咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(十七)
2013年《工程咨询概论》精讲班 讲义17
第五节项目实施阶段的咨询一、工程项目合同管理（原为项目合同管理）（一）合同的定义和合同类型的选择1．合同的定义（熟悉）根据我国《合同法》，合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
典型题目：【真题】我国《合同法》规定，“合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间（）民事权力义务关系的协议”。
A．设立B．约束C．变更D．终止E．制衡【答案】ACD2．合同文件的内容（熟悉）合同文件包括：一般包括合同协议书及其附件；合同条件（条款）；投标书；中标函；技术规范；图纸；工程量表以及其他列入合同协议书中的文件。
典型题目：【真题】工程项目合同文件一般包括合同协议书及其附件、合同条件、投标书、中标函、（）等。
A．可行性研究报告B．图纸C．投标人须知D．资格预审文件【答案】B3．合同的分类和选择（了解）按合同双方交易方式合同可分为五类：委托合同；承包合同；交易合同；出让合同；租赁合同。
4．工程建造合同的类型选择（熟悉）咨询工程师应在工程项目建设的立项阶段帮助投资人选择工程合同承包方式，以满足投资人的特殊需要。
可以从三个方面选择工程承包合同方式：（1）从承包商义务范围选择根据项目单位愿意规定承包商义务范围大小，可以分为建造合同、设计—建造合同（D+B）和EPC/交钥匙合同。
注：设计—建造合同（D+B）适用于建设规模大、复杂程度高、承包商提供设计，项目单位愿意将部分风险转移给承包商的情况。
EPC/交钥匙合同适用于建设规模大、复杂程度高、承包商提供设计、采购、施工并承担绝大部分风险的项目。
典型题目：【2011真题】交钥匙工程(EPC)合同条件，适用于建设规模大、复杂程度高的工程项目，采用这种合同方式，承包商应完成的任务是()。
A．设计、施工、试运营B．采购、施工、试运营C．设计、采购、施工D．设计、监理、试运营答案：[C]【2012真题】对于规模大、复杂程度高，由承包商提供设计、施工的工程建设项目，咨询工程师应建议项目单位选择的合同类型是()。
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(二十七)
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(二十七)第九章工程咨询的法律责任考试要点：1．了解工程咨询相关法律法规、技术规范几知识产权；2．熟悉工程咨询服务过程中的法律责任。
第一节、工程咨询相关的法律法规、技术规范(了解)一、关于投资和项目建设管理的法律中华人民共和国《合同法》《建筑法》《政府采购法》《招标投标法》《反不正当竞争法》《环境保护法》《环境影响评价法》《城市规划法》《城市房地产管理法》《土地管理法》《节约能源法》《水污染防治法》《大气污染防治法》《清洁生产促进法》《安全生产法》《消防法》《劳动法》《产品质量法》《税收征收管理法》《中外合资经营企业法》《外资企业法》《专利法》《商标法》《著作权法》等有关工程建设方面的法律。
二、关于工程咨询业的行政法规和部门规章《建设工程质量管理条例》《中华人民共和国注册建筑师条例》《建设工程勘察设计管理条例》《建设项目环境保护管理条例》《指导外商投资方向的规定》等。
三、与项目建议书、可行性研究报告的编制与评估有关的行政法规和部门规章《关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法》《建设项目可行性研究报告质量目标、标准和评价方法》《关于编制、审批境外投资项目的项目建议书和可行性研究报告的规定》《关于印发〈建设项目评价方法与参数(第二版)〉的通知》《关于〈投资项目可行性研究指南(试用版)〉的通知》《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》《关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知》《建设项目可行性研究报告增加招标内容以及核准招标事项暂行规定》等。
四、技术规范技术规范是由国家制定或认可，在全国范围内有效，可分为国家、行业、地方和企业4级，具有性和强制性。
第二节工程咨询争端的解决一、一般的争端解决方式和解、调解、仲裁、诉讼四种方式来解决双方的合同争议。
调解具有两个基本特征：第一、由第三方介入并且主持协商。
这个第三方一般是当事人选择的、双方都接受的、与案件没有利益关系的个人或者机构。
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(二十八)
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(二十八)第三节、工程咨询服务过程中的法律责任(熟悉)工程咨询机构是指接受委托、对经济建设和工程项目提供专业服务，出具工程咨询成果文件的中介组织。
如果不是工程咨询机构方面的原因给客户或第三者造成损失，工程咨询机构将不负法律责任，但咨询机构和执业人员会因1违约、2过失、3故意欺瞒客户、4违法等行为而承担咨询法律责任。
一、法律责任产生的原因和责任的承担（一）客户方面的责任支付的报酬不得追回，未支付的报酬应当支付。
”（二）工程咨询机构方面的责任1．违约：违约责任(1)违约责任承担的一般方式。
严格责任作为承担违约责任的归责原则，主要有1继续履行、2赔偿损失、3停止违约行为、4支付违约金、5执行定金罚则及其他6补救措施等违约责任的承担方式。
1、继续履行，又称实际履行或强制履行，当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的，对方可以要求履行，但有下列情形之一的除外：①法律上或者事实上不能履行；②债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高；③债权人在合理期限内未要求履行。
2、停止违约行为，是指当事人一方违约的，1对方可以要求其停止违约行为；2违约人也应当主动停止违约行为；3人民法院有权责令违约人停止违约行为。
3、赔偿损失，赔偿额以违约一方在订立合同时预见或者应当预见到的因违约可能造成的损失为限。
4、支付违约金，合同法实行补偿性的约定违约金，5、定金罚则,也是一种违约责任承担方式。
双倍返还定金。
合同法确定了违约金与定金择一适用的原则。
6、还可采取其他一些补救措施，包括：防止损失扩大、暂时中止履行、要求适当履行、解除合同以及行使担保债权等。
(2)违反咨询合同应承担的责任。
a、咨询机构没有提交咨询报告。
按期提交咨询报告，是咨询机构最主要的义务，而没有提交咨询报告是最严重的违约行为，受托人不仅无权收取报酬，而且应当向委托人返还报酬或者赔偿损失。
b、咨询机构迟延提交咨询报告。
在约定的期限内，不进行调查论证，委托人有权解除合同，并请求咨询机构返还已经支付的报酬和支付约定的违约金或者赔偿损失.c、咨询机构所提交的咨询报告不符合合同的约定。
工程咨询概论笔记DOC
第一科：工程咨询概论第一章工程咨询原则：独立，科学，公正工程咨询特点：1范围的广泛性，2任务的唯一性，3知识的密集性，4因素的复杂性，5视野的前瞻性，6产品非物质性，7成果检验客观性咨询业务：前期：规划咨询，机会研究，可行性研究，评估。
项目决策咨询是核心，可行性研究、评估是重点准备：工程勘察设计，设计审查，工程、设备采购咨询服务实施：项目管理，施工监理运营：5评价：过程，效率和效益，持续性，影响，综合业务八范围：P41规划咨询2评估咨询3编制项目建议书4编制三报告：可行性研究，项目申请，资金申请5工程设计6招标代理7两监理：工程，设备8工程项目管理两咨询，两监理，三报告，一设计一书，代理和管理投资的分类：用途：生产，非生产形态：固定，流动固定资产投资的使用构成3费：建筑安装工程费，设备与工器具购置费，其他费投资主体6类型：国有，集体，个人，联营，股份，外商资金5来源：国家预算内，国内贷款，外资，自筹，其他外部9约束条件咨询：P63引导和约束：发展规划，产业政策，技术政策6条件约束：自然资源，生态环境，土地，水，能源，社会三级三类规划管理体系：三级：国家，省，市县。
三类：总体，专向，区域环境保护“一票否决制”土地：建设用地是最严格的外部约束条件（有偿转让，无偿划拨）申请报告必须包括节能分析篇P9 社会“以人为本”工程项目的5性：P10 相对，临时，目标，约束，周期国际上项目分类：1生产类：包括工业和农业。
无需政府预算/财政资金，主要靠资本市场融资，农业项目特殊需政府资助2基础设施类：垄断性很强，财务效益不明显，社会效益显著，资金来自政府预算或其他3社会发展和人力资源开发类：无财务效益，非盈利性行业；资金全部来自预算资金和公共资金工程项目周期划分P121，联合国工业发展组织从资金分为三时期：投资前，投资，生产2，世界银行六阶段：项目立项，准备，评估，谈判与董事会批准，项目执行和监督，后评价3，欧盟六阶段：规划，立项，评估，融资，实施，后评价4，我国4阶段：前期，准备，实施，运营审批，核准，备案等项目行政管理程序，看书！P14-P18项目前期决策三定：建设项目，建设方案，建设时序谁投资，设决策，谁收益，谁承担风险政府投资项目审批4文件：项目建议书，可行性研究报告，初步设计及概算，开工报告企业投资项目核准制6角度：维护经济安全，合理开发利用资源，保护生态环境，优化重大布局，保障公众利益，防止出现垄断外商投资+2：市场准入，资本项目管理工程咨询作用5点表现：1为项目投资决策充当第一把关人的角色，优化建设方案，防范投资风险，减少和避免决策失误，提高投资效益2为编制国家发展规划，制定宏观调控政策当参谋，促进经济社会又好又快发展3为各类工程进行勘查设计，满足各方面投资建设的需要4为科学管理工程项目当助手，保证工程进度、效益和质量5为国际工程建设当先遣队，促进国际经贸合作咨询服务3对象：出资人，项目单位（业主），承包商咨询合同只在咨询单位与承包商之间签订咨询市场5特点：空间多维性，产品抽象性，竞争局限性，成果定价随机性，市场监管软约束性国际工程咨询业务10个新趋势：P281国际化程度高2企业功能多样化3向管理咨询业务延伸4注重核心业务能力建设5企业规模大型化6通过兼并重组巩固和占领市场7注重行业自律和行业规范8完善的企业组织制度及运作模式9注重知识管理10注重企业文化建设P33 对非经营性政府投资项目加快推行代建制第二章咨工执业范围10个：P37六咨询：1经济社会发展规划、计划；2行业发展规划和产业政策；3经济建设专题；4项目融资；5绩效跟踪评价、后评价及培训咨询；6项目招投标一研究：投资机会研究两编制：项目建议书；可行性研究报告一评估：工程项目评估咨工3权利：P381主持项目咨询业务；2注册咨询工程师（投资）名称专有；3署名盖章咨工义务：5个基本义务P38；+ 接受继续教育的义务咨工工作6能力：学习提高；组织和协调；沟通和公关；分析判断和处理问题；应对复杂多变情况；熟练操作第三章工程咨询单位三要素：1特定的组织形式和组织结构2明确的业务性质定位和法人地位3明晰的责任约束机制及活动规则国外四种公司：工程咨询公司，工程设计咨询公司，项目管理公司CM，工程公司EPC P47我国三种公司：综合性，专业性，管理性我国将工程咨询单位资格管理划分为资格等级、咨询专业、服务范围三部分资格等级分为：甲级，乙级，丙级三级和31个专业申请成立公司需提交文件，P49工程咨询单位组织设计：设计6原则：1精简、高效2集权与分权3管理层次与管理跨度适当4岗位责任与权力一致5专业分工与协作相结合6才职相称根据咨询业务特点，还要考虑7因素：1适应市场导向，能对市场需求及时反应并有效决策2适应项目管理特点，组织有弹性和灵活性，迅速组织项目小组3适应对业务及员工专业化管理4突出专业人员、专家的系统管理5业务开发部门、协调部门与执行部门分开，以突出各管理方面职能6业务部门设置兼顾专业领域及地区市场7强调在管理协调，信息支持，知识研发方面的保障服务功能管理层次：P50最高管理层：制定单位的长远目标，发展战略，评价整个单位业绩中间管理层：市场开发，组织项目的技术服务，协调控制项目进度，日常业务建设，人员培训，财务管理作业管理层：对具体工作予以指导，监督，检查。
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(三)
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(三)二、工程咨询方式及关注重点工程咨询的方式主要以合同协议为契约，根据客户要求，提供服务。
工程咨询合同可以通过1公开招标、2邀请招标、3直接委托等形式获得。
工程咨询的承担方式5以公司方式和个人咨询专家方式为主，还有联合咨询方式、分包方式等，以及施工和咨询联合方式。
在做投资项目工程咨询时，要十分注意不同类型项目应该关注的重点及不同类型项目的咨询评价方法是不同的。
资金来源关注的重点(1)竞争性项目资本市场融资项目的财务效益(2)基础性项目预算和政府的其他资源国民经济效益和社会效益(3)公益性项目预算社会效益第四节工程咨询业的发展（了解）一、工程咨询业发展简史始于19世纪下半叶，最初出现在建筑业中。
国际工程咨询业发展大致经历了三个阶段：一是个体咨询时期；二是合伙咨询时期；三是综合咨询时期。
工程咨询业发生了三大变化：从专业咨询到综合咨询、从工程技术咨询到战略咨询、从国内咨询到国际咨询。
二、国际工程咨询业的现状与发展趋势(一)现状和特点综合考察世界各国工程咨询业的发展状况，可概括为下述4个特点。
1．发达国家在工程咨询业的优势明显德、法两国工程咨询业都有着悠久的历史，目前，这两个国家的咨询机构的规模呈两极分布状态，趋势是向大型和小型公司发展。
一是逐步发展成为大规模的综合性咨询机构，该部分机构相对较少。
二是向具有某一专业技术特长的小型化咨询机构发展。
2．国际工程市场竞争激烈3．发展中国家的工程咨询业正在兴起4．国际交流日益频繁(二)各国对工程咨询业的扶持政策2方面1．国家制定法律法规性文件保护和扶持本国咨询业2．政府采取资助、投资和提供技术与信息等多种形式鼓励和支持咨询业向海外发展（三）国际工程咨询业的展望当今世界的主流是和平与发展。
展望未来，国际工程咨询业的发展面临一些新的机遇和特点。
3个(1)世界各国经济状况和发展战略将促进工程咨询业的发展。
(2)一些国家和地区将出现新兴的国际工程咨询市场。
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(二十六)
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(二十六)第四节、工程保险(熟悉)保险的实质是以极小的代价换取的安全，是风险转移的主要手段。
一、保险合同保险合同是投保人与保险人约定保险权利义务关系的协议，是保险的实施依据。
保险合同是一种书面形式合同，其单据形式可包括投保单、暂保单、保险单、保险凭证和批单。
投保单又称“要保书”、是投保人申请保险的一种书面形式。
暂保单又称“临时保单”，是一种非正式的保险单。
保险单是投保人向保险人索赔、保险人向投保人或被保险人赔偿的主要依据。
保险凭证是一种简化了的保险单。
批单是保险人签发并附在保险单之后的批改保险单内容的凭证，其法律效力优于原保单的同类项目。
我国《保险法》规定，保险合同应包括下列事项：①保险人名称和住所；②投保人、被保险人名称和住所，以及人身保险的受益人的名称和住所；③保险标的；④保险责任和责任免除；⑤保险期间和保险责任开始时间；⑥保险价值；⑦保险金额；⑧保险费以及支付办法；⑨保险金赔偿或者给付办法；⑩违约责任和争议处理；⑩订立合同的年、月、日。
二、保险合同签订和实施的原则保险是一种契约行为，保险合同签订和执行必须遵守一定的原则：①诚信原则；②可保利益原则；③近因原则；④损失补偿原则；⑤代位求偿原则。
三、保险的种类按保险保障的标的性质可分为5类：1人身保险、2财产保险、3责任保险、4信用保险、5保证保险。
人身保险包括人寿保险、意外险和疾病险；财产保险是一种以有形的物质财产及其与之相关的利益为保险标的的保险；责任保险又可称为第三者责任保险；按保险经营实施方式可分为；强制保险和自愿保险。
强制保险又称法定保险。
按经营保险责任的方式可分为：原保险、再保险和共同保险等多种形式。
四、工程保险的主要险别5种：1．建筑工程一切险施工期间工程本身、施工机具或工具设备所遭受的损失予以赔偿，并对因施工而对第三者造成的被保险人和收益人可以包括：雇主或工程所有人、总承包商或分包商、咨询工程师、与工程有密切关系的单位或个人等。
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(十)
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(十)第三节．工程咨询公司的服务质量（熟悉）１、目的与要求1）目的使咨询质量能够满足客户和相关方的需要2）要求①符合ISO9000族质量管理体系的要求②符合工程咨询行业的特点和本企业的实际③符合产品和服务的质量要求２、关于ISO9000族质量管理标准1) ISO9000族标准考虑了市场环境变化和市场主体的不同要求2) 实施步骤：先实施ISO9001，再实施ISO9004，有条件的则两者同步实施。
３、系统方法理论1）过程管理过程管理的实质将与产品生产(服务)有关的过程（包括直接生产过程、辅助生产过程以及支持过程）同与之相应的管理过程结合起来。
过程管理的动态循环即PDCA（策划－实施－检查－处置）循环2）过程管理的系统方法①过程管理的系统方法实质：将各个过程当作一个统一的系统来加以识别、理解与管理②现代集成管理就是将各个过程集成起来，形成一个互动的网络来进行管理③ PDCA的动态管理既适用于单个过程的管理，也适用于整个网络的集成管理④采取PDCA的目的a）选择的过程途径b）确定过程有效运行条件、控制点及控制方法c）明确各个过程的有机联系、界定各过程的接口d）使各个过程协调动作e）确定监视、测量、分析过程的方法和步骤f）保证持续改进４、建立咨询质量管理体系1) 原则从实际出发即符合市场环境、符合行业特点、符合本企业实际2)建立管理体系的关注重点①正确确定本企业、本项目的质量管理范围质量方针质量要满足客户需要，又要符合国家与社会的利益，且要客观、公正、科学、可靠③质量管理职责做好常设机构与项目组织的协调与整合④质量管理文件正确处理公司质量管理与项目质量管理文件的关系⑤资源管理重点是人才管理和信息管理，人才是经营获得成功的关键⑥产品实现过程中根据行业及企业的实际灵活采用合适的过程程序⑦保证质量、提高满意度的方法及时沟通与协调⑧测量、分析和改进过程要结合实际【。
咨询工程师《工程咨询概论》考点资料.doc
一、工程咨询基本内容第一部分：考情剖析1．历年考题分值统计表命题点工程咨询的观点工程咨询与投资建设第一章工程咨询与投资项目管概括理工程咨询在经济建设中的作用工程咨询业发展沿革题型200420052006 2007200820092010单项选择题312223多项选择题42422单项选择题131多项选择题242单项选择题1125232多项选择题288628单项选择题311多项选择题44单项选择题211312多项选择题2222．本章内容属于本书的基础内容，说起诸多观点，考生要弄清楚其含义。
考点主要集中在：工程咨询的原则（要点）、工程咨询的特色、我国现行的工程咨询业务范围、投资的定义与分类、项目的性质、国际上一般项目分类及关注点、世行项目周期的区分和我国项目周期的区分（要点）、项目管理层次和工程咨询（要点）、工程咨询服务对象、工程咨询业发展史等。
第二部分：知识点1．本章知识框架：2．本章考试大纲领求：（1）工程咨询的原则、特色、范围。
（2）投资建设与工程咨询的关系。
（3）投资项目、项目周期、项目管理层次和相应的工程咨询服务。
（4）工程咨询在经济建设中的作用及服务对象。
（5）国内外工程咨询发展沿革。
3．重难点内容依据历年考题状况，考生复习的要点有：工程咨询的观点、工程咨询原则、项目生命周期、项目管理等。
第三部分：系统解说第一节工程咨询的观点（P1～ 5）本节知识框架：一、工程咨询的含义（P1～ 2）（一）咨询的含义咨询是运用知识、技术、经验、信息供应服务的脑力劳动，旨在为别人出谋献策，帮助解决疑难问题。
咨询与决议的关系，是建言与“纳谏”的关系。
（二）工程咨询的含义依照的原则：独立、科学、公正P13 页“工程咨询服务对象”服务对象：政府部门、项目业主、其余各种客户（与教材联合学习）服务内容：供应经济社会发展和工程项目决议与实行的智力服务手段：多学科知识和经验、现代科学技术和管理方法（1）工程咨询的原则、特色、范围（2）投资建设与工程咨询的关系投资建设与工程咨询的关系 ( 理解 )投资建设是实现社会扩大重生产的根本门路，是保持经济和社会长久稳固发展的重要手段。
咨询工程师《咨询概论》知识点解析
咨询工程师《咨询概论》知识点解析一、工程咨询概念(一)咨询的含义在古汉语中，“咨”、“询”两个字原来并不构成一个词，而是分开使用的，两者都有询问和商量之意。
所谓咨询，其词汇意义是“征求意见(多指行政当局向顾问之类的人员或特设的机关征求意见)”。
这是从求教者的角度所作的解释。
而从被求教者角度看，就是为他人当顾问，献“计谋”。
作为咨询的一方，一般是有需要了解的情况或解决的问题，并愿意求助他人，从而产生现实的咨询需求;作为被咨询的一方，只有愿意为对方提供咨询，并被对方选中，从而接受咨询任务，满足咨询需求。
没有咨询需求，就没有咨询供给，咨询需求的内容决定咨询供给的内容;反之，没有咨询供给，咨询需求就不能实现，咨询供给的程度决定咨询需求的满足程度。
咨询需求和咨询供给是咨询活动的两个必备条件。
咨询是运用知识、技能、经验、信息提供服务的脑力劳动，旨在为他人出谋划策，解决疑难问题。
因此，咨询活动是一种智力活动，咨询服务是一种智力服务。
咨询通常是为管理者特别是决策者服务，是科学化、民主化决策的基础和依据，是决策支持系统的重要构成要素，在决策的各个阶段、各个环节，都发挥着重要作用。
这种作用，既表现在决策信息的提供上，又表现在决策方案的拟订、论证和优化过程中。
咨询与决策的关系，是建言与“纳谏”的关系。
(二)工程咨询的含义人的社会性以及单位和个人认识世界的局限性，使得咨询成为人类社会生存和发展的必需。
咨询是自语言和文字产生以来就有的一种智力交流活动，随着人类社会的发展，咨询活动渗透到政治、经济、军事、文化等领域的各个方面。
咨询服务的领域、对象和内容不同，咨询的含义、用语和类型也不同。
工程咨询作为广义咨询中的一个重要分支，有其特定的含义。
工程咨询是以技术为基础，结合适用多学科知识、工程实践经验、现代科学和管理方法，为经济社会发展、投资建设项目决策与实施全过程提供咨询和管理的智力服务。
二、工程咨询的原则和特点工程咨询业是知识、技术密集的现代服务业，属于第三产业。
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(七)
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(七)第四节注册咨询工程师（投资）的权利和义务（熟悉）一、注册咨询工程师（投资）的权利1.主持咨询业务的权利2.注册咨询工程师（投资）的名称权注册咨询工程师（投资）的名称是专有的，只能由取得《注册咨询工程师（投资）注册证》的人员专有。
咨询文本名称权是指注册咨询工程师（投资）主持完成的咨询文本名称，属专有的。
3.签名盖章权二、注册咨询工程师（投资）的义务（基本义务5，接受继续教育）（1）遵守国家法律、法规，服从行业自律管理，维护国家、社会和业主利益；（2）客观、公正执业，保证工程咨询质量；（3）严格保守在执业中知悉的单位、个人技术和经济秘密；（4）不得同时受聘于两个以上工程咨询单位；（5）不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务。
（6）接受继续教育的义务第五节注册咨询工程师（投资）必备的业务素质和职业道德素质一、注册咨询工程师（投资）必备的业务素质（掌握）（一）注册咨询工程师（投资）的业务知识（知识结构，应用知识的熟练程度）1.知识结构注册咨询工程师（投资）的知识结构应当是一专多能的复合型知识结构。
2.应用知识的熟练程度注册咨询工程师（投资）的应用知识熟练程度主要强调两个方面，一是专业知识的熟练程度，二是不断更新知识的熟练程度。
（二）注册咨询工程师（投资）的工作能力注册咨询工程师（投资）工作能力主要反映在个人技能和工作经验两个方面。
合同是注册咨询工程师（投资）主要运用形式。
注册咨询工程师（投资）应当非常清楚合同规定的范围和约束条件，特别要熟悉和掌握菲迪克合同条款的有关内容和规定，严格根据合同规定执行相应的责任、权利和义务。
FIDIC（三）注册咨询工程师（投资）业务素质的要点5点对注册咨询工程师（投资）的知识和能力进行归纳，做为业务素质的要点概括为：（1）注册咨询工程师（投资）首先应当是专家型的人才。
（2）注册咨询工程师（投资）需要通晓与项目建设、管理相关的金融、法律、国际金融组织；关于项目融资、设备采购和咨询招标的规定和知识；还要了解当前最新技术水平和发展趋势。
咨询工程师《咨询概论》复习讲义3篇
咨询工程师《咨询概论》复习讲义3篇咨询工程师《咨询概论》复习讲义1一、投标准备(了解)投标前的准备工作主要是:(1)咨询投标和编写咨询单位实力介绍文件;(2)加强与客户沟通，深入研究，以获取更详细的工程信息，争取被列入短名单中。
二、投标文件的编制投标文件经常采用“建议书”的形式，建议书分技术建议书和财务建议书两部分。
(一)编制准备工作(了解)包括：认真研究招标文件;充分了解工程项目的有关信息;合理选配执行任务的咨询专家。
(二)技术建议书的编制(10项)(掌握)技术建议书应根据招标文件中投标人须知、委托服务范围的要求编制，典型的技术建议书包括以下10项内容：1.概述包括投标单位名称;建议书的主要内容;投标单位优势;所建议方案的可行性和。
2.投标单位概况(公司实力介绍)3.工程咨询的经验重点介绍在类似项目、类似地区、类似自然条件下完成咨询任务的情况，以表明本单位的技术水、工作经验和承担该咨询项目的优势。
4.对本项目的理解包括项目的背景;对所在地区和行业发展的影响;项目的特征、技术指标和环境条件;影响本项目的关键因素和性因素等。
5.对委托服务范围的理解和建议主要阐述工作大纲中每项任务的工作内容与深度的理解;改进意见和合理化建议。
6.完成任务的方法与途径本部分是技术建议书的核心内容，应详细描述完成任务拟采取的方法、途径和步骤。
主要包括：完成咨询任务的总体方案与计划;各子项目的划分、工作标准、技术措施、质量保证体系;提交成果的方式、内容和时间。
7.工作进度计划应充分了解各种因素，编制切实可行的工作进度计划。
8.咨询人员工作安排咨询人员工作安排主要包括：项目组组长和成员的组成、主要咨询人员资历和经验;咨询单位总部对项目的;项目组成员的任务分工及其工作时间安排计划。
可用横道图表示，作为财务建议书中费用估算的时间依据。
9.需要客户提供的协助根据委托服务范围，为完成咨询任务所需要客户提供的协助。
包括：提供有关的文件、基础资料、辅助设施与设备，以及人员的协助和配合;帮助办理咨询专家的出入境手续以及咨询单位使用的仪器设备的进出关手续等。
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(7)
咨询师《工程咨询概论》串讲笔记（7）（二）工程咨询公司的管理1.公司的管理结构3 （各层的人员及其职责）（1）管理层包括董事会或执行莆事会的董事、公司的总裁、副总裁、总工程师、总会计师等高级职员。
管理层的职责是制定公司的长远U标、发展战略，并评价整个公司的业绩。
（2）中间管理层包括公司的部门经理、部门总工程师等。
他们主要负责市场开发，组织项U的技术服务，协调控制项U的进度以及日常的业务建设, 还包括人员培训、公司财务管理等，并向管理层报告工作。
（3）作业管理层。
主要包括各专业负责人，如主任工程师等，他们在部门内对其他技术人员的具体工作予以指导、监督和检查。
专业负责人直接参加项LI组，担任项LI 经理或项LI组专业负责人。
2.公司的管理特点企业经营管理学中所有基本原则都适用于工程咨询公司，工程咨询管理方法的一些特点：1任务的特征是阶段性与临时性；2 公司内部人员呈现一定的流动性；3工程咨询公司与一般公司的不同是，拥有的工程技术人员（一般占50%以上）、专有特长、知识产权和项tl 管理体系等无形资产构成其资产的大部分。
以上特性决定了工程咨询公司管理上更侧重于以下 3 方面。
（1）增强整体性和适应性。
（2）重视对员丄的激励。
（3）提高技术水平。
（三）执行项H的组织形式（项目组，支持组）无论哪个公司，都是以项LI为基本单元来完成咨询任务的。
1.项目组结构典型的项LI组实行林管理：第一级为项□经理，并由il•划协调工程师协助工作；第二级为设计经理、施工管理经理、釆购经理等；第林为专业组。
2.支持组有些工程咨询公司除了设置项曰组之外，还为一些大型复杂项LI组成项LI支持组，与项LI组一起完成工作任务。
（四）项U经理责任制度1.项LI经理的责任与权限项LI经理的责任与权限大体可归纳为以下儿个方面：（1）责任：7个代表公司为客户开展项目服务；制定项忖组工作计划；组织并聘用项LI组成员；检查并上报项U 进展悄况；监督技术经理的工作；协调与公司各部门的联系；按预算控制项tl 的开支。
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咨询师《工程咨询概论》串讲笔记(十七)
第三节项目管理咨询
一、项目管理的基本概念（熟悉）
项目管理(Project Management)就是运用各种知识、技能、手段和方法去满足客户对某个项目管理的要求。
二、项目管理制度5个（熟悉）
1．项目法人责任制（1996年）2．投资项目资本金制度（1996年）3．工程建设监理制度（1996年）4．建设工程合同制度（1999年），建设项目必须实行建设工程合同制度。
5．建设项目招标投标制度（2001年）建设项目必须实行招标投标制度
三、项目管理业务和模式（熟悉）
(一)项目管理的业务知识
1工程项目范围管理(P S M)包括工程项目的批准、范围管理计划、范围定义、范围变更控制和范围的确认等。
2工程项目采购管理(P P M)包括采购计划、招标准备、招标评标、合同管理等。
3工程项目进度管理(PT M)，包括工程项目活动定义，活动顺序安排，时间估计，进度计划和进度控制等。
4工程项目费用管理，包括工程项目费用构成、资源计划、费用估算、费用计划和费用控制等。
5工程项目质量管理，包括质量策划、质量控制和质量保证等。
6工程项目信息管理，包括信息交流策划、信息传递、进度报告和竣工文件的管理等。
7工程项目人力资源管理，包括工程项目组织的规划设计、组织结构模式及其选择、工程项目管理班子和项目经理的要求和选择等。
8工程项目风险管理，包括风险识别、风险分析与评价、风险对策及其规划与决策等。
(二)项目管理的模式常见的包括：
(1)建设单位自行组织工程项目管理机构进行管理
(2)委托咨询公司协助业主进行管理—这是国际上最通用的形式，
(3)“设计一采购一建造”(EPC)交钥匙模式
(4)管理承包模式
(5)BOT模式Build—Operate—Transfer)——即建造一运营—移交模式。
四、项目监督管理（掌握）
项目监督是指出资者和投资决策者对项目的管理，是具有约束力的指导性管理。
这种监督有多种形式和规则，包括：1监督检查、2项目稽察、3项目审计等。
项目监督的核心是项目的财务管理、资金运作和投资效益。
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