基于层次分析法的我国大型企业原始创新能力评价研究

销售收入的比率。
非研
发投
入＝
非研究经费数额 企业销售收入总额
×100％
（2）
（3）科 技 经 费 投 入 指 的 是 企 业 从 事 研 究 开 发 的 经 费 占
企业销售收入的比率。
科技
经费
投
入＝
科技活 企业销
动 售
经费 收入
数额 总额
×100％
（3）
（4）原 创 人 员 激 励 指 的 是 大 型 企 业 为 了 留 住 创 新 人 才
表1 大型企业原始创新能力评价指标体系
目标层 准则层
因子层
原创设备投入
原创资金投入 非研发投入
原始创新投
科技经费投入
入能力
原创人员激励情况 原创 R&D 人
原创人员投入强度 员投入
原创人员增长率
原创产品率
原创产品指标
原始创新产
原创产品的市场占有率
出能力
原创技术贸易指标
原创技术指标 专利和专有技术拥有数
度衡量了企业的开发投入与进步状况，研究开发人员越多
说明企业越重视原始创新。
R&D人
员投
入＝
科技活动经费数额 全体员工平均数
×100％
（5）
原创人员增长率指的是企业当年从事原始创新人员
与上一年原始创新人员增长的比率。指标越大说明企业越
重视对原始创新人员的引进。
! " 原创人员增长率＝
当年从事原创人数 上一年从事原创人数
希望和财富。
第1期
李柏洲，董媛媛：基于层次分析法的我国大型企业原始创新能力评价研究
·127·
2.4 原始创新实施能力指标设置
（1）原 创 研 究 开 发 成 功 率 主 要 反 映 R＆D 机 构 的 研 究 能
力。
原创研
究开发成功率＝
原创研究开发成功次数 原创研究开发总次数
×100％
（10）
（2）原 创 开 发 的 时 间 反 映 了 原 始 创 新 产 品 开 发 时 间 成
大型企业原始创新能力的影响。 一般而言，信息化程度越
高，大型企业原始创新能力越强，反之亦然。
（2）产学研合 作 的 状 况 指 的 是大 型 企 业 与 高 等 院 校 、
政府三方的合作情况。良好的三方合作能够为原始创新提
供广阔的发展空间。
（3）金融部门支持度指的是企业融资渠道方面的支持。
（4）政府部门 扶 持 度 指 的 是 政府 对 原 始 创 新 的 引 导 ，
（13）
（6）原 创 产 品 生 产 周 期 反 映 的 是 产 品 初 始 投 入 到 产 品
完成所需要的时间。
原创产品生产周期率＝
原创产品生产周期 同类产品平均生产周期
×100％
（14）
2.5 原始创新环境支撑指标设置
（1）大 型 企 业 所 处 地 域 信 息 化 水 平 反 映 信 息 化 程 度 对
原始创新核心能力指的是能真正帮助企业形成长久 竞争优势的能力。主要包括原创企业家的创新愿望和责任 心、员工培训力度、员工创新精神和合作意识。 1.4 原始创新实施能力
原始创新实施能力包括研发能力和生产能力。 研发能 力是原始创新的基本要素，企业只有通过研发，才能把新 技术转化为新产品和设备。 研发能力主要包括：原创研究 开发成功率和原创开发的时间。原创生产能力是原始创新 的积累能力，主要包括原创生产设备水平、原创标准化工 作 水 平 、原 创 工 艺 准 备 周 期 、原 创 产 品 生 产 周 期 ［2］。 1.5 原始创新环境支撑
品的商业化程度。原始创新产品市场占有率是反映企业市
场竞争性指标的关键。 指标越大，说明企业原始创新产品
市场竞争力越强。
原创
产品
市场
占有
率＝
原创 该类
产品 产品
销售 销售
量 量
×100％
（8）
（3）原创技术 贸 易 指 标 属 于 收益 性 指 标 ，反 映 的 是 企
业在原创技术买卖方面的情况。高新技术净收入是企业年
采取的激励政策，本项指标通过薪酬增长率进行体现。
! " 薪酬增长率＝
当年薪酬奖励 上一年薪酬奖励
-1
×100％
（4）
原 创R＆D人 员 投 入 强 度 指 的 是 在 一 定 时 期 内 ，企 业 从
事原始创新的员工平均数占全体员工平均数的比率。反映
了企业在原始创新投入的人员情况，它从人力资源投入角
层次分析结构模型通常包含以下3个层次： ①目标层 （最高层）。 这一层只有一个元素，是对问题目标的描述；② 准则层（中间层）。 这一层包括了实现目标所涉及的中间环 节，是对目标层的具体描述和扩展；③指标层（措施层）。 这 一层也是最低层，是对准则的细化。 根据描述确立的评价
指标，构建出创新型企业创新能力层次结构（如图1所示）。 AHP采用 的 是 两 两 比 较 的 方 法 ， 决 策 者 或 专 家 要 回
不断地出现新发明（专利）。
2.3 原始创新核心能力指标设置
（1）企 业 家 的 原 始 创 新 愿 望 是 指 企 业 家 具 有 的 创 新 主
动性和前瞻性，反映了创新愿望的真实性和创新愿望的强
烈程度。 企业家的创新性强 ，则企业的创新活动就多 ；反之
创新性弱，则表现为企业的创新活动就少。
（2）原 创 员 工 培 训 力 度 反 映 企 业 有 计 划 的 员 工 培 训 对
内原创技术售出额与原创技术购入额的差。 改指标越高，
说明企业原始创新技术能力越强。
原
创技
术贸
易
指标＝
原创技术净收入 原创技术购入额＋原创技术售出额
×
100％
（9）
（4）专利和专 有 技 术 拥 有 数 ：研究 开 发 的 重 要 成 果 是
专利。 每年的专利申请数可能不是当年研究开发的成果，
而是数年研究开发的产物，但持续的研究开发活动应连续
大型企业原始创新环境由影响原始创新的公共和私 有部门及机构所组成，通过各行为主体的制度安排及相互 作用，使原始创新取得更好的绩效，并将创新作为变革和 发展关键动力的相对稳定的开放网络系统。原始创新具有 科研周期长、风险大等特点，因此大型企业要进行原始创 新就需要政府的组织和调控，保证企业在一个相对有序的 环境下进行。 原始创新环境主要包括：原创企业所处地域 信息化水平、政府部门的扶持度、金融部门的扶持度、产学
大型企
原创企业家的创新愿望和责任心
业原始 原始创新核 原创员工培训力度
创新能 心能力
原创员工创新精神和合作意识 力
原创研究与开 原创研究开发成功率
发能力 原创开发的时间
原始创新实
原创生产设备水平
施能力
原创标准化工作水平
原创生产能力
原创工艺准备周期
原创产品生产周期
原创企业所处地域信息化水平
原始创新环 产学研合作的状况
本。
原创产
品开
发时
间率＝
原创 创新产
产品 品开
开发的时间 发的平均时
间
×100％
（11）
（3）原创生产 设 备 水 平 可 按 国际 先 进 水 平 、国 际 一 般
水平、国内先进水平、国内一般水平等档次，分别计算各档
次水平的生产设备占总设备的比例，采用加权平均法来计
算。
原 创 生 产 设 备 水 平 ＝1× 国 际 先 进 （％ ）＋0.75× 国 际 一 般
1 大型企业原始创新能力的构成要素
大型企业原始创新能力由原始创新投入能力、原始创 新产出能力、原始创新核心能力、原始创新实施能力、原始 创新环境支撑5个因素构成。 1.1 原始创新投入能力
原始创新投入能力是指企业原始创新活动中投入资 源的数量和质量。 企业只有拥有先进的设备、高素质的人 员和充足的资金投入才能保证原始创新顺利进行。原创人 员投入指研究开发人员的招募、培训、调配能力；资金投入 指研究开发创新过程各阶段所需资金的筹募能力；设备投 入指试验设施和生产设备的运作能力。 1.2 原始创新产出能力
原始创新产出能力反映的是效益实现和生产进步的 能力。 原始创新产出包括两个方面：原始创新的科技成果
和这些科技成果带来的经济效益。大型企业的研究成果主 要为应用性基础研究的成果， 主要包括重大技术创新、产 品创新和方法的重大发明等。 原始创新产出能力具体包 括：原创产品率、原创产品的市场占有率、原创技术贸易指 标 和 专 利 、专 有 技 术 拥 有 数 ［1］。 1.3 原始创新核心能力
如政府制定的有关政策、方针，政府间接调控企业原始创
新的活动等。
3 基于层次分析法 （AHP） 构建大型企业原
始创新能力指标体系
层次分析是将评价对象或问题视为一个系统，根据问 题的性质和要达到的总目标，将问题分解成不同的组成因 素，并按照因素间的相互关联度及隶属关系，将因素按不 同层次聚集组合， 从而组成一个多层次的分析结构系统， 把问题条理化、层次化。 3.1 建立递阶层次结构
（％）＋0.5×国 内 先 进 （％）
（12）
（4）标准化工作水 平 为 定 性 指标 ，利 用 “强 、中 、弱 ”表
示。
（5）原 创 工 艺 准 备 周 期 指 的 是 生 产 技 术 成 果 转 化 为 现
实生产所需要的时间。
原创准
备周期率＝
原创产品工艺准备周期 同类产品平均工艺准备周期
×100％
员工知识和技能提高的重要性。
（3）员 工 原 始 创 新 精 神 和 合 作 意 识 反 映 的 是 企 业 文 化
和企业精神对原始创新活动的影响程度。企业文化和企业
精神是原始创新核心能力的基础。只有具有远大的理想和
崇高的信念，符合企业长远发展目标的价值取向和奋发向
上的精神，崇尚团结协作的企业员工才是企业发展的真正
中 图 分 类 号 ：F276.1
文 献 标 识 码 ：A
文 章 编 号 ：1001－7348 （2010）01-0125-05
0 引言
随着信息技术的快速发展，大型企业拥有的先进产品 和技术变得极易被模仿，企业在短时间内就会丧失所拥有 的竞争优势。 尤其是面对国际化的竞争，国外大型企业纷 纷打入国内市场， 我国大型企业面临着更加严峻的考验。 在这种情况下， 我国大型企业只有不断地进行原始创新， 提高原始创新能力，才能使企业在激烈的竞争中立于不败 之地。
－1
×100％
（6）
2.2 原始创新产出能力指标设置
（1）原创产品 率 指 的 是 企 业 原始 创 新 产 品 开 发 情 况 。
该指标越高，说明企业原创能力越强，企业的竞争力越强。
原创
产品
率＝
原创 创新
产品 产品
数 数
×100％
（7）
（2）原 创 产 品 的 市 场 占 有 率 反 映 的 是 企 业 原 始 创 新 产
收 稿 日 期 ：2008－12－30 基 金 项 目 ：国 家 自 然 科 学 基 金 项 目 （70673014） 作者简介：李柏洲（1964－），男，辽宁彰武人，博士，哈尔滨工程大学经济管理学院院长，教授、博士生导师 ，中国软科学研究会理事 ，中国
生 产 力 学 会 常 务 理 事 ，黑 龙 江 省 科 技 经 济 顾 问 委 员 会 委 员 ，研 究 方 向 为 科 技 管 理 与 创 新 管 理 ；董 媛 媛 （1982－），女 ，黑 龙 江 哈 尔 滨人，哈尔滨工程大学经济管理学院博士研究生，研究方向为科技管理与创新管理。
摘 要：从原始创新投入能力、产出能力、核心能力、实施能力和原始创新环境支撑5个角度对大型企业原
始创新能力进行评价。 通过应用层次分析法构建大型企业原始创新能力评价指标体系，得出大型企业原始
创新能力相关要素排序。 根据排序结果，总结出影响大型企业原始创新能力的主要因素。
关键词：层次分析法；大型企业；原始创新能力；评价
第27卷%第1期 2010年 1 月
科技进步与对策 Science & Technology Progress and Policy
Vol.27 No.1% Jan. 2010
基于层次分析法的我国大型企业 原始创新能力评价研究
李柏洲，董媛媛
（哈尔滨工程大学 经济管理学院，黑龙江 哈尔滨 150001）
境支撑 金融部门支持度
政府部门扶持度
2.1 原始创新投入能力指标设置
（1）原 创 设 备 投 入 指 的 是 企 业 从 事 原 始 创 新 的 设 备 经
费占企业销售收入的比率。
原创
设备
投
入＝
原创设 企业销
备 售
经费 收入
数额 总额
×Baidu Nhomakorabea00％
（1）
（2）非 研 发 投 入 指 企 业 除 研 究 开 发 以 外 的 经 费 占 企 业
·126·
科技进步与对策
2010 年
研 合 作 状 况 ［3］。
2 大型企业原始创新能力评价指标设置
通过对大型企业原始创新能力的各种影响因素进行 分析，将大型企业创新能力的评价指标体系分为3个层次。 第一层次上建立了1个一级指标：大型企业原始创新能力； 在第二层次上确立了5个二级指标，分别是：原始创新投入 能力、原始创新产出能力、原始创新核心能力、原始创新实 施 能 力 和 原 始 创 新 环 境 支 撑 ；在 第 三 层 次 确 立 了 22 个 三 级 指 标 ，如 表 1所 示 ［4］。