供应商有害物质风险评价标准表
IATF16949风险和机遇识别、评价及控制措施表
数
2、公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协
严环保法规，近年来各地违法企业
议，针对危险废物进行转移处理；
总务部
倒闭，按日计罚案件不计其数。 机遇：守法经营，提升企业形象，增加营业额， 企业稳健发展
NA
3、每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合 格立即整改；
全年
有效 合规义务
2019年4月1日起开始实施制造业等 行业现行16%的税率降至13%。
4
1
4
16
高
有害物质超标事 1、修订内部有害物质管控标准；
件
2、非金属件物料供应商进行高关注物质调查；
授权和限制》即REACH法规中SVHC
3、供应商签订不使用有害物质声明；
高关注物质将不断增加
机遇：严格控制产品环保质量持续可靠，杜绝有 害物质客诉，订单量加
4、采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规
2、新产品制样前，尽量选择可重复利用的材料制成
产品；
工程部
(COP02)
机遇：
3、加大新产品/新客户开发的资源投入，尽可能缩
1、制程设计合理，为顾客节省了时间、成本、
短新产品制样周期。
引导资源，使顾客满意；
NA
2、通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺
水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力。
内
风险：
NA
成比较大的压力。
公司运营
管理流程
风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工 作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司 2 2 3 12 中 运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的 管理水平。
NA
内 部 环 境
rohs有害物质风险评价标准
rohs有害物质风险评价标准
ROHS（限制使用某些有害物质指令）是欧盟针对电子电气设备
中有害物质的使用制定的指令，其目的是保护环境和人类健康。
ROHS指令列出了一些有害物质的限制标准，主要包括铅、汞、镉、
六价铬、多溴联苯（PBB）和多溴二苯醚（PBDE）。
在ROHS指令中，这些有害物质的限制标准是非常严格的。
例如，对于铅的限制是0.1%，对于汞和镉的限制是0.1%，对于六价铬的限
制是0.1%，对于PBB和PBDE的限制是0.1%。
这些限制标准是针对
电子电气设备中材料的含量而制定的，以确保这些有害物质不会对
环境和人类健康造成危害。
在进行ROHS有害物质风险评价时，需要对电子电气设备中所含
有的有害物质进行检测和评估。
评价标准主要包括对有害物质的含
量进行测试，确保其符合ROHS指令中规定的限制标准。
此外，还需
要对替代材料进行评估，以确保替代材料的使用不会引入新的有害
物质或者对环境和人类健康造成其他风险。
除了对有害物质含量的评估外，还需要对电子电气设备的设计
和制造过程进行评估，以确保在整个生命周期内对有害物质的管理
符合ROHS指令的要求。
这包括对原材料采购、生产工艺、产品测试等方面的评估，以确保在整个生命周期内对有害物质的管理达到符合ROHS指令的标准。
总之，ROHS有害物质风险评价标准涉及对电子电气设备中有害物质含量的测试和评估，以及对替代材料和整个生命周期的管理进行评估，以确保符合ROHS指令的要求，保护环境和人类健康。
供应商HSF有害物质风险评估表
核准：
供应商
XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司 XXX公司
保存年限:10年
供应商HSF有害物质风险评估表
供应产品
美纹胶 印刷OPP
麦拉 保护膜 王佳胶带 警示胶带 导电泡棉 铁氟龙
胶带 高温胶带
PET 泡棉 离型纸 PET
3M TESA 泡棉 OPP胶带 铜箔 双面胶 胶带 泡棉
审核：
采购信息
代理 商
原厂
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
知名度
美纹纸行业品牌
指定代理商
指定代理商 国产泡棉
指定代理商 品牌材料商 指定代理商 西南最大胶带商 国内品牌材料商 指定代理商 国内品牌材料商
是否签订 环保协议
物料是否提供合格 第三方测试报告
HSF风险等级
是
是
A
是
是
B
是
是
A
是
是
A
是
是
A
是
是
A
是
是
A
是
是
A
是
是
A
是
是
A
有害物质体系 风险和机遇评估分析考核表
法规及相关产品销售区域所在地法律法规 质量管理部 的收集评价
5
质量管理部 总经理 2 10 一般风险 风险降低
2.营销部门加大市场开拓
营销部
营销部
总经理
2 外部 相关方要求
质量管理 部
针对客户及欧盟对产品环保监管力度加 大，如公司按环保要求执行不规范，可能 存在被产品超标的风险
3
4
12
一般风险
风险降低
环保要求的变化，给公司带来新 的发展机遇
1.各级部门严格按照公司的环保规章制度 开展相关工作
各部门
2.加大公司内部环保制度执行情况的检查 各部门
各部门 3 3 9 一般风险 风险降低
各部门
总经理 总经理
3 外部 供应商的要求
物流采 供应商未遵守公司的环保标准，带来 购部 的产品超标风险
3
4 外部 客户的需求
营销部
4
3
15
一般风 险
风险降 低
符合环保要求的新工艺的引进 增加公司产品竞争力
根据目前的技术水平，制定的新技术 更新计划，相关职能部门予以有效落
研发中心
5
3
15
一般风 险
风险降 低
符合环保要求的新设备的引进 增加公司产品竞争力
实根。据目前的技术水平，制定的新设备 更新计划，相关职能部门予以有效落
设备部
质量管理部
3
各部门 6 一般风险 风险降低
总经理
质量管理部 总经理
10 内部 生产过程
生产制造 部
公司现有的设备、生产过程中使用的化学 品，生产运行中可能会污染到产品，带来 一定风险
4
3
12
一般风险
风险降低
危害因素的辨识与风险评价
辩识方法辩识危害因素的辨识方法采取一种或结合多种评估方法。
主要的评价方法有询问交谈、现场勘查、查阅有关记录、获取外部信息、平安检查〔SCL〕、工作危险源分析〔JHA〕、预先危害因素分析〔PHA〕、故障假说分析〔WI〕、失效模式与影响分析〔FMEA〕、危害与可操作性研究〔HAZOP〕。
危害因素辩识方法第一类危险源第一类危险源：系统中存在的、可能发生意外释放的各种能量或危险物质。
1、危险物质辨识：如氢气、原油、天然气、液化气、汽油、乙决、甲烷、煤油等可燃物质；硫化氢、一氧化碳、氯、氨、二氧化碳、氮气二氧化硫、甲醇等有毒物质；生产过程中使用的危险化学品。
2、能量辨识：辨识产生、供应能量和能量的载体。
包括以下几个方面：a.具的动能的各类机械运动部件、工件和人体及产生的机械性、动力性等振动部件。
b.具有势能的平台及坑、井、沟口处等场所上的人体和物体。
c.带电体的电能，包括雷电、静电；d.高温设备和管线的热外表、高温介质及剧烈热反响工艺装置的热能及低温介质所具有的冷量。
e.盛装具有能量的介质的压力容器。
f.机械性、动力性等噪声的声能。
g.化学反响的化学能。
h.紫外线、激光射频辐射，超高压电场等非电离辐射等。
第二类危险源第二类危险源：对第一类危险源控制设施和措施失控的状态和行为。
主要包括以下几个方面：1、控制设施和措施缺陷。
无控制设施和措施或控制设施不符合法律、法规、标准和设计标准等要求。
控制措施不好，起不到应有的作用。
2、人员失误：人的不平安行为中产生不良后果的行为。
3、管理缺陷：缺少规章制度、操作规程、工作职责不明确；组织不全；缺乏协调或协调不当、检查不及时、不到位；奖惩不清楚；培训不到位等。
4、作业环境和场所不良：引起设备故障或人员失误的温度、温度、风雨雪、照明、视野、噪声、扰动、通风换气，色彩、作业区环境不良等环境因素。
危险源识别方法简介一、工作危险源分析〔JHA〕:是一种较细致地分析工作过程中存在危险源的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危险源和可能的事故，设法消除危险源。
完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)
3
1.14
是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
1.有记录管理作业程序. 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等.
3
3
1.15
是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止非预期误用？
有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等
3
3
1.21
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考 核 ,培训记得整理存档等
3
3
1.22
上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是
有更改作業程序/实施細则管理流程图.
3
3
1.18
若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审批文件所需依据的有关背景资料？
依照公司定议程序标准文件审批
3
3Hale Waihona Puke 1.19所有的文件更改是否都在文件或相应的
附件上注明？
有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3
3
1.20
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本？
3
2
2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。
家具行业危险源辨识及风险评价表
家具行业危险源辨识及风险评价表背景与目的家具行业是一个被广泛关注的行业，然而，随着家具工业的迅速发展，家庭装饰的需要不断增长，以及对环境、健康和安全等方面的关注，对家具质量、家具的环境影响、家具生产过程中潜在的危险源等问题的关注也在逐步增加。
因此，对家具行业的危险源进行辨识并进行风险评价，是保障消费者安全和健康，保障员工安全，促进家具行业可持续发展的重要工作。
本文将基于现有的研究和调查，分析家具行业中的危险源，并对家具行业中的一些主要危险源进行风险评价，制定出家具行业危险源辨识及风险评价表。
家具行业中的危险源工作环境在家具生产过程中，工作环境是一项非常重要的因素。
当工作环境存在安全隐患或健康危害性因素时，可能会影响工人的劳动生产效率和身体健康，从而对生产企业的生产和发展产生负面影响。
一些可能存在的危险源包括：1.职业暴露：如接触有害化学、物理、生物因素等，如噪声、异味、粉尘等；2.机械安全：在生产过程中有可能会导致机械设备作业误伤、抓伤、压伤等，从而影响工人的身体健康；3.高温、低温、舒适度、照明度等：会影响工人的舒适度，进而影响到生产效率；4.预防性安全管理：如在生产过程中要求工人佩戴防护工具、开展安全培训、加强监督等。
原材料原材料是制造家具的基础，如果原材料存在质量问题或者存在有害物质，将严重威胁到消费者的健康和安全。
一些可能存在的危险源包括：1.存在质量问题的原木：可能导致后期家具的强度和稳定性出现问题，给消费者带来安全隐患；2.废气和废水：包括无机化学物质和有机化学物质，如苯、甲醛、氯气等等，则有可能会对工人的健康产生危害；3.粘合剂：一些粘合剂可能含有甲醛，如果没有正常蒸发及挥发出来，将可能对消费者的健康带来危害。
设计设计是家具制造业中的关键环节，不合理的设计会导致家具的滑动、不稳定、倒塌等问题，从而威胁到消费者的生命安全。
一些可能存在的危险源包括：1.尺寸不合理：不合适的尺寸会导致家具与其他家具或地面的摩擦力，从而会对家具的稳定性造成影响；2.设计不符合相关标准，例如边角不圆润，不平整的表面和锐利的边角，这些问题会给消费者带来潜在的伤害危险。
hsf有害物质管理风险评估表
无 无 直接接触 无 直接接触
直接接触
低 低 高 低 低 高 低 低 高 低 中等 中等 中等 中等 中等 中等
中等 中等 高 低
中等
中等
注意防止破袋预防污染 检查卡板防止刺坏的包装袋 每批取样用XRF测试确认 注意防止破袋预防污染 注意防止破袋预防污染
1 注意防止破袋预防污染 注意防止破袋预防污染
直接接触 无
16
工程检
工程検査
XFR检测仪器
无
缝袋机
无
17
包装袋印字
包装
插车/卡板
无
18
出货
出货
货车
无
备注: ➀ 生产□ 移动 信息流♀ 储存◇ 检査☐
中等 中等 中等
中等 中等 中等 低风险 中等 中等 中等 中等 低 中等 中等 低 中等 中等 中等 中等 低 中等
中等
中等 中等 低
高
低
低
低
采用金属材料耐磨 采用金属材料耐磨
有害物质管理风险评估
批准
颜色:所有
歩骤 生产流程与流程图 受注/订单
1 评审
过程描述
机器/设备装置、 是否与材料、 易耗品、材料 中间物料、成 ROHS管理风险等级 管理要求与措施
品直接接触
传真机
无
受 注 / 订 单 评 电子邮件/电脑 审
无
打印机
无
中等
准确接受客户要求，并进行内部评审，及时 将客户要求转化内部管控要求
采用耐磨型金属材料
上一页
9 材料/颜料/添
加剂定量
挤出
8
冷却
9
10
沥水干燥
11
切粒
12
供方rohs符合性评价检查表范例
HS消除计
划 7.组织的最高管理者有无授权专门的人员，针对
*
制订的HSF目标（含有害物质的消除计划）进行定
期的评审与更新？
8. 组织是否对RoHS活动进行管理？是否对执行和 验证 人员的责任和权力进行文件化定义并进行有 效沟通? 组织架构 及职责 9. 组织是否为实施，控制和改善RoHS管理体系提 供必 要的资源，包括人力资源，特殊技能，技术 和财政资源?
36. 组织是否建立程序以确保由供应商和分包商 * 提供的宣告表的正确性和及时性得到验证?
37. 组织是否在制程检验中确认RoHS符合性?验证 方法有没有得到明确规定，验证人员是否已完全 理解验证的要求？
HSF监视和 测量 38. 组织是否在出货检验中确认RoHS符合性?验证 方法有没有得到明确规定，验证人员是否已完全 理解验证的要求？
15.组织是否有一个对HSF零部件/原材料进行验证 及认可的过程？并按照规定的要求进行验证/认 可？组织能够提供一份符合HSF要求的HSF零部件/ 原材料清单？
16.HSF零部件/原材料在验证或认可时，是否要求 ** 内部运行 供应商提供高精度测试报告？测试报告是按照均 控制（源 质物质进行测试的吗？有无符合IEC 62321的要 流管理） 求？
物质 相关的要求的程序? 这些信息是否持续更
法规及客 新?
户特殊要 5.组织有无将这些法律法规及顾客要求进行评
*
求 价，并转化为内部的技术文件？当这些要求发生
变化时能够进行及时更新？
6.组织是否在HSF方针的框架下建立HSF目标，HSF *
目标是否包含消除用在过程和产品(包括采购的产
品)中已识别和使用的有害物质的时间表。 HSF目标和
供应商有害物质审核表模板
供应商有害物质审核表模板
供应商名称：[填写供应商名称]
供应商联系人：[填写供应商联系人姓名]
供应商联系电话：[填写供应商联系电话]
审核日期：[填写审核日期]
审核员：[填写审核员姓名]
审核项目
1．公司简介：[请填写供应商的公司简介]
2．产品范围：[请填写供应商的产品范围]
3．HSF物质管控情况：
●是否已经建立了HSF物质管控体系？[是/否]
●是否已经明确了HSF物质管控责任人？[是/否]
●是否已经对产品中的HSF物质进行了检测？[是/否]
4．HSF物质检测报告：[请提供HSF物质检测报告]
5．HSF物质管控培训记录：[请提供HSF物质管控培训记录] 6．HSF物质管控改进计划：[请提供HSF物质管控改进计划] 7．其他需要说明的事项：[请填写其他需要说明的事项]
审核结论
合格□不合格□待改进□
备注：[请填写备注]
供应商签名：[供应商签名] 审核员签名：[审核员签名]。
供应商QC080000：2017有害物质管理体系检查表
供应商管理
1
是否有合格供应商清单?是否有供应商风险评估和管理的机制？供应商 是否有承诺不使用HSF？
对于新的供应商，在导入前是否进行一次现场环保审核并保留相关记 2 录？评审内容是否包括：环保体系文件，流程完整性以及设备规划方
面的审核？
3※
是否将内部的HSF管控标准传达给供应商执行，并与之签订HSF协议及 PCN变更管理协议内容？
9 环保不合格时，是否对物料进行标识和隔离？供应链是否可以追溯处 理？
物料环保管理-仓储管理
1 是否制定物料/化学品/辅料收发和存储管理制度并执行？
2
所有环保物料/化学品/辅料是否均加贴有环保“GP”类标识？且有唯一 可识别的代码？
3 所有的物料/化学品/辅料是否经环保检验合格方可入库？
4 是否有不合格物料/化学品/辅料的隔离区域, 合格品的储存，周转区域?
4
是否按风险等级制定供应商年度评审计划并实施？是否有对于高风险 物料每年进行供应商现场审核？
是否制定供应商绩效考核机制并实施？是否对供应商进行分级管理， 5 对不满足环保要求的供应商怎样管理？是否要求供应商制定取代或消
除HS零件的计划？
6 是否对供应商进行环保培训或辅导，将HSF更新信息及时传达到位？
2
是否符合欧盟最新RoHS环保法规的要求？各均质材料是否均有1年有 效期内的RoHS环保报告？
3
是否符合欧盟最新REACH环保法规的要求（如，REACH高关注物质 （SVHC）及REACH附录17中禁用的各物质均不超标）？
4
是否有对顾客、销售目的地的地方法规等特殊要求及潜在风险进行评 估和管理？
6
是否制定所有的HS清单，包括客户的限用物质？且根据风险制定 有害物质管控方针与目标？确认目标指标的达成及改善情况；
ROHS物料风险等级与检测管理规范(含表格)
ROHS物料风险等级与检测管理规范（QC080000-2017/ISO9001-2015）1.0目的：为规范公司ROHS测试作业，完善公司ROHS管控能力,特制定本测试规范。
2.0适用范围：适用于公司的所有物料/产品/治工具之ROHS测试作业。
3.0名词定义：ROHS：“在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令”（The Restriction of the use of Certain Hazardous Substances in Electrical and Electronic Equipment），简称RoHS指令。
基本内容是：从2006年7月1日起，在新投放市场的电子电气设备产品中，限制使用铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯（PBB）和多溴二苯醚（PBDE）等六种有害物质。
4.0职责：采购课: 负责ROHS物料之供应商选择,评估,确认及辅料购买品保课：ROHS物料之供应商品质管理，及ROHS物料之受入检查管理。
资材课：负责ROHS物料之保存，仓储及区分管制5.0作业内容:5.1 ROHS物料的受入检查5.1.1 ROHS物料的受入检查参照《进料检验管理程序》执行。
5.1.2 ROHS供应商初期样品承认时须提供第三方权威机构的环保管制物质测试报告，如 SGS。
5.1.3 供应商首次送料时必须使用测试ROHS管制物质是否符合要求。
5.1.4 公司使用纳优X射线荧光分析仪（型号：NaU-E650），指定专人操作设备，对物料/治工具进行环保管制物质检测，具体操作见相应的作业指导书。
5.1.5 品保课定义需要检测环保物料/治工具清单，见附件一，并对需检测的物质作出详细的【环境管制物质检测计划】，每批或定期检测物料及治工具。
5.1.6 测试标准参照欧盟指令2005/618/EC相关要求，针对以下物质进行检测。
镉Cd：小于100ppm铅Pb：小于1000ppm汞Hg：小于1000ppm六价铬Cr6+：小于1000ppm（只能测物质中铬总含量）多溴二苯醚PBDE: 小于1000ppm （只能测物质中溴总含量）多溴联苯PBB: 小于1000ppm（只能测物质中溴总含量）注1：以上六种物质中，只能测到铬、溴的总含量，如果被测物质的铬、溴总含量超标，则需要送实验室进一步分析其六价铬、PBDE、PBB是否超标。
HSF供应商风险评估程序
文件制修订记录1.目的：明确公司物料及供应商风险，确保公司对供应商及其提供的物料进行分级管理。
2.适用范围：本公司所有HSF物料及供应商均适用之。
3.权责权限：3.1品管部：负责对HSF产品中有关危害物质含量的验证，负责对危害物质允许标准的修订和更新。
3.2业务部：负责获取最新的国际上国家法律法规和客户有关危害物质允许标准的最新信息。
3.3采购部：负责与供应厂商沟通公司内有关危害物质政策。
确保供应厂商所提供的原材料、辅料、包材等符合公司相关的HSF产品中危害物质含量的标准。
4.内容：4.1材料评估：4.1.1原料评估1.凡是新购物料，都须供货商提供样品，经外测或YUMARK检测合格，才会考虑选购。
2.对常购材料，根据有害物质调查表分析，针对原料、辅料及包材中有害物质含量的多少,进行风险等级评定后，根据等级级别进行原料复查操作.高风险材料半年送第三方检测一次，中风险材料一年送第三方检测一次，低风险２年送第三方检测一次。
4.2.1采购部门在选择新的供应商的时候，首先了解供应商的基本信息:人员\规模\产量；然后对供货商的体系进行考察,最后进厂实地考察。
4.2.2采购部门在选择旧的供应商的时候，翻查其基本信息，查阅供货商评价表，根据供货商评价等级进行相应的复审活动。
4.2.2.1评分为合格的供应商要求对方提供审核发现的不符合项整改证据即可，一年内将不在进行现场审核。
4.2.2.2评分为不合格的供应商，将要求供应商在三个月内进行整改，整改完后将在现场进行验证；如果再次审核没有通过，将再次给三个月整改期，虽在二次整改期不会取消其合格供应商资格，但订单量会明显减少，如果连续二次现场审核仍通过，会立即取消其合格供应商资格.4.2.3对提供HSF供应商进行风险评估，风险评估指标包括以下方面：1.公司规模；2.公司注册资本；3.公司产能水平；4.公司管理及服务水平；5.过去一年交货品质及有害物质管控情况.4.2.4供应商高风险控制1、对HSF产品合格供货商申明产品符合有害物质限值标准的要求，并明确规定其所提供的原材料、辅料、包材等所有的产品材料，必须提供由ITS、SGS、BV 等第三方出具的材料有害物质含量符合性的有效测试报告，并确保具有一年的有效期限。
有害物质风险和机遇分析表
程的控制要求必须依照PDCA过程发
放展开。
1.建立有效的信息交流机制，以确
16
外部
HSPM有害物质信 息交流
1.HSPM有害物质交流的对象不明 确； 2.交流的方法不当；3.交 偶尔 流未能保证最终结。
一般 风险
保交流能够顺畅。
2.
配置适宜的信息交流设施，例如：
网络、电话、传真等。 3.必
要的信息在交流过程中做好记录并
1
外部
HSPM有害物质客 户开发，合同评 审过程
断失误,有了解有害物质管理最 新标准。2.客户要求识别不完整 (如ROHS等环保要求)。 3.未能 确保能够满足客户要求就签署有
市场需求产品的发展趋势分析应该
偶尔
高风险
经过反复论证。 2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合
市场部
分。
行政后勤部
2018.8.15
有效 有效 有效
18
内部
HSPM有害物质人 力资源控制
1.人员不足。 2.能力不足。 3.沟通不畅。
1.采取的适当措施可包括对在职人
偶尔
高风险
员进行培训、辅导或重新分配工 作，或者招聘具备能力的人员等。
行政后勤部
2018.8.15
有效
19
内部
HSPM有害物质设 备管理
行政部 各部门
2018.8.15
跟进交流结果》
17 内部 文件管理
1.需要遵守的外来文件识别不
全，导致出现不符合要求的情况
。
2.
失效文件投入使用，导致引发不
良后果。
偶尔
1.建立外来文件清单，将需要使用
的外来文件予以规范管理。
质量——风险评价及控制措施表风险评价及控制措施表
更新日 期：
类别
外 部 环 境
风险分析
运行控制措施
环境/要求
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
严 重 程 度
发 生 概 率
处 置 难 易 度
风 险 系 数
风 险 级 别
目标 控制措施/方案 1.修订内部有害物质管控标准；
措施有效
责任单位
性
备注
欧盟法规《化学品的注 册、评估、授权和限制 》即REACH法规中SVHC高 关注物质将不断增加
/
/
/
/
/
/
风险：工作效率低，关键信 息/资料遗失，人力成本增加
2
3
3 18 低
/
机遇：可大力发展国内品牌 智能手机业务
/
/
/
/
/
/
机遇：维护A客户关系，业 务拓展
/
/
/
/
/
/
成立XXX公司，专营自动化设备业务
XXX公司 有效
/
/
/
/
市场中心非A团队重点关注国内品牌智能 手机业务
市场中心
有效
/
维护A客户关系，拓展A客户IPHONE及 WATCH以外的其他业务
5
23
30
高
客户投诉 件数
人负责处理并及时回复客户。客诉处理 一律以8D报告格式存档；
相关文件：
市场部 品质规划
部
有效
境
OP-2009客户投诉处理程序
风险和机
遇的应对 风险：风险识别不
措施及运 险没有制订相应的措施；措 2 2 2
8 低/
相关文件：
各部门
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序号 供应商名称 物料类型 风险得分 风险等级 物料风险A 实现过程风 品质风险C （R=A*45%+B*3 判定 险B (权 (权重45%) (权重20%) 5%+C*20%） 重35%) 评价因子
评分标准
类别 风险等级 高风险(H)
物料风 险A 中等风险(M)
评分
3 2 1 3 2 1 3会签品控： 制定： 会签体系：
表单编号：XXXXXXXX
物料范围
作为有害物质特殊应用的物料﹐如﹕塑胶类、油墨类、焊锡类、电 镀液及易挥发类物质等﹔含有有害物质应用物料的部件，比如：电 镀五金件 等。 从物料的形成过程和行业的现状来看，有可能被混入或使用有害物 质的物料，比如：镀层金属、胶带类、纸箱标签类及其它辅材类 纯净的单一化学物质，如：金属、磁芯等化学物理性质较稳定类材 料。 近期有过有害物质违规供货的情况﹐没有或者无法验证其有效有害 物质管理的系统 除高风险和低风险以外的情况。 属全RoHS产品生产，且具有有效的供应链管理机制﹐获得Sony等业 界知名客户的评估认可，且具有可信/可靠的RoHS 管理系统。 质量系统管控无有效管控，无第三方的认证；多次发生重大质量问 题，客户对其评价较差 除3 分和1 分之外的情况。 质量系统管控完善，获得第三方的认证；近期无重大质量异常问题 发生，在同行业中有一定的知名度，客户对其有较高的评价
低风险(L)
实现过 程风险 中等风险(M) B
高风险(H)
低风险(L) 高风险(H)
品质风 中等风险(M) 险C
低风险(L) 判定：
1.对于塑胶类、油墨类、焊锡类、电镀液及易挥发类物质的供应商直接判定为高风险供应商。 2.对于风险评估得分 R≧2.55分﹐为高风险供应商(H) 1.55＜R＜2.55分﹐为中等风险供应商(M) R≦1.55分﹐为低风险供应商(L) 3.对于C=3的供货商不纳入合格供应商。 评估人员构成：零件承认、体系、品控人员共同进行评估，会签采购、工程、品控、体系办，管理者代表核准。