期货法律法规汇编
期货法律法规重点汇编
期货法律法规重点汇编第一章期货交易管理条例1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。
3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。
谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二章期货投资者保障基金暂行办法1.保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。
期货法律法规时间汇总大全
《期货法律法规汇编》有关数字规定期货法律法规施行时间汇总法律法规名称施行时间《期货公司首席风险官管理规定（试行）》 2008 年5 月1 日《期货从业人员执业行为准则（修订）》 2008 年4 月30 日《期货投资者保障基金管理暂行办法》 2007 年8 月1 日《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 2007 年7 月4 日《期货从业人员管理办法》 2007 年7 月4 日《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 2007 年4 月20 日《期货公司金融期货结算业务试行办法》 2007 年4 月19 日《期货公司风险监管指标管理试行办法》 2007 年4 月18 日《期货交易管理条例》 2007 年4 月15 日《期货交易所管理办法》 2007 年4 月15 日《期货公司管理办法》 2007 年4 月15 日《中华人民共和国刑法修正案（六）》 2006 年6 月29 日《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 2003 年7 月1 日《中华人民共和国刑法修正案》 1999 年12 月25 日第1 章《期货交易管理条例》有关数字规定（每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号，以下各章同）一、向监管机构申请批准的有关数字规定期货公司变更____以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
5%二、向监管机构报告的有关数字规定期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起____内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
5 日三、监管机构批准的有关数字规定国务院期货监督管理机构应当在____内决定是否批准期货交易所结算会员的结算业务资格申请。
3 个月国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起____内决定是否批准。
6 个月期货公司变更注册资本时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起__20日__内决定是否批准。
2023年期货从业考试法律法规汇总
(一)期货交易管理条例1.总则1.1 从事期货交易活动, 遵照公开、公平、公正和诚实信用旳原则。
1.2 期货交易应当在国务院同意旳或者国务院期货监督管理机构同意旳其他期货交易场所进行。
1.3 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一旳监督管理2.交易所2.1 由国务院期货监督管理机构审批设置；2.2 期货交易所不以营利为目旳, 按照其章程旳规定实行自律管理。
期货交易因此其所有财产承担民事责任。
期货交易所旳负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.3 交易所会员应当是境内登记注册旳企业法人或者其他经济组织。
会员分级结算制度旳会员由结算会员和非结算会员构成2.4 不得担任期货交易所旳负责人、财务会计人员: 因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年；2.5 期货交易所履行下列职责:①提供交易旳场所、设施和服务；②设计合约, 安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定旳其他交易所不得参与期货交易。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院同意, 期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关旳业务；2.6 风险管理制度:①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓汇报制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定旳其他风险管理制度。
实行会员分级结算制度旳期货交易所, 还应当建立、健全结算担保金制度。
2.7采用紧急措施, 应当立即汇报国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户旳最大持仓量；④临时停止交易；⑤采用其他紧急措施。
2.8 期货交易所办理下列事项, 应当经国务院期货监督管理机构同意:①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中断、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定旳其他事项。
3.企业3.1应当在企业登记机关登记注册, 并经国务院期货监督管理机构同意。
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期货法律法规汇编
期货法律法规汇编，又称期货法律法规典藏（PLL），是按照中国证监会、监管法规所订立的期货市场操作规则、发展历程的编纂，旨在为期货市场的秩序性和准确性提供保障，规范期货市场投资者行为。
PLL由《期货市场管理条例》《期货市场监督管理条例》《期货市场定价规则》《期货市场投资者管理规则》《期货市场经营者管理规则》《期货市场结算规则》《期货市场客户保证金管理规则》《期货市场经营活动规则》《期货市场投资者交易规则》《期货市场经营者履约准备金管理规则》《期货市场惩罚办法》《期货市场期货品种管理规定》等组成，纳入各个涉及期货市场的法律法规，以便期货市场投资者更好地了解期货市场法律法规体系。
期货市场主要是针对期货产品的交易行为，期货法律法规典藏主要是针对期货市场操作的规则和惩罚，及其他与期货法律法规有关的规定，以保证期货市场的公平、公正、合法。
期货法律法规汇编 个人总结的复习资料
期货交易管理条例6个月：证监会决定期货公司的设立3个月：证监会审核结算会员业务资格3日：被整改的期货公司符合法律行政法规规定后，验收之后3日解除有关措施。
软件不配合调查的或者提供资料有虚假重大遗漏的，单位罚款3-10万，主管人员1-5万公开公平公正诚实信用第五十九条期货公司不符合持续性经营、出现经营风险的，证监会可对董事、监事、高管采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施并责令整改，并验收。
若逾期未整改，证监会可采取下列措施：(一)限制暂停期货业务；(二)停止批准新业务或分支机构；(三)限值分红，限制向董事、监事、高管提供福利；(四)限制财产转让或在财产权上设立其他权利；(五)责令更换董事、监事、高管、营业部负责人；(六)限值自有资金及风险准备金的调拨与使用；(七)限值股份转让及股东权利；到期整改成功，则验收完毕起3日接触限制措施期货投资者保障基金：管理和运用原则：公开、有效、合理使用原则：保障投资者合法利益和公平救助初始来源：截至到06年年底的风险准备金的15%期货交易所代扣代缴期货公司应该缴纳的期货投资者保障基金，每季度后15工作日内结算期货交易所收取会员手续费的3%，期货公司代理总额的千万分之5-10期货交易所管理办法交易所网联前10天报告证监会，不需经证监会批准召开会员大会前10天通知会员大会召开后10天内报告证监会会员制：理事长、副理事长由证监会提名，理事会通过。
仅会员制可联名提议召开临时会员大会，公司制股东不能联合提名召开股东大会（得是代表1/10以上表决权的股东，并且连续持股90天的，才可以要求召开临时股东大会。
）会员制可以：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权，按规定转让会员资格，联名提议召开临时股东大会。
公司制会员制都可以：申诉权、交易、结算、交割、使用交易所交易设施、获取信息和服务。
期货交易所风险准备金按交易所手续费（期货公司）会员违约时候：（1）违约会员的保证金（不是“期货公司风险准备金”）；如果全员结算（2a）违约会员自有资金交易所风险准备金交易所自有资金如果分级结算（2b）违约会员自有资金结算担保金交易所风险准备金交易所自有资金会员制期货交易所章程包括：会员权力与义务会员资格和管理办法对会员的纪律处分会员大会由理事会召集，理事会由理事长主持，理事会有效性：2/3出席可开会，1/2决议通过才有效；理事会的职责：任免证监会提名的理事长，决议会员的接纳与退出；两种体系：总经理、副总经理都由证监会任免。
期货法律法规汇编
期货法律法规汇编目 录期货交易管理条例 (2)期货公司管理办法 (16)期货从业人员管理办法 (31)期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 (38)期货交易所管理办法 (61)期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订) (73)期货从业人员资格管理办法（修订） (77)期货交易所管理办法 (81)期货公司管理办法 (93)期货从业人员执业行为准则 (105)最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 (111)期货公司金融期货结算业务试行办法 (117)期货公司风险监管指标管理试行办法 (123)证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 (128)中华人民共和国刑法修正案 (133)中华人民共和国刑法修正案（六） (136)中华人民共和国国务院令第489号《期货交易管理条例》已经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，现予公布，自2007年4月15日起施行。
总理温家宝二〇〇七年三月六日期货交易管理条例第一章 总 则第一条 为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。
第二条 任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。
第三条 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
第四条 期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
第二章 期货交易所第六条 设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
北京 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编(共138题)
北京 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编（共138题）1、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审核后，报送（）。
（多选题）A. 中国人民银行B. 财政部C. 中国证监会D. 期货交易所试题答案：B,C2、关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述中正确的有( )。
（多选题）A. 独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过B. 董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过C. 独立董事由中国证监会提名，股东大会通过D. 独立董事和董事会秘书由中国证监会任免试题答案：B,C3、期货公司应当承担违约责任的情形包括( )。
（多选题）A. 期货公司没有代客户履行申请交割义务B. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C. 买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议D. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单试题答案：A,B,D4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。
（单选题）A. 风险隔离措施B. 合规检查办法C. 内部控制制度D. 介绍业务对接规则试题答案：D5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
（单选题）A. 客户利益优先；先开发的客户利益优先B. 自身利益优先；先开发的客户利益优先C. 客户利益优先；公平对待D. 自身利益优先；公平对待试题答案：C6、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。
（多选题）A. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％B. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％C. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％D. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％试题答案：B,D7、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。
期货法律法规汇编重点总结
期货法律法规汇编（所有的重点考试点）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。
派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。
3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日内解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督机构报告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
期货从业考试法律法规汇总优选稿
期货从业考试法律法规汇总文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688](一)期货交易管理条例1.总则1.1从事期货交易活动，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
1.2期货交易应当在国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
1.3国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理2.交易所2.1由国务院期货监督管理机构审批设立；2.2期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.3交易所会员应当是境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
会员分级结算制度的会员由结算会员和非结算会员组成2.4不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年；2.5期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他交易所不得参与期货交易。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务；2.6风险管理制度：①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
2.7采取紧急措施，应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；⑤采取其他紧急措施。
2.8期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
精品文档期货从业资格考试_法律法规汇总(经典)
期货法律法规汇总一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。
申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。
取得资格6个月内未取得会员的自动失效。
提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。
见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。
年后4个月报审计报告。
9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。
股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。
11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。
12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低3000万。
货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚：1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。
(法律法规课件)期货法律法规汇编(第版)新增部份
期货营业部管理规定（试行）中国证券监督管理委员会公告〔2011〕33 号现公布《期货营业部管理规定（试行）》，自2012年5月1日起施行。
中国证券监督管理委员会二○一一年十一月三日第一章总则第一条为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定本规定。
第二条中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
第二章经营条件第三条营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；（三）中国证监会规定的其他条件。
营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。
第四条营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；（八）中国证监会规定的其他条件。
第五条营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；（五）中国证监会规定的其他事项。
4-12-期货从业资格-期货法律法规汇编-精-第1章第1节-期货交易管理条例
第七章 法律责任
（六）未建立或者未执行当日无负债结 算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报 告制度的； （七）拒绝或者妨碍国务院期货监督管 理机构监督检查的； （八）违反国务院期货监督管理机构规 定的其他行为。
第七章 法律责任
有前款所列行为之一的，对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员给予纪律处 分，处1万元以上10万元以下的罚款。
正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违 法所得不满10万元的，并处10万元以上50万 元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿： （一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所 列事项的；
第七章 法律责任
（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的； （三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与 其职责无关的业务的； （四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的； （五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、 交割资料的；
第七章 法律责任
2、如何罚： 对个人：警告、罚款 对单位：双罚： 罚单位：改正、警告、没收、罚款 （违法所得1-5倍）10万-50万。
个人（直接负责主管人员、直接 责任人员）：1-10万。
第七章 法律责任
第六十五条 期货交易所、非期货公司结算会员有
下列行为之一的，责令改正，给予警告， 没收违法所得： （一）违反规定接纳会员的； （二）违反规定收取手续费的； （三）违反规定使用、分配收益的；
（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证 金安全存管监控规定的； （十）限制会员实物交割总量的； （十一）任用不具备资格的期货从业人员的； （十二）违反国务院期货监督管理机构规定的 其他行为。
Байду номын сангаас
第七章 法律责任
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期货法律法规汇编（所有的重点考试点。
只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。
派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。
3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日内解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督机构报告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。
组织：1-3倍，10万，处以10-30W。
个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/11.期货公司欺诈客户行为:获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。
挪用保证金。
不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。
发虚假广告宣传组织：1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。
个人：1-10万。
12.知内幕做交易：处1-5倍。
10万处10-50万。
单位负责人处3-30万。
工作人从重罚。
13.单位和个人有下行为：操纵期货价格，串通事先约好互相，自买自卖，囤积现货。
单位和个人：1-5倍不足20万处20-100万。
单位负责人：1-10万14：交割仓库限制出库入库处1-5倍，10万处10-50万，直接负责人1-10万。
15.国企用信贷，财政资金交易：1-5倍，20万处20-100万，负责人1-10万。
16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10万，负责人处1-5万。
17.会计，律师所，财产评估出具资料虚假误导遗漏：处1-5倍，负责人3-10万18.变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%。
19.保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。
后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。
季度结束后15工作日缴前一季度。
暂停缴纳:达到8亿元，重大突变，不可抗力20.投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。
21.期货交易所联网交易:10日内报告证监会.22.会员大会由理事会召集每年一次。
开临时的会员大会：会员理事不足章程人的2/3，1/3以上会员联名提议。
2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。
23.理事会半年开一次，前10天通知，有下列情况，开理事会：1/3的理事联名提议。
24.期货交易所：总，副总经理由证监会任免，总经理每届3年，不过两届总经理是交易所法定代表人当然理事。
25.期货交易所按手续费20%提取风险准备金。
26.期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。
27.期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。
28.期货交易所向证监会报告义务：年度4个月提交年度财务报告。
季度15日内，年度30日内提交经营情况。
法律法规，政策规章执行情况，工作报道29.期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。
需报证监会。
30.期货公司申请金融期货经纪业务：2个月风险指标达标高级管理人员2年内没受过刑事处罚持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚一年度的财务报告股东最近一期的财务报告31.期货公司需证监会批准：单个股东持股比例增加到5%以上，股东合并在5%以上持有5%以上的出让股权32.变更住所符合条件：2年内无违法。
设立营业部：1年内未刑事处罚，3个月符合风险指标。
32.许可证遗失：30天内在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。
33.期货公司发布广告材料：5日内报所在地证监会。
34.中国证监会检查：检测人员不得少于2人。
35.未经证监会批准：不的擅自持有5%以上的期货公司股权。
处以3万以下罚款。
36.董事监事任职：期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。
37.独立董事任职：期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称本科并取得学士学位。
不得担任独立董事：近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权，提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员38.董事长和监事会主席:期货业务3年。
或金融业务4年或者法律会计5年本科或学士学位.39.经理层的任职资格:大学本科或学士学历，期货业务3年，金融业务4年，法律会计业务5年，担任期货证券公司等负责人以上职务不少于2年，40.首席风险官：期货3年，合规负责人不少于2年，或者期货业务1年，风险管理合规业务3年。
41.财务负责人营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计师以上职称或者注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。
具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历研究生工作放宽到1年42.期货监管自律机构，监督岗位8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。
43.下列不可申请期货公司董事监事高级管理人员：违法违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。
违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。
证监会或者派出机构认定不适合人员2年。
因违法违规违纪的主要负责人的3年。
44.申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。
45.境外人士担任经理层不超过管理层的30%46.董事监事高级管理人员不得在党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。
不的在盈利性机构兼职。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
独立董事最多在2家期货公司兼任。
5日内报告。
47.经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。
至少2年参加一次证监会认可的业务培训。
代履职不过6个月。
48.不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查，擅离职守，1年3次证监会谈话重大风险责任。
49.推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。
50.申请人或者拟任人不正当获取任职资格：3万罚款，收贿赂：3万以下罚款。
51.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事处罚或证监会行政处罚，3年未因违法违规撤销从业资格。
2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。
52.期货公司申请金融期货结算业务：结算风险负责人2年经验。
高级管理人员2年未受刑事处罚。
3年未因经营受过刑事处罚。
管理人员变更比例不过50%。
持续经营2个年度。
股东2年未刑事处罚。
董事长，经理至少2人期货证券从业5年以上。
且1人期货从业5年以上。
连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
注册资金不低5000万元，2个月风险监管指标合格。
申请前3个会计年度至少1年盈利。
权益不低于8000万。
被控股东期末净资金不低于2亿元。
或控股股东净资本不低于5亿元。
不适应净资产不低于8亿元。
期货公司申请金融期货全面结算业务：董事长经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。
连续担任期货公司高级管理人员3年。
注册资金不低于1亿。
2个月的风险指标合格。
申请日前3个会计年度连续盈利，每季度不低3亿。
控股股东净资产不低10亿。
或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度客户权益总额平均不低于1亿元。
控股股东期货净资产不应低于10亿元。
控股股东不适用净资本或者类似指标净资产应当不低于15亿元。
53.申请金融期货结算业务资格需要申请的条件：2个月风险监管报表2个会计年度财务报告。
和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。
3个月内证监会做出批准不批准决定。
取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。
54.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于1500万净资本不得低于客户权益总额的6%净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万净资本与净资产的比例不低于40%流动资产和流动负债的比例不得低于100%负债与净资产的比例不得高于150%55.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：净资本不低于3000万从事期货结算业务的期货公司净资本不低于4500万从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准：人民币9000万客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%56.不得低于一定标准其预警标准是规定标准的120%不得高于的80%。
57.风险监管报表：月度7天内报年度3个月内报保存不少于5年。
风险指标与上个月比变动超过20%在5日内报告全体董事和股东。
58.期货公司风险监督指标达到预警标准的。
证监会在5日内对原因核实并做下面措施：向公司出具警示函抄送全体股东，对公司高级管理人员进行监管谈话。
优化指标要求公司进行重大业务决策应当至少提前5天向所在地证监会报送报告。
公司增加内部合规检查频率。
，证监会2日内进行现场检查。
整改期货不过20日。
59.风险监管标包括：风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表客户权益变动表经营业务报表和客户管理报表。
资产，流动资产指期货公司自身资产不含客户保证金负债，流动负债指期货公司对外负债不含客户权益重大业务指指标发生10%以上变化的业务。
========下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司====60.符合条件证券公司：6个月风险指标符合规定标准已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。