福利经济学课件(PPT 41页)

2. 新福利经济学之所谓“新”
• 采用序数效用论和无差异曲线分析法来摆脱旧
福利经济学难以回答的福利命题；
• 排除旧福利经济学的收入均等化理论，仅以交
换上和生产上的最优条件作为达到最大福利的 条件；
• 提出福利标准以及补偿验证，来代替旧福利经
济学关于个人之间的效用的比较；
• 以统治阶级的道德标准作为理论的前提，以论
Y N
N’
A
B
C
O X1 X3 M1X2
总效应＝OX2-OX1= X1X2 ＝X1X3＋X3X2 =替代效应＋收入效应
I
替代效应=OX3-OX1=X1X3
2
I
收入效应=OX2-OX3=X3X2
1
M3
M2
X
7. 从序数效用论得出的福利概念
• 一个人达到最大的满足，不是指达到最大的满足
总量，而是指达到最高满足的水平。
• “补偿原理”改进和修补了帕累托标准，使这种
被认为不能比较的境况变为可以进行比较。
霍推林（1938年）最早提出； 哈罗德以英国19世纪上半期废除谷物条例为例； 卡尔多提出补偿原则，希克斯加以发挥，西托夫斯基
加以补充，李特尔进一步补充。
（二）卡尔多的福利标准
• 经济政策的改变意味着价格体系的改变，进而影
柏格森——萨缪尔森的社会福利函数表达式
W=（U1，U2， …… Un） 最简单的形式：W=（UA，UB）
– UA=UA（q11，q12，X1） – UB=UB（q21，q22，X2）
具体化： W=（X1，Y1，A1x，B1x，A1y，B1y …… ， Xn，Yn，Anx，Bnx，Any，Bny， Cx，Dx，Cy，Dy， r，s，t， …… ）
帕累托最先（1896）提出。
帕累托标准
• 严格的帕累托标准：
只有在一定收入分配的条件下，生产和 交换情况的改变使得有些人的境况变得 好些，而其他人的境况并未变得坏些， 社会福利才能说是增加了。
• 弱的帕累托标准：
只有在一定收入分配的条件下，生产和 交换情况的改变使得所有人的境况都变 得更好，社会福利才能说是增加了。
• 是一种涉及“收入再分配”的补偿原则。
李特尔标准的8种可能情况
12345678
卡尔多－希克斯标准满足吗？ √ √ √ √ × × × ×
西托夫斯基标准满足吗？
√ √ ××××√ √
再分配适当吗？
√ ×√ ××√ ×√
福利改进吗？
（六）黄有光的分组补偿检验
• 把人群进行分组，只要补偿检验能够在组
证社会福利标准。
二、两大理论基石
（一）序数效用论 （二）最优条件论
——帕累托标准
（一）序数效用论
• 1. 效用序数的含义：效用只能用序数（次序
先后）来衡量。
效用不能相加，只能有水平高低。
• 2. 边际替代率：为了维持原有的满足程度不
变，消费者为增加一单位商品X而放弃的商品 Y的数量。MRSXY=-ΔQy/ΔQx
• 每个人得到的效用或满足是无法比较。
富人和穷人从不同的收入所得到的效用或满足是无法 加以比较的。
从富人向穷人的转移未必会增加社会满足总量； 否定庇古的收入再分配理论，把现存收入分配状况当
作既定条件来对待。
（二）最优条件论
• 1. 最优条件的含义：
在一定的经济组织下，为达到最大社会 福利地位所需要具备的条件。
响人们的福利状况，使一些人受损，另一些人受 益；
• 如果通过税收政策或价格政策，使那些得利者补
偿受损者而有余，那就不失为正当的经济政策， 也就是说，那就增加了社会福利。
从生产角度而言，物质生产力的提高使总实际收入增 长；
任何使实际收入的增加的变革都是好的变革； 是一种假想的补偿，实际补偿由受益者决定。
P1
I3 I2
I1
O
M1
M2
M3
X
（2）价格变化
• 商品X的价格下降：
Y
N
价格——消费曲线
Q2 Q3
Q1
O
M1
M2
X M3
价格变化的收入效应和替代效应
• 收入效应：由于商品价格上升或下降而引起的实际收入的
变化对商品需求量的影响；
• 替代效应：在消费者购买一种以上的商品时，由于一种商
品价格上升或下降而引起的不同商品的购买量的变化。
7Y
A
6
5
4
B
3
C
2
D
1
0
X
0
1
2
3
4
5
4. 预算线（消费可能线）：
• 定义：在一定的收入和价
格条件下，消费者利用自 己的收入所能得到的X和Y 两种商品的数量。
斜率＝－PX/PY
Y 8
6P Q
4
2
0
0
1
组合
P
Q
R
X
0
1
2
Y
6
4.5
3
R S
2
3
S 3 1.5
T
X
4
5
T 4 0
5. 消费者均衡：
契约曲线是两生产者等产量线的切点。
契约曲线上的任何一点都是两生产者两要素生产的
最优点。 K0
Leabharlann BaiduLD
OD
F’
KC
Q
F4
KD
F OC
F3
F2 F1
LC D4 C1D3
C4 D1 C3
D2 C2
L0
• 生产最优条件：
资源利用最优化
MRTL C,KSMRTLD,KS
(MRL,K TS d dK L P PK LM MK LP P )
Y1
社会无差异曲线
社会转换曲线 F2（生产可能性曲线） Q
F1
O
X1 X2 X3 X＊
X
• 发生贸易关系
Y
E
C R（最优点）
Q F A
P
B
II0I12
T
O
X G
5. 两国之间生产和交换的最优状态
• 假定有A、B两个国家，有X、Y两种商品。 • 前提：
自由贸易； 有可能实行生产专业化； Pi > AX/AY或Pi < BX/BY，或反之。
帕累托标准的特点
• 适用于“外部效应”； • 忽略分配问题； • 不能获得完全的社会排序； • 个人“虚拟的变化”； • 强调“很小的变化”、“微小的变化”； • 与自由主义不相容。
2. 交换最优条件
• 两个消费者A和B，消费两种商品X和Y。
前提：完全竞争、价格和收入分配既定。
契约曲线是两消费者无差异曲线的切点。
契约曲线上的任何一点都是两人两物交换的最优点。
• 交换最优条件：
（消费最优化）
MRXA,SY MRXB,SY
Y0 YA
E OA
XB
P E3
E2 E1
XA B4 A1B3
OB
E’
E4
YB
A4 B1 A3
B2 A2
X0
3. 生产最优条件
• 两个生产者C和D，使用两种要素L和K生产。
前提：完全竞争、产品价格和技术条件既定。
• 均衡点：无差异曲线与预算线相切。
最大满足点。
无差异曲线斜率=ΔQy/ΔQx=-MRSXY 预算线斜率＝－PX/PY 均衡公式：MRSXY= PX/PY
Y 8
6
4
2 X
0
0
1
2
3
4
5
6. 收入、价格变化对消费者均衡的影响
• （1）收入变化：
Y
N3
收入——消费曲线
N2
N1
P3 P2
第七讲 新福利经济学
一、新福利经济学的产生
1. 对旧福利经济学的质疑：罗宾斯《论经济 科学的性质和意义》（1932） 否认个人间效用比较的可能性；
主张经济学家研究“是”与“否”的问 题，而不要涉及“应当”与“不应当” 的问题；
强调经济科学的中立性，认为“凡是使 我们说明政策好坏的经济学都是不科学 的”。
要由个人偏好推导出社会偏好，需要满足一些合理 化的条件；
而能够同时满足这些合理化条件的社会机制是不存 在的；
使福利经济学陷入了困惑之中； 成为新福利经济学的终结者。
阿罗不可能定理的条件
• 个人和社会排序的合理化条件：
社会排序必须基于个人对各种选择的排序； 个人和社会的排序需要满足：
RB
QB
XB
Pi=PX/PY
两国贸易均衡的盒状图
• AX/AY < Pi < BX/BY
SA（SB）
RB
XB
OB
IB1
IB2 RA
EB1 EA2（EB2）
EA1 YA
YB
IA2 IA1
OA
XA
QA（QB）
三、补偿原则
（一）补偿问题的提出
• 有两种境况A和B ：如果在境况B，某些人好起来，
而另一些人坏下去，那么，按照帕累托最优条件， B和A将是不能比较的两种境况。
——具有递减规律。
组合
A
B
C
D
X
1
2
3
4
Y
6
3
2
1.5
3. 无差异曲线：
• 定义：是一条表示消费者对不同组合的商品的
偏好没有差异的曲线。
无差异曲线向右下方倾斜，斜率为负；
– 斜率=ΔQy/ΔQx=-MRSXY
距离原点越远，所代表的消费者的满足程度越高；
任何两条无差异曲线不能相交；
通常都凸向原点。
断出社会福利是否改善了。
• 西托夫斯基检验标准：
卡尔多——希克斯标准得到满足； 反对变革的人们不可能贿使那些赞成的人投票反对
这种变革，实质上，受益人也不能补偿受害人由于 改回到原来的位置而受到的损失。
• 是一种“双重检验的”补偿原则。
西托夫斯基标准存在矛盾吗？
UB
r1
q2
r2 q1
Q2
O
Q1
社会福利函数的特点
• 避开了价值判断问题； • 帕累托式的概念，试图融合各派的福利
观点；
• 收入分配问题要由一定的道德标准去决
定。 不回避收入分配问题； 不主张均等分配； 不把较好的再分配作为福利标准。
社会福利最大化的条件
• 经济效率是最大福利的必要条件； • 合理分配是最大福利的充分条件； • 社会福利的最大化在于个人的自由选择，
内以及组间通过即可；
• 仍然不是判断社会状况改进的充要条件。
四、社会福利函数
（一）柏格森——萨缪尔森的社会福利函数(swf)
社会福利值取决于被认为影响福利的所 有可能的实值变量。 –W=W(Z1,Z2,……)
柏格森：社会福利函数是社会所有个人 的效用水平的函数。 –福利函数的数值，取决于所有影响福 利的变量。 –所有每一家庭所消费的所有每一种商 品数量和所从事的所有每一种劳动数 量，所有每一种资本投入的数量，等 等。
• 如果受到损失的人不能够贿赂或补偿得利的人
反对该种变化，那么这种变化就是一种改进。
卡尔多、希克斯福利标准的比较
• 相同点：
都是虚拟的补偿； 存在内在不一致性。
• 不同点：
卡尔多标准：变化的正过程——顺向检 验；
希克斯标准：变化的反过程——逆向检 验。
（四）西托夫斯基的福利标准
• 卡尔多——希克斯标准可能引起一种矛盾。 • 为克服这个矛盾，需做顺向和逆向检验才能判
（三）希克斯的福利标准
• 首先肯定卡尔多的福利标准是可以成立的。 • 补偿可以自然而然进行，而不必由受益者来补
偿。
判断社会福利的标准应该从长期来观察； 政策改变对收入分配的影响是或然性的； 只要经济政策能够提高全社会的生产效率，所有人
的境况都会由于社会生产率的提高而好起来； 因此，是一种“长期自然的”补偿。
而个人的选择则取决于个人的偏好——主 观评价。
• 只有从各个人的偏好次序推导出社会偏好
次序，然后才能确定社会的最大福利。
（二）阿罗的社会福利函数(SWF)
• 阿罗（1951）：由定义在社会状态集合X上的
个人偏好排序Ri，确定社会排序R的某种社会 决策规则。
R=f{( Ri)}
• 阿罗不可能定理——集体决策导致矛盾结果
产品组合最优化
MRLCT ,K MRLDT ,K
d (MRXYT
YMXC)
dX MYC
4. 生产、交换最优条件
——社会福利最大化
• 收入分配既定条件下，全社会消费者的需求与生
产者的供给共同达到均衡。
• 生产和交换最优条件：
Y
MRSXA,Y
MRSB X,Y
Y＊
MRTLC,K MRTLD,K Y2
结论：仅由个人序数偏好无法得出合 理化的社会偏好。
• LA=AXX+AYY， LB=BXX+BYY • 国际贸易条件：Pi=PX/PY
• Pi > AX/AY：A国生产X相对有利。
YA
SA
EA2
RA
IA2
EA1
IA1
OA AX/AY Pi=PX/PY
QA
XA
• Pi < BX/BY：B国生产Y相对有利。
YB
SB
EB1 EB2
IB2 IB1
OB BX/BY
– 完全性； – 传递性。
• 制度的合理化条件：
对于选择的自由排序； 社会价值和个人价值的正相关关系； 非相关选择的独立性； 公民的自主权； 非独裁性。
（三）其他的不可能性定理
• 肯普－黄有光的不可能性定理
个人排序不可能推导出一个实值的社 会福利函数；
给定偏好的弱多样性，不存在能够同 时满足强帕累托原则和匿名性仅排序 性的社会排序。
UA
（五）李特尔的福利标准
• 接受卡尔多——希克斯以及西托夫斯基的补偿检
验论，但是，反对他们回避收入分配问题的做法 。
• 只有在假想补偿检验之上再加上实际补偿（收入
再分配），才能使增加福利的标准成为充分的标 准。
• 提出三重检验标准：
卡尔多——希克斯标准满足了吗? 西托夫斯基标准满足了吗? 任何再分配都是适当的或者是糟糕的吗?