新三板挂牌公司投资型行业分类指引

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河南辖区新三板挂牌公司

河南辖区新三板挂牌公司2017年年报分析及监管工作情况通报一、辖区新三板挂牌公司2017年年报披露情况汇总分析（一）基本情况截至2018年4月30日，河南辖区共有372家公司在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）挂牌，在全国排名第9位，中部六省排名第2位。

其中，创新层公司48家，占比12.90%,高于全国平均水平（11.14%）;基础层公司324家，占比87.10%。

辖区挂牌公司主要集中在郑州、洛阳、新乡、焦作和许昌等地，五市挂牌公司占比合计达74.46%。

具体分布情况详见表1：表1 河南新三板挂牌公司省内地域分布情况表备注：数据截至2018年4月30日。

按照证监会行业分类标准，辖区挂牌公司主要分布在制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业等行业，三行业合计占比约80%。

其中，制造业占比达58.33%，高于全国约9个百分点，信息传输、软件和信息技术服务业占比为13.98%，低于全国近6个百分点，建筑业、农林牧渔业等产业占比高于全国平均水平，而第三产业各行业占比普遍低于全国平均水平。

具体情况见表2：表2 河南新三板挂牌公司行业分类表备注：数据截至2018年4月30日。

（二）2017年年报披露情况分析截至2018年4月30日，辖区共有355家挂牌公司披露了2017年年报，除已提交终止挂牌申请的2家公司外，有15家公司未按时披露年报。

根据355家挂牌公司2017年年报数据（合并会计报表）统计汇总，2017年末河南挂牌公司总资产833.02亿元（居全国第9位），较2016年末增长18.24%；净资产465.18亿元（居全国第8位），较2016年末增长16.28%。

辖区挂牌公司2017年全年共实现营业收入496.60亿元（居全国第10位），同比增长18.78%；实现净利润（归属于母公司股东，下同）40.68亿元（居全国第9位），同比增长14.26%。

基本每股收益为0.1906元/股（全国平均为0.2085元/股），净资产收益率为9.76%（全国平均为9.22%），平均资产负债率为44.16%（全国平均为55.44%）。

新三板层级划分方法

新三板层级划分方法
新三板层级划分方法是指根据企业的市值、营收、净利润等指标，将新三板挂牌企业分为三个层级，即挂牌技术层、挂牌精英层和挂牌成长层。

首先是挂牌技术层，这一层级的企业通常是刚刚挂牌的企业，市值较小，但技术优势突出。

这些企业通常需要通过挂牌来获得资金支持，以推动其技术研发和市场推广。

其次是挂牌精英层，这一层级的企业市值较高，营收和净利润也比较稳定，具有一定的市场竞争力和行业地位。

这些企业通常需要通过挂牌来扩大企业规模、提高企业知名度和树立企业形象。

最后是挂牌成长层，这一层级的企业通常是处于高速成长期的企业，市场前景非常乐观，市值和营收都呈现快速增长。

这些企业通常需要通过挂牌来获得更多资本支持，以支持其进一步的发展和扩张。

新三板层级划分方法能够帮助投资者更好地识别和了解不同层级的
企业，从而更好地进行投资决策。

同时，对于企业而言，不同层级的挂牌需求也不同，需要根据自身情况选择适合的层级进行挂牌。

新三板挂牌公司及行业分类(截止8月底)

附件430041中机非晶C制造业38变压器、整流器和电感器制造430044东宝亿通C制造业38电气信号设备装置制造430057清畅电力C制造业38配电开关控制设备制造430061富机达能C制造业38配电开关控制设备制造430065中海阳C制造业38光伏设备及元器件制造430144煦联得C制造业38光伏设备及元器件制造430147中矿龙科C制造业38电气信号设备装置制造430233星原丰泰C制造业38变压器、整流器和电感器制造430291ST中试C制造业38配电开关控制设备制造430386大禹电气C制造业38变压器、整流器和电感器制造430391万特电气C制造业40电工仪器仪表制造430396亿汇达C制造业38配电开关控制设备制造430422永继电气C制造业38电力电子元器件制造430423宁变科技C制造业38变压器、整流器和电感器制造430450正佰电气C制造业38配电开关控制设备制造430571科硕科技C制造业35电工机械专用设备制造430579龙源科技C制造业38变压器、整流器和电感器制造430600徽电科技C制造业38配电开关控制设备制造430677升华感应C制造业40电工仪器仪表制造430752索泰能源C制造业38光伏设备及元器件制造830776帕特尔C制造业38变压器、整流器和电感器制造830782泰安众诚C制造业38配电开关控制设备制造830784威尔凯C制造业38变压器、整流器和电感器制造830823拓天节能C制造业38变压器、整流器和电感器制造830827世优电气C制造业38变压器、整流器和电感器制造830830新昶虹C制造业38电力电子元器件制造830841长牛股份C制造业38变压器、整流器和电感器制造830844鸿远电气C制造业38配电开关控制设备制造830847晟嘉电气C制造业38配电开关控制设备制造830848鑫森海C制造业38电力电子元器件制造830862丰海科技C制造业38电气信号设备装置制造830912科汇电自C制造业40电工仪器仪表制造830922裕荣光电C制造业38其他电工器材制造830955大盛微电C制造业38配电开关控制设备制造830957佳成科技C制造业35电工机械专用设备制造830965大力电工C制造业38变压器、整流器和电感器制造830968华电电气C制造业38变压器、整流器和电感器制造830996汇能精电C制造业38光伏设备及元器件制造831009合锐赛尔C制造业38配电开关控制设备制造831018大族能源C制造业38变压器、整流器和电感器制造831019博硕光电C制造业38光伏设备及元器件制造831059霍斯通C制造业38配电开关控制设备制造831070威尔圣C制造业38配电开关控制设备制造831074佳力科技C制造业34风能原动设备制造831081西驰电气C制造业38变压器、整流器和电感器制造831120达海智能E建筑业49电气安装831144欣影科技C制造业40电工仪器仪表制造831155振源电气C制造业38变压器、整流器和电感器制造831174全密封C制造业38变压器、整流器和电感器制造831246欧力配网C制造业38配电开关控制设备制造831339新思路C制造业38配电开关控制设备制造831350展浩电气C制造业38配电开关控制设备制造831362品今股份C制造业40电工仪器仪表制造831368阳光电通F批发和零售业51电气设备批发831406森达电气C制造业38配电开关控制设备制造831421天富电气C制造业38配电开关控制设备制造831462友泰电气C制造业38配电开关控制设备制造831501远方动力C制造业38光伏设备及元器件制造831513爱廸新能C制造业38光伏设备及元器件制造831536太能电气F批发和零售业51电气设备批发831539国网自控C制造业38配电开关控制设备制造831564欧伏电气C制造业38配电开关控制设备制造831572疆能股份C制造业38配电开关控制设备制造831593朗昇电气C制造业38配电开关控制设备制造831665自动化C制造业38光伏设备及元器件制造831674奥特多C制造业35电工机械专用设备制造831678利德浆料C制造业38光伏设备及元器件制造831681智洋电气C制造业38电力电子元器件制造831702源怡股份D电力、热力、44其他电力生产831722阿迪克C制造业40电工仪器仪表制造831731硅海电子C制造业38电力电子元器件制造831777丽晶光电C制造业38电光源制造831786威思顿C制造业40电工仪器仪表制造831817捷创技术F批发和零售业51电气设备批发831872宏微科技C制造业38其他电工器材制造831894高捷联F批发和零售业51电气设备批发831931云能威士C制造业35电工机械专用设备制造831943西格码E建筑业49电气安装831957晨宇电气C制造业38变压器、整流器和电感器制造831978金康精工C制造业35电工机械专用设备制造831985华杰电气C制造业35电工机械专用设备制造832012博玺电气C制造业38光伏设备及元器件制造832055军工智能C制造业38光伏设备及元器件制造832068苏变电气C制造业38变压器、整流器和电感器制造832117腾冉电气C制造业38变压器、整流器和电感器制造832137罗伯特C制造业38配电开关控制设备制造832197丹江电力D电力、热力、44电力供应832236丰源股份D电力、热力、44其他电力生产832253万琦威C制造业38电力电子元器件制造832285瑞恩电气C制造业38变压器、整流器和电感器制造832313汉能华C制造业34风能原动设备制造832349武新电气C制造业38配电开关控制设备制造832391润达光伏C制造业38光伏设备及元器件制造832485中钰科技C制造业40电工仪器仪表制造832552华隆电力C制造业38配电开关控制设备制造832648万峰电力D电力、热力、44水力发电832671冠宇科技C制造业38光伏设备及元器件制造832675福达合金C制造业38其他电工器材制造832833易霸科技C制造业38配电开关控制设备制造832842柯瑞工程E建筑业49电气安装832866博杰科技C制造业38电力电子元器件制造832943徽远成C制造业38配电开关控制设备制造832960望变电气C制造业38变压器、整流器和电感器制造833037中技能源D电力、热力、44其他电力生产833040中凌高科C制造业38配电开关控制设备制造833042天汇能源D电力、热力、44水力发电833054未来电器C制造业38配电开关控制设备制造833106瑞奥电气C制造业38变压器、整流器和电感器制造833227博元电力E建筑业49电气安装833303恒光科技F批发和零售业51电气设备批发833343东文高压C制造业38电力电子元器件制造833364森东电力C制造业38配电开关控制设备制造833368江苏新能D电力、热力、44其他电力生产833384新在线C制造业38配电开关控制设备制造833425高华科技C制造业38电力电子元器件制造833512金尚新能C制造业38光伏设备及元器件制造833586雷诺尔C制造业38电力电子元器件制造833606科迪光电C制造业38电光源制造833642华隆微电C制造业38电力电子元器件制造833666通灵股份C制造业38光伏设备及元器件制造833677芯能科技C制造业38光伏设备及元器件制造833702宁格朗C制造业38变压器、整流器和电感器制造833708捷佳伟创C制造业38光伏设备及元器件制造833715凯世光研C制造业38电光源制造833755扬德环境D电力、热力、44火力发电833764斯达电气F批发和零售业51电气设备批发833820凯琦佳C制造业38电容器及其配套设备制造833878帕斯菲克C制造业40电工仪器仪表制造833884博高信息C制造业40电工仪器仪表制造833902琪瑜光电C制造业38电光源制造834040华信电气C制造业38配电开关控制设备制造834062科润电力C制造业38配电开关控制设备制造834103诚泰股份C制造业38电光源制造834106亚派科技C制造业38配电开关控制设备制造834107华强电子C制造业38电容器及其配套设备制造834144华创电子E建筑业49电气安装834160永联科技C制造业38光伏设备及元器件制造834238泰昂能源C制造业38配电开关控制设备制造834264华通设备C制造业38配电开关控制设备制造834280源和电站D电力、热力、44火力发电834284嘉盛光电C制造业38光伏设备及元器件制造834296宝胜电气C制造业38配电开关控制设备制造834302韩光电器C制造业38配电开关控制设备制造834336欧耐尔C制造业38光伏设备及元器件制造834421易通科技C制造业38光伏设备及元器件制造834508上海东自C制造业38配电开关控制设备制造834584蒙德电气C制造业38电力电子元器件制造834634中科盛创C制造业34风能原动设备制造834640达普电子C制造业38电力电子元器件制造834654银利电气C制造业38变压器、整流器和电感器制造834665科旺科技C制造业38变压器、整流器和电感器制造834666桑尼能源C制造业38光伏设备及元器件制造834749日普升C制造业38光伏设备及元器件制造834764巨龙硅钢C制造业38变压器、整流器和电感器制造834770艾能聚C制造业38光伏设备及元器件制造834855赛特康C制造业38电容器及其配套设备制造834874谐通科技C制造业38光伏设备及元器件制造834946恒星高虹C制造业38电光源制造834948晨泰科技C制造业40电工仪器仪表制造834977新亚自控C制造业38变压器、整流器和电感器制造834995新宏博C制造业40电工仪器仪表制造835026金运电气E建筑业49电气安装835115西屋港能C制造业38配电开关控制设备制造835183鸿禧能源C制造业38光伏设备及元器件制造835209固德威C制造业38光伏设备及元器件制造835223瑞华股份D电力、热力、44其他电力生产835368连城数控C制造业38光伏设备及元器件制造835391百事宝C制造业38配电开关控制设备制造835393万家天能C制造业38光伏设备及元器件制造835435江苏海天C制造业38光伏设备及元器件制造835472今朝时代C制造业38电容器及其配套设备制造835490易司拓C制造业40电工仪器仪表制造835525云巢股份E建筑业49电气安装835552中汇瑞德C制造业38配电开关控制设备制造835555森林股份F批发和零售业51电气设备批发835606亿友电器C制造业38配电开关控制设备制造835692力王高科C制造业38电力电子元器件制造835746兆信电力D电力、热力、44水力发电835803致达智能C制造业38配电开关控制设备制造835812盛迪科技C制造业40电工仪器仪表制造835829聚晟科技C制造业38光伏设备及元器件制造835881德菱科技C制造业38配电开关控制设备制造835941启鑫新能C制造业38光伏设备及元器件制造835958德沃智能C制造业38配电开关控制设备制造835985海泰新能C制造业38光伏设备及元器件制造835991协成科技C制造业38配电开关控制设备制造836026金龙股份C制造业38配电开关控制设备制造836052珠海港昇D电力、热力、44风力发电836070龙翔电气C制造业38配电开关控制设备制造836080德洛电力C制造业38配电开关控制设备制造836100瑞捷电气C制造业38配电开关控制设备制造836144国网继保C制造业38配电开关控制设备制造836164威利坚C制造业38电力电子元器件制造836223天源新能C制造业38电力电子元器件制造836287祥龙电建E建筑业49电气安装836372中电罗莱F批发和零售业51电气设备批发836411川铁电气C制造业38配电开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行业分类证监会行业分类指引

上市公司行业分类指引2012年修订为规范上市公司行业分类工作,根据中华人民共和国统计法、证券期货市场统计管理办法、国民经济行业分类等法律法规和相关规定,制定上市公司行业分类指引以下简称指引;本指引自公布之日起施行;2001年中国证监会公布的上市公司行业分类指引同时废止;1．分类对象与适用范围指引以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类对象;指引适用于证券期货监管系统对上市公司行业分类信息进行统计、评价、分析及其他相关工作;中国证监会另有规定的,适用其规定;各证券期货交易所、中国证券登记结算公司、中国证监会派出机构以及其他相关机构,向中国证监会报送统计数据所涉及的上市公司行业分类应符合指引的规定;市场机构基于投资分析目的所使用的上市公司行业分类可参照指引规定的行业类别,但非强制适用;2．分类原则与方法以上市公司营业收入等财务数据为主要分类标准和依据,所采用财务数据为经过会计师事务所审计并已公开披露的合并报表数据;当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%,则将其划入该业务相对应的行业;当上市公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%,但某类业务的收入和利润均在所有业务中最高,而且均占到公司总收入和总利润的30%以上包含本数,则该公司归属该业务对应的行业类别;不能按照上述分类方法确定行业归属的,由上市公司行业分类专家委员会根据公司实际经营状况判断公司行业归属；归属不明确的,划为综合类;3. 编码方法本指引参照国民经济行业分类GB T4754－2011,将上市公司的经济活动分为门类、大类两级;与此对应,门类代码用一位拉丁字母表示,即用字母A、B、C……依次代表不同门类；大类代码用两位阿拉伯数字表示,从01开始按顺序依次编码;4. 管理机构及其职责中国证监会统筹指导上市公司行业分类工作,负责制定、修改和完善指引,对指引及相关制度进行解释,对外发布上市公司行业分类结果;中国上市公司协会负责按照指引组织对上市公司进行行业分类,向中国证监会报送上市公司行业分类结果,并向证券交易所、中证指数公司等相关机构通报上市公司行业分类结果;中国上市公司协会建立上市公司行业分类专家委员会以下简称专家委员会,由有关部委、证券期货监管系统和证券经营机构的专家组成;专家委员会负责就上市公司行业分类制度的修订提出意见和建议；依据专业判断,确定上市公司行业分类结果;5. 沟通反馈机制中国上市公司协会应当建立与上市公司的日常沟通机制,就行业类别划分及变更情况征求上市公司意见；上市公司提出不同意见的,应提请专家委员会讨论作出最终判断;6. 行业分类流程上市公司行业分类按季度进行;每年3月20日、6月10日、9月20日和12月20日为当季行业分类工作起始日；原则上应于季度末完成当季上市公司行业分类工作;行业分类包括初次分类和定期调整;行业分类,依据公司招股说明书进行;公司上市首日在每季度行业分类工作起始日不含当日之前的,纳入当季行业分类；上市首日在行业分类工作起始日至季末之间的,转入下一季度进行行业分类;调整是对已上市公司行业分类结果的重新确认或变更;原则上未发生重大资产重组的公司,每年依据上市公司年报调整一次,纳入第二季度的行业分类工作；完成重大资产重组的公司,依据重大资产重组相关公告,纳入最近季度的上市公司行业分类;行业分类的初评、沟通、确认和结果公布;中国上市公司协会在行业分类工作起始日当日召开上市公司行业分类专家委员会会议,形成行业分类初评结果；从起始日开始不含当日,7日内完成与上市公司沟通工作,并形成由专家委员会确认的分类结果；从起始日开始不含当日第8日将上市公司行业分类最终结果报送中国证监会;中国证监会于每季度末公布上市公司行业分类结果;遇节假日或重大事项,上市公司行业分类工作进程可相应后延;7. 分类结构与代码。

新三板挂牌上市公司行业分类索引

新三板挂牌上市公司行业分类索引挂牌股份公司行业管理型分类指引第一章总则第一条为充分反映挂牌股份公司经济活动特点.规范挂牌股份公司行业管理型分类工作.根据《证券期货市场统计管理办法》、《国民经济行业分类》等规章制度.制定《挂牌股份公司行业管理型分类指引》（以下简称《管理型指引》）.第二条《管理型指引》以在国内中小企业股份转让系统挂牌の旳.公司为分类对象.第三条《管理型指引》适用于证券期货监管系统对挂牌股份公司行业分类情况进行统计、评价、分析及其他相关工作.其他机构在进行相关工作时可自愿使用.但非强制适用.第二章行业分类结构与代码第四条《管理型指引》参照《国民经济行业分类》（GB T4754－2011）.将挂牌股份公司の旳.经济活动分为门类、大类、中类和小类四级.与此对应.门类代码用一位拉丁字母表示.即用字母A、B、C……依次代表不同门类；大类代码用两位阿拉伯数字表示.从01开始按顺序编码；中类代码用三位阿拉伯数字表示.前两位为大类代码.第三位为中类顺序代码；小类代码用四位阿拉伯数字表示.前三位为中类代码.第四位为小类顺序代码.当大类、中类不再细分时.代码补“0”直至第四位.具体分类结构与代码见附件.第三章分类原则与方法第五条按照自上而下の旳.原则进行分类.即当挂牌股份公司从事两种或两种以上业务时.首先从最高层门类开始判断公司の旳.行业类别.然后在该门类下判断公司の旳.大类行业类别.依次按照上述判断方法直至小类.第六条以挂牌股份公司营业收入等财务数据为主要分类依据.所采用财务数据为经会计师事务所审计并已公开披露の旳.最近一年合并报表数据.第七条具体分类方法：（一）挂牌股份公司某项业务の旳.营业收入占比大于或等于50%.将其归入该项业务所属行业类别.（二）挂牌股份公司没有一类业务の旳.营业收入比重大于或等于50%.但营业收入比重最高业务（相同类别の旳.主营业务产品合并同类项）の旳.营业收入高于次高行业5个百分点之上.将其归于该项业务所属の旳.行业类别.无论该业务の旳.营业利润情况如何.（三）挂牌股份公司没有一类业务の旳.营业收入比重大于或等于50%.并且营业收入比重最高の旳.前两项业务の旳.营业收入比重之差在5个百分点之内.归于其中营业利润最高の旳.业务所属の旳.行业类别.（四）挂牌股份公司行业分类中当门类级别出现多项营业收入和营业利润极为相近の旳.情况.可酌情将挂牌股份公司归入综合类.第四章管理机构及其职责第八条国内中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称国内股转公司）统筹挂牌股份公司行业管理型分类工作.负责制定、修改和完善《管理型指引》.对《管理型指引》进行解释.对外发布挂牌股份公司行业管理型分类结果.第九条国内股转公司建立与挂牌股份公司の旳.日常沟通机制.就行业类别划分及变更情况征求挂牌股份公司意见和建议.第五章分类流程第十条挂牌股份公司行业管理型分类按照月度更新和定期维护两种方式进行.依据挂牌股份公司公开披露の旳.《公开转让说明书》、《年度报告》、《审计报告》、《重大资产重组报告书》等公告.最终分类结果由国内股转公司确认.（一）对于新挂牌股份公司和发生并购重组等重大事件の旳.挂牌股份公司.进行月度更新.对新挂牌股份公司.依据公司《公开转让说明书》及《审计报告》进行行业分类；对于发生重大事件の旳.挂牌股份公司.依据《重大资产重组报告书》等相应公告进行行业分类.分类工作于发布公告当月完成.（二）对于其他挂牌股份公司.依据公司最近一年《年度报告》进行定期维护.第十一条行业分类具体时间安排：（一）对于月度更新行业分类工作.国内股转公司在每月第二个周五后の旳.下一交易日公布上个月挂牌股份公司行业管理型分类结果.在此之前完成上个月挂牌股份公司行业管理型预分类.与公司沟通以及对异议公司の旳.确认工作.（二）对于定期维护行业分类工作.国内股转公司于6月第二个周五后の旳.下一交易日公布行业分类结果.在此之前完成挂牌股份公司行业管理型预分类.与公司沟通以及对异议公司の旳.确认工作.第十二条遇节假日或重大事项.挂牌股份公司行业分类工作进程可相应后延.第六章附则第十三条《管理型指引》自2015年_月_日起施行.附表管理型分类机构与代码代码类别名称说明门类大类中类小类A 农、林、牧、渔业本门类包括01～05大类01 农业指对各种农作物の旳.种植011 谷物种植指以收获籽实为主.供人类食用の旳.农作物の旳.种植.如稻谷、小麦、玉米等农作物の旳.种植0111稻谷种植 0112小麦种植 0113玉米种植 0119其他谷物种植 012 豆类、油料和薯类种植01 豆类种植类别名称说明门类大类中类小类210122油料种植 0123薯类种植 013棉、麻、糖、烟草种植 0131棉花种植 0132麻类种植 0133糖料种植指用于制糖の旳.甘蔗和甜菜の旳.种植 0134烟草种植 014蔬菜、食用菌及园艺作物种植0141 蔬菜种植01 食用菌种植类别名称说明门类大类中类小类420143 花卉种植0149 其他园艺作物种植 015 水果种植0151 仁果类和核果类水果种植指苹果、梨、桃、杏、李子等水果种植0152葡萄种植 0153 柑橘类种植0154 香蕉等亚热带水果种植指香蕉、菠萝、芒果等亚热带水果种植0159其他水果种植 016 坚果、含油果、香料和饮料作物种植01 坚果种植类别名称说明门类大类中类小类 610162 含油果种植指椰子、橄榄、油棕榈等の旳.种植 0163香料作物种植0169 茶及其他饮料作物种植017 0170 中药材种植指主要用于中药配制以及中成药加工の旳.药材作物の旳.种植019 0190 其他农业指上述未列明の旳.农作物种植 02 林业021林木育种和育苗0211林木育种指应用遗传学原理选育和繁殖林木新品种核心の旳.栽植材料の旳.林木遗传改良活动02 林木育苗指通过人为活动将种类别名称说明门类大类中类小类 12子、穗条或植物其他组织培育成苗木の旳.活动022 0220造林和更新指在宜林荒山荒地荒沙、采伐迹地、火烧迹地、疏林地、灌木林地等一切可造林の旳.土地上通过人工造林、人工更新、封山育林、飞播造林等方式培育和恢复森林の旳.活动023 0230森林经营和管护指为促进林木生长发育.在林木生长の旳.不同时期进行の旳.促进林木生长发育の旳.活动024木材和竹材采运指对林木和竹木の旳.采伐.并将其运出山场至贮木场の旳.生产活动0241木材采运02 竹材采运类别名称说明门类大类中类小类 42025林产品采集指在天然林地和人工林地进行の旳.各种林木产品和其他野生植物の旳.采集等活动0251 木竹材林产品采集0252 非木竹材林产品采集指在天然林地和人工林地进行の旳.除木材、竹材产品外の旳.其他各种林产品の旳.采集活动 03畜牧业指为了获得各种畜禽产品而从事の旳.动物饲养、捕捉活动031 牲畜饲养0311 牛の旳.饲养0312马の旳.饲养类别名称说明门类大类中类小类0313 猪の旳.饲养0314 羊の旳.饲养0315 骆驼饲养0319 其他牲畜饲养032家禽饲养0321 鸡の旳.饲养0322 鸭の旳.饲养0323 鹅の旳.饲养0329 其他家禽饲养033 0330狩猎和捕捉动物指对各种野生动物の旳.捕捉以及与此相关の类别名称说明门类大类中类小类旳.活动039 0390 其他畜牧业 04 渔业041水产养殖0411 海水养殖指利用海水对各种水生动植物の旳.养殖0412内陆养殖指在内陆水域进行の旳.各种水生动植物の旳.养殖042水产捕捞0421 海水捕捞指在海洋中对各种天然水生动植物の旳.捕捞 0422 内陆捕捞指在内陆水域对各种天然水生动植物の旳.捕捞 05农、林、牧、渔服务业05农业服务业指对农业生产活动进行类别名称说明门类大类中类小类1の旳.各种支持性服务.但不包括各种科学技术和专业技术服务0511 农业机械服务指为农业生产提供农业机械并配备操作人员の旳.活动0512灌溉服务指对农业生产灌溉系统の旳.经营与管理0513 农产品初加工服务指对各种农产品（包括天然橡胶、纺织纤维原料）进行脱水、凝固、去籽、净化、分类、晒干、剥皮、初烤、沤软或大批包装以提供初级市场の旳.服务.以及其他农产品の旳.初加工；其中棉花等纺织纤维原料加工指对棉纤维、短绒剥离后の旳.棉籽以及棉花秸秆、铃壳等副产品の旳.综合加工和利用类别名称说明门类大类中类小类活动0519其他农业服务指防止病虫害の旳.活动.以及其他未列明の旳.农业服务052林业服务业指为林业生产服务の旳.病虫害の旳.防治、林地防火等各种辅助性活动0521 林业有害生物防治服务0522森林防火服务0523 林产品初级加工服务指对各种林产品进行去皮、打枝或去料、净化、初包装提供至贮木场或初级市场の旳.服务0529其他林业服务0505 畜牧服务业指提供牲畜繁殖、圈舍类别名称说明门类大类中类小类3 30清理、畜产品生产和初级加工等服务054 0540渔业服务业指对渔业生产活动进行の旳.各种支持性服务.包括鱼苗及鱼种场、水产良种场和水产增殖场等进行の旳.活动B采矿业本类包括06～12大类.采矿业指对固体（如煤和矿物）、液体（如原油）或气体（如天然气）等自然产生の旳.矿物の旳.采掘；包括地下或地上采掘、矿井の旳.运行.以及一般在矿址或矿址附近从事の旳.旨在加工原材料の旳.所有辅助性工作.例如碾磨、选矿和处理.均属本类活动；还包括使原料得以销售所需の旳.准备工作；类别名称说明门类大类中类小类不包括水の旳.蓄集、净化和分配.以及地质勘查、建筑工程活动06煤炭开采和洗选业指对各种煤炭の旳.开采、洗选、分级等生产活动；不包括煤制品の旳.生产和煤炭勘探活动061 0610 烟煤和无烟煤开采洗选指对地下或露天烟煤、无烟煤の旳.开采.以及对采出の旳.烟煤、无烟煤及其他硬煤进行洗选、分级等提高质量の旳.活动062 0620褐煤开采洗选指对褐煤——煤化程度较低の旳.一种燃料の旳.地下或露天开采.以及对采出の旳.褐煤进行洗选、分级等提高质量の旳.活动069 0690其他煤炭采选指对生长在古生代地层中の旳.含碳量低、灰分高类别名称说明门类大类中类小类の旳.煤炭资源（如石煤、泥炭）の旳.开采 07石油和天然气开采业指在陆地或海洋.对天然原油、液态或气态天然气の旳.开采.对煤矿瓦斯气（煤层气）の旳.开采；为运输目の旳.所进行の旳.天然气液化和从天然气田气体中生产液化烃の旳.活动.还包括对含沥青の旳.页岩或油母页岩矿の旳.开采.以及对焦油沙矿进行の旳.同类作业071 0710 石油开采072 0720 天然气开采 08 黑色金属矿采选业081 0810铁矿采选指对铁矿石の旳.采矿、选矿活动类别名称说明门类大类中类小类082 0820 锰矿、铬矿采选089 0890 其他黑色金属矿采选指对钒矿等钢铁工业黑色金属辅助原料矿の旳.采矿、选矿活动 09有色金属矿采选业指对常用有色金属矿、贵金属矿.以及稀有稀土金属矿の旳.开采、选矿活动091常用有色金属矿采选指对铜、铅锌、镍钴、锡、锑、铝、镁、汞、镉、铋等常用有色金属矿の旳.采选0911 铜矿采选0912 铅锌矿采选0913镍钴矿采选09 锡矿采选类别名称说明门类大类中类小类 140915 锑矿采选0916 铝矿采选0917镁矿采选0919 其他常用有色金属矿采选092贵金属矿采选指对在地壳中含量极少の旳.金、银和铂族元素（铂、铱、锇、钌、钯、铑）矿の旳.采选0921 金矿采选0922银矿采选0929 其他贵金属矿采选09稀有稀土金属矿指对在自然界中含量较类别名称说明门类大类中类小类3采选小.分布稀散或难以从原料中提取.以及研究和使用较晚の旳.金属矿开采、精选0931钨钼矿采选0932 稀土金属矿采选指镧系金属及与镧系金属性质相近の旳.金属矿の旳.采选0933 放射性金属矿采选指对主要含钍和铀の旳.矿石开采.以及对这类矿石の旳.精选0939 其他稀有金属矿采选指对稀有轻金属矿、稀有高熔点金属矿、稀散金属矿采选活动.以及其他稀有金属矿の旳.采选10 非金属矿采选业101土砂石开采10 石灰石、石膏开指对石灰、石膏.以及石类别名称说明门类大类中类小类 11 采灰石助熔剂の旳.开采1012 建筑装饰用石开采指通常在采石场切制加工各种纪念碑及建筑用石料の旳.活动 1013耐火土石开采1019 粘土及其他土砂石开采指用于建筑、陶瓷等方面の旳.粘土开采.以及用于铺路和建筑材料の旳.石料、石渣、砂の旳.开采102 1020化学矿开采指对化学矿和肥料矿物の旳.开采103 1030采盐指通过以海水（含沿海浅层地下卤水）为原料晒制.或以钻井汲取地下卤水.或注水溶解地下岩盐为原料.经真空蒸发干燥.以及从盐湖中采掘制成の旳.以氯化钠为主要成分の旳.盐产品の旳.开采、粉类别名称说明门类大类中类小类碎和筛选109石棉及其他非金属矿采选指对石棉、石墨、贵重宝石、金刚石、天然磨料及其他矿石の旳.开采1091 石棉、云母矿采选1092 石墨、滑石采选指对天然石墨、滑石の旳.开采1093宝石、玉石采选指对贵重宝石、玉石、彩石の旳.开采1099 其他未列明非金属矿采选11开采辅助活动指为煤炭、石油和天然气等矿物开采提供の旳.服务111 1110 煤炭开采和洗选辅助活动112 1120 石油和天然气开采辅助活动类别名称说明门类大类中类小类119 1190 其他开采辅助活动 12其他采矿业120 1200其他采矿业指对地热资源、矿泉水资源以及其他未列明の旳.自然资源の旳.开采.但不包括利用这些资源建立の旳.热电厂和矿泉水厂の旳.活动C制造业本门类包括13～43大类.指经物理变化或化学变化后成为新の旳.产品.不论是动力机械制造.还是手工制作；也不论产品是批发销售.还是零售.均视为制造建筑物中の旳.各种制成品、零部件の旳.生产应视为制造.但在建筑预制品工地.把主要部件组装类别名称说明门类大类中类小类成桥梁、仓库设备、铁路与高架公路、升降机与电梯、管道设备、喷水设备、暖气设备、通风设备与空调设备.照明与安装电线等组装活动.以及建筑物の旳.装置.均列为建筑活动本门类包括机电产品の旳.再制造.指将废旧汽车零部件、工程机械、机床等进行专业化修复の旳.批量化生产过程.再制造の旳.产品达到与原有新产品相同の旳.质量和性能13农副食品加工业指直接以农、林、牧、渔业产品为原料进行の旳.谷物磨制、饲料加工、植物油和制糖加工、屠宰类别名称说明门类大类中类小类及肉类加工、水产品加工.以及蔬菜、水果和坚果等食品の旳.加工131 1310谷物磨制也称粮食加工.指将稻子、谷子、小麦、高粱等谷物去壳、碾磨及精加工の旳.生产活动132 1320饲料加工指适用于农场、农户饲养牲畜、家禽の旳.饲料生产加工.包括宠物食品の旳.生产活动.也包括用屠宰下脚料加工生产の旳.动物饲料.即动物源性饲料の旳.生产活动133植物油加工1331 食用植物油加工指用各种食用植物油料生产油脂.以及精制食用油の旳.加工13 非食用植物油指用各种非食用植物油类别名称说明门类大类中类小类 32 加工料生产油脂の旳.活动134 1340制糖业指以甘蔗、甜菜等为原料制作成品糖.以及以原糖或砂糖为原料精炼加工各种精制糖の旳.生产活动135屠宰及肉类加工1351牲畜屠宰指对各种牲畜进行宰杀.以及鲜肉冷冻等保鲜活动.但不包括商业冷藏活动1352禽类屠宰指对各种禽类进行宰杀.以及鲜肉冷冻等保鲜活动.但不包括商业冷藏活动1353 肉制品及副产品加工指主要以各种畜、禽肉为原料加工成熟肉制品.以及畜、禽副产品の旳.加工类别名称说明门类大类中类小类136水产品加工1361 水产品冷冻加工指为了保鲜.将海水、淡水养殖或捕捞の旳.鱼类、虾类、甲壳类、贝类、藻类等水生动物或植物进行の旳.冷冻加工.但不包括商业冷藏活动1362 鱼糜制品及水产品干腌制加工指鱼糜制品制造.以及水产品の旳.干制、腌制等加工1363水产饲料制造指用低值水产品及水产品加工废弃物（如鱼骨、内脏、虾壳）等为主要原料の旳.饲料加工1364 鱼油提取及制品制造指从鱼或鱼肝中提取油脂.并生产制品の旳.活动 1369 其他水产品加工指对水生动植物进行の旳.其他加工13 蔬菜、水果和坚果指用脱水、干制、冷藏、类别名称说明门类大类中类小类7加工冷冻、腌制等方法.对蔬菜、水果、坚果の旳.加工1371蔬菜加工1372 水果和坚果加工139其他农副食品加工1391 淀粉及淀粉制品制造指用玉米、薯类、豆类及其他植物原料制作淀粉和淀粉制品の旳.生产；还包括以淀粉为原料.经酶法或酸法转换得到の旳.糖品生产活动1392豆制品制造指以大豆、小豆、绿豆、豌豆、蚕豆等豆类为主要原料.经加工制成食品の旳.活动1393蛋品加工类别名称说明门类大类中类小类1399 其他未列明农副食品加工 14 食品制造业141焙烤食品制造1411糕点、面包制造指用米粉、面粉、豆粉为主要原料.配以辅料.经成型、油炸、烤制而成の旳.各种食品生产活动1419 饼干及其他焙烤食品制造指以面粉（或糯米粉）、糖和油脂为主要原料.配以奶制品、蛋制品等辅料.经成型、焙烤制成の旳.各种饼干.以及用薯类、谷类、豆类等制作の旳.各种易于保存、食用方便の旳.焙烤食品生产活动142糖果、巧克力及蜜饯制造类别名称说明门类大类中类小类1421 糖果、巧克力制造糖果制造指以砂糖、葡萄糖浆或饴糖为主要原料.加入油脂、乳品、胶体、果仁、香料、食用色素等辅料制成甜味块状食品の旳.生产活动；巧克力制造指以浆状、粉状或块状可可、可可脂、可可酱、砂糖、乳品等为主要原料加工制成巧克力及巧克力制品の旳.生产活动1422蜜饯制作指以水果、坚果、果皮及植物の旳.其他部分制作糖果蜜饯の旳.活动143方便食品制造指以米、面、杂粮等为主要原料加工制成.只需简单烹制即可作为主食.具有食用简便、携带方便.易于储藏等特点の旳.食品制造类别名称说明门类大类中类小类1431米、面制品制造指以米、面、杂粮等为原料.经粗加工制成.未经烹制の旳.各类米面制品の旳.生产活动1432速冻食品制造指以米、面、杂粮等为主要原料.以肉类、蔬菜等为辅料.经加工制成各类烹制或未烹制の旳.主食食品后.立即采用速冻工艺制成の旳..并可以在冻结条件下运输储存及销售の旳.各类主食食品の旳.生产活动1439 方便面及其他方便食品制造指用米、面、杂粮等为主要原料加工制成の旳..可以直接食用或只需简单蒸煮即可作为主食の旳.各种方便主食食品の旳.生产活动.以及其他未列明の旳.方便食品制造类别名称说明门类大类中类小类144 1440乳制品制造指以生鲜牛（羊）乳及其制品为主要原料.经加工制成の旳.液体乳及固体乳（乳粉、炼乳、乳脂肪、干酪等）制品の旳.生产活动；不包括含乳饮料和植物蛋白饮料生产活动145罐头食品制造指将符合要求の旳.原料经处理、分选、修整、烹调（或不经烹调）、装罐、密封、杀菌、冷却（或无菌包装）等罐头生产工艺制成の旳..达到商业无菌要求.并可以在常温下储存の旳.罐头食品の旳.制造1451 肉、禽类罐头制造1452 水产品罐头制造类别名称说明门类大类中类小类1453 蔬菜、水果罐头制造1459 其他罐头食品制造指婴幼儿辅助食品类罐头、米面食品类罐头（如八宝粥罐头等）及上述未列明の旳.罐头食品制造146调味品、发酵制品制造1461味精制造指以淀粉或糖蜜为原料.经微生物发酵、提取、精制等工序制成の旳..谷氨酸钠含量在80％及以上の旳.鲜味剂の旳.生产活动1462 酱油、食醋及类似制品制造指以大豆和（或）脱脂大豆.小麦和（或）麸皮为原料.经微生物发酵制成の旳.各种酱油和酱类制品.以及以单独或混合使用各种含有淀粉、糖の旳.类别名称说明门类大类中类小类物料或酒精.经微生物发酵酿制の旳.酸性调味品の旳.生产活动1469 其他调味品、发酵制品制造149其他食品制造1491营养食品制造指主要适宜伤残者、老年人.含肉、鱼、水果、蔬菜、奶、麦精、钙等均质配料の旳.营养食品の旳.生产活动1492保健食品制造指标明具有特定保健功能の旳.食品.适用于特定人群食用.具有调节机体功能.不以治疗为目の旳..对人体不产生急性、亚急性或慢性危害.以补充维生素、矿物质为目の旳.の旳.营养素补充等保健食类别名称说明门类大类中类小类品制造1493 冷冻饮品及食用冰制造指以砂糖、乳制品、豆制品、蛋制品、油脂、果料和食用添加剂等经混合配制、加热杀菌、均质、老化、冻结（凝冻）而成の旳.冷食饮品の旳.制造.以及食用冰の旳.制造1494盐加工指以原盐为原料.经过化卤、蒸发、洗涤、粉碎、干燥、脱水、筛分等工序.或在其中添加碘酸钾及调味品等加工制成盐产品の旳.生产活动1495 食品及饲料添加剂制造指增加或改善食品特色の旳.化学品.以及补充动物饲料の旳.营养成分和促进生长、防治疫病の旳.制剂の旳.生产活动类别名称说明门类大类中类小类1499 其他未列明食品制造15酒、饮料和精制茶制造业151酒の旳.制造指酒精、白酒、啤酒及其专用麦芽、黄酒、葡萄酒、果酒、配制酒以及其他酒の旳.生产1511酒精制造指用玉米、小麦、薯类等淀粉质原料或用糖蜜等含糖质原料.经蒸煮、糖化、发酵及蒸馏等工艺制成の旳.酒精产品の旳.生产活动1512白酒制造指以高粱等粮谷为主要原料.以大曲、小曲或麸曲及酒母等为糖化发酵剂.经蒸煮、糖化、发酵、蒸馏、陈酿、勾兑而制成の旳.蒸馏酒产品の旳.生产类别名称说明门类大类中类小类活动1513啤酒制造指以麦芽（包括特种麦芽）、水为主要原料.加啤酒花.经酵母发酵酿制而成.含二氧化碳、起泡、低酒精度の旳.发酵酒产品（包括无醇啤酒.也称脱醇啤酒）の旳.生产活动.以及啤酒专用原料麦芽の旳.生产活动1514黄酒制造指以稻米、黍米、黑米、小麦、玉米等为主要原料.加曲、酵母等糖化发酵剂发酵酿制而成の旳.发酵酒产品の旳.生产活动1515葡萄酒制造指以新鲜葡萄或葡萄汁为原料.经全部或部分发酵酿制而成.含有一定酒精度の旳.发酵酒产品の旳.生产活动。

交易所行业分类标准

交易所行业分类标准一、引言交易所行业分类标准是进行行业分析和投资决策的重要工具。

通过对行业进行分类，可以更好地理解不同行业的特征、发展趋势和潜在机会。

本标准旨在提供一个全面、客观、透明的行业分类框架，以便投资者、分析师和市场研究人员使用。

二、行业特性1.定义：行业是指从事同类或类似产品或服务的生产和销售的群体。

2.特性：行业具有以下特性：3.a) 共性：同一行业内的企业具有相似的生产工艺、产品和服务，以满足相同或类似的需求。

4.b) 竞争性：同一行业内的企业之间存在竞争关系，争夺市场份额和客户。

5.c) 周期性：行业的增长和发展受到宏观经济周期的影响，呈现出周期性的波动。

6.d) 风险性：行业的发展受到多种因素的影响，包括政策、技术、市场等，存在一定的风险。

7.e) 战略性：行业的成功需要企业制定战略，以适应不断变化的市场环境。

三、行业标准1.国际标准：采用国际通用的行业分类标准，如联合国经济及产业分类标准（UNECSO）。

2.国内标准：采用国家统计局发布的《国民经济行业分类标准》。

3.交易所标准：采用交易所内部发布的行业分类标准，结合市场实际情况进行调整。

4.自选标准：在特定情况下，投资者可以自行定义行业分类标准，以满足特定需求。

四、行业门类1.制造业：包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供应业等。

2.服务业：包括信息传输、计算机服务和软件业、批发和零售业、住宿和餐饮业等。

3.金融业：包括银行业、证券业、保险业和其他金融活动等。

4.建筑业：包括建筑安装业和土木工程建筑业等。

5.公共事业：包括教育、卫生、社会保障和社会福利业等。

6.其他行业：包括农、林、牧、渔业等。

五、行业板块1.主板市场：包括大型成熟企业，涉及各个行业。

2.中小板市场：主要服务于中小企业，涉及各个行业。

3.创业板市场：主要服务于创新型、成长型企业，涉及各个行业。

4.新三板市场：主要服务于创新型、成长型企业，涉及各个行业。

新三板层级划分方法

新三板层级划分方法
新三板是我国资本市场的一个重要板块，新三板层级划分是指将公司按照其市值、股权结构等因素进行划分，以便于投资者更好地了解企业情况、选择适合自己的投资标的。

目前，新三板的层级划分方法有以下几种：
一、分类标准
根据公司的总股本和净资产，将新三板公司分为三个层次：基础层、创新层和精选层。

其中，基础层是规模最小、风险最高的企业，创新层则是在基础层的基础上进一步优化，精选层则是最高层次，企业规模大、质量高、风险较小。

二、上市门槛
根据新三板公司的市值和净资产，将公司分为三个层次：A股、B股和C股。

其中，A股是最高层次，市值和净资产要求最高，B股次之，C股则是最低层次，要求相对较低。

三、股权结构
根据新三板公司的股权结构，将公司分为三个层次：一般股权、特殊
股权和特别股权。

其中，一般股权是最常见的股权结构，特殊股权则是指具有特殊权益或优先权的股份，而特别股权则是指在股权结构上具有特殊地位的股份。

总的来说，新三板层级划分方法的出现，对于投资者来说是一种好事，可以更好地了解企业情况，选择适合自己的投资标的。

同时，对于企业来说也是一种压力和促进，可以在不断提高自身质量的同时，争取更高的市场地位，更好地发展壮大。

新三板：挂牌业务尽调清单(行业部分)

尽职调查清单——行业研究一、行业基本情况介绍（一）公司所处细分行业名称1．公司所属行业（包括大行业和细分行业，该点很重要，尽量详细说明）2．上市公司行业分类指引：公司目前的主要产品归属于xxx行业中的xxx 子行业；根据中国证券监督管理委员会2012年修订颁布的《上市公司行业分类指引》及《国民经济行业分类标准》，公司所处行业属于“C40xx造业”，根据公司从事业务的细分市场领域来看，公司归属于xxxx领域。

（二）行业规模1．目标市场的需求分析:对目标市场的容量进行简要估算，最好有详细的估算思路及相关数据支撑2．行业的规模估算:全行业近三年来的总销售收入及未来三年全行业的销售收入的预测——提供与该方面相关的资料及数据来源即可3．市场供求波动受何因素影响？（说明行业供给和需求的每年的增长率及其影响因素，提供一些相关资料和数据）——同时提供这些资料和数据的来源4．简要说明目前行业的利润水平如何？利润水平受供需情况影响如何？（三）本行业与行业上下游的关系1．上游供应商主要有哪些行业？2．下游客户主要是哪些行业？3．上游行业竞争激烈与否，上游供应商对原料的供应是否充足？（四）行业监管体制和行业政策1．行业有无相关的政策法规文件（如有，请提供相应文件）2．所属行业受哪些政府及相关部门的监管（简述行业的监管体制，如有相关文件，请提供）、有无相关行业协会。

3．行业主管部门是否制定行业发展规划（如有，请提供）（五）行业准入壁垒包括但不限于政策壁垒、准入资格限制、技术壁垒、销售壁垒、生产与组织壁垒、产品质量标准要求壁垒、施工经验壁垒等（六）影响行业发展的有利因素和不利因素1．行业发展的有利因素，包括但不限于政策驱动、经济发展需求、各地市政改造的影响等方面。

（尤其政策方面，说明有哪些政策鼓励该行业的发展，从哪里查找这些政策）2．行业发展的不利因素，例如各地方政府对政策的执行力度有所打折、业内厂商规模小、技术积累不够、行业集中度低、下游行业需求有限，等等（七）行业周期性、季节性和区域性特点简要描述公司所处行业的经营是否存在周期性、季节性以及区域性的特点？（八）行业风险情况简要描述一下行业发展可能存在的一些风险，比如国家政策法规的变动会给行业带来的风险、产业结构调整带来的风险、市场竞争加剧风险，等等。

新三板各项业务审批流程填写

OA系统《新三板及OTC项目立项申报》填写对照表
流程位置：OA主页——流程中心——新建事务——公务流程——新三板/OTC业务——新三板及OTC项目立项申报
一级标题二级标题
填写规范
基本信息
主题
新三板立项申请/OTC立项申请--项目名称示例：新三板立项申请--XXX有限责任公司；新三板立项申请--XXX股份有限公司
简述事由
2、项目企业是否满足挂牌条件或经辅导规范后能否达到挂牌条件的判断，以及拟申报日期；
3、项目企业存在的实质性问题。可参考股权系统挂牌条件和公司发布的内核适用标准对企业尚存的实质性问题进行判断。
4、其他需要提请关注的重要情况。如项目企业优势、后续重要的业务机会等。
示例： XXX部作为承揽部门，于XXX年X月-X月期间，通过企业负责人访谈、现场调查、查阅资料等方式对XXX项目企业进
行了初步尽职调查，掌握了企业基本情况。现就XXX项目提请立项审查。企业目前在XXXX等方面不存在重大问题，满足挂牌条件；在XXX等方面存在实质性问题，具体如下：（1）…（2）
…。企业愿意配合进行辅导规范，相关问题解决后能够达到挂牌条件。该项目预计在XXX年X月左右进行申报。该企业需要提请关注的其他重要情况有……。
1、企业基本情况表，表格模板详见附件；
附件
企业基本情况表命名方式为“企业全称+基本情况表”。 2、其他相关文件；
包括不限于承揽部门在初步尽调中获得的相关的重要文件资料。
特别事项：
1、请起草人在上述各栏目中填写相应内容，否则，将需要【驳回】修改。OA流程一经发起，无特殊情况，不得更改。
2、对于驳回的流程，请点击右上角【编辑】按钮，参照流程中的处理意见修改。
3、立项申报流程发起后，相关流程处理意见均做为留痕处理。如无特殊原因，不得随意撤回、废弃。如果有特殊情况，要终止申请流程，起草人可

挂牌公司投资型行业分类指引

挂牌公司投资型行业分类指引第一章总则第一条为反映挂牌公司的行业特点，满足投资者的投资需求，根据《证券期货市场统计管理办法》和《GICS全球行业分类标准》等规章制度和标准，制定《挂牌公司投资型行业分类指引》（以下简称《指引》）。

第二条《指引》以在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司为分类对象。

第三条《指引》适用于对挂牌公司行业分类情况进行统计、评价、分析及其他相关工作，非强制适用。

第二章行业分类结构与代码第四条《指引》以《GICS全球行业分类标准》为基础，将挂牌公司的经济活动分为一级、二级、三级和四级行业。

与此对应，一级代码用两位阿拉伯数字表示，从10开始按顺序编码；二级代码用四位阿拉伯数字表示，前两位为一级代码，后两位为二级顺序代码；三级代码用六位阿拉伯数字表示，前四位为二级代码，后两位为三级顺序代码；四级代码用八位阿拉伯数字表示，前六位为三级代码，后两位为四级顺序代码（具体分类结构与代码见附件）。

第三章分类原则与方法第五条按照自上而下的原则进行分类，即当挂牌公司从事两种或两种以上业务时，首先从一级行业开始判断公司的行业类别，然后在该一级行业下判断公司的二级行业类别，依次按照上述判断方法直至四级行业。

第六条以挂牌公司营业收入等财务数据为主要分类依据，所采用财务数据为经会计师事务所审计并已公开披露的最近一年合并报表数据。

第七条具体分类方法：（一）当挂牌公司某类业务的营业收入占比大于或等于50%，且营业利润不低于30%，则将其划入该业务相对应的行业；（二）当挂牌公司某类业务的营业收入占比大于或等于50%，但营业利润占比低于30%，则参考公司自身所描述的主营业务所属行业类别；（三）若没有业务营业收入占比在50%及以上，而某类业务的营业收入和营业利润占比均在所有业务中最高，则将其划入该业务相对应的行业；（四）若没有业务营业收入占比在50%及以上，且营业收入占比最高与营业利润占比最高的业务不一致，则参考公司自身对主营业务的描述、发展规划等确认公司行业归属。

证监会《上市行业分类指引》解释

门类次类大类中类K社会服务业K01公共设施服务业K0101市内公共交通业K0199其他公共设施服务业K10邮政服务业K20专业、科研服务业K2001法律服务业指在民事案件、刑事案件和其他案件中，为原被告双方提供法律代理服务，以及为一般民事行为提供法律咨询与帮助的服务。

包括公证、调解、仲裁等活动。

K2005广告业指在报纸、期刊、户外路牌、灯箱、橱窗、互联网、通讯设备及广播电影电视等媒介上为客户策划制作的有偿宣传活动。

◇包括：—广告策划、公关、市场调研；—广告设计、制作；—广告发布、宣传、展示活动；—广告代理；—流动广告（汽车、自行车）；—广告宣传品的发送活动。

◆不包括：—独立的影像、录音节目的制作活动；—专门设计三维电脑动画的活动；—独立的摄影制作活动；—广告宣传品的印刷；—广告宣传品的邮寄；—广告模特的活动；—独立的公共关系服务；—独立的市场调研活动。

代码类别名称说明K2010会计、统计、审计咨询服务业◇包括：—会计咨询；—资产评估、清算；—审计咨询及相关活动；—税务咨询及相关活动；—与财务有关的咨询活动；—其他未列明的会计、审计及税务服务活动。

◆不包括：—工程项目的预决算、审计、咨询；—房地产价格评估、咨询；—非资产、税务、审计、会计的策划、咨询和市场调查。

K2015建筑、工程咨询服务业K2020专业设计服务业K2025管理、科技咨询服务业K2030社会调查业K2035科研开发服务业K2099其他专业、科研服务业K30餐饮业K32旅馆业K34旅游业K36娱乐服务业K37卫生、保健、护理服务业K39租赁服务业K99其他社会服务业。

上市公司行业分类指引

上市公司行业分类指引1分类对象与使用范围1.1《上市公司行业分类指引》（以下简称《指引》）以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位。

1.2《指引》规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。

1.3《指引》为非强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。

2分类原则与方法2.1以上市公司营业收入为分类标准，所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。

2.2分类方法2.2.1当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50％，则将其划入该业务相对应的类别。

2.2.2当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50％时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30％，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。

3编码方法3.1《指引》将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考。

由于上市公司集中于制造业，《指引》在制造业的门类和大类之间增设辅助性类别（次类）。

与此对应，总体编码采用了层次编码法；类别编码采取顺序编码法：门类为单字母升序编码；制造业下次类为单字母加一位数字编码；大类为单字母加两位数字编码；中类为单字母加四位数字编码。

3.2各类中带有“其他”字样的收容类，以所属大类的相应代码加两位数字“99”表示。

3.3大类、中类均采取跳跃增码，以适应今后增加或调整类属的需要。

4管理机构及其职责4.1中国证监会主要职责为：A)制定、修改和完善《指引》；B)负责《指引》及相关制度的解释；C)为证券交易所对上市公司所属类别的划分备案。

4.2证券交易所负责分类指引的具体执行。

主要职责为：A)负责上市公司类别变更日常管理工作；B)定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

5实施办法5.1本《指引》自公布之日起开始实施。

5.2上市公司类别确认方法如下：5.2.1对于已上市公司，由交易所根据上市公司填报的《上市公司行业资料调查表》（附后，以下简称《调查表》），按照《指引》分类原则进行分类。

新三板业务介绍与操作实务

新三板业务介绍与操作实务新三板是指中国证券市场上的一个板块，主要是为非上市公司提供股权融资和股权交易的场所。

下面将从新三板的业务介绍和操作实务两方面进行详细讲解。

一、新三板业务介绍：1.挂牌融资：新三板为企业提供了一个融资的平台，企业可以通过挂牌方式向社会公众发行股权，并通过股权交易换取资金，满足企业的发展资金需求。

2.股权转让：新三板允许挂牌企业之间进行股权转让，企业可以通过转让股权的方式进行资本运作，实现企业价值的变现和资本结构的优化。

3.交易撮合：新三板搭建了一个交易撮合的平台，企业可以通过这个平台与投资者进行交流和洽谈，完成股权交易的撮合。

4.创新层：新三板创新层是针对成长性较高的企业而设立的，这些企业具有较高的成长性和较高的风险。

创新层为这些企业提供了更多的机会和福利，如有限责任，允许公开发行，提高了企业的融资效率。

5.挂牌辅导：新三板提供挂牌辅导的服务，企业可以通过这个服务了解新三板的挂牌条件和流程，获得专业的意见和帮助，提高企业在新三板上挂牌的成功率。

二、新三板操作实务：1.选择合适的挂牌类型：新三板分为基础层、成长层和创新层三种类型，企业应根据自身发展状况和融资需求选择合适的挂牌类型。

2.完善企业治理结构：新三板对企业治理结构有严格的要求，企业应建立健全的法人治理结构，提高企业的信息披露透明度，为投资者提供真实、准确的信息。

3.编制完善的财务报表：新三板对企业的财务报表要求严格，企业应按照新三板的规定编制真实、完整、准确的财务报表，确保投资者和监管机构对企业财务状况的了解。

4.注册资本和股权比例的调整：企业在新三板挂牌前，需要调整公司的注册资本和股权比例，以满足新三板的要求。

5.寻找股权投资人和券商：企业在新三板上挂牌后，需要积极寻找股权投资人和券商合作，进行股权交易，为企业提供资金支持和市场流动性。

6.股权转让合同和协议的签订：企业进行股权转让时，需要与受让方签订股权转让合同和协议，明确双方权益和义务，保护各方的合法权益。

挂牌公司投资型行业分类指引

第二条《指引》以在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司为分类对象。

第三条《指引》适用于对挂牌公司行业分类情况进行统计、评价、分析及其他相关工作，非强制适用。

第二章行业分类结构与代码第四条《指引》以《GICS全球行业分类标准》为基础，将挂牌公司的经济活动分为一级、二级、三级和四级行业。

第六条以挂牌公司营业收入等财务数据为主要分类依据，所采用财务数据为经会计师事务所审计并已公开披露的最近一年合并报表数据。

新三板适用标准指引

条件明细条款备注N/Y/不适用一、依法设立，且存续期满2年公司设立的主体、程序合法、合规（1）国有企业需提供相应的国有资产监督管理机构或国务院、地方政府授权的其他部门、机构关于国有股权设置的批复文件。

（2）外商投资企业须提供商务主管部门出具的设立批复文件。

（3）《公司法》修改（2006年1月1日）前设立的股份公司，须取得国务院授权部门或者省级人民政府的批准文件公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定（1）以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，明确权属，财产权转移手续办理完毕。

（2）以国有资产出资的，应遵守有关国有资产评估的规定。

（3）公司注册资本缴足，不存在出资不实情形。

存续期满2年存续两个完整的会计年度二、业务明确，具有持续经营能力业务明确公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配。

公司业务如需主管部门审批，应取得相应的资质、许可或特许经营权等公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去应有持续的营运记录，不应仅存在偶发性交易或事项，营运记录包括现金流量、营业收入、交易客户、研发费用支出等不存在《中国注册会计师审计准则第1324号——持续经营》中列举的影响其持续经营能力的相关事项，并出具标准无保留意见报告不存在依据《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请三、公司治理机制健全，合法规范经营。

合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合治理机制健全三会一层公司最近24个月内因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚。

新三板介绍及挂牌相关问题

一、申请挂牌公司的子公司应满足哪些
条件、相关的信息披露及核查要求？
❖ （一）申请挂牌公司子公司是指申请挂牌主体全资、控股或通过其他方式纳入合并报表的公司。（二）子公司的股票发行和转让行为应合法、合规，并在业务资质、合法规范经营方面须符合《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》的相应规定。申请挂牌公司应充分披露其股东、董事、监事、高级管理人员与子公司的关联关系。（三）主办券商应按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的规定，对申请挂牌公司子公司逐一核查。
新三板介绍及挂牌相关问题
2023年
一、新三板介绍
一、新三板的简介
新三板是指非上市股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统进行股份报价转让，简称新三板。是场外市场的重要组成部分。新三板市场全称是：全国中小企业股份转让系统新三板简称:全国股份转让系统（NEEQ)
国内外资本市场结构对比：
3
1.新三板的历程
四、申请挂牌公司在财务规范方面需要满足哪些要求？
❖ （一）申请挂牌公司财务机构及人员独立并能够独Байду номын сангаас作出财务决策、财务会计制度及内控制度健全且得到有效执行、会计基础工作规范，符合《会计法》、《会计基础工作规范》以及《公司法》、《现金管理条例》等其他法律法规要求。（二）申请挂牌公司财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了申请挂牌公司的财务状况、经营成果和现金流量，财务报表及附注不得存在虚假记载、重大遗漏以及误导性陈述。
❖ （三）申请挂牌公司及其子公司所属行业不属于重污染行业但根据相关法规规定必须办理排污许可证和配置污染处理设施的，应在申报挂牌前应办理完毕。（四）申请挂牌公司及其子公司按照相关法规规定应制定环境保护制度、公开披露环境信息的，应按照监管要求履行相应义务。（五）申请挂牌公司及其子公司最近24个月内不应存在环保方面的重大违法违规行为，重大违法行为的具体认定标准按照《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》相应规定执行。

上公司行业分类指引

上市公司行业分类指引（2012年修订）为规范上市公司行业分类工作，根据《中华人民共和国统计法》、《证券期货市场统计管理办法》、《国民经济行业分类》等法律法规和相关规定，制定《上市公司行业分类指引》（以下简称《指引》）。

本《指引》自公布之日起施行。

2001年中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》同时废止。

1．分类对象与适用范围1.1《指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类对象。

1.2 《指引》适用于证券期货监管系统对上市公司行业分类信息进行统计、评价、分析及其他相关工作。

中国证监会另有规定的，适用其规定。

1.3 各证券期货交易所、中国证券登记结算公司、中国证监会派出机构以及其他相关机构，向中国证监会报送统计数据所涉及的上市公司行业分类应符合《指引》的规定。

1.4 市场机构基于投资分析目的所使用的上市公司行业分类可参照《指引》规定的行业类别，但非强制适用。

2．分类原则与方法2.1 以上市公司营业收入等财务数据为主要分类标准和依据，所采用财务数据为经过会计师事务所审计并已公开披露的合并报表数据。

2.2 当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的行业。

2.3 当上市公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%，但某类业务的收入和利润均在所有业务中最高，而且均占到公司总收入和总利润的30%以上（包含本数），则该公司归属该业务对应的行业类别。

2.4 不能按照上述分类方法确定行业归属的，由上市公司行业分类专家委员会根据公司实际经营状况判断公司行业归属；归属不明确的，划为综合类。

3. 编码方法3.1 本《指引》参照《国民经济行业分类》（GB T4754－2011），将上市公司的经济活动分为门类、大类两级。

与此对应，门类代码用一位拉丁字母表示，即用字母A、B、C……依次代表不同门类；大类代码用两位阿拉伯数字表示，从01开始按顺序依次编码。

4. 管理机构及其职责4.1 中国证监会统筹指导上市公司行业分类工作，负责制定、修改和完善《指引》，对《指引》及相关制度进行解释，对外发布上市公司行业分类结果。

新三板行业分类明细6.11

430018 430041 430049 430057 430060 430061 430065 430096 430116 430125 430132 430134 430138 430151 430189 430192 430209 430233 430291 430326 430363 430386 430396 430406 430422 430423 430433 430436 430442 430447 430450 430473 430477 430514 430520 430532 430554 430592 430594 430600 430619 430688 430698 430711 430714 430718 430726 430747 830765 830776
佳先股份同立高科翼兴节能三炬生物阿科力莱博股份派尔科绿伞化学笃诚科技杰通股份吉华材料创新科技 21 原子高科星昊医药金豪制药诺思兰德精耕天下阿姆斯赛孚制药璟泓科技天阶生物百傲科技同济医药威门药业禾益化学老来寿大正医疗康捷医疗天松医疗明德生物众合医药中瑞药业百博生物 1 意普万 10 良才股份三凯股份树业环保中大科技英派瑞艾艾精工胜达科技瑞杰塑料金源科技博富科技 11 联飞翔大津股份
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新三板挂牌公司投资型行业分类指引

河南辖区新三板挂牌公司

新三板层级划分方法

新三板挂牌公司及行业分类(截止8月底)

行业分类证监会行业分类指引

新三板挂牌上市公司行业分类索引

交易所 行业分类标准

新三板层级划分方法

新三板：挂牌业务尽调清单(行业部分)

新三板各项业务审批流程填写

挂牌公司投资型行业分类指引

证监会《上市行业分类指引》解释

上市公司行业分类指引

新三板业务介绍与操作实务

挂牌公司投资型行业分类指引

新三板适用标准指引

新三板介绍及挂牌相关问题

上公司行业分类指引

新三板行业分类明细6.11

交易所行业分类标准