e:无小于100mm碎砖、无砌筑通缝；f：每次砌筑高度不得大于 1% 1.8米。 每次砌高。 1、吊洞要求：a:必须下部支模可靠顶撑，不得穿铁丝支模吊洞；b: 4% 符合标准要求 分两次浇筑成活，首次浇筑后做闭水实验不漏后进行二次浇注；c： 吊洞密实无松散麻面。 1、设置要求：a:设置C20混凝土压顶，宽同墙体，高120mm；b:不得 4% 符合标准要求 后浇；c:两侧伸入墙体不低于200mm。 1、设置要求：a:预埋C20混凝土预制固定块；b:规格同墙厚，长\高 根据模数确定但不少于100mm；c:预埋块中心距洞口上下角距离200mm 4% 符合标准要求 以内，其余不大于400mm均匀分布；门窗固定件要固定在该预埋砖上 。
18
最终成绩
7 8 9 9 10 11 12
墙面抹灰、地 坪 防水施工 外墙螺栓杆封 堵 沉箱式卫生间 门窗塞缝 大于600mm洞 口 土方回填
4% 8% 4% 2% 8% 3% 3%
4% 空鼓、开裂控制到位 8% 符合标准要求 4% 符合标准要求 2% 符合标准要求 8% 符合标准要求 3% 符合标准要求 1% 无垃圾桩头 1% 避免淤泥质土回填 1% 防水到位，保护到位 5% 符合标准要求
工程项目类内部风险自查表
工程项目类风险自查表
说明：
1.本检查表适用于建设工程的风险检查。
2.本检查表包括前期准备、工程建设控制、概算控制、进度控制、验收交付控制，共5项检查项目。
3.检查表中用检查项，属于必须遵守的法律、法规、规范或可能导致重大风险、公司利益重大受损的内容，此项内容如符合要求，该项目计入“符合标准项目”；如发现评分标准中此项工作未做，则此不计入“符合标准项目”，如此单项工作有缺陷可酌情扣除计入比例。
单项得分率按下式计算： 单项评价得分=
数
符合标准项目数
涉及项目×单项分值
4.本检查表满分为100分，检查时如有未涉及或合理缺项，该检查表得分率按下
式计算：评价得分= 不适用指标分值）
—（参评指标得分100×100分。
项目交付风险检查表
记录编号：
一、文件规范类：
分类
检查项目
预计获得时间
实际获得时间
合同要求
《竣工备案证》
《住宅质量保证书》
《住宅使用说明书》
中间文件类
规划验收证明
主体工程验收证明
室内环境验收证明
供电、给排水达到使用条件的证明
消防验收证明
人防验收证明
电梯验收证明
燃气验收证明
档案验收证明
竣工面积测丈报告
二、销售承诺类：本表中所列销售承诺为项目建设过程中，销售端口对客户的所有承诺，依据销售部门的销售台帐进行核对。
责任部门（人）
完成时间
核实情况
工地开放活动
模拟验收
四、设计变更类：以下变更是指在项目建设过程中由客服人员判断须通知业主的设计变更.
变更内容
影响程度
涉及户数及房号
通知形式
业主回执数量
客户反馈意见
备注
检查组人员： 检查时间： 核实时间：
分类
销售承诺不符情况
涉及户数及房号
处理意见及方案
责任部门（人）
完成时间
核实情况
项目配套设施
售楼广告（楼书/报广/海报等）
对客户的个问题为项目工地开放及验收过程中，发现的与工程相关的投诉热点问题及重大工程隐患。
分类
客户投诉风险
涉及户数及房号
处理意见及方案
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
参数
等级
值
描述
风险
可能性
很高
5
风险发生的几率为～
比较高
4
风险发生的几率为～
中等
3
风险发生的几率为～
比较低
2
风险发生的几率为～
很低
1
风险发生的几率为～
风险系数等级
风 险
系 数
风险可能性
很高5
比较高4
中等3
比较低2
很低1
风险
严重性
很高5
25
20
15
10
5
较高4
20
16
12
8
4
中等3
15
12
项目风险检查表
风险严重性等级
参数
等级
值
描述
风险
严重性
很高
5
例如进度延误大于30％，或者费用超支大于30％
比较高
4
例如进度延误20%－30％，或者费用超支20%－30％
中等
3
例如进度延误低于20％，或者费用超支低于20％
比较低
2
例如进度延误低于10％，或者费用超支低于10％
很低
1
例如进度延误低于5％，或者费用超支低于5％
需求文档能够正确地、完备地表达用户需求吗？
需求开发人员能否与客户对有争议的需求达成共识？
需求开发人员能否获得客户对需求文档的承诺？以保证客户不随便变更需求？
综合技术
开发能力
包括设计
编程、测试等
开发人员是否有开发相似产品的经验？
待开发的产品是否要与未曾证实的软硬件相连接？
对开发人员而言，本项目的技术难度高吗？
是否能保证“人员流动基本不会影响工作的连续性”？
项目经理是否忙于行政事务而无暇顾及项目的开发工作？
上级领导
行政部门
合作部门
本项目是否得到上级领导的重视？
上级领导是否随时会抽调本项目的资源用于其它“高优先级”的项目？
上级领导是否过多地介入本项目的事务并且瞎指挥？
行政部门的办事效率是否比较底，以至于拖项目的后腿？
9
6
3
比较低2
10
8
6
4
2
很低1
5
4
3
2
1
本查表
商业风险
风险类型
检查项
政治
法律
市场
政府或者其它机构对本项目的开发有限制吗？
有不可预测的市场动荡吗？
有不利于我方的官司要打吗？
本产品销售后在使用过程中可能导致发生重大的损失或伤亡事故吗？
竞争对手有不正当的竞争行为吗？
本产品销售后在使用过程中可能导致发生重大的损失或伤亡事故吗？
是否在开发很少有人真正需要却自以为很好的产品？
是否在开发可能亏本的产品？
客户
客户的需求是否含糊不清？
客户是否反反复复地改动需求？
客户指定的需求和交付期限在客观上可行吗？
客户对产品的健壮性、可靠性、性能等质量因素有非常过分的要求吗？
客户的合作态度友善吗？
与客户签的合同公正吗？双方互利吗？
客户的信誉好吗？例如按客户的需求开发了产品，但是客户可能不购买。
子承包商
供应商
与子承包商、供应商签订的合同公正吗？双方互利吗？
子承包商、供应商的信誉好吗？
子承包商、供应商有可能倒闭吗？
子承包商、供应商能及时交付质量合格的产品（或部件）吗？
子承包商、供应商有能力做好售后服务吗？
管理风险
风险类型
检查项
项目计划
对项目的规模、难度估计是否比较正确？
人力资源（开发人员、管理人员）够用吗？合格吗？
项目所需的软件、硬件能按时到位吗？
项目的经费够用吗？
进度安排是否过于紧张？有合理的缓冲时间吗？
进度表中是否遗忘了一些重要的（必要的）任务？
进度安排是否考虑了关键路径？
是否可能出现某一项工作延误导致其它一连串的工作也被延误？
行政部门是否经常干一些无益于生产力的事情，以至于骚扰本项目？
机构是否能全面、公正地考核员工的工作业绩？
机构是否有较好的奖励和惩罚措施？
本项目的合作部门的态度积极吗？是否应付了事？或者做事与承诺的不一致？
技术风险
风险类型
检查项
需求开发
需求管理
需求开发人员懂得如何获取用户需求吗？效率高吗？
需求开发人员懂得项目所涉及的具体业务吗？能否理解用户的需求？
开发人员是否已经掌握了本项目的关键技术？
如果某项技术尚未实践过，开发人员能否在预定时间内掌握？
开发小组是否采用比较有效的分析、设计、编程、测试工具？
分析与设计工作是否过于简单、草率，从而让程序员边做边改？
开发小组采用统一的编程规范吗？
开发人员对测试工作重视吗？能保证测试的客观性吗？
项目有独立的测试人员吗？懂得如何进行高效率地测试吗？
任务分配是否合理？（即把任务分配给合适的项目成员，充分发挥其才能）
是否为了节省钱，不采用（购买）成熟的软件模块，一切从零做起？
…
项目团队
项目成员团结吗？是否存在矛盾？
是否绝大部分的项目成员对工作认真负责？
绝大部分的项目成员有工作热情吗？
团队之中有“害群之马”吗？
技术开发队伍中有临时工吗？
本项目开发过程中是否会有核心人员辞职、调动？
是否对所有重要的工作成果进行了同行评审（正式评审或快速检查）？
开发人员懂得版本控制、变更控制吗？能够按照配置管理规范执行吗？
开发人员重视质量吗？是否会在进度延误时降低质量要求？