金融市场基础知识数字总结

金融市场基础知识数字

总结

Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】

一些历史：1984年，我国出现企业债券

1990年11月，我国第一家证券交易所——上海证券交易所上市（中国最

早开办

债券交

易）1991年7月，深圳证券交易所上市

1991年，证券业协会成立

1992年，证监会成立

股票起源于荷兰，基金起源于英国，债券信用评级起源于美国。

1、货币政策最终目标：稳定物价：物价上涨率 5% 以下，2%-3% 为宜

充分就业：失业率 4%

2、上市公司：股票型上市公司：资本总额>=3000万

发行股份>=25% 资本总额

若资本总额>4亿，向社会公开发行>10%

开业>3年，连续盈利，无重大违法行为

债券型上市公司：债券期限>1年

债券发行额>=5000万

股份有限公司净资产>=3000万

有限责任公司净资产>=6000万

设立股份有限公司，发行人数为2—200人

全体人员首次出资额不得低于注册资本20%

3、面值超过人民币5000万元的，应由承销团承销

4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起4个月内报送

每月结束之日起7个工作日内报送

5、证券公司资产管理业务：公司净资本>=2亿

限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿

非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿 3年以上自营资产管理或投资基金管理人>=5人

定向资产管理单个客户资产净值>=100万

集合限定性，单个客户资产净值>=5万非限定>=10万

投资于权益及股票类，不能超过计划资产净值20%

6、证券公司中介介绍（IB）业务：总部5名，营业部2名，期货从业资格

7、直接投资：直投基金负债期限不得超过12个月

负债余额不得超过注册资本或实缴出资额的30%

8、律师事务所从事证券法律，20名执业律师，其中5名从事过证券2年

最近2年未因违法执业行为受到行政处罚

9、会计师事务所申请证券资格的条件：成立5年以上，合伙制或特殊的普通合伙制

注册会计师>=200人，执证执业5年以上>=120人

年龄<=65岁

净资产>=500万

累计赔偿限额和职业风险基金之

和>=8000万

上一年度业务收入>=8000万其中审计业务>=6000万

合伙人>=25人，半数以上执业3年以上

10、注册会计师申请资格：取得注会1年，不超过60岁，3年无违法违规

11、证券、期货投资咨询业务资格的机构条件：同时从事，10名以上从业资格

分别从事，5名以上从业资格

高管>=1人取得咨询从业

注册资本>=100万

12、申请证券评级业务（国债除外）：实收资本与净资本>=2000万

高管>=3人，证券从业>=20人，其中3

年经历>=10人，注会从业>=3人

5年无刑事，3年无违法，不良

13、资产评估机构：资产评估资格3年以上，完成工商变更满1年

注册资产评估师>=30名，3年以上>=20人

净资产>=200万

半数/持股50%以上执业3年以上

3年收入>=2000万，每年收入>=500万

14、证券金融公司从事转融通业务：融通期限<=6个月

货币资金占有应收取保证金>=15%

净资本/风险资本准备之和>=100%

对单一证券公司融资<=净资本的50%

充抵保证金的每种证券余额<=证券总价值

15%

每年按税后利润10%提取风险准备金

每一会计年度结束4个月，年度报告

每月结束之日7个工作日，月度报告

证券金融公司各类文件、资料保存>=20年

15、证券登记结算公司条件：自有资金>=2亿

16、证券投资者保护基金来源：深沪经手费的20%

中国境内注册证券公司，按营业收入的0.5%--

5%

不从事证券经纪业务的证券公司，每季后10

个工作日预缴

17、记名股票可以一次或分次缴纳出资，以募集方式>=35%股份总数

18、普通股东权利：公司重大决策参与权，参加股东大会（每年一次），行使

表决权

持股10%股东召开临时股东大会

19、社会公众股：向社会公开发行的股份达到公司股份总数>=25%

公司股份总额超过4亿，向社会公开发行>=10%

20、股票承销不少于10日，不多于90日

21、新股公开发行：持续经营时间3年以上，独立性3年

3个会计年度净利润>=3000万，现金流量>=5000万或年营

业收入>3亿

最近一期期末无形资产<=净资产20%

非公开发行：发行价格不低于20个交易日均价90%

自发行结束之日，12个月内不得转让

控股股东，实际控人，36个月内不得转让

非公开发行股票发行对象<=10名

22、配股：拟配股股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

向不特定对象公开募集股份（增发）的条件，最近3年加权平均净

资产>=6%

23、企业债券品种：短期融资券（<=365天）、超短期融资券（<=270天）

中期票据：偿还余额<=企业净资产40%

中小非金融企业集合票据

非公开定向发行债券

24、企业发行定价方式利率：不得高于储蓄定期存款的40%

25、中小企业私募债用途灵活，期限比银行贷款长，一般2年

26、我国金融债券发行条件：

商业银行：核心资本充足率>=4%，近3年盈利且无重大违法违规

企业集团财务公司：已发行尚未兑付金额<=净资产100%

资本充足率>=10%

申请前一年，注册资本>=3亿

近3年无重大违法违规，其他1年金融租赁公司和汽车金融公司：租赁注册>=5亿，汽车>=8亿