第十三章 基金管理人的合规管理试题及答案

第十三章基金管理人的合规管理试题及答案

基本信息：[矩阵文本题] *

1、关于合规管理，以下叙述错误的是（）。 [单选题] *

A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则

B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律，也遵循自律性组织制定的全行业规范

C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规，不包含道德规范的约束(正确答案)

D.合规管理是一项风险管理活动

2、在证券公司工作多年的王先生，近日辞职与好友一起开办了私募基金公司，但由于之前王先生并没有从事过合规方面的工作，因此对新成立的公司合规管理方面欠缺经验。如果想让新公司合规稳健持续经营，需遵循以下内容开展业务，下列说法错误的是（）。 [单选题] *

A.需遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则

B.需遵循诚实守信的职业道德

C.需遵循其他私募基金公司的内部规章制度(正确答案)

D.需遵循中国证券投资基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范，标准和惯例等

3、基金管理人合规管理的独立性，应当体现在（）等方面独立于内部其他部门。I．体制机制 II．组织架构 III．人员薪酬 IV．管理流程 [单选题] *

A.I、II、III

B.I、II、IV(正确答案)

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

4、关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。 I．合规管理是一种风险管理活动 II．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 III．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 IV．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核 [单选题] *

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III(正确答案)

D.I、II、IV

5、关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。 [单选题] *

A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责

B.为确保合规管理的专业性，合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门(正确答案)

C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定

D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员

6、某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管理中的（）要求。 [单选题] *

A.投资部门的独立性

B.合规机制的独立性

C.问责的独立性

D.合规部门的独立性(正确答案)

7、关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（）。 [单选题] *

A.确保基金管理人持续快速运营

B.确保基金管理人实现利润最大化

C.确保基金管理人依法合规经营(正确答案)

D.确保基金管理人规避投资风险

8、以下关于基金管理人合规管理目标，叙述错误的是（）。 [单选题] *

A.实现对风险的有效识别

B.提升基金管理人盈利水平(正确答案)

C.建立健全合规风险管理体系

D.确保基金管理人依法合规经营

9、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。 [单选题] *

A.专业性原则

B.协调性原则

C.独立性原则(正确答案)

D.客观性原则

10、基金公司应当保证合规管理部门的独立性，以下对合规管理人员职责安排错误的是（）。 [单选题] *

A.基金公司督察长分管基金交易业务(正确答案)

B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书

C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席

D.基金公司合规部总监担任公司监事

11、关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。 [单选题] *

A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.合规人员应当熟悉业务制度

D.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告(正确答案)

12、要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规，依据的是合规管理中的（）。 [单选题] *

A.专业性原则(正确答案)

B.客观性原则

C.公正性原则

D.独立性原则

13、合规人员应当正确处理与公司其他部分及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基本原则中的（）。 [单选题] *

A.独立性原则

B.协调性原则(正确答案)

C.专业性原则

D.客观性原则

14、某基金公司的合规人员出于业务需要，对于在公司业务发展中的合规性问题，配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的（）。 [单选题] *

A.客观性原则

B.协调性原则(正确答案)

C.独立性原则

D.专业性原则

15、以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（）。 [单选题] *

A.专业性

B.协调性

C.关键性(正确答案)

D.独立性

16、基金管理公司合规管理的基本原则不包括（）。 [单选题] *

A.独立性原则

B.专业性原则

C.成本收益原则(正确答案)

D.客观性原则

17、关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（）。 [单选题] *

A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限

B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚

C.检查并提出处理建议

D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作(正确答案)

18、基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。 I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 II．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 III．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 IV．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构 [单选题] *

A.I、II、IV

B.I、II、III(正确答案)

C.II、III、IV

D.I、III、IV

19、以下关于合规管理部门履行的基本职责，叙述错误的是（）。 [单选题] *

A.协助相关培训部门对员工进行合规培训

B.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议

C.审核评价基金管理人各项政策的合规性