第二章 公共政策分析的模型

系统理论
基本特点：把系统论的理论与方法应用于政策科学的研究，运用系 统论的基本原理来分析和解释政策过程。 基本观点：公共政策是政治系统对周围环境所提出的要求的反映。 政策过程是一个“输入——转换——输出”的系统过程。 优点： 力图对政策过程做出科学说明，把政策过程描述为一个科学化过程。 缺点： ⒈并没有描述政策如何在政治系统中产生，这就存在“黑箱操作” 的问题。 ⒉在这一理论体系中，并没有体现一定的价值取向。有关“利益表 达”和“利益综合”的提法体现了后行为主义（以阿尔蒙德为代 表）的价值取向。
最优选择的具体步骤是： (1)确定决策目标。(2)提 出备选方案。(3)对这些 方案及其结果进行比较 分析。(4)通过排序选择 出最优方案。
传统理性模型所要求的 最优选择应具备如下条 件：(1)把决策行为视为 整体行为而非群体行为。 (2)决策者具有绝对理性。 (3)决策目标单一、明确 和绝对。(4)决策者在决 策过程中具备一以贯之 的价值偏好。(5)决策过 程中不考虑时间和其他 政策资源的消耗。
精英决策模型的作用和评价 （1）认为它揭示了现代民主国家的根本理念 “主权属于人民”（人民当家作主），与实际 的政治过程和政策过程中总是由直接掌管政权 的少数人来主导这一难以克服的悖论。 （2） 精英决策模型受到的批评，归结为一点就 是：认为它忽视了现代民主国家里公民参与政 治的要求和能力，以及这种参与对政策形成的 影响。
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团体理论模型
基本观点： 1. 公共政策是利益集团之间相互斗争的产物。 2. 政策过程是一个政治过程，团体间的相互作用和争斗是政治生活 的主要内容。 3. 公共政策主要反映占支配地位团体的利益。 评价： 1. 过分夸大了团体在政策过程中的作用，低估了政府官员在政策过 程中的作用； 2. 忽视了政治过程的其它因素（如观念和制度）等对政策的影响作 用。
囚徒困境模型
养羊博弈 A 偷 不偷
偷 （5，5） （4，11） B 不偷 （11，4） （8，8）
博弈模型
博奔理论研究的是在特定情况下如何进行理性 决策的问题。这种特定情况是指两个或两个以 上的参与者，他们彼此存在利害关系，其中每 个人的选择都会对他人的决定产生影响，最终 的结果依赖于所有参与者的选择。在政策制定 过程中也会出现类似的情况，当孤立的最优选 择不存在，只能根据他人的选择做出自己最佳 的决定时，博奔论就能较好进行解释。
理性主义模型受到了激烈的批评。批评者认为： 第一，这个模型设定决策者为理性人，这个设定是缺乏 经验支持的。 第二，这个模型假定决策者是公正的、客观的、理智的， 而在实践中决策者的公正、客观和理智却常常是极为 有限的。 第三，这个模型过高地估计了逻辑推理和数学模型作为 政策分析工具所起的作用，因为在实践中这两种分析 工具面对社会性、政治性、文化性公共政策问题时却 往往束手无策。 第四，这个模型假定决策者全智全能，但是在实践中决 策者拥有的知识、获得的信息都是有限的。
有限理性模型（西蒙）
他认为决策者在管理决策是不可能达到 最佳程度，而只能是追求一种近似的优 化途径，即“寻求满意”的管理决策和 结果。 最佳决策的前提是决策者的行为完全理 性化，而满意决策的前提是决策者的行 为有限理性化，后者才是现实的。
渐进主义
渐进主义模型是由美国学者林德布洛姆构建的，他是在批评理性 主义模型的过程中建构新模型的。渐进主义模型的要旨在于，广 泛地参与主体了解彼此的价值偏好，透过妥协调适、良性互动进 而实现政策的动态均衡。 渐进主义模型包含两组命题： （1）公共政策实际上只是过去政府活动的持续，只是根据过去的 经验而对现行的政策做出的局部的、边际性的调适。 （2）决策者把决策看作一个典型的一步接着一步、永远没有完结 的过程。 对渐进主义模型的批评归结为一点，就是认为它具有显而易见的 保守性。
理性模型
理性决策模型：决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策， 即它遵循以最小的投入获得最大的产出的原则，选择最优方案， 使用最佳、最适当的手段，达到最大值的政策结果。由这样一组 假设构成的一个分析途径，就被叫做理性决策模型或者决策的理 性主义模型。 理性主义模型假定决策者是“理性人”，而理性人被赋予以下特 征： （1）当面对多种选择时，他会做出一个决定。 （2）他会依据其价值偏好，在各种可能的选择中排列出优先次序。 （3）他的价值偏好会随着时空变化而转移。 （4）他通常从所有的方案中，择定偏好等级最高者。 （5）面对同样的选择他会做出同样的决定。
公共选择理论模型
公共选择理论可以被定义为对非市场性决策的 经济学研究，或者简单解释为经济学分析方法 在政治学领域的具体运用。公共选择的主题都 是政治学的主题：国家理论、选举规则、选民 行为、政党政治、官僚体制等。该理论假定所 有政治行为人(选民、纳税人、候选人、立法 者、官僚集团、利益团体、政治党派、官僚体 制与国家政府)，都与市场行为人的表现一样： 自利、理性并追求政治利益的最大化。
“上来下去”政策过程模型
通过整理毛泽东思想关于认识论、思想方法论、 工作方法论的思想资料，可以建构一个新的政 策过程模型。鉴于政策过程在政策主体与政策 客体的关系上，是“从群众中来，到群众中去” 的过程，所以称之为“上来下去”政策过程模 型。 “上来下去”政策过程模型：（1）政策过程 是主体认识世界、改造世界的过程。（2）公 共政策的主体是执政党和公共权力机关。
第二章 公共政策分析的模型
模型的含义
所谓理论模型或者概念模型，指的是一组概念 或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起， 从而形成的一个逻辑结构严整的网络或框架。 模型是出现实世界某些方面的简化。在分析公 共政策的时候，我们需要组织我们的思想和概 念。世界是复杂的，为了理解这种复杂。有必 要对其进行简化，因而我们构建了模型。
制度（政治制度）理论模型
这一模型是在传统政治学的基础上发展起来的。 研究方法：法学的研究方法。 这一模型研究政府（大政府，不单指行政机关，在美国，包括总统为首的行 政部门、国会及其下辖的委员会）机构以及机构的相互关系在政策制定 中的作用：政府机构的组织形式、机构之间的权力关系和政府活动程序。 在公共政策的形成问题上，认为： 1．公共政策是制度的产物，有怎样的制度就会有怎样的公共政策。制度决 定公共政策的基本价值取向及其内容。 2．政府制度决定政府制定公共政策的程序。 评价： ⒈有助于解释不同国家政策过程的差别，特别是用来解释不同政治制度国家 间的差别。政治制度决定政策的本质差别。 ⒉研究方法是静态的，对于政策的形成过程等动态问题没有作出回答，只描 述了政策的“合法性”问题，而没有回答“科学性”问题。
精英理论模型
由以下一组命题形成的一个理论框架，在用于公共政策分析时， 就被称作决策精英模型 。这些命题由戴伊和齐格勒梳理，包括： （1）社会分为有权的少数和无权的多数。 （2）统治人的少数不代表被统治者的多数。 （3）为了保持稳定避免发生革命，非精英上升到精英地位的过程必 须缓慢而又不间断。 （4）精英们在社会制度的基本准则和保持现代社会制度不变等方面 意见一致，只是在很少一些问题上有分歧。 （5）国家政策并不反映民众的要求，而只反映盛行于精英中的价值 观。国家政策的改变是缓慢的，而不是革命性的。 （6）相对说来，行动积极的精英受态度冷漠的民众的直接影很少， 精英对民众的影响多于民众对精英的影响。