脆弱性评估表
脆弱性评估表
脆弱性评价
□高 □中 □低
结 论
评估人:批准人： 年 月 日
□ 供应商自有物流车辆 □ 供应商外包物流车辆
难易程度
□困难 □适中 □容易
识别掺假的复杂性
□ 目测 □公司实验室自检 □外部实验室检测
复杂程度
□复杂 □适中 □简单
产品性质
□ 植物制品
□ 化工制品
□ 动物制品
供应商评审
是否为合格供方 □是 □否
是否有过掺假欺诈行为 □是 □否
是否合作两年以上 □是 □否
脆弱性评估表
产品名称
原材料
供应商
脆弱性评估
评估结论及控制措施
以往证据
□ 以往未发生过掺假情况
□ 以往听说过有掺假情况
□ 有证据表明有过掺假情况
信息来源
□行业协会□新闻媒体□行业同Fra bibliotek□政府部门□自有资源中心
经济因素
□ 掺假成本低
□ 掺假成本高
掺假收益
□高 □中 □低
供应链接触难易程度
□ 公司自有物流车辆 □ 公司外包物流车辆
风险脆弱性分析评价表
2=中
3=低/无
0=未知
1=高
2=中
3=低/无
0=未知
1=高
2=中
3=低/无
0-100
%
三、事故灾难
13.后勤、基建突发事件
-
建筑工程重大安全危害事件
注：（1）低/无（低风险度/无风险1-3分）、中（中等风险度4-6分）、高（高等风险度7-10分）
（2）要求参与评分的人员要求：部门领导2位，业务骨干3-5位。
医院事故灾难脆弱性分析-评价结果概要表
危险事件
可能性
严重性（损失-风险）
相对
风险
合计分数
发生概率
人员伤亡
财产损失
声誉影响
认知情况
防范准备
内部反应
外部反应
脆弱度
得分
0=未知
1=低
2=中
3=高
0=未知
1=低
2=中
3=高
0=未知ห้องสมุดไป่ตู้
1=低
2=中
3=高
0=未知
1=低
2=中
3=高
0=未知
1=高
2=中
3=低/无
0=未知
灾难性脆弱性分析评分表
在评价外部支持时，要考虑国家和本地的应急反应能力、有关机构签订相互援助协议的情况、与其他同类医院协调的情况、社区志愿者的情况、与物资供应机构签订的应急供应计划或合同的情况等。
针刺伤感染
职业暴露事件
住院患者事件（跌倒、坠床、压疮、烫伤等）
药物过敏性反应
输血反应事件
急救接诊事件
平均分
后勤类
供电故障
供水故障
污水系统故障
供暖故障
电梯故障
水管爆裂、跳电事件
通信故障
信息系统故障
火灾
水灾
爆炸物危害
供应短缺
极端天气（高温、强降雨、雨雪等）
平均分
人员类伤害
跳楼意外事件
遭遇暴徒非法分子事件
估计财产损失时，要计算重建或改造更新的费用、建立临时替代设施的费用、维修的费用、恢复正常所需要的时间等。
要关注正常工作的中断、关键物资供应和外部服务的中断、职员的减员、不能履约的情况、可能的法律纠纷、公共声誉和形象的损失、财政负担的增加等。
要注意应急预案是否完善、是否经常开展应急演练、是否对工作人员进行了必要的培训、应急物资的情况、应急支援的情况等。
医疗纠纷
群体伤害事件（外伤）
群体性食物中毒
平均分
0-30%低风险
0-6ห้องสมุดไป่ตู้%中风险
60-100%高风险。
得分
0=未知
1=低
2=中
3=高
0=未知
1=低
2=中
3=高
脆弱性分析评估表
备
注：
1.
原
物
料
特
性：
原
物
料
本
身
特
性
是
否
容
易
被掺假和替代。
风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低：很难被掺假和替代。
2.过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被被掺假和替代的情况记录。
风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低：几乎没有被掺假和替代的记录。
3、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。
风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低：掺假或替代能达成较低的经济利益。
4、供应链掌控度：通过供应链接触到原物料的难易程度。
风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原物料；中-在供应链中，较难接触到原物料；低：在供应链中，很难接触到原物料。
5、识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。
风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代；中-鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高。
注：危害性：根据发生的可能性判定分值为1-6分，其中高风险划分有（容易产生：6分；较容易产生5分），中风险划分有（一般产生：4分；轻微产生：3分），低风险划分有（基本不产生：2分；不产生：1分）。
等级分数评判结果判定：5－10分为低风险，11－16分为中风险，17－30分为高风险。
灾害脆弱性分析
绵竹市精神病医院灾害脆弱性分析评分表备注：按种类将已知和潜在的灾害排列在表中进行打分排序科室：时间：灾害脆弱性分析方法1.发生概率在确定事件发生的概率时，可以参考已知的数据、以往的历史数据、有关机构的统计数据、专家评价、上级应急预案的要求等。
2.人员伤害评价人员伤害时，要考虑可能造成的工作人员伤亡、病人与来访者的死亡、伤者的预后、情感和心理的影响等3.财产损失估计财产损失时，要计算更新的费用、建立临时替代设施的费用、维修的费用、恢复正常所需要的时间等。
4.服务影响要关注正常工作的中断、关键物资供应的中断、外部服务的中断、职员的减员、病人到达的受阻、不能履约的情况、不能遵守规定的情况、可能的法律纠纷、公共声誉和形象的损失、医院财务负担的增加等。
5.应急准备要注意应急预案是否完善、是否经常开展应急演练、是否对工作人员进行了必要的培训、应急物资的情况、应急支援的情况等。
6.内部反应在评级内部反应的能力时，要考虑到做出有效反应所需要的时间、目前的物资种类和数量能否满足需要、工作人员掌握相关技能的情况、对事件严重程度和持续时间的预计、有无后背机制、上一级应急预案的要求等。
7.外部反应在评价外部支持时，要考虑国家和本地的应急反应能力、有关机构签订相互援助协议的情况、与其他同类医院协调的情况、社区志愿者的情况、与物资供应机构签订的应急供应计划或合同的情况等。
绵竹市精神病医院灾害脆弱性分析评分表备注：按种类将已知和潜在的灾害排列在表中进行打分排序科室：时间：灾害脆弱性分析方法1.发生概率在确定事件发生的概率时，可以参考已知的数据、以往的历史数据、有关机构的统计数据、专家评价、上级应急预案的要求等。
2.人员伤害评价人员伤害时，要考虑可能造成的工作人员伤亡、病人与来访者的死亡、伤者的预后、情感和心理的影响等3.财产损失估计财产损失时，要计算更新的费用、建立临时替代设施的费用、维修的费用、恢复正常所需要的时间等。
4.服务影响要关注正常工作的中断、关键物资供应的中断、外部服务的中断、职员的减员、病人到达的受阻、不能履约的情况、不能遵守规定的情况、可能的法律纠纷、公共声誉和形象的损失、医院财务负担的增加等。
脆弱性评估记录-只针对原料
10
重度
影响大
影响大
有影响，无法测试辨别
无影响
15
严重
影响大
影响大
有影响，无法测试辨别
有影响
30
结论：经评估，原料采购过程存在掺假的风险较小：1、原料为农产品，已检查和识别，在原料采购过程中，采购人员、质检人员、库管人员应对我公司原料的特性非常熟悉，在采购过程中，农残超标、腐烂、有病虫害、规格不符的原料严禁收入。措施：1、在原料验收的时候，质检人员和库管对原料的感官严格控制把关，严禁掺假的原料入库；2、添加剂采购过程中每一批的生产日期、有效期和检验报告都要严格控制，严禁掺假的入库
5
严重度（S）评分S=利益驱动影响+市场行情影响+掺假鉴别测试技术的影响+原料性质的影响
项目
利益驱动影响
市场行情影响
掺假鉴别测试技术的影响
原料性质的影响
评分
轻微
无影响
无影响
无影响
无影响
1
轻度
有影响，但影响不大
有影响，但影响不大
无影响
无影响
5
中度
有影响，影响不大
有影响，但影响不大
有影响，影响不大
无影响
风险等级与风险控制方式
1
1
4
5
风险等级
重大风险
高度风险
中度风险
低度风险
轻微风险
等级代号
1
2345源自风险评分大于110分
90-109分
50-89分
30-49分
小于29分
风险控制
应立即做预防或并停止采购
应控制风险发生，备有相应应变措施或控制程序
连续监控，严格检验
预防和消除食品欺诈-脆弱性评估
食品欺诈预防程序1 目的为了保护食品生产和供应过程的安全，以最大限度地减少欺诈或掺假食品原材料的采购风险，确保所有的产品描述和承诺合法、准确且属实，制定的控制程序。
2 范围适用与公司食品安全管理体系涉及的所有供应商。
3 职责3.1最高管理者职责3.1.1 批准原材料脆弱性评估表。
3.1.2 确保公司预防和消除食品欺诈的职责和权限得到规定和沟通。
3.1.3 提供预防和消除食品欺诈实施所需的资源。
3.2各部门职责：3.3.1品管部：负责组织原材料脆弱性评估表的编制和修订，负责原材料验收，负责原材料质量证明文件的核实、验证。
办公室：预防和消除食品欺诈相关知识的培训。
3.3.2生产部：负责保持所有的生产记录，以利于追溯到原料的供应商。
3.3.3采购部：负责原材料供应商的准入评审和定期评价。
4 工作程序和要求4.1 实施食品欺诈的脆弱性评估的时机每年至少一次对食品原料、包装材料等实施食品欺诈的脆弱性评估，以识别食品欺诈脆弱性。
在以下情况时，应进行食品欺诈脆弱性评估并保存评估记录：工厂使用了新原料；原料的生产工艺或配方发生变更；行业内有类似食品欺诈曝光；政府部门公布易掺假原料时；因气候因素影响到某类原料；原料价格波动较大时；竞争激烈、供需不平衡时；品管部认为有必要时。
4.2 实施食品欺诈的脆弱性评估准备4.2.1 食品原料及供应商筛选列出产品涉及的所有原料和供应商，进行筛选，对风险较高、影响较大的原料进行脆弱性评估。
4.2.2 影响因素评估对于筛选出的原料和供应商，对可进行帮助预测欺诈发生的因素进行评估，这些因素在表1中列出。
表1影响因素评估表预筛选确定的原材料和供应商进行影响因素评估并打分。
影响因素评估分数=每一项影响因素分数相加/9，向上取整数。
4.2.3 潜在影响评估根据可能成为食品欺诈目标的食品或食品成分对公众健康、经济或监管机构的信誉产生的影响，评估潜在影响范围。
评估因素在表2中列出。
表2潜在影响评估表潜在因子在进行影响评估时，还应考虑潜在因子的影响。
灾害脆弱性分析调查表
南昌博大耳鼻咽喉医院灾害脆弱性分析调查表
危害事件
可能性
严重性（损失-防范）
相对风险
发生
概率
人员
伤害
财产
损失
服务
影响
应急
准备
内部
反应
外部
反应
评分标准
0=无/或不适应
1=低
2=中
3=高
0=无/或不适应
1=低2=中3=高源自0=无/或不适应1=低
2=中
3=高
0=无/或不适应
1=低
2=中
3=高
0=无/或不适应
南昌博大耳鼻咽喉医院灾害脆弱性分析调查表
危害事件
可能性
严重性（损失-防范）
相对风险
发生
概率
人员
伤害
财产
损失
服务
影响
应急
准备
内部
反应
外部
反应
评分标准
0=无/或不适应
1=低
2=中
3=高
0=无/或不适应
1=低
2=中
3=高
0=无/或不适应
1=低
2=中
3=高
0=无/或不适应
1=低
2=中
3=高
0=无/或不适应
1=高
1=低
2=中
3=高
0=无/或不适应
1=低
2=中
3=高
0=无/或不适应
1=低
2=中
3=高
0=无/或不适应
1=低
2=中
3=高
0=无/或不适应
1=高
2=中
3=低/无
0=无/或不适应
1=高
2=中
3=低/无
食品欺诈脆弱性评估表
食品欺诈脆弱性评估表1. 简介食品欺诈指的是商家在食品生产、加工、销售等环节中故意进行虚假宣传、掺假、假冒伪劣等手段，以获得经济利益的行为。
食品欺诈不仅影响了消费者的权益和健康安全，也对整个食品行业的信誉和发展产生了重大的负面影响。
为了评估食品欺诈的脆弱性，我们需要建立一个评估表来分析食品欺诈的可能性和影响程度。
2. 评估指标为了准确评估食品欺诈的脆弱性，我们需要考虑以下指标：2.1. 近期食品安全事故数量这个指标可以反映出当前食品市场的安全状况。
近期发生的食品安全事故数量越多，说明食品供应链存在着较大的脆弱性，容易遭受欺诈行为。
2.2. 产品追溯系统建设情况食品追溯系统可以帮助监管部门追踪食品从生产到销售的全过程，减少食品欺诈的可能性。
评估追溯系统的建设情况可以反映出食品供应链的透明度和可信度。
2.3. 食品监管力度食品监管力度越强，食品欺诈的可能性越小。
评估食品监管力度可以考虑监管机构的合规能力、执法力度以及对欺诈行为的严惩程度。
2.4. 消费者教育水平消费者的教育水平可以影响他们对食品欺诈行为的识别能力。
评估消费者教育水平可以通过调查消费者的食品安全意识、对欺诈行为的了解程度等指标。
2.5. 媒体曝光情况媒体的曝光可以促使监管部门采取行动，对食品欺诈行为进行打击。
评估媒体曝光情况可以考虑与食品欺诈相关的新闻报道数量、报道的影响程度等指标。
2.6. 食品行业协会的监管和自律措施食品行业协会的监管和自律措施可以进一步加强食品市场的规范化程度。
评估协会的监管和自律措施可以考虑协会的章程和规定、对会员的监督力度等指标。
3. 评估表格评估指标分值范围权重得分近期食品安全事故数量0-100.2产品追溯系统建设情况0-50.15食品监管力度0-100.2消费者教育水平0-50.15媒体曝光情况0-50.1食品行业协会的监管和自律措施0-50.24. 评估方法为了对脆弱性进行评估，我们给出了每个评估指标的权重以及分值范围。
脆弱性风险评估表
3
0
1
1
1
3
9
M
1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告
淀粉糖（饴 添加果糖 糖） 调整甜度
3
0
1
1
1
3
9
M
奶粉
使用或添 加廉价奶 粉冒充
3
0
3
1
3
3
27
H
1.索取经销商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告
H
1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告
类白色或浅米黄色颗 粒或粉末
白色至淡黄色粉末，几 乎无味或有淡淡的豆腥 味
1
0
1
1
1
2
2
L
瓜尔胶
1
0
1
1
1
2
2
L
包装袋
版面与样板色一致， 色泽均匀，批次之间 应无明显的颜色差 异，无杂质
1
0
1
1
3
1
9
M
托盘
/
1
0
1
1
灾害脆弱性分析评分表
得分
自然灾害 地震 台风 降雪 洪水 高温 冰雹 滑坡 海啸 溃堤
流行病暴发 平均分 技术事故
供电故障 供水故障
灾害脆弱性分析评分表
可能性
发生 概率
0=未知 1=低 2=中 3=高
人员 伤害
0=未知 1=低 2=中 3=高
财产 损失
0=未知 1=低 2=中 3=高
严重性（损失-防范）
服务 影响
0=未知 1=低 2=中
0=未知 1=高 2=中 3=低或无
0=未知 1=高 2=中 3=低或无
0=未知 1=高 2=中 3=低或无
相对 风险值
0~100%
备注
污水系统故障 供暖故障 蒸汽故障
医用气体故障 通信故障
信息系统故障 水灾 泛水
放射源泄漏 供应短缺 电离辐射 平均分 人员类伤害
大规模伤害事件（恐怖 袭击、外伤）
大规模伤害事件（医院 感染）
爆炸物威胁 挟持人质 针刺伤感染 平均分 危险品伤害
危险气体泄漏 细菌毒株泄漏 危险化学品泄漏 平均分
管理脆弱性调查表
管理脆弱性调查的目的 和意义
管理脆弱性调查的目的
提高组织或系统的韧性和适 应能力
制定针对性的风险应对措施
识别组织或系统的潜在风险 和弱点
促进组织或系统的可持续发 展
管理脆弱性调查的意义
识别组织或系统的潜在风险和脆弱性 提高组织或系统的安全性和稳定性 制定针对性的管理和应对措施 促进组织或系统的可持续发展
管理脆弱性调查的适用场景
识别潜在风险和脆弱性 评估组织或系统的安全性 制定针对性的应对措施 提高组织或系统的抗风险能力
管理脆弱性调查表的设 计
调查表设计的原则
目的明确：确保调查表的设计符合调查目的，能够收集到所需的信息。
易于理解：调查表的语言应清晰、简洁，避免使用专业术语，确保被调查者能够理解 并回答。
调查结果的应用方向
制定应对策略：根据调查结果，制 定针对性的应对策略，降低组织脆 弱性。
改进管理流程：根据调查结果，发 现管理流程中的薄弱环节，进行改 进和优化。
添加标题
添加标题
添加标题
添加标题
监测与评估：通过调查结果，定期 监测组织的脆弱性状况，评估组织 的安全风险。
提高员工意识：通过调查结果，提 高员工对组织脆弱性的认识，增强 安全意识。
易于填写：调查表的设计应便于被调查者填写，问题数量适中，避免过于繁琐。
保密性：确保被调查者的个人信息得到保护，避免泄露隐私。
调查表的内容和结构
内容：包括组织脆弱性和业务影响两个方面 结构：分为三个部分，包括基本信息、脆弱性评估和业务影响评估
调查表的问题设计
问题应针对管理脆 弱性的不同方面， 如人员、流程、技 术等
灾害脆弱性分析表
序号
危险事件
可能性
发生概率(F)
0=未知
1=低
2=中
3=高
事故严重性(S)
风险积分
合计
风险等级
人员伤害
0=未知
1=低
2=中
3=高
财产损失
0=未知
1=低
2=中
3=高
服务影响
0=未知
1=低
2=中
3=高
应急准备
0=未知
1=高
2=中
3=低/无
内部反应
0=未知
1=高
2=中Βιβλιοθήκη 3=低/无外部反应风险等级与风险控制方式
风险等级
重大风险
高度风险
中度风险
低度风险
轻微风险
等级代号
1
2
3
4
5
风险系数
≥60%
59%-50%
49%-40%
39%-20%
<20%
风险控制
应立即作预防或并强制性改善
应管制危害发生，备有相对应变措施或管制程序，并加强检查、查核及督导作业。
应加强检查、核查及督导作业管控风险。
适当警觉，需加强稽查。
可接受不需特别稽核
最后，对相关事项的应急预案进行修订或重新拟订。
0=未知
1=高
2=中
3=低/无
RW=F/3×S/18
1-5级
1
辱医、伤医、恶性纠纷
2
火灾
3
地震
4
医院感染
5
信息网络故障
6
7
8
9
10
说明：在以科室为单位，对科室内部完成脆弱性分析的各项工作后，按得分数的高低（由高到低）进行排列，对产生频率高-严重度高的灾害：
灾害脆弱性分析调查表
灾害脆弱性分析调查表
1、姓名【填空题】
________________________
2、职务【填空题】
________________________
3、科室【填空题】
________________________
4、停电【打分题】(请填0-3数字打分)
1、发生的可能性：0分为没有,3分为高, 您的评分是 ____分
2、严重度（人员伤亡的可能性）：0分为没有,3分为高, 您的评分是 ____分
3、严重度（财物影响失去或损坏实物）：0分为没有,3分为高, 您的评分是 ____分
4、严重度（运行影响服务中断）：0分为没有,3分为高, 您的评分是 ____分
打分说明：从左到右依次为没有=0 低=1 中等=2 高=3
5、停电【打分题】(请填0-3数字打分)
5、准备（预先计划）：0分为没有,3分为低, 您的评分是 ____分
6、内部资源（资源的有效、及时获得）：0分为没有,3分为低, 您的评分是 ____分
7、外部资源（社区与医院相互支助的员工或供给品）：0分为没有,3分为低, 您的评分是 ____分打分说明：从左到右依次为没有=0 高=1 中等=2 低=3。
原材料脆弱性险评估表
原材料名称
风险描述
风险评估依据
风险等级
控制方法
频次
备注
原料
草莓
合同基地为了追求更大的利益掺假
合同基地的果蔬原料很难掺假
低
来自CIQ备案的合同基地，每年对其进行一次评审。
每年
原材料被中间商掺假
直接供货，没有中间商
极低
以次充好
每批原料经严格验收
低
合同基地有掺假或冒牌嫌疑
极低
辅料
包装袋、
供应商为了追求更大的利益掺假
包材不涉及掺假
低
来自生产许可企业，每年对其进行一次评审。
每年
原材料被中间商掺假
直接供货，没有中间商
பைடு நூலகம்极低
以次充好
每批原料经严格验收
低
供应商有掺假或冒牌嫌疑
供应商在业界信誉良好
极低
原材料来源不真实或被造假
不涉及
极低
评估结论
本公司原辅料来源于可控的正规渠道,属于一手供应,去除了中间商参与的风险,并且经过检测合格后才允许使用，评估结果良好
基地属于双方管理，并且基地负责人在业界口碑良好
极低
辅料
NACLO/酒精
供应商为了追求更大的利益掺假
提供《检测报告》
低
来自生产许可企业,供应商每次供货提供《外检报告》，每年对其进行一次评审。
每年
原材料被中间商掺假
直接供货，没有中间商
极低
以次充好
每批辅料经严格验收
低
供应商有掺假或冒牌嫌疑
供应商在业界信誉良好
评估：审核：
日期：日期：
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中度
有效
掺假或冒牌的经济因素吸引的驱使
原料价值高，可能掺假或冒牌
3
3
3
中
通过供应链接触到原材料的难易程度
直接厂商供货，经销商供货
3
3
3
中
识别掺假常规测试的复杂性
常规检测如目视，较难测试
3
3
3
中
原材料的性质
单体产品，组份单一，易辨别
3
3
3
中
馅料类
沙拉酱
掺假或冒牌的以往证据
近几年未曾有过
2
3
中度
有效
掺假或冒牌的经济因素吸引的驱使
原料价值跳高，可能掺假或冒牌
3
3
3
中
通过供应链接触到原材料的难易程度
直接厂商供货，或经销商供货
3
3
3
中
识别掺假常规测试的复杂性
常规检测如目视，较难测试
3
3
3
中
原材料的性质
白/乳白或乳黄色，成分用淀粉
掺假或冒牌的以往证据
近几年未曾有过
2
3
2
低
中
1.建立并实施供方评价选择（如供方现场审核），建立合格供方名册监控及再评价。
2.通过适宜渠道、平台，随时查询监测与查证。
3仅采购来自合格供方，索取原产地、检测报告，并验收管控。定期送检验证。
依措施序号/
中度
有效
掺假或冒牌的经济因素吸引的驱使
原料价值高，可能掺假或冒牌
3
3
3
中
通过供应链接触到原材料的难易程度
直接厂商供货，或经销商供货
3
3
3
中
识别掺假常规测试的复杂性
常规检测如目视，较难测试
2.通过适宜渠道、平台，随时查询监测与查证。
3仅采购来自合格供方，索取原产地、检测报告，并验收管控。定期送检验证。
依措施序号/
中度
有效
掺假或冒牌的经济因素吸引的驱使
原料价值不高，以次充好
3
3
3
中
通过供应链接触到原材料的难易程度
经销商供货，可能掺假或冒牌
3
3
3
中
识别掺假常规测试的复杂性
常规检测如目视，较难测试
2.通过适宜渠道、平台，随时查询监测与查证。
3仅采购来自合格供方，索取原产地、检测报告，并验收管控。定期送检验证。
依措施序号/
中度
有效
掺假或冒牌的经济因素吸引的驱使
原料价值高，可能掺假或冒牌
3
3
3
中
通过供应链接触到原材料的难易程度
直接厂商供货
3
3
3
中
识别掺假常规测试的复杂性
常规检测如目视，较难测试
3
依措施序号/
高度
有效
掺假或冒牌的经济因素吸引的驱使
原料价值不高，以次充好
2
4
3
中
通过供应链接触到原材料的难易程度
直接厂商供货，经销商供货
1
4
3
中
识别掺假常规测试的复杂性
常规检测如目视，较难测试
3
4
4
高
原材料的性质
白色粉末，难辨别；原料组份不复杂可能有添加剂
3
4
4
高
鸡蛋
掺假或冒牌的以往证据
近几年未曾有过
2
低
中
1.建立并实施供方评价选择（如供方现场审核），建立合格供方名册监控及再评价。
2.通过适宜渠道、平台，随时查询监测与查证。
3仅采购来自合格供方，索取原产地、检测报告，并验收管控。定期送检验证。
依措施序号/
中度
有效
掺假或冒牌的经济因素吸引的驱使
原料价值较高，可能掺假或冒牌
3
3
3
中
通过供应链接触到原材料的难易程度
3
3
3
中
原材料的性质
乳黄色粉末，原料组份不复杂
3
3
3
中
牛奶
（生乳）
掺假或冒牌的以往证据
近几年未曾有过，
2
3
2
低
中
1.建立并实施供方评价选择（如供方现场审核），建立合格供方名册监控及再评价。
2.通过适宜渠道、平台，随时查询监测与查证。
3仅采购来自合格供方，索取原产地、检测报告，并验收管控。定期送检验证。
№：
原材料
潜在的脆弱性
风险（敏感）分析
风险评估
风险程度
综合评估
控制措施
优先
顺序
措施
评价
L
S
P
小麦粉
掺假或冒牌的以往证据
近几年未曾有过
2
4
3
中
中
1.建立并实施供方评价选择（如供方现场审核），建立合格供方名册监控及再评价。
2.通过适宜渠道、平台，随时查询监测与查证。
3仅采购来自合格供方，索取原产地、检测报告，并验收管控。定期送检验证。
3
3
3
中
酵母
掺假或冒牌的以往证据
近几年未曾有过
2
3
2
低
中
1.建立并实施供方评价选择（如供方现场审核），建立合格供方名册监控及再评价。
2.通过适宜渠道、平台，随时查询监测与查证。
2
低
食用盐
掺假或冒牌的以往证据
近几年未曾有过
2
3
2
低
低
1.建立并实施供方评价选择（如供方现场审核），建立合格供方名册监控及再评价。
2.通过适宜渠道、平台，随时查询监测与查证。
3仅采购来自合格供方，索取原产地、检测报告，并验收管控。定期送检验证。
依措施序号/
中度
有效
掺假或冒牌的经济因素吸引的驱使
原料价值不高，以次充好
直接厂商供货，经销商供货
2
4
3
中
识别掺假常规测试的复杂性
常规检测如目视，较难测试
1
4
3
中
原材料的性质
单体产品组份单一，不易掺假易辨别
1
4
3
中
白砂糖
掺假或冒牌的以往证据
近几年未曾有过
2
3
2
低
低
1.建立并实施供方评价选择（如供方现场审核），建立合格供方名册监控及再评价。
2.通过适宜渠道、平台，随时查询监测与查证。
3仅采购来自合格供方，索取原产地、检测报告，并验收管控。定期送检验证。
依措施序号/
中度
有效
掺假或冒牌的经济因素吸引的驱使
原料价值不高，以次充好
2
3
2
低
通过供应链接触到原材料的难易程度
经销商，供应链中间环节多
3
3
3
中
识别掺假常规测试的复杂性
目测尝试能辨别，
1
3
2
低
原材料的性质
白色结晶，成分不复杂。
1
3
3仅采购来自合格供方，索取原产地、检测报告，并验收管控。定期送检验证。
依措施序号/
中度
有效
掺假或冒牌的经济因素吸引的驱使
原料价值中等，可能掺假或冒牌
3
3
3
中
通过供应链接触到原材料的难易程度
经销商，供应链中间环节多
3
3
3
中
识别掺假常规测试的复杂性
目测尝试能辨别，成分检测不易
3
3
3
中
原材料的性质
无色/深黄色液体，组份不复杂
3
3
3
中
原材料的性质
馅料类，成分多，不易识别
3
3
3
中
馅料类
红豆馅料
掺假或冒牌的以往证据
近几年未曾有过
2
3
2
低
中
1.建立并实施供方评价选择（如供方现场审核），建立合格供方名册监控及再评价。
2.通过适宜渠道、平台，随时查询监测与查证。
3仅采购来自合格供方，索取原产地、检测报告，并验收管控。定期送检验证。
2
3
2
低
中
1.建立并实施供方评价选择（如供方现场审核），建立合格供方名册监控及再评价。
2.通过适宜渠道、平台，随时查询监测与查证。
3仅采购来自合格供方，索取原产地、检测报告，并验收管控。定期送检验证。
依措施序号/
中度
有效
掺假或冒牌的经济因素吸引的驱使
原料价值中等，可能掺假或冒牌
3
3
3
中
通过供应链接触到原材料的难易程度
2.通过适宜渠道、平台，随时查询监测与查证。
3仅采购来自合格供方，索取原产地、检测报告，并验收管控。定期送检验证。
依措施序号/
中度
有效
掺假或冒牌的经济因素吸引的驱使
原料价值较高，可能掺假或冒牌
3
3
3
中
通过供应链接触到原材料的难易程度
直接厂商供货，经销商供货
3
3
3
中
识别掺假常规测试的复杂性
常规检测如目视，较难测试
2
4
3
中
中
1.建立并实施供方评价选择（如供方现场审核），建立合格供方名册监控及再评价。
2.通过适宜渠道、平台，随时查询监测与查证。
3仅采购来自合格供方，索取原产地、检测报告，并验收管控。定期送检验证。
依措施序号/
高度
有效
掺假或冒牌的经济因素吸引的驱使
原料价值不高，以次充好
2
4
3
中
通过供应链接触到原材料的难易程度
直接厂商供货，经销商供货
3
3