PPP项目运作模式培训教材PPT课件
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PPP课件
目录
CONTENTS
• PPP模式概述 • PPP项目操作流程 • PPP项目风险识别与控制 • PPP项目融资模式 • PPP项目合同管理 • PPP项目绩效评价
01 PPP模式概述
PPP模式的定义
01
PPP模式是指公共部门与私营部 门通过合作，共同参与公共基础 设施建设的一种模式。
05 PPP项目合同管理
合同类型与内容
固定总价合同
确定项目总价，承包商承担合 同约定的固定费用，不因工程
量增减而调整。
单价合同
根据实际完成的工程量乘以单 价计算结算价款，适用于工程 量难以确定的情况。
成本加酬金合同
承包商按照约定的成本加酬金 计算价款，适用于工程规模较 小、工期较短的项目。
合作经营合同
政府与私营企业共同出资、共 担风险、共享收益的合作经营
模式。
同谈判与签署
确定谈判小组成员
选择具有专业知识和谈判经验的人员组成谈 判小组。
进行合同谈判
就合同条款、价格、工期等进行协商和谈判 。
制定谈判计划
明确谈判目标、策略和底线，制定谈判议程 和时间表。
签署合同
达成一致意见后，正式签署合同文本。
合同履行与变更
夹层融资
总结词
夹层融资是一种介于股权融资和债权融资之间的融资方式，通常采用优先股的形式。
详细描述
夹层融资中，私营企业通过投资优先股的方式获得资金，优先股的收益在债权和普通股之间。夹层融资的优点在 于可以获得稳定的资金来源，同时优先股的收益与项目经营情况挂钩，可以降低政府的风险。但是，夹层融资可 能导致政府失去对项目的控制权，同时优先股的收益也可能影响普通股股东的收益。
的经营情况挂钩，存在一定的风险。
目录
CONTENTS
• PPP模式概述 • PPP项目操作流程 • PPP项目风险识别与控制 • PPP项目融资模式 • PPP项目合同管理 • PPP项目绩效评价
01 PPP模式概述
PPP模式的定义
01
PPP模式是指公共部门与私营部 门通过合作，共同参与公共基础 设施建设的一种模式。
05 PPP项目合同管理
合同类型与内容
固定总价合同
确定项目总价，承包商承担合 同约定的固定费用，不因工程
量增减而调整。
单价合同
根据实际完成的工程量乘以单 价计算结算价款，适用于工程 量难以确定的情况。
成本加酬金合同
承包商按照约定的成本加酬金 计算价款，适用于工程规模较 小、工期较短的项目。
合作经营合同
政府与私营企业共同出资、共 担风险、共享收益的合作经营
模式。
同谈判与签署
确定谈判小组成员
选择具有专业知识和谈判经验的人员组成谈 判小组。
进行合同谈判
就合同条款、价格、工期等进行协商和谈判 。
制定谈判计划
明确谈判目标、策略和底线，制定谈判议程 和时间表。
签署合同
达成一致意见后，正式签署合同文本。
合同履行与变更
夹层融资
总结词
夹层融资是一种介于股权融资和债权融资之间的融资方式，通常采用优先股的形式。
详细描述
夹层融资中，私营企业通过投资优先股的方式获得资金，优先股的收益在债权和普通股之间。夹层融资的优点在 于可以获得稳定的资金来源，同时优先股的收益与项目经营情况挂钩，可以降低政府的风险。但是，夹层融资可 能导致政府失去对项目的控制权，同时优先股的收益也可能影响普通股股东的收益。
的经营情况挂钩，存在一定的风险。
培训课件PPP模式的项目运作流程
授权委托书/联合体授权委托书
投标人致函 投标保函/投标保证金
投标人资格文件 共同投标协议联合体) 技术和管理方案
投标文件
投资人报价文件
法律方案 财务方案
Part 6 实施PPP模式的法律文本要点
评标工作纪律 评标工作概述 评标文件 评标工作程序 评标工作具体安排 评标细则
Part 6 实施PPP模式的法律文本要点
招投标实施阶段
项目实施阶段
合同终结阶段
Part 5 PPP模式运作的基本流程
前期准备阶段 项目发起
启动准备和前期调研
• 组建项目实施班子 • 制定整体工作计划 • 开展项目调查
项目准备
• 聘请顾问团队 • 项目协议 • 开展项目的前期论证，确定项目范围 和实施内容 • 前期沟通，研究项目模式，设计项目 结构，编制项目实施方案 • 设计项目主要商业原则 • 财务分析，编制财务模型 • 确定投资人比选方式和原则 • 组织相关单位讨论方案 • 实施方案公示和报批
垃圾收运系统及生活垃圾焚烧、卫生填埋、填埋气利用工程，餐厨垃圾焚烧处理，建筑垃圾 综合利用等 轨道交通、公共交通、道路桥梁、园林绿化等 城市共同沟、综合管廊等 热源厂、供热管网、换热站等 道路清扫保洁、公厕管理、市政照明、道路桥梁维护、园林绿化管理养护等
Part 3 基础设施项目分类及应用PPP的方式 二、应用PPP的方式
Part 5 PPP模式运作的基本流程
招投标实施阶段
协议编制
• 研究和分析项目的技 术、商务边界条件 •落实建设内容分工、 投资范围 •研究和编制项目协议 等法律文件 •落实招标条件
竞争性程序
• 发布项目信息 • 投标人准备投标文件 • 制定评标标准、评标细则和 评标程序 • 成立评标工作组，开标、组 织评标 • 编写评标报告，推荐候选人 • 与候选人澄清谈判
PPP项目培训讲座课件
PPP项目的发展
自20世纪90年代开始， PPP模式逐渐在全球范围 内得到推广和应用。
PPP项目的现状
目前，PPP模式已经成为 全球范围内广泛应用的公 共基础设施建设模式之一 。
02
CATALOGUE
ppp项目的运作流程
项目识别
总结词
项目识别的关键在于确定潜在的PPP项目并评估其可行性。
详细描述
创新融资模式
随着金融市场的变化和技术的进步，PPP项目将不断创新 融资模式，如绿色金融、资产证券化等，以满足项目资金 需求。
展望未来
政策支持 随着PPP模式的推广和政府对基 础设施投资需求的增加，预计未 来将有更多的政策支持PPP项目 的发展。
管理水平提升 随着PPP项目实践经验的积累和 理论研究的深入，预计未来PPP 项目的管理水平将不断提升，促 进项目的可持续发展。
详细描述
在项目准备阶段，政府或项目发起人需要与相关利益方合作，制定详细的实施计划，包括项目目标、 范围、实施策略、风险管理等。此外，还需要组建项目团队，包括项目经理、工程师、财务人员等， 以确保项目的顺利实施。同时，也需要进行社会稳定风险评估，制定应对措施。
项目采购
总结词
项目采购阶段需要公开透明地进行招标 和评标，选择合适的合作伙伴。
项目识别是PPP项目成功的第一步，它涉及到确定潜在的PPP项目并评估其经济、技术、环境等方面的可行性。 在项目识别阶段，政府或项目发起人需要识别潜在的PPP项目，并对其潜在价值和风险进行初步评估。此外，还 需要进行市场调研、分析潜在投资者的需求和偏好，以及制定项目实施计划。
项目准备
总结词
项目准备阶段需要制定详细的实施计划，并组建项目团队。
PPP项目定义：公私合作模式，是 指政府和社会资本合作，共同参 与公共基础设施的建设和运营。
PPP项目实务操作课件ppt
二、准备阶段实务操作——实施方案核心内容
项 目 交 易 结 构
市政府
授权代表政府出资
机关事务管理 期满资产无偿移交 局
社会资本
政府授权方签署PPP合同 相关机构衔接支持
不出资
100%出资占股 施工总承包
机关事务管理 局
PPP协议 支付可行性缺口补助
项目公司
财政资金
绩效考评
提供产品与服务
还本付息
发放贷款 投资建设 运营维护
一、可采用竞争性谈判、竞争性磋商方式选择 二、尽可能选择市财政局入库PPP咨询机构 三、PPP咨询机构负责的是全过程PPP咨询服务
一、识别阶段实务操作——收资料
工作方案
定负责人
在工作方案拟定的基础上，确定负责人，协调各方关系、解决问题，一定要 选择一个敢于担当、责任心很强的人作为项目负责人
荆门剧院PPP项目编制必须落实资料：可行性研究报告等前
营造环境
组织解决问题
尽职调查是核心也是基础（咨询机构） 项目推介与了解投资人需求是核心（实施机构） 组织解决问题是关键路径（三方） 营造环境是实施机构责任（三方） 组织专家评审是必备过程（实施机构财政局）
尽职调查内容
二、准备阶段实务操作——尽职调查
一是对已落地PPP项目调查，了解成功案例 二是对深圳大运场馆PPP项目进行现场考察 三是对项目实际投资及施工利润进行细致分析 四是对当地文化产品现状及未来需求做调查 五是对剧院可运营部分产品及市场、价格做调查
二、准备阶段实务操作——剧院项目基本介绍
——绩效考核
二、准备阶段实务操作——实施方案批复
三、采购阶段实务操作——总体流程
采
磋商文件编制、 采购与澄清
（实施机构）
PPP项目融资管理实务培训课件(ppt 46页)
贷款承诺函、保函 项目贷款、银团贷款 法国开发署中间信贷 项目收益票据 中期票据、永续债 供应链融资（保理） 融资租赁 结构化安排引入信托、证
券、保险、理财等资金 资金结算、托管/监管
项目营运期贷款 资产支持票据（ABN） 融资租赁 并购融资及并购顾问
1
二
目录
PPP融资操作实务
二、PPP融资操作模式
（五）债券融资
1、中期票据
二、PPP融资操作模式
案例6：债券融资
政府
特许经营权
A集团
运营管 理
发债 银行
补充运营资金
项目1 项目2 项目3
•PPP模式：A集团被授予中心城区污水处理特许经营权，特许
经营期8-30年不等
•融资需求：投资运营管理的生活污水处理厂达到63个，日常运营资金需求显著增加
案例4：城市发展基金
二、PPP融资操作模式
B集团公司
G旗下基金
控股70%
30亿元，持股30%
险资 （优先级LP）
30亿元
银行1（次优先级 LP）
20亿元
银行2（优先 级LP）
20亿元
案例5：股权基金 （社会资本）
BG（B与G出资组成） （劣后LP）
受托管理的GP 30亿元
BA基金 （100亿元）
一、PPP综合金融服务内涵
（二）浦发银行PPP综合金融服务
一、PPP综合金融服务内涵
（三）PPP综合服务方案
项目筛选及论证方案 项目与社会资金对接方案 设计政府负债结构优化方案 设计专业的交易结构方案 设计专业的回报机制及风险 分配方案
设计项目公司成立方案
设计股、债、贷一站式投融 资方案
提供股、债、贷一站式 融资方案
PPP项目培训讲座课件
9
三、PPP模式的核心功能
• 缓解地方政府债务难题。
审计署2013年针对全国债务审计的报 告显示，截止到2013年6月底，地方政府 负有偿还责任的债务约为10.9万亿元，负 有担保责任的债务约2.7万亿元，承担一 定救助责任的债务为4.3万亿元。（TOT）
10
三、PPP模式的核心功能
• 解开公共服务“公共供给效率低”的“扣”。 重复建设，资源浪费 安全问题广泛存在 项目建设周期过长 部分项目功能缺失 环境危机日益凸显……
度上延误。 • 为保证4号线按特许协议规定的时间通车试运营，在北京市有关
部门的大力支持下，京港地铁和建管公司共同努力，通过分段施 工，分段调试等措施，使4号线于2009年9月28日按时通车试运 营。
20
港铁理念在四号线的体现
四号线装修体现地域文化，主打“城市画廊”效果。分重点站及标准站设计，其中 重点站7个，标准站17个。
PPP 模式及案例分析
一、PPP模式的概念
• PPP是Public-Private Partnership（公私合作） 的缩写。在我国的法律文件中称为政府与社会 资本合作。 财经【2014】76号文件的定义是：政府与社会 资本在基础设施及公共服务领域建立的一种长 期合作关系。
2
一、PPP模式的概念
政府： 知情人士透露：这恐怕很难，去
年刚通车的田安大桥紧邻刺桐大桥，并且 还有一条直达机场的快速路，总投资才12 亿元。
社会资本是指：依法设立且有效存续的具有 法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、 外国企业和外商投资企业。但本级人民政府 下属的政府融资平台公司及其控股的其他国 有企业（上市公司除外）不得作为社会资本 方参与本级政府辖区内的PPP项目。
∴ （1）4号线《特许协议》中约定了开通年的初始票价，同时也约 定了根据上述3项因素进行调整的测算票价。
三、PPP模式的核心功能
• 缓解地方政府债务难题。
审计署2013年针对全国债务审计的报 告显示，截止到2013年6月底，地方政府 负有偿还责任的债务约为10.9万亿元，负 有担保责任的债务约2.7万亿元，承担一 定救助责任的债务为4.3万亿元。（TOT）
10
三、PPP模式的核心功能
• 解开公共服务“公共供给效率低”的“扣”。 重复建设，资源浪费 安全问题广泛存在 项目建设周期过长 部分项目功能缺失 环境危机日益凸显……
度上延误。 • 为保证4号线按特许协议规定的时间通车试运营，在北京市有关
部门的大力支持下，京港地铁和建管公司共同努力，通过分段施 工，分段调试等措施，使4号线于2009年9月28日按时通车试运 营。
20
港铁理念在四号线的体现
四号线装修体现地域文化，主打“城市画廊”效果。分重点站及标准站设计，其中 重点站7个，标准站17个。
PPP 模式及案例分析
一、PPP模式的概念
• PPP是Public-Private Partnership（公私合作） 的缩写。在我国的法律文件中称为政府与社会 资本合作。 财经【2014】76号文件的定义是：政府与社会 资本在基础设施及公共服务领域建立的一种长 期合作关系。
2
一、PPP模式的概念
政府： 知情人士透露：这恐怕很难，去
年刚通车的田安大桥紧邻刺桐大桥，并且 还有一条直达机场的快速路，总投资才12 亿元。
社会资本是指：依法设立且有效存续的具有 法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、 外国企业和外商投资企业。但本级人民政府 下属的政府融资平台公司及其控股的其他国 有企业（上市公司除外）不得作为社会资本 方参与本级政府辖区内的PPP项目。
∴ （1）4号线《特许协议》中约定了开通年的初始票价，同时也约 定了根据上述3项因素进行调整的测算票价。
ppp概念培训ppt
5
三、PPP项目操作流程
6
PPP应当充分体现以下特征
考虑的是项目全生命周期内不同方案的成本和风险，包括定性评 估（可行性、合理性、可完成性）和定量评估（公共部门比较值）。 物有所值评估结果一般作为是否采用PPP模式和确定风险分担的依据， 以提高公共服务采购的性价比。
1
物有所值
2
风险分担
风险由最适宜管理风险的一方承担
PPP基本概念解读Fra bibliotek2017年12月
内容提要
什么是PPP？ PPP运作模式 操作流程 回报机制
项目融资
重点问题分析 政策解读
2
一、ppp的构成要素
1、目的及方式 PPP目的是提供公共服务或公共 设施，方式是由私人部门提供， 由公共部门购买； • 政府的社会资本合作，是合作的关 • ppp项目一定是公共投资项目，政 系。 • 如将来出现问题，做为平等的两个 主体，应当去仲裁委员会仲裁。 4、引入投资 要引入私人部门的资金与专业 技能 • 非公共部门所掌握的资源参与 提供公共产品和服务，从而实 5、利益可调解 要有基于产出的费用支付与回 报； • ppp收益原则：赢利但不暴利。 •收益的可调节性一定要考虑进 去。任何条款都是有前提和条 件的。 2、伙伴关系 3、监督和管理 要通过合同来界定各方权利与责任， 第三，公共部门的重要职责是要制 并在此基础上进行长期深入合作； 定清晰的各种标准； • 任何一个PPP项目，都要有项目
3
全生命 周期管 理
整个项目生命周期， 包括设计、建设、运营、维护全过程，双方 通过长期合同明确权利和义务
4
关注服务
按照基于项目表现的支付公式付费，没有服务就没有支付
三、PPP项目操作流程
6
PPP应当充分体现以下特征
考虑的是项目全生命周期内不同方案的成本和风险，包括定性评 估（可行性、合理性、可完成性）和定量评估（公共部门比较值）。 物有所值评估结果一般作为是否采用PPP模式和确定风险分担的依据， 以提高公共服务采购的性价比。
1
物有所值
2
风险分担
风险由最适宜管理风险的一方承担
PPP基本概念解读Fra bibliotek2017年12月
内容提要
什么是PPP？ PPP运作模式 操作流程 回报机制
项目融资
重点问题分析 政策解读
2
一、ppp的构成要素
1、目的及方式 PPP目的是提供公共服务或公共 设施，方式是由私人部门提供， 由公共部门购买； • 政府的社会资本合作，是合作的关 • ppp项目一定是公共投资项目，政 系。 • 如将来出现问题，做为平等的两个 主体，应当去仲裁委员会仲裁。 4、引入投资 要引入私人部门的资金与专业 技能 • 非公共部门所掌握的资源参与 提供公共产品和服务，从而实 5、利益可调解 要有基于产出的费用支付与回 报； • ppp收益原则：赢利但不暴利。 •收益的可调节性一定要考虑进 去。任何条款都是有前提和条 件的。 2、伙伴关系 3、监督和管理 要通过合同来界定各方权利与责任， 第三，公共部门的重要职责是要制 并在此基础上进行长期深入合作； 定清晰的各种标准； • 任何一个PPP项目，都要有项目
3
全生命 周期管 理
整个项目生命周期， 包括设计、建设、运营、维护全过程，双方 通过长期合同明确权利和义务
4
关注服务
按照基于项目表现的支付公式付费，没有服务就没有支付
PPP操作流程与程序课件(共 92张PPT)
Zenith Consulting
PPP不仅止于交易环节： PPP项目更像是一段婚姻，而不是一场婚 礼。是一种合作伙伴关系，基于共同的目标追求，以最少的资源 实现最多的产品或服务。
PPP不只是融资模式：融资只是PPP的目的之一，并不是全部，还 用民营部门的生产管理技术和先进制度；PPP是一个多目标任务， 以社会综合效益最大化为导向。
PPP政府监管
Zenith Consulting
绩效监管的内容与主体
PPP运作流程
Zenith Consulting
项目发起
PPP在国内的发展历程
Zenith Consulting
第一阶段：1995年至2003年
从1995年开始，在国家计委的主导之下，广西来宾B电厂、成都自来水六厂及长沙电厂 几个BOT试点项目相继开展。 2002年，北京市政府主导实施了北京市第十水厂BOT项目。
Zenith Consultin险
通货膨胀风险
外汇风险
PPP风险管理过程——风险识别—建设风险
Zenith Consulting
洛阳：市政道路和污水处理打包PPP项目，计划向 开行贷款1亿美金。
哈尔滨：既有建筑技能改造PPP项目，职业技术学 职教基地实训项目，计划向亚开行融资2.43亿美金
2014年5月，财政部政府和社会资本合作（PPP）工作领导小组正式设立；国家发改委 推出80个鼓励社会资本参与建设营运的示范项目，范围涉及传统基础设施、信息基础 设施、清洁能源、油气、煤化工、石化产业，且项目模式不局限于特许经营。
特许经营立法工作的重新启动。
PPP模式的顶层设计逐步完善，中国式PPP进入规范化发展阶段。
收回投资并取得一定回报之后 政府或项目 发起人 通过采购授予 特许权 社会资本 融资、建设、设备采购、运营
PPP不仅止于交易环节： PPP项目更像是一段婚姻，而不是一场婚 礼。是一种合作伙伴关系，基于共同的目标追求，以最少的资源 实现最多的产品或服务。
PPP不只是融资模式：融资只是PPP的目的之一，并不是全部，还 用民营部门的生产管理技术和先进制度；PPP是一个多目标任务， 以社会综合效益最大化为导向。
PPP政府监管
Zenith Consulting
绩效监管的内容与主体
PPP运作流程
Zenith Consulting
项目发起
PPP在国内的发展历程
Zenith Consulting
第一阶段：1995年至2003年
从1995年开始，在国家计委的主导之下，广西来宾B电厂、成都自来水六厂及长沙电厂 几个BOT试点项目相继开展。 2002年，北京市政府主导实施了北京市第十水厂BOT项目。
Zenith Consultin险
通货膨胀风险
外汇风险
PPP风险管理过程——风险识别—建设风险
Zenith Consulting
洛阳：市政道路和污水处理打包PPP项目，计划向 开行贷款1亿美金。
哈尔滨：既有建筑技能改造PPP项目，职业技术学 职教基地实训项目，计划向亚开行融资2.43亿美金
2014年5月，财政部政府和社会资本合作（PPP）工作领导小组正式设立；国家发改委 推出80个鼓励社会资本参与建设营运的示范项目，范围涉及传统基础设施、信息基础 设施、清洁能源、油气、煤化工、石化产业，且项目模式不局限于特许经营。
特许经营立法工作的重新启动。
PPP模式的顶层设计逐步完善，中国式PPP进入规范化发展阶段。
收回投资并取得一定回报之后 政府或项目 发起人 通过采购授予 特许权 社会资本 融资、建设、设备采购、运营
PPP项目培训讲座课件
06
ppp项目案例分析
案例一：某市污水处理厂ppp项目
项目概述
本案例介绍了一个位于某市的污水处理厂PPP项 目，项目的总投资额为8000万元，建设周期为3 年，采用“建设-运营-移交”的合作模式。
合作模式
由市政府授权企业A作为项目的实施主体，负责项 目的融资、建设和运营，合作期限为20年。
项目背景
市政基础设施
如水务、能源、交通等基础设 施项目。
社会公共服务
如医疗卫生、教育、文化等公共 服务项目。
生态环境保护
如污染治理、生态修复等环境保护 项目。
02
ppp项目风险评估与管理
ppp项目风险识别
总结词
在PPP项目中，风险识别是第一步，它是对项目中可能出现的风险进行系统的、 连续的识别和归类。
详细描述
为了改善城市交通状况，提高市 民出行效率，该市政府决定引入 社会资本来建设一条城市快速路 。
由市政府授权企业B作为项目的 实施主体，负责项目的融资、建 设和运营，合作期限为15年。
在合作期内，企业B通过向用户 收取通行费来获得收益，政府部 门根据车流量和绩效考核结果向 企业B支付服务费。
案例三：某市文化设施ppp项目
营管理目标，包括提高服务质量和降低成本等。
建立运营管理机构和制度
02
设立专门的运营管理部门，制定运营管理制度和流程，确保
PPP项目运营管理的规范化和科学化。
加强运营管理人才培养
03
建立完善的培训机制，加强运营管理人才的培养和储备，提高
PPP项目运营管理的专业水平。
ppp项目监管体系
建立PPP项目监管体系
制定相关法律法规和政策文件，建立完善的PPP项目监管体系，确保项目的规范实施和有 效监管。
ppp培训课件
综合评估
综合考虑风险的概率和影 响，确定风险的优先级和 关注度。
风险应对策略
01
02
03
04
预防策略
采取预防措施降低风险发生的 可能性，例如制定应急预案。
减轻策略
采取措施减轻风险发生后对项 目的影响，例如制定备选方案
。
转移策略
通过保险、合同等方式将风险 转移给第三方，例如与承包商
签订合同。
接受策略
绩效评价方法与流程
总结词
选择合适方法、明确评价流程
详细描述
在进行PPP项目绩效评价时，应根据项目的实际情况选择合适的方法，如平衡计分卡、关键绩效指标等。同时， 应明确评价流程，包括确定评价目标、制定评价计划、收集数据、分析评价、撰写报告等步骤。在评价过程中， 应注意数据的准确性和可靠性，保证评价结果的客观公正。
PPP项目移交
总结词
项目移交阶段需要注意资产评估和移交质量。
详细描述
资产评估应确保项目设施、设备等资产的真实、完整，移交 质量应符合合同约定和相关法律法规的要求。此外，还需要 注意知识产权的移交，确保知识产权的完整性和合法性。
03
PPP项目风险及应对措施
风险识别
经济风险
如市场需求变化、 通货膨胀、利率波 动等。
06
PPP项目绩效评价
绩效评价的目的和原则
总结词
明确目的、遵循原则
详细描述
绩效评价的目的是为了对PPP项目的实施效果进行客观 、公正的评价，为项目决策提供依据，促进项目改进。 在进行绩效评价时应遵循客观公正、科学规范、系统全 面等原则。
绩效评价指标体系
总结词
构建指标体系
详细描述
绩效评价指标体系是进行绩效评价的基础，应从多个维度构建完整的指标体系 。具体包括项目的技术可行性、经济收益、社会效益、环境影响等方面的指标 ，以及项目的管理能力、合作方能力等方面的指标。
PPP融资模式案例培训课件PPT(共 31张)
评标因素
权重
(A)建筑设计优化方案（含投资估算）
10
(B)建设方案
15
(C)融资方案
20
(D)运营方案
25
(E)财务分析
5
(F)保险方案
5
(G)移交方案
5
(H)对合同文件的响应
15
占了45% 的权重
5 所涉及到具体方面
• 项目策划 • 项目设计方案全球招标 • 项目法人全球招标 • 施工总承包 • 项目管理咨询 • 供应商全球招标采购 • 项目运营商
2 PPP模式的本质
PPP融资方式的操作流程
政府或项目 发起人
通过国际招标 授予特许权
收回投资并取得一定回报之后
融资、建设、设备采购、运营
项目公司
项目
中标单位
3 PPP模式的功能及特点
• ppp模式是一种以各参与方的 “双赢” 或 “多赢” 为
合作理念的现代融资模式，反映了广义的公私合营关系 ，运用于公共基础设施、 公共服务机构和国营企业的私 有化改造等领域。
（二）区别
1、组织机构设置不同
以BOT模式参与项目的公共部门和私人企业之间是以等级关系发生 相互作用的。在组织机构中没有一个相互协调的机制，不同角色的参 与各方都有各自的利益目标——自身利益最大化
PPP模式是一个完整的项目融资概念，它是政府、赢利性企业和非 赢利性企业基于某个项目而形成的以“双赢”或“多赢”为理念的相互合作 形式，参与各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。
中信联合体
鸟巢
3 项目法人合作方招标的中标人
中标人名称：中国中信集团联合体
联合体成员 项目管理顾问 项目运营战略合作伙伴 项目设计顾问
PPP项目培训讲座课件
BOT（建设、运营、移…
指政府将公共基础设施建设项目委托给私营部门 ，私营部门负责筹资建设和运营管理，在合同期 内通过使用者付费获得投资回报，合同期满后， 私营部门将设施移交给政府。
PPP项目的应用领域
市政工程
交通运输
公共服务
环境治理Βιβλιοθήκη 城市综合开发包括道路、桥梁、隧道 、水务、燃气等基础设 施建设。
私营企业负责项目的融资、建设 和运营，通过票务收入、政府补 贴和广告收入等方式获得回报。 市政府负责提供土地、政策和监 管等方面的支持。
该项目在实施过程中遇到了一些 困难，如建设延期、成本超支等 ，但是通过政府和私营企业的合 作和共同努力，最终实现了项目 的成功运营和效益目标。
某县道路PPP项目
01
PPP项目特点
PPP项目是以合作协议为基础，以公共部门和私营部门共同 参与为特征，通过资源、风险和收益共享来实现公共基础设 施建设的项目。
PPP模式的主要类型
ROT（重整、运营、移…
指政府将存量资产所有权转让给社会资本，由社 会资本进行改造、运营、管理，在合同期满后， 资产及其所有权等移交给政府。
项目采购阶段
总结词
合作伙伴选择、合同签订、融资安 排
合作伙伴选择
通过公开招标、邀请招标、竞争性 谈判等方式，选择合适的PPP合作 伙伴。
合同签订
与合作伙伴签订PPP合同，明确双 方的权利和义务，合作方式和期限 等。
融资安排
根据项目需求和公司财务状况，制 定融资方案，安排融资机构、方式 和期限等。
项目执行阶段
详细描述
风险识别的方法包括头脑风暴、SWOT分析、因果分析等，通过广泛的沟通和专 家意见，确定项目中的潜在风险；评估则是指对每个风险的发生概率、影响程度 和紧急程度进行量化分析，为后续的风险应对策略制定提供依据。
指政府将公共基础设施建设项目委托给私营部门 ，私营部门负责筹资建设和运营管理，在合同期 内通过使用者付费获得投资回报，合同期满后， 私营部门将设施移交给政府。
PPP项目的应用领域
市政工程
交通运输
公共服务
环境治理Βιβλιοθήκη 城市综合开发包括道路、桥梁、隧道 、水务、燃气等基础设 施建设。
私营企业负责项目的融资、建设 和运营，通过票务收入、政府补 贴和广告收入等方式获得回报。 市政府负责提供土地、政策和监 管等方面的支持。
该项目在实施过程中遇到了一些 困难，如建设延期、成本超支等 ，但是通过政府和私营企业的合 作和共同努力，最终实现了项目 的成功运营和效益目标。
某县道路PPP项目
01
PPP项目特点
PPP项目是以合作协议为基础，以公共部门和私营部门共同 参与为特征，通过资源、风险和收益共享来实现公共基础设 施建设的项目。
PPP模式的主要类型
ROT（重整、运营、移…
指政府将存量资产所有权转让给社会资本，由社 会资本进行改造、运营、管理，在合同期满后， 资产及其所有权等移交给政府。
项目采购阶段
总结词
合作伙伴选择、合同签订、融资安 排
合作伙伴选择
通过公开招标、邀请招标、竞争性 谈判等方式，选择合适的PPP合作 伙伴。
合同签订
与合作伙伴签订PPP合同，明确双 方的权利和义务，合作方式和期限 等。
融资安排
根据项目需求和公司财务状况，制 定融资方案，安排融资机构、方式 和期限等。
项目执行阶段
详细描述
风险识别的方法包括头脑风暴、SWOT分析、因果分析等，通过广泛的沟通和专 家意见，确定项目中的潜在风险；评估则是指对每个风险的发生概率、影响程度 和紧急程度进行量化分析，为后续的风险应对策略制定提供依据。
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特许经营
购买服务
特许经营+购买服务
具有明确的收费 基础，足以覆盖 投资成本
缺乏使用者付费基础， 主要依靠政府付费收 回投资成本
收费不足，需政府补 贴部分资金或资源的 项目
11
（三）PPP操作模式（发改投资【2014】2724号）
模式
三种付费模式
使用者付费
项目公司
付费
服务
最终使用者
政府付费
政府方
可行性缺口补助 (VGF)
（一）基本概念
原则
积极 稳妥
依法 合规
国办发 〔2015〕
42号文
重诺 履约
公众 收益
公开 透明
（一）基本概念
意义
1、有利于加快转变政府
职能，实现政企分开、
政事分开。
国办发〔2015〕 42号文
2、有利于打破行业准 入限制，激发经济活 力和创造力。
3、有利于完善财政投 入和管理方式，提高 财政资金使用效益。
（三）PPP操作模式（发改投资【2014】2724号）
模式
三种付费模式
采取合作方式 特点
使用者付费
项目公司
付费
服务
最终PPP合同体 系使用者
政府付费
政府方
付费
按可用性付费 使用量付费
绩效付费
项目公司
可行性缺口补助 (VGF)
政府方
可行性缺口补贴
项目公司
服务
最终PPP合同体 系使用者
服务 付费 最终使用者
风险分担
考虑双方风险的最优应对、最佳分担，将整体风险最小化。追求整个项目风险最 小化的管理模式，要比公、私双方各自追求风险最小化更能化解公共产品领域内的 风险。
（一）基本概念
模式
PPP模式首先必须选择一个由公共部 门和私营部门共同组建的特别项目公司， 政府部门通过招标方式选择民营企业或个 人参与到项目中来，并以特许经营合同的 形式授予项目公司有一定年限的经营权 (一般是20-30年)，允许项目公司通过经 营该项目而取得相关利益作为回报。民营 企业或个人的特许经营期满后，无偿还给 政府项目的全部设施。
（一）基本概念
定义
PPP模式（Public—Private—Partnership）（政府与社会资本合作）， 是指政府与私人组织之间，为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议 为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双 方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单 独行动更为有利的结果。
类型
外包类
特许经营类
私有化类
模块式 外包
服务外 包
管理外 包
整体式 外包
DB DBMM O&M DBO
转让-经 营-转让
TOT PUOT LUOT
建设-经 营-转让
BOT BLOT BOOT
社会资本方承担责任小
政府承担责任大
其他
DBTO DBFO
完全私 有化
PUO BOO
部分私 有化
股权转 让
其他
社会资本方承担责任逐渐增大 政府承担责任逐渐变小
医院、学校、养老服 务设施、轨道交通等
12
二、PPP项目全流程分解
（一） （二） （三） （四） （五）
项目识别阶段 准备阶段 项目采购阶段 项目执行阶段 项目移交阶段
PPP项目流程图
PPP 项 目 五 大 阶 段
项
目 识
项目发起
别
项目筛选
物有所值评价
财政承受能力论证
项
目
准
管理架构组建
备
实施方案编制
04
项目发起
项目筛选
物有所值 评价
财政承受能 力论证
（一）项目识别阶段
01项目发起
政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起，以政府发起为主。 政府发起
财政部门（PPP中心）负责向交通、住建、环保、能源、教育项目、医疗、体育健身和 文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作项目。行业主管部门可从国民经济和 社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。 社会资本发起
实施方案审核
项
目 采
资格预审
购
采购文件编制
响应文件评审
谈判与合同签署
项
目 执
项目公司设立
行
融资管理
绩效监测与支付
中期评估
项
目 移
移交准备
交
性能测试
资产交割
绩效评价
（一）项目识别阶段
识别阶段是项目的起始阶段，判断一个项目是否属于适用PPP模式的范围以 及具体模式。
此阶段主要包含以下方面：
01
02
03
（一）基本概念
范围
《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》 （发改投资（2014）2724号
PPP模式主要适用于政府负有提供责任 又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类 项目、城市轨道交通项目、医疗、旅游、教 育培训、健康养老等公共服务项目、水利、 资源环境和生态保护等项目。
（二）PPP常见类型
（一）基本概念
特点
公私合作
公私合作并形成伙伴关系，并存在一个共同的目标。企业是以此目标实现自身 利益的追求，而政府部门则是以此目标实现公共福利和利益的追求
利益共享
政府不以分享利润（分红）为唯一目的，还需要对企业可能的高额利润进行控 制，即不允许企业在项目执行过程中形成超额利润（利益的可调节性）。共享利益 在这里除了指共享PPP的社会成果之外，也包括使作为参与者的企业取得相对平和、 稳定的投资回报（利益的可调节性）
社会资本应以项目建议书的方式向PPP中心推荐潜在政府和社会资本合作项目。
（一）项目识别阶段
02项目筛选
财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金（2014）76号） 的规定：PPP模式适用于投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较 高的基础设施及公共服务类项目。 政府从新建、改建项目或存量公共资产中筛选、排序、确定备选项目。 财政部门应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。 对于列入年度开发计划的项目应做好项目前期论证工作：可行性研究报告、项目产出说明、 存量公共资产的历史资料、初步实施方案等相关资料。
政府方
付费
按可用性付费 使用量付费
绩效付费
项目公司
可行性缺口补贴 项目公司
服务
服务 付费
最终使用者
最终使用者
具体选择模式 项目范围
BOT/BOO/股权
城市燃气、供暖 等
委托经营、BTO、 BTL、DBFO
污水处理厂、集污及 排水管网、地下综合 管廊、垃圾清运、道 路保洁
委托经营、BTO、 BTL、DBFO
PPP项目运作模式培训教材PPT课件
PPP项目运作模式
主讲人：朱操
PPP项目运作模式培训教材PPT课件
目录
一、 PPP模式基本知识 二、 PPP项目全流程分解
三、 PPP与EPC区别
四、 PPP模式合同知识
一、PPP模式基本知识
（一） PPP基本概念 （二） PPP常见类型 （三） PPP操作模式