证券投资学形考作业答案(1)
国开电大证券投资分析(四川)形考任务1参考答案
题目1.以下不属于资本证券的是（）A. 股票B. 债券C. 存款单D. 基金【答案】：存款单题目2.投资房地产属于（）A. 金融投资B. 实物投资C. 短期投资D. 固定收益投资【答案】：实物投资题目3.正确的证券投资原则一般不包括（）A. 关注风险B. 合理分散C. 克制住贪心D. 凭感觉投资【答案】：凭感觉投资题目4.关于股票投资风险性的说法，不正确的是（）A. 股票市场变化无常是股票投资的风险来源之一B. 公司经营亏损带来的风险是股票投资的风险来源之一C. 股票投资的风险性体现在股票市场价格的波动上D. 股票投资风险与收益呈反方向变动关系【答案】：股票投资风险与收益呈反方向变动关系题目5.对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（）A. 优先股筹资的成本比债券高B. 优先股股东没有投票权C. 优先股筹集的资本没有到期日D. 发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁【答案】：优先股筹资的成本比债券高题目6.以下哪种债券又称“金边债券”？（）A. 国库券B. 公司债券C. 政府债券D. 金融债券【答案】：国库券题目7.根据组织形式划分，证券投资基金可分为（）A. 契约型基金和公司型基金B. 股票型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金等C. 封闭式基金和开放式基金D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金【答案】：契约型基金和公司型基金题目8.指数型基金的优势不包括（）A. 节约时间和精力B. 投资风险较小C. 费用较低D. 投资收益一般高于市场平均水平【答案】：投资收益一般高于市场平均水平题目9.证券发行市场又称（）A. 二板市场B. 一级市场C. 二级市场D. 一板市场【答案】：一级市场题目10.自2011年6月后，深证成份股指数以深交所（）家代表性上市公司股票为样本A. 500B. 300C. 1000D. 800【答案】：500题目11.有价证券包括（）A. 股票B. 存款单C. 汇票D. 债券【答案】：股票；汇票；债券题目12.按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（）A. 金融投资B. 实物投资C. 固定收益投资D. 非固定收益投资【答案】：金融投资；实物投资题目13.证券投资的要素主要包括（）A. 收益B. 空间C. 风险D. 时间【答案】：收益；风险；时间题目14.对投资者来说，证券投资的经常性收益包括（）A. 股息B. 资本利得C. 利息D. 佣金收入【答案】：股息；利息题目15.证券投资的风险包括（）A. 公司信用风险B. 公司经营风险C. 市场利率风险D. 货币购买力风险【答案】：公司信用风险；公司经营风险；市场利率风险；货币购买力风险题目16.股票的基本特征有（）A. 风险性B. 权利性和责任性C. 盈利性D. 非返还性【答案】：风险性；权利性和责任性；盈利性；非返还性题目17.以下属于普通股优点的是（）A. 普通股具有杠杆作用B. 普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响C. 发行普通股可以增强公司的举债能力D. 发行普通股筹资没有固定的股利负担【答案】：普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响；发行普通股可以增强公司的举债能力；发行普通股筹资没有固定的股利负担题目18.按发行主体划分，债券可分为（）A. 实物债券B. 公司债券C. 金融债券D. 政府债券【答案】：公司债券；金融债券；政府债券题目19.以下关于股票、基金和债券的说法，正确的是（）A. 基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定B. 基金体现的是一种所有权关系C. 债券体现的是一种债务债权关系D. 股票体现的是一种所有权关系【答案】：基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定；债券体现的是一种债务债权关系；股票体现的是一种所有权关系题目20.以下说法正确的是（）A. 上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本B. 沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值C. 上证综指以流通量为权数D. 上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现【答案】：上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本；沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值；上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现题目21.有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。
证券投资学第1次答案.1
《证券投资学》作业第一章证券投资工具概述一、简答题1.证券的定义:证券是指各类记载并代表了一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权按其所持凭证记载内容而取得应有权益。
从一般意义上讲，证券是用以证明或者设定权利而形成的书面凭证，它表明证券持有人或者第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券有广义和狭义两种概念。
广义的证券包括商品证券（如提货单、运货单等）、货币证券（如支票、汇票等）资本证券（如股票、债券、基金等）；狭义的证券特指资本证券，我们平常说到证券交易、证券市场时，所说的“证券”这个词一般都是指资本证券。
2.有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权的书面凭证。
3.证券的特征：1.证券的产权性；2.证券的收益性；3.证券的流通性；4.证券的风险性；5.证券的期限性4. 公司证券：公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主要包括公司股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。
5.政府证券：政府证券是指中央和地方政府发行的证券，它以政府信誉作担保，其风险在各种投资工具中是最小的，主要包括国库券和公债两大类。
6.证券投资工具的属性比较：1.性质和功能的不同；2.发行条件和流通方式的不同；3.收益和风险水平的不同7.固定收益证券：固定收益证券是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。
8. 证券投资的基本要素：1.投资获得的收益；2.投资存在的风险；3.投资的时间9. 证券投资的含义：证券投资指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。
10.私募证券：私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券。
二、填空题1.按证券上市与否分类，可以分为上市证券和非上市证券。
2.按证券募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券。
3.按证券发行主体分类，可以分为政府证券、金融证券和公司证券。
证券投资分析形考一
证券投资分析形考一题目1不正确获得5.00分中的0.00分标记题目题干普通股股东享有的权利包括（）。
选择一项或多项：A. 固定的股息分配权B. 经营参与权C. 优先认股权D. 剩余财产分配权反馈正确答案是：经营参与权, 优先认股权, 剩余财产分配权题目2正确获得5.00分中的5.00分标记题目题干平均股价的计算方法通常有（）等几种。
选择一项或多项：A. 修正平均法B. 几何平均法C. 简单算术平均法D. 加权平均法反馈正确答案是：简单算术平均法, 加权平均法, 修正平均法题目3正确获得5.00分中的5.00分标记题目题干证券发行市场的主要当事人有（）。
选择一项或多项：A. 发行人B. 投资者C. 中介商D. 监管方反馈正确答案是：发行人, 投资者, 中介商题目4不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干流通股票是指可以进行流通转让的股票。
选择一项：对错反馈正确的答案是“错”。
题目5正确获得5.00分中的5.00分标记题目题干货币政策的三大政策工具包括（）。
选择一项或多项：A. 贷款控制B. 再贴现C. 公开市场操作D. 存款准备金制度反馈正确答案是：存款准备金制度, 公开市场操作, 再贴现题目6不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干在股票交易中，客户在完成委托事项后，其余程序由券商操作。
选择一项：对错反馈正确的答案是“对”。
题目7正确获得2.00分中的2.00分标记题目题干在证券交易风险中，信用交易风险最小。
选择一项：对错反馈正确的答案是“错”。
题目8正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干下列会使证券市场低迷的是（）。
选择一项：A. 国际收支顺差B. 通货紧缩后期C. 通货膨胀初期D. 就业水平提高反馈正确答案是：通货紧缩后期题目9正确获得3.00分中的3.00分标记题目题干我国颁布的《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放型基金设立期间净销售额超过（）方可成立选择一项：A. 2亿元B. 5亿元C. 10亿元D. 3亿元反馈正确答案是：2亿元题目10不正确获得3.00分中的0.00分标记题目题干在我国，股份有限公司注册资本最低额为（）。
证劵投资分析_形成性考核册_答案
证劵投资分析_形成性考核册_答案证券投资分析作业1一、名词解释1、无价证券:是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证.2、有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减.3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证.4、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。
5、优先股：优先股是“普通股”的对称。
是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。
优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。
6、股价指数：7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券。
8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。
它是一种由不确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，它由专业机构及人员操作管理。
二、填空题1、证据证券和凭证证券是（无价）证券；存单是（有价证券中的货币证券）。
2、货币证券包括支票、汇票和（本票）等。
3、有价证券与无价证券最明显地区别是（流通性）4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会（活跃）。
5、股票与股份是（形式）和（内容）的关系。
6、在我国，股份公司最低注册资本额为人民币（500）万元。
7、优先股属于混合型股票，它同时具有（没有投票权）和（有固定的股息）的某些特点。
8、优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以（赎回）发行在外的优先股。
9、B股是投资者以（美元）在上海证券交易所，或以（港币）在深圳证券交易所认购和交易的股票。
10、多种价格招标方式也称为（美国式）招标，单一价格招标也称为（荷兰式）招标。
11、证券交易所组织形式有（会员制）和（公司制）。
我国上海和深圳证券交易所是（自律性管理的会员制）。
12、场外交易价格通过（证券商人之间直接协商）确定，实际上也是（柜台交易市场），其特点表现为（①交易品种多，上市不上市的股票都可在此进行交易；②是相对的市场，不挂牌，自由协商的价格；③是抽象的市场，没有固定的场所和时间）。
(完整版)证券投资学(第三版)练习及答案1
11.除可获得固定的股息外，在公司利润增加时，还可以和普通股票一样参与公司盈利分配的优先股票是
A累积优先股票
C可转换优先股票D可赎回优先股票
答案：B
12•我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是。
A A股B N股C S股D H股答案：A
13•债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的关系。
A债权B所有权C债务D A和C
答案：非
16.以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
答案：是
17.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。
答案：非
18.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
答案：是
19.通过汇集中小投资者的资金，证券投资基金可以进行组合投资、分散风险，因而基金的投资者无须承 担投资风险。
答案：是
24.基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构
的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
答案：是
25.证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
答案：是
26.在证券发行的承购包销方式中，承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。
A边际收入递减规律B边际风险递增规律
C边际效用递减规律D边际成本递减规律
答案：D
3.机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资Байду номын сангаас益，在证券市场上属于
型投资者。
A激进B稳定C稳健D保守
答案：C
4•我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资 金进行证券投资，但仅限投资于。
(完整版)证券投资学(第三版)练习及答案1
一、判断题1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是2．证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是3．中央银行进行公开市场操作的主要目的是在调控宏观金融的同时获取最大收益。
答案：非4．根据我国《证券法》规定，取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。
答案：是5．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动答案：非6．有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
答案：非7．股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
答案：是8．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。
答案：非9．任一种类的每一股票在权力和收益上是相同的，体现了投资的公平和公正。
答案：非10．采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
答案：是11、优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。
资机构）持有的上市公司股份。
答案：是13．债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
答案：非14．国债是政府筹集资金的一种方式，是国家信用的主要形式。
答案：是15．零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。
答案：非16．以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
答案：是17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。
答案：非18．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
答案：是19．通过汇集中小投资者的资金，证券投资基金可以进行组合投资、分散风险，因而基金的投资者无须承担投资风险。
答案：非20．契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
证券投资分析网上形成性考核1-5答案
证券投资分析网上形成性考核1-5答案形成性考核1简答题全球经济一体化趋势给证券市场带来什么影响参考答案：答：全球经济一体化趋势，推动了证券市场全球化的开展，主要表现为：(1)证券投资市场已经成为全球性大市场。
在全球经济一体化的背景下，加速了资本在各国之间的流动。
证券市场已经开展成开放性，全球性大市场。
(2)证券投资市场已经成为各国经济开展的共享资源。
开展中国家利用证券市场进展融资，缓解本国资本短缺。
兴旺国家利用证券市场进展投资，减少资本的闲置和浪费。
(3)证券投资已经成为全球经济合作的重要方式。
通过证券市场的作用所实现的各国之间的相互合作和互相依存的效果，比其他合作方式，不管是政治的，其它经济的，以及意识形态的都要更加密切、持续和长久。
股票的种类以及根本特征参考答案：答：〔1〕股票有两种根本的品种，普通股与优先股。
普通股是指每股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。
我国目前上市交易的股票都是普通股。
优先股，优先股是指在公司股息分配或公司剩余财产分配上享有比普通股优先权利的股票。
〔2〕股票的根本特征主要是指普通股股票，其特征是：①权利性：股东享有以股东自身利益为目的自益权和以公司整体利益为目的的公益权。
②责任性：股东以投资额为限对公司的债务承当责任。
③非返还性：股东投入公司的资本，形成公司的自有资本，无归还期限。
④盈利性：一是公司发放的股息红利；二是通过证券流通市场赚取买卖股票的差价。
⑤风险性：表现为不能获取预期回报或造成无法预料的投资本金损失。
债券的特征是什么参考答案：债券是政府〔中央政府及地方政府〕、各金融机构〔商业银行及非商业银行金融机构〕和公司企业等为了筹措资金向社会公众发行，是说明投资方和筹资方之间债权债务关系，并约定在一定时间内按一定利率还本付息的书面凭证。
债券的特征是①归还性：债券期限是长短不一，到期后债务人必须向债权人支付既定利息并全额归还本金。
②流通性：债券并非都可以自由转让流通，要经过管理部门批准才可上市流通。
证券投资分析形考1
A.普通股票
B.债券
C.封闭式基金
D.开放式基金
☆考生答案：D
★考生得分：0.6分评语：
5.一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是多少？（）。（0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误
★考生得分：0.6分评语：
9.投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机。（0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误
★考生得分：0.6分评语：
10.同股同权、同股同利是证券投资的基本原则之一。（0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误
★考生得分：0分评语：
窗体底端
☆考生答案：A,B,C
★考生得分：0.8分评语：
5.基本分析流派的理论假设是：（）。（0.8分）
A.市场包含一切信息
B.股票的价值决定价格
C.股票的价格围绕价值波动
D.任何金融资产的内在价值等于这项资产所有者的所有预期收益流量的现值
☆考生答案：B,C
★考生得分：0.8分评语：
6.公司分析的侧重点主要包括：（）。（0.8分）
A.越大
B.越小
C.不变
D.不确定
☆考生答案：B
★考生得分：0分评语：
8.转换贴水的计算公式是：（0.6分）
A.基准股价加转换平价
B.基准股价减转换平价
C.转换平价加基准股价
D.转换平价减基准股价
☆考生答案：B
★考生得分：0.6分评语：
9.下列哪项不是债券基本价值评估的假设条件：（）。（0.6分）
证券投资分析-形考任务1（客观测验题,权重20%）-国开-参考资料
证券投资分析-形考任务1（客观测验题,权重20%）-国开-参考资料证券投资分析-形考任务1（客观测验题，权重20%）--02054国开-参考资料请认真阅读一下说明然后下载：题库有可能会换，不保证全部都有！请仔细核对是不是您需要的题目再下载本文档的说明：如果题目顺序和你的试卷不一样，按CTRL+F在题库中逐一搜索每一道题的答案，预祝您取得好成绩百！第1题以下不属于资本证券的是（）A. 存款单B. 股票C. 基金D. 债券参考答案是：存款单第2题投资房地产属于（）A. 金融投资B. 实物投资C. 固定收益投资D. 短期投资参考答案是：实物投资第3题正确的证券投资原则一般不包括（）A. 关注风险B. 合理分散C. 凭感觉投资D. 克制住贪心参考答案是：凭感觉投资第4题关于股票投资风险性的说法，不正确的是（）A. 股票投资的风险性体现在股票市场价格的波动上B. 公司经营亏损带来的风险是股票投资的风险来源之一C. 股票市场变化无常是股票投资的风险来源之一D. 股票投资风险与收益呈反方向变动关系参考答案是：股票投资风险与收益呈反方向变动关系第5题对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（）A. 优先股股东没有投票权B. 优先股筹资的成本比债券高C. 优先股筹集的资本没有到期日D. 发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁参考答案是：优先股筹资的成本比债券高第6题以下哪种债券又称“金边债券”？（）A. 公司债券B. 金融债券C. 政府债券D. 国库券参考答案是：国库券第7题根据组织形式划分，证券投资基金可分为（）A. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金B. 股票型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金等C. 契约型基金和公司型基金D. 封闭式基金和开放式基金参考答案是：契约型基金和公司型基金第8题指数型基金的优势不包括（）A. 节约时间和精力B. 投资收益一般高于市场平均水平C. 投资风险较小D. 费用较低参考答案是：投资收益一般高于市场平均水平第9题证券发行市场又称（）A. 一板市场B. 二板市场C. 一级市场D. 二级市场参考答案是：二板市场, 一级市场第10题自2011年6月后，深证成份股指数以深交所（）家代表性上市公司股票为样本A. 1000B. 300C. 500D. 800参考答案是：500第11题有价证券包括（）A. 存款单B. 汇票C. 债券D. 股票参考答案是：股票, 债券, 汇票第12题按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（）A. 固定收益投资B. 非固定收益投资C. 金融投资D. 实物投资。
证券投资学 形成性考试作业 (1)
第一次形成性考试作业一、判断题1、有价证券是虚拟资本的一种形式。
2、根据股东权利的不同，股票可以分为普通股和优先股。
3、防御型产业的运动状态受经济周期的影响对其的投资属于资本利得投资，不属于收入投资。
4、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的公开市场操作业务。
5、对公司的分析可以分为基本素质分析、财务分析、资产重组及关联交易等重大事项三大部分。
6、在流动性偏好理论中，如果预期利率是下降的，则利率期限结构是向下倾斜。
利率风险是各种债券都面临的风险。
在市场总利率水平上升时，债券的收益率水平上升，债券的内在价值降低。
二、简答题1、开放型基金与封闭型基金有何区别？2、根据行业垄断性可以将行业划分为哪几类？各类的特点是什么？3、概述货币政策对证券市场的影响。
参考答案：一、1.对 2.对 3.对 4.对 5.对 6.对二、答1. 封闭式基金是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
开放式基金，是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所，根据法律法规及基金契约等约定的程序和内容，申购或者赎回基金单位的一种基金。
2.答：在中国，垄断性行业包括石油石化、烟草、电信、电力、武器、铁路、航空、银行等8个行业。
在中国，“垄断性行业”的范围可以分为四组：第一组属于原来号称“自然垄断性”的部门。
其中有的属于“真正的”自然垄断性环节，有的属于假的自然垄断性环节，或原本属于“自然垄断性”但现已“变异”了的环节。
这一组中有铁路、民航、电力、电信、邮政等部门或环节。
第二组属于一些专卖专营性的垄断，如烟草行业、盐业。
第三组属于市政公用事业方面的垄断，包括供水、供气、供热、园林绿化、城市公交道路等。
其中既有公共性和自然垄断性(如给排水、供气、供热等需要网络输送的部门，具有某些区域垄断的特征，其与第一组“自然垄断性”部门有一定交叉)，同时又有市场性，需分类改革。
292331证券投资学Ⅰ作业及答案陕西师范大学网络教育学院高起专
《证券投资学 I 》作业一、名词解释1. 股份有限公司2.股票3. 净资产收益率4.股票理论价5.配股 6.市盈率7.公司债8.股票现货交易9.基本图形10.优先股股票11.移动平均线二、单选题1、全国证券期货市场的主管部门是_____。
A 中国证监会B 财政部C 中国人民银行 D 国资委2、负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是_____。
A 中国证监会B 中国人民银行C 国资委D 证券交易所3、可以用来衡量全社会投资规模的指标是_____。
A 社会消费总额B 固定资产投资C 财政总支出D 社会经济发展速度4、一定时期通过市场提供给消费者的商品和劳务的供应量属于_____。
A 消费需求B 消费供给C 消费对象 D 消费支出5、在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是_____。
A 货币政策指标B 个人收入C 失业率D 商品库存6、以下各种增加政府财政收入的方法中，对于宏观经济影响最小的是_____。
A 增加税收B 发行政府债券C 向中央银行借款D 增加短期外债7、在利率市场化的条件下，对货币资金供求关系反应灵敏的经济变量是_____。
A 利率B 汇率C 国民生产总值D 外汇储备8、为调节国际收支, 以下选项中可供政府选择的主要项目是_____。
A 有形贸易B 服务贸易C 国际资本流动D 外汇储备9、对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是_____。
A 外汇储备量B 国民生产总值C 国内存贷款总额D 物价指数10、关于行业分析的作用，下列说法中正确的是_____。
A 行业分析为证券投资提供了背景条件B 行业分析为证券投资提供了投资对象的行业信息C 行业分析为证券投资提供了投资对象的内部信息D 行业分析为证券投资提供了投资对象的公司信息11、以下属于增长型行业的是_____。
A 建筑材料业B 金融业C 食品业 D 电子通讯业12、认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是_____。
证券投资分析形成性考核册答案(年最新电大工商本)
金融、会计本科证券投资分析第一单元平时作业1一、填空题：（每空0.5分，共15分）1、证券分为两大类，即有价证券和无价证券。
2、有价证券可分为商品证券、货币证券及资本证券。
3、股票的基本特征，主要有权利性、责任性、非返还性、盈利性和风险性。
4、债券的基本特征是偿还性、收益性、流动性和安全性。
5、投资基金按运作和变现方式分为开放型基金和封闭型基金。
6、基金的风险表现主要有法律风险、机制风险、营运风险和流动性风险。
7、证券市场由发行人、投资者、交易对象、交易场所和中介机构构成。
8、股票交易程序有开户、委托、竞价、清算、交割和过户。
9、我国证券市场实行的是等价交换原则。
二、判断题：（判断对错1分，理由4分，共30分）1、证券市场对中国经济更具消极作用。
X证券市场是市场经济发展的必然产物，能促进企业经验机制的转变所有制结构的改变和融资方式的改革2、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。
X国际游资在选择投资对象时一般不考虑产业，往往选择证券商品或金融衍生商品，诸如汇率、股票、债券期货、期指、期权等3、由于优先股与债券一样预先确定收益率，因此它们本质上是一致的。
X股票体现了股东对公司部分财产的一种所有权股东持股的规模代表了其再公司控股权的大小，能参与公司经营管理。
而债权人持有公司债券从关系上来看是属于债权与债务的关系无权参与公司的经营管理，其本息归还权利得到法律保护4、开放型基金和封闭型基金都可以上市。
X封闭型基金只能通过证券经纪商在二级市场上进行买卖封闭期内不能赎回其持有人只能在交易所出售给第三者，交易在投资者之间完成。
开放式基金不上市交易，交易在投资者和基金管理人之间进行再首发结束一段时间后随时向基金管理或者销售代表提出申购和赎回5、我国证券市场的交易实行的是信用交易。
X我国《证券法》486条规定明令禁止信用交易6、对筹资者来说，股票筹资比债券筹资的风险要大。
对于投资者来说股票筹资比债券筹资风险要大三、综合运用题：（每题9分，共55分）1、国际资本与国际游资的区别？答：国际投资资本是一种基本游离于本国经济实体，以盈利为目的对他国的产业、证券商品和金融衍生商品进行投资的一种资本组合。
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[第1题](单选题)关于认股权证论述不正确的是( )。
A.认股权证也称为股本权证
B.一般由基础证券的发行人发行
C.行权时不会增加股份公司的股本
D.我国证券市场出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证
[第2题](单选题)为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
A.货币政策
B.产业政策
C.财政政策
D.价格政策
[第3题](单选题)虽然资本市场线表示的是风险和收益之间的关系，但是这种关系也决定了证券的（）。
A.价格
B.价值
C.投资
D.风险
[第4题](单选题)在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（）。
A.现金流量法
B.净资产法
C.市盈率法
D.竞价拍卖法
[第5题](单选题)资产负债率可以衡量企业在清算时保护（）利益的程度。
A.大股东
B.中小股东
C.经营管理者
D.债权人
[第6题](单选题)证券投资是伴随着市场经济的发展而形成和演变的。
可以说（）为证券投资产生提供了前提条件。
A.科技发展
B.生产力的提高
C.社会生产经营规模的扩大
D.货币信用手段的拓展
[第7题](单选题)用以反映投资组合报酬率与系统风险程度β系数之间的关系以及市场上所有风险性资产的均衡期望收益率与风险之间的关系的是（）。
A.马柯威茨投资组合理论
B.马克威茨模型
C.证券市场线
D.资本市场线
[第8题](单选题)与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成（）。
A.其他各种形态
B.圆弧顶形态
C.反转突破形态
D.持续整理形态
[第9题](单选题)证券市场发展有助于促进企业经营机制的转变、企业所有制结构的改变，还可以促进企业（）。
B.融资方式的改革
C.投资风险的减少
D.融资成本减少
[第10题](单选题)金融衍生产品分为远期、期货、期权和掉期四大类，是按照（）进行分类的。
A.产品形态
B.原生资产
C.交易方法
D.期权交易
[第11题](单选题)与基本分析相比，技术分析的优点是（）。
A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势
B.同市场接近，考虑问题比较直观
C.考虑问题的范围相对较窄
D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
[第12题](单选题)如果股东权益比率过小，表明企业过度（A），容易削弱公司抵御外部冲击的能力。
A.负债
B.节约
C.弱化
D.投资
[第13题](单选题)市盈率是指在一个考察期内，股票的（）和每股收益的比例。
A.价值
B.价格
C.毛利
[第14题](单选题)证券投资是指投资者将资金投资于股票、债券、基金及（）等资产，从而获取收益的一种投资行为。
A.衍生证券
B.存款
C.凭证
D.提货单
[第15题](单选题)在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（）。
A.实行员工持股计划(ESOP)
B.进行管理层收购（MBO）
C.股份回购
D.财产锁定
[第16题](多选题)股票价格指数的编制步骤主要有：（）。
A.确定样本股
B.基期的选定
C.计算计算期平均股价并作修正
D.指数化
E.验证
[第17题](多选题)按原生资产不同，金融衍生工具大致可以分为（）。
A.利率类
B.股票类
C.货币类
D.商品类
E.证券类
[第18题](多选题)期货商品的功能主要有：（）
A.套期保值
B.投机
C.价格发现
D.商品保值
E.以上都不是
[第19题](多选题)开放证券市场的金融风险防范可以从以下方面着手（）。
A.从融资功能上讲，要做到有限融资
B.从消化功能上讲，要做到充分消化
C.从监管功能上讲，要做到全面监管
D.从法律制定上讲，要做到有法可依
E.从个人投资上讲，尽量控制投资人数
[第20题](多选题)下列哪些是我国上市公司购并中存在的问题（）？
A.购并法规问题
B.资产评估问题
C.政府行为问题
D.信息披露与股价异常波动问题
E.购并风险控制问题
[第21题](多选题)下列能影响证券市场价格的有（）。
A.人们对经济前景的心理评价
B.币值水平
C.行业销售额的增长率
D.企业投资
E.股本结构
[第22题](多选题)证券投资基本分析包括（）。
A.宏观经济运行分析
B.行业板块分析
C.政府宏观经济政策分析
D.公司分析
E.K线分析
[第23题](多选题)公司购并动机的理论主要包括：（）。
A.效率理论
B.讯号理论
C.代理问题和管理主义
D.流动性
[第24题](多选题)按照购并方式是否公开进行分类，可以分为( )。
A.公开收购
B.非公开收购
C.现金购并
D.股份购并
E.恶意收购
[第25题](多选题)马柯威茨模型的假设条件包括：（）。
A.证券市场是有效的
B.证券投资者的目标是在给定的风险水平上收益最大或在给定的收益水平上风险最低；
C.投资者将基于收益的均值和标准差或方差来选择最优资产投资组合
D.投资者追求财富期望效用的极大化
E.通过组合防范投资风险
[第26题](判断题)5.证券投资资本积聚功能是一种集腋成裘、续短成长的一种高效资本集聚方式，可以用于弥补财政赤字，平衡财政收支，调节总供给和总需求。
A.正确
B.错误
[第27题](判断题)股票是一种有偿还期限的有价证券。
B.错误
[第28题](判断题)证券投资首先需要解决的两个核心问题是：预期收益与风险。
A.正确
B.错误
[第29题](判断题)1.证券从狭义上讲就是指有价证券。
A.正确
B.错误
[第30题](判断题)通过股票的流通和股价的变动，可以看出人们对于相关行业和上市公司的发展前景和盈利潜力的判断。
A.正确
B.错误
[第31题](判断题)基本分析流派的两个假设为：“股票的价值决定其价格”、“股票的价格围绕价值波动”。
A.正确
B.错误
[第32题](判断题) 技术分析它指仅从证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。
A.正确
[第33题](判断题)公司债券和企业债券是一回事。
A.正确
B.错误
[第34题](判断题)按照出资方式进行分类，公司购并可以分成债券购并和股份购并。
A.正确
B.错误
[第35题](判断题)6.证券市场的功能定位就是筹集资金。
A.正确
B.错误
[第36题](判断题)证券市场中，价格、成交量是进行分析的要素。
A.正确
B.错误
[第37题](判断题)4.证券投资是指投资者将资金投资于股票、债券、基金及衍生证券等资产，从而获取收益的一种投资行为。
A.正确
B.错误
[第38题](判断题)从管理的角度防范证券投资风险主要包括：法律制度的健全、监管措施的完善、交易中介的自律管理。
A.正确
B.错误
[第39题](判断题)证券投资监管"三公"原则是；公开、公平、公正。
A.正确
B.错误
[第40题](判断题)资本资产定价模型理论，它是在马氏证券组合理论基础上发展起来的。
A.正确
B.错误。