第十三章 基金管理人的合规管理试题及答案
基金合规测试题题库
基金合规测试题题库一、基金管理公司的合规管理部门主要负责什么？A. 管理公司日常运营B. 制定投资策略C. 监督基金合同的履行，确保业务合规D. 处理客户投诉（答案：C）二、以下哪项不属于基金合规管理的基本原则？A. 全面性原则B. 独立性原则C. 效益最大化原则D. 审慎性原则（答案：C）三、基金销售人员在推介基金产品时，应遵守以下哪项规定？A. 可以夸大基金业绩以吸引投资者B. 必须向投资者充分揭示投资风险C. 可以承诺保证投资收益D. 无需了解投资者的风险承受能力和投资目标（答案：B）四、基金管理公司应建立怎样的合规文化？A. 以业绩为导向，忽视合规B. 鼓励员工为追求业绩而适当突破合规限制C. 合规人人有责，倡导主动合规D. 合规是合规部门的事，与其他部门无关（答案：C）五、基金从业人员在执业过程中，应如何处理利益冲突？A. 优先考虑个人利益B. 优先考虑公司利益，必要时可牺牲客户利益C. 公平对待所有客户，妥善处理利益冲突D. 无需特别处理，利益冲突自然会解决（答案：C）六、以下哪项是基金合规风险的主要来源？A. 市场波动B. 法律法规的变更C. 基金经理的投资能力D. 基金公司的财务状况（答案：B）七、基金管理公司应如何对待合规检查中发现的问题？A. 掩盖问题，避免影响公司声誉B. 及时整改，完善合规管理C. 对问题视而不见，继续原有操作D. 仅对严重问题进行整改（答案：B）八、基金从业人员在执业过程中，应如何保持专业胜任能力？A. 无需持续学习，依靠经验即可B. 只需掌握基本的基金知识C. 不断学习，提高专业技能和合规意识D. 只需关注业绩，无需关注合规（答案：C）。
基金从业《基金法律法规》常考考点“基金管理人的合规管理”3(乐考网)
《基金法律法规》基金管理人的合规管理11[单选题]业务管理部门中合规文化的基础是（）。
A.职业操守B.职业道德C.职业技能D.职业目标参考答案：A参考解析：基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础，建设蓬勃向上富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。
同时，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境。
12[单选题]基金管理人的合规审核程序不包括（）。
A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价参考答案：B参考解析：合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。
一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。
13[单选题]合规风险的主要种类不包括（）。
A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险参考答案：C参考解析：合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
14[单选题]下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。
A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制参考答案：A参考解析：根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》规定，除BCD三项外，反洗钱合规性风险管理主要措施还包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
2024年03月13日《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训测试考试
2024年03月13日《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训测试考试一、单选题1、合规负责人提出辞职的，应当提前( )个月向公司董事会提出申请，并向中国证监会相关派出机构报告。
（）[单选题] *A.1(正确答案)B.2C.3D.42、合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。
对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过( ) [单选题] *A.30%B.40%C.50%(正确答案)D.60%二、多选题3、合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合（）。
*A.法律、法规、规章及规范性文件(正确答案)B.行业规范和自律规则(正确答案)C.公司内部规章制度(正确答案)D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则(正确答案)4、证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求（） *A.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
(正确答案)B.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
(正确答案)C.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
(正确答案)D.严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
(正确答案)三、判断题5、合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。
[判断题] *对(正确答案)错6、合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备兼职合规管理人员。
[判断题] *对错(正确答案)您的姓名： [填空题] *_________________________________。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共45题）1、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。
A.董事B.监事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】 C2、基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（）。
A.为提高基金估值效率，对产品投资标的统一采用成本法估值B.建立复核制度，防止会计差错产生C.将同类型产品合并记账，提高记账效率D.将基金资产计入公司净资产【答案】 B3、按照主要投资对象不同,可将基金分为（）。
A.股票基金、债券基金、保本基金、ETFB.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金【答案】 C4、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A.3B.5C.10D.15【答案】 C5、避险策略基金通常将大部分资金投资于（）。
A.与基金到期日一致的股票B.与基金到期日一致的货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D6、下列关于基金招募说明书的说法，不正确的是（）。
A.是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件B.是基金管理人为发售基金份额而依法制作的C.是指导投资者认购基金份额的规范性文件D.将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露【答案】 A7、(2016年)下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。
A.从业人员要无条件地为企业保守秘密B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信D.工作既要出工，也要出力【答案】 C8、2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
基金管理人考试试题及答案解析
基金管理人考试试题及答案解析一、选择题1. 以下哪个不是基金管理人的职责？A. 投资决策B. 基金营销C. 基金会计D. 行政管理答案：D解析：基金管理人的主要职责是投资决策、基金营销和基金会计，行政管理不属于基金管理人的职责范围。
2. 以下哪个不是我国基金管理人的监管机构？A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 中国基金业协会答案：D解析：我国基金管理人的监管机构主要包括中国证监会、中国银监会、中国保监会，中国基金业协会是行业自律组织，不是监管机构。
3. 以下哪个不属于基金的分类？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 货币市场基金D. 实体市场基金答案：D解析：基金的分类主要包括股票型基金、债券型基金、货币市场基金等，实体市场基金不属于基金的分类。
4. 以下哪个不是基金管理人的收入来源？A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 投资收益答案：D解析：基金管理人的收入来源主要包括管理费、托管费、销售服务费等，投资收益不属于基金管理人的收入来源。
5. 以下哪个不是我国基金业的发展阶段？A. 初创阶段（1998-2002年）B. 快速发展阶段（2003-2007年）C. 规范发展阶段（2008-2012年）D. 低迷阶段（2013-2016年）答案：D解析：我国基金业的发展阶段主要包括初创阶段、快速发展阶段、规范发展阶段，没有低迷阶段。
二、判断题1. 基金管理人只能管理公开募集的基金，不能管理非公开募集的基金。
答案：错误解析：基金管理人既可以管理公开募集的基金，也可以管理非公开募集的基金。
2. 基金管理人在我国可以从事基金销售业务。
答案：正确解析：基金管理人在我国可以从事基金销售业务，但需要取得相应的业务资格。
3. 基金管理人的从业人员应当具备基金从业资格，否则不能从事基金相关业务。
答案：正确解析：基金管理人的从业人员应当具备基金从业资格，否则不能从事基金相关业务。
4. 我国基金管理人的监管机构对基金管理人实行牌照管理制度。
最新基金法律法规(科目一)考试真题及答案汇总8
最新基金法律法规（科目一）考试真题及答案汇总8考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
A、全程、动态B、重点、动态C、分阶段、动态D、分阶段、静态答案为A【解析】本题考查合规管理活动。
基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
2、（）根据法律法规所规定的条件，对基金的募集申请材料进行审查，决定是否受理。
A.中国证监会B.证券交易所C.专家评审会D.中国证券业协会答案：A3、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。
A.表现形式B.内容结构C.调整范围D.调整手段答案：B解析：道德与法律内容结构的不同体现为:法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。
法律规范的结构是假定、处理和制裁，或者说是行为模式和法律后果；而道德规范一般没有明确的制裁措施或者行为后果。
4、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A、20；20B、15；15C、20；10D、30；20答案为 C【解析】本题考查私募基金销售一般规定。
销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于20年，且自基金清算终止之日起不得少于10年。
5、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。
A.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些B.主要依据基金合同运营基金C.基金是独立的法人机构D.投资者享有直接管理基金的权利答案：C解析：与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(新版)
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(新版)1、[单选题]下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是()。
A.审议批准合规管理的基本制度B.维护公司的统一性和完整性C.评估合规管理有效性D.决定合规负责人的聘任【答案】B2、[选择题]风险资产投资比例的计算公式为()。
A.风险资产投资额÷基金净值×100%B.风险资产投资额÷基金总值×100%C.投资组合现时净值÷基金净值×100%D.投资组合现时净值÷基金总值×100%【答案】A【解析】风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值×100%。
3、[选择题]基金信息披露允许的行为是()。
A.基金募集的情况说明B.证券投资业绩进行预测C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.诋毁其他管理人、基金托管人或者基金销售机构【答案】A【解析】基金信息披露的禁止行为包括：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)证券投资业绩进行预测;(3)违规承诺收益或者承担损失;(4)诋毁其他管理人、基金托管人或者基金销售机构;(5)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;(6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
4、[选择题]其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报()备案。
A.5;主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.5;工商注册登记所在地中国证监会派出机构C.3;主要经营活动所在地中国证监会派出机构D.3;工商注册登记所在地中国证监会派出机构【答案】B5、[单选题]下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是()。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《私募投资基金监督管理暂行办法》C.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》D.《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》【答案】B6、基金信息披露内容主要有下列事项()。
基金从业《基金法律法规》常考考点“基金管理人的合规管理”2(乐考网)
《基金法律法规》基金管理人的合规管理6[单选题]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育参考答案：D7[单选题]基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。
A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险参考答案：A参考解析：基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。
考点投资合规性风险的含义及主要管理措施8[单选题]合规管理部门的基本职责不包括（）。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议B.实施充分且有代表性的压力评估和测试C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订参考答案：B参考解析：B项，合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案单选题（共20题）1、基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A.1997年 11月27日B.1998年 3月27日C.2000年 10月8日D.2003年 10月28日【答案】 B3、封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于（）人。
A.100B.200C.500D.1000【答案】 D4、关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。
A.某CIF场内交易佣金25%归基金财产B.某债券基金申购费至少25%归基金财产C.某货币市场基金销售服务费至少25%归基金财产D.某股票基金赎回费至少25%归基金财产【答案】 D5、下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（）。
A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多，便于传统客户交易买卖C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好D.主营业务是债券经纪【答案】 D6、A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。
A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、III【答案】 B7、基金监管的首要目标是（）。
A.规范证券投资基金活动B.保护基金管理人利益C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展D.保护投资人利益【答案】 D8、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（）。
Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D9、下列不属于基金业的地位和作用的是（）。
合规管理考试题及答案
合规管理考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 合规管理的核心目标是（）。
A. 提高企业利润B. 降低企业成本C. 遵守法律法规D. 提升企业形象答案：C2. 合规管理的对象不包括（）。
A. 企业员工B. 企业管理层C. 企业外部供应商D. 企业竞争对手答案：D3. 以下哪项不是合规管理的基本原则？（）A. 合法性原则B. 客观性原则C. 灵活性原则D. 预防性原则答案：C4. 合规管理的首要任务是（）。
A. 制定合规政策B. 开展合规培训C. 建立合规体系D. 进行合规审计答案：A5. 合规风险评估的主要目的是（）。
A. 识别合规风险B. 制定风险应对措施C. 降低合规风险发生的概率D. 以上都是答案：D6. 合规培训的对象通常不包括（）。
A. 新员工B. 管理层C. 临时工D. 退休员工答案：D7. 合规文化建设的核心是（）。
A. 建立合规制度B. 强化合规意识C. 制定合规政策D. 开展合规培训答案：B8. 合规审查的目的是（）。
A. 确保企业行为合法B. 提高企业效益C. 减少企业成本D. 以上都不是答案：A9. 以下哪项不是合规管理的职责？（）A. 制定合规政策B. 监督合规执行C. 提供合规咨询D. 决定企业战略答案：D10. 合规管理的最终目标是（）。
A. 避免法律风险B. 提升企业竞争力C. 增强企业社会责任感D. 以上都是答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 合规管理的主要内容包括（）。
A. 合规政策制定B. 合规风险评估C. 合规培训与宣传D. 合规监督与审计答案：ABCD2. 合规管理的基本原则包括（）。
A. 合法性原则B. 客观性原则C. 预防性原则D. 灵活性原则答案：ABC3. 合规风险评估的步骤通常包括（）。
A. 识别合规风险B. 分析合规风险C. 制定风险应对措施D. 监控风险变化答案：ABCD4. 合规培训的目的是（）。
A. 提高员工合规意识B. 强化合规文化C. 提升员工专业技能D. 增强企业凝聚力答案：AB5. 合规审查的内容包括（）。
2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答案)
2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)单选题（共35题）1、合规部门则应支持业务管理部门推进以（）为基础，建设蓬勃向上、富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。
A.职业操守B.职业道德C.职业技能D.职业目标【答案】 A2、有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。
A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则【答案】 A3、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）.A.完整性原则B.规范性原则C.及时性原则D.真实性原则【答案】 D4、基金季度报告的主要内容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D5、(2016年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A.1B.10C.100D.1000【答案】 C6、(2016年)基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。
A.销售人员的行为B.社会关系C.奖惩情况D.诚信记录【答案】 B7、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
A.1B.5C.3D.10【答案】 C8、基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。
禁止出现的行为不包含。
（）A.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务B.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断C.向普通投资者主动推介符合其投资目标的基金产品或者服务D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务【答案】 C9、基金份额持有人享有的权利不包括（）。
基金管理人考试试题及答案解析
基金管理人考试试题及答案解析一、单选题（每题2分，共40分）1. 以下哪项不是基金管理人的职责？A. 管理基金资产B. 保管基金资产C. 办理基金份额的发售和登记事宜D. 对基金财务报告的真实性、准确性、完整性进行核查答案：B解析：基金管理人的职责包括管理基金资产、办理基金份额的发售和登记事宜、对基金财务报告的真实性、准确性、完整性进行核查等，但不包括保管基金资产，这是基金托管人的职责。
2. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，下列关于独立董事的表述，错误的是：A. 独立董事人数不得少于3人B. 独立董事应当具有5年以上基金行业从业经验C. 独立董事应当具有财务、法律等专业知识D. 独立董事应当独立于基金管理公司及其股东答案：B解析：基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，应当具有财务、法律等专业知识，并独立于基金管理公司及其股东。
但独立董事不要求具有5年以上基金行业从业经验。
3. 以下哪项不是基金销售机构的禁止行为？A. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B. 使用不具备合法资格的人员进行基金销售C. 未按规定披露基金投资策略和风险收益特征D. 基金销售机构的高级管理人员应当具备相应的基金从业资格答案：D解析：基金销售机构的禁止行为包括以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；使用不具备合法资格的人员进行基金销售；未按规定披露基金投资策略和风险收益特征等。
而基金销售机构的高级管理人员应当具备相应的基金从业资格是基金销售机构应遵守的规定，不属于禁止行为。
二、多选题（每题3分，共30分）4. 以下哪些属于基金管理人的信息披露义务？A. 及时向基金份额持有人披露基金的投资情况B. 定期向基金份额持有人披露基金的财务报告C. 及时向基金份额持有人披露基金的重大事项D. 对基金份额持有人的提问进行回答答案：ABC解析：基金管理人的信息披露义务包括及时向基金份额持有人披露基金的投资情况、定期向基金份额持有人披露基金的财务报告、及时向基金份额持有人披露基金的重大事项等。
第十三章 基金管理人的合规管理试题及答案
第十三章基金管理人的合规管理试题及答案基本信息：[矩阵文本题] *1、关于合规管理，以下叙述错误的是（）。
[单选题] *A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律，也遵循自律性组织制定的全行业规范C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规，不包含道德规范的约束(正确答案)D.合规管理是一项风险管理活动2、在证券公司工作多年的王先生，近日辞职与好友一起开办了私募基金公司，但由于之前王先生并没有从事过合规方面的工作，因此对新成立的公司合规管理方面欠缺经验。
如果想让新公司合规稳健持续经营，需遵循以下内容开展业务，下列说法错误的是（）。
[单选题] *A.需遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则B.需遵循诚实守信的职业道德C.需遵循其他私募基金公司的内部规章制度(正确答案)D.需遵循中国证券投资基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范，标准和惯例等3、基金管理人合规管理的独立性，应当体现在（）等方面独立于内部其他部门。
I．体制机制 II．组织架构 III．人员薪酬 IV．管理流程 [单选题] *A.I、II、IIIB.I、II、IV(正确答案)C.II、III、IVD.I、II、III、IV4、关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。
I．合规管理是一种风险管理活动 II．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 III．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 IV．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核 [单选题] *A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、II、III(正确答案)D.I、II、IV5、关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。
[单选题] *A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责B.为确保合规管理的专业性，合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门(正确答案)C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员6、某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管理中的（）要求。
合规管理考试试题题库
合规管理考试试题题库合规管理是确保组织内部流程、活动和决策符合法律法规、行业标准和公司政策的一种管理方式。
以下是一些可能包含在合规管理考试试题题库中的问题和答案：一、单选题1. 合规管理的主要目标是什么？- A. 提高公司利润- B. 确保公司运营符合法律法规- C. 增加员工满意度- D. 提升公司品牌形象答案：B2. 以下哪项不是合规风险管理的关键要素？- A. 风险识别- B. 风险评估- C. 风险控制- D. 风险接受答案：D3. 合规培训的目的是什么？- A. 提高员工的工作效率- B. 确保员工了解和遵守公司政策- C. 增加员工的工作满意度- D. 降低公司的运营成本答案：B二、多选题1. 合规管理体系通常包括哪些方面？- A. 合规政策- B. 合规培训- C. 合规监督- D. 合规审计答案：ABCD2. 合规审计的目的是：- A. 确保公司遵守法律法规- B. 识别合规风险- C. 评估合规控制的有效性- D. 改进合规流程答案：ABCD三、判断题1. 合规管理只适用于大型企业。
（错误）2. 合规风险可以完全消除。
（错误）3. 合规培训是一次性的活动。
（错误）四、简答题1. 简述合规管理的重要性。
合规管理对于任何组织来说都是至关重要的，因为它有助于确保组织的活动和决策符合适用的法律法规和行业标准。
这不仅有助于避免法律诉讼和罚款，而且还能提高组织的声誉，增强客户和合作伙伴的信任。
2. 描述合规风险管理的基本流程。
合规风险管理的基本流程通常包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监控。
首先，组织需要识别可能影响合规的潜在风险。
然后，对这些风险进行评估，确定它们对组织的影响和可能性。
接下来，制定控制措施来减轻这些风险。
最后，通过持续的监控和审查来确保这些控制措施的有效性。
五、案例分析题案例：某公司因违反了环境保护法规而面临巨额罚款。
分析该公司可能在合规管理方面存在哪些问题，并提出改进建议。
基金从业资格考试基金管理人的合规管理练习题
第二十六章基金管理人的合规管理一、单项选择题1、基金管理人合规管理中的规则不包括（）。
A、立法机关和证监会发布的基本法律规则B、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C、公司章程以及企业的各种内部规章制度D、主流资本主义国家关于基金行业的法律法规2、合规管理部门的独立性主要包括（）。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3、合规管理的基本原则主要有（）。
①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则A、②④⑥⑦⑧B、③④⑤⑦⑧C、①③⑤⑥⑧D、①②④⑤⑦4、（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A、独立性原则B、公正性原则C、客观性原则D、准确性原则5、（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A、独立性原则B、公正性原则C、客观性原则D、专业性原则6、以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是（）。
A、根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部B、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作C、合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作D、合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险7、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。
基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》章节题库(基金管理人的合规管理)
第十三章基金管理人的合规管理单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。
[2017年11月真题]Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】合规管理要求基金公司在日常业务活动中应当遵守的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
2．在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。
[2017年11月真题]A．专业性原则B．独立性原则C．协调性原则D．公正性原则【答案】D【解析】合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。
公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
3．对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。
[2017年11月真题]A．监事会B．督察长C．董事会D．管理层【答案】C【解析】基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。
4．关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。
[2017年11月真题]A．监事会B．董事会C．纪律检查委员会D．公司经理层【答案】D【解析】公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
5．基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。
[2017年11月真题]Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】Ⅳ项，合规管理要求加强合规管理部门与业务部，监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。
2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案
2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案单选题（共48题）1、基金管理人的合规政策没有明确规定（）。
A.员工需要遵守的基本原则B.识别合规风险的主要程序C.管理合规风险的主要程序D.合规风险的处理评估【答案】 D2、以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是（）A.基金服务机构B.基金管理人C.地方基金业协会D.证券期货交易所【答案】 B3、基金管理人风险管理的内部环境要素包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】 C5、基金年度报告要披露上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A.3B.20C.5D.10【答案】 D6、（2016年真题）以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）。
A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.基金合同D.托管协议【答案】 A7、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
A.10B.20C.30D.40【答案】 C8、（）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
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第十三章基金管理人的合规管理试题及答案基本信息：[矩阵文本题] *1、关于合规管理，以下叙述错误的是（）。
[单选题] *A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律，也遵循自律性组织制定的全行业规范C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规，不包含道德规范的约束(正确答案)D.合规管理是一项风险管理活动2、在证券公司工作多年的王先生，近日辞职与好友一起开办了私募基金公司，但由于之前王先生并没有从事过合规方面的工作，因此对新成立的公司合规管理方面欠缺经验。
如果想让新公司合规稳健持续经营，需遵循以下内容开展业务，下列说法错误的是（）。
[单选题] *A.需遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则B.需遵循诚实守信的职业道德C.需遵循其他私募基金公司的内部规章制度(正确答案)D.需遵循中国证券投资基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范，标准和惯例等3、基金管理人合规管理的独立性，应当体现在（）等方面独立于内部其他部门。
I．体制机制 II．组织架构 III．人员薪酬 IV．管理流程 [单选题] *A.I、II、IIIB.I、II、IV(正确答案)C.II、III、IVD.I、II、III、IV4、关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。
I．合规管理是一种风险管理活动 II．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 III．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 IV．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核 [单选题] *A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、II、III(正确答案)D.I、II、IV5、关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。
[单选题] *A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责B.为确保合规管理的专业性，合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门(正确答案)C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员6、某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管理中的（）要求。
[单选题] *A.投资部门的独立性B.合规机制的独立性C.问责的独立性D.合规部门的独立性(正确答案)7、关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（）。
[单选题] *A.确保基金管理人持续快速运营B.确保基金管理人实现利润最大化C.确保基金管理人依法合规经营(正确答案)D.确保基金管理人规避投资风险8、以下关于基金管理人合规管理目标，叙述错误的是（）。
[单选题] *A.实现对风险的有效识别B.提升基金管理人盈利水平(正确答案)C.建立健全合规风险管理体系D.确保基金管理人依法合规经营9、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
[单选题] *A.专业性原则B.协调性原则C.独立性原则(正确答案)D.客观性原则10、基金公司应当保证合规管理部门的独立性，以下对合规管理人员职责安排错误的是（）。
[单选题] *A.基金公司督察长分管基金交易业务(正确答案)B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席D.基金公司合规部总监担任公司监事11、关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。
[单选题] *A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员应当熟悉业务制度D.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告(正确答案)12、要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规，依据的是合规管理中的（）。
[单选题] *A.专业性原则(正确答案)B.客观性原则C.公正性原则D.独立性原则13、合规人员应当正确处理与公司其他部分及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基本原则中的（）。
[单选题] *A.独立性原则B.协调性原则(正确答案)C.专业性原则D.客观性原则14、某基金公司的合规人员出于业务需要，对于在公司业务发展中的合规性问题，配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。
以上体现了合规管理基本原则中的（）。
[单选题] *A.客观性原则B.协调性原则(正确答案)C.独立性原则D.专业性原则15、以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（）。
[单选题] *A.专业性B.协调性C.关键性(正确答案)D.独立性16、基金管理公司合规管理的基本原则不包括（）。
[单选题] *A.独立性原则B.专业性原则C.成本收益原则(正确答案)D.客观性原则17、关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（）。
[单选题] *A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚C.检查并提出处理建议D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作(正确答案)18、基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。
I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 II．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 III．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 IV．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构 [单选题] *A.I、II、IVB.I、II、III(正确答案)C.II、III、IVD.I、III、IV19、以下关于合规管理部门履行的基本职责，叙述错误的是（）。
[单选题] *A.协助相关培训部门对员工进行合规培训B.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议C.审核评价基金管理人各项政策的合规性D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划(正确答案)20、关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（）。
[单选题] *A.批准公司合规管理部门的设置及其职能B.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项(正确答案)D.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估21、关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（）。
[单选题] *A.基金管理人设立监事会、监事会向董事会负责(正确答案)B.监事会必要时可以提议召开股东大会C.监事会可以随时调查公司财务状况D.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利22、在基金公司的合规管理中，督察长起着很重要的作用，以下关于督察长任职程序的说法正确的是（）。
[单选题] *A.督察长由董事长提名并由董事会聘任B.督察长由总经理提名并聘任C.督察长由总经理提名并由董事会聘任(正确答案)D.督察长由董事长提名并由股东会聘任23、基金公司的监察稽核控制是保障公司规范运作的核心，以下做法中正确的是（）。
[单选题] *A.某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批时不予同意B.某基金公司督察长未经审批而查阅公司所有投资组合的投资明细(正确答案)C.某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源部总监的职务D.某基金公司督察长认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出24、关于基金公司督察长履行的职责，以下表述正确的是（）。
[单选题] *A.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会及派出机构责令公司董事长进行整改B.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长C.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细D.督察长有权独立决定列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议(正确答案)25、以下关于督察长的合规责任，叙述错误的是（）。
[单选题] *A.督察长组织公司督查稽核的工作B.督察长检查公司经营业绩和内部风险控制(正确答案)C.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务D.督察长有充分的知情权和独立调查权26、某基金管理人存在以下（）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。
[单选题] *A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况(正确答案)B.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度C.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况D.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容27、基金公司的合规审核包含的程序有（）。
I．制定合规审核机制 II．合规审核调查 III．合规审核评价 IV．合规审核观察 [单选题] *A.I、II、III(正确答案)B.I、II、III、IVC.I、IID.II、III、IV28、基金公司合规管理的主要内容包括（）。
I．合规文化 II．合规政策 III．合规审核 IV．合规检查 [单选题] *A.I、III、IVB.I、II、III、IV(正确答案)C.I、II、IIID.II、III、IV29、关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是（）。
[单选题] *A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致(正确答案)30、某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。
I．建立风险导向的反洗钱防控体系 II．建立符合行业特征的客户风险识别机制III．制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定 IV．建立投资者适当性原则[单选题] *A.I、II、III(正确答案)B.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV31、为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施包括（）。
[单选题] *A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门(正确答案)C.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任D.将信息披露工作外包给基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险32、下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（）。
[单选题] *A.未能将基金财产进行合理资产配置(正确答案)B.在不同投资组合之间进行利益输送C.未建立投资对象备选库D.运用基金财产操纵证券交易价格33、以下情形中不属于基金管理人合规风险的是（）。
[单选题] *A.基金宣传材料有误导性陈述B.不公平对待不同投资组合C.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害D.基金净值计算差错(正确答案)34、根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（）。