股份有限公司高级管理人员管理规定-董决字[2008]2号

中国建筑股份有限公司高级管理人员管理规定第一章总则第一条为适应建立现代企业制度的要求，加强和改进对中国建筑股份有限公司（以下简称“公司”）领导班子的管理，促进高级管理人员管理工作的规范化、科学化、制度化，根据国家有关法律、法规及《中国建筑股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，特制定本规定。

第二条本规定适用于公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和《公司章程》规定的其他高级管理人员。

第二章选拔任用第三条高级管理人员除应符合有关适用法律、行政法规及部门规章和《公司章程》所要求的任职资格和条件外，还应具备以下任职基本条件：（一）有强烈的事业心和责任感，工作业绩突出；（二）具有胜任岗位职责所要求的能力、知识、经验和相应的资格。

具体能力素质要求另行明确；（三）顾全大局，善于沟通、合作精神强；（四）诚实守信，遵纪守法，廉洁自律，作风正派，求真务实，有职业操守；（五）在公司内有较高的威信，在社会上有良好的信誉；（六）身体健康，能够承受相应岗位工作的强度与压力。

第四条晋升高级管理人员职务时，应当具备下列资格：（一）具有大学或大学以上文化程度；（二）担任上一级职务，一般应具有两年以上下一级职务的工作经历。

第五条高级管理人员一般应当逐级提拔。

第六条凡有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任经理情形之一的，不得担任高级管理人员。

第七条高级管理人员一般应当从公司后备人员中产生，也可根据工作需要按照前述条件资格，采取公开选拔和竞争上岗面向本系统或者面向社会进行招聘。

报名参加公开选拔、竞争上岗人员的基本条件和资格，应当符合本办法第三条和第四条规定。

第八条公开选拔、竞争上岗工作需经过下列程序：（一）公布职位、报考人员的资格条件、基本程序和方法等；（二）报名与资格审查；（三）统一考试（竞争上岗须进行民主测评）；（四）组织考察，研究提出人选方案；（五）讨论决定。

第九条高级管理人员实行聘任制，任期依照《公司章程》。

第十条根据国家有关规定，公司高级管理人员任免前需征求证券监管部门和其他有关部门意见的，由董事会人事与薪酬委员会及其工作机构按有关规定与有关部门商洽。

第十一条任用高级管理人员必须经过严格的组织考察。

考察高级管理人员拟任人选，必须依据选拔任用条件和不同领导职务的职责要求，采取查阅资料、民主测评（民意测验）、实绩分析、个别谈话等方式，全面考察其德、能、勤、绩、廉，注重考察工作实绩。

第十二条考察高级管理人员拟任人选，必须形成书面考察材料，建立考察文书档案。

已经提升任职的，考察材料归入本人档案。

考察材料应包括以下内容：（一）德、能、勤、绩方面的主要表现；（二）自身素质、主要特长，及其潜在能力与拟任岗位职责、任职条件的吻合程度；（三）主要缺点和不足；（四）民主推荐、民主测评情况。

第十三条考察要组成考察组，考察组由两名以上成员组成，采取个别谈话的，谈话组成员不应少于2人。

考察组成员应当具有较高素质和相应的专业能力，考察组负责人应当由思想素质好、有较丰富工作经验并熟悉组织工作的人员担任。

第十四条高级管理人员考察工作责任制。

工作组必须坚持原则，公道正派，深入细致，如实反映考察情况和意见，并对考察材料负责。

对违规违纪造成考察失真失实的，追究相关人员的责任。

第十五条对决定聘任的高级管理人员，由董事会人事与薪酬委员会指定专人同本人谈话。

第十六条需要报有关部门备案的高级管理人员，应当按照规定及时向有关部门备案。

第十七条高级管理人员的任职时间，自董事会批准之日起计算；并自批准之日起，按公司的规定享受工资和其他福利待遇，不再享受原工资和福利待遇。

第十八条高级管理人员的选拔、任用，要注重现实表现，要将年度考核作为重要依据。

第十九条高级管理人员的选拔、任用，要致力于高管团队结构的优化。

要注意年龄、专业、知识、经历的搭配，形成结构合理、优势互补、合力增强的领导团队。

要适当推进交叉任职，实行职数控制，提高运行效率。

第三章考核第二十条高级管理人员的考核包括年度考核、任期考核和专项考察等。

年度考核和任期考核为定期考核，于次年年初和任期届满前进行。

专项考察和日常考察为不定期考核，根据需要及时进行。

第二十一条考核工作要坚持实事求是、客观公正、注重实绩的原则。

对高级管理人员考核，以其履行岗位职务职责及工作业绩为主要内容，实行定性和定量评定，强化绩效因素，鼓励高级管理人员大胆、负责、积极地开展工作。

第二十二条对高级管理人员的定期考核，由董事会人事与薪酬委员会负责组织实施。

专项考察和日常考察则由相关工作机构负责。

专项考察主要包括高级管理人员任前考察、调整后的跟踪考察、对连续发生亏损或发生重大损失或造成重大社会影响的高级管理人员的考察等。

专项考察掌握的情况，要汇集并综合到年度考核和任期考核中，相关意见和建议要在年度考核和任期考核结果中体现。

第二十三条高级管理人员要正确对待考核工作，如实地汇报个人的工作和思想，客观地反映业绩及有关情况。

有关部门和人员应负责、客观地向考核组提供情况和数据。

第二十四条在考核工作中，考核人员、被考核单位和考核对象必须遵守以下纪律：（一）不准凭个人好恶了解和反映情况；（二）不准借考核之机谋取私利；（三）不准泄露考核机密；（四）不准故意夸大、缩小、隐瞒、歪曲事实；（五）不准搞非组织活动；（六）不准设置障碍干挠和妨碍考核工作；（七）不准弄虚作假向考核组提供虚假数据；（八）不准对反映其问题的人打击报复。

第二十五条对高级管理人员考核评定结果分为优秀、称职、基本称职、不称职四等，考核结果记入本人档案，作为任免、奖惩的重要依据。

基本称职者不考虑职务晋升；当年评定不称职者，原则应辞去现职。

第二十六条考核结果要通过适当方式反馈给被考核人，以利其不断改进提高。

具体考核内容、考核程序、考核方法等另行规定。

第四章薪酬与奖惩第二十七条高级管理人员实行年薪制。

报酬主要与公司主营业务收入、本期利润等经济指标及个人绩效考核结果挂钩。

兼任子公司或事业部负责人的高级管理人员的薪酬，实行高管年薪加适当补贴的办法。

高级管理人员具体付薪办法另行规定。

第二十八条对高级管理人员的奖励，应按照公司内部有关员工奖励的制度执行。

第二十九条对高级管理人员奖励，必须在严格考核的基础上，按照管理权限和有关规定审定。

第三十条对作出重大突出贡献的高级管理人员，公司将及时给予奖励。

第三十一条对高级管理人员的处罚，应按照公司内部员工管理有关规定中的相关条款执行。

同时对有下列情形之一的高级管理人员，区别责任大小、情节轻重、责任连带关系给予处罚或解除劳动合同：（一）非因不可抗力因素，未完成董事会下达的经营目标责任指标；（二）因决策失误，对造成企业重大经济损失负有领导责任；（三）因经营管理不善，造成企业亏损或国有资产流失；（四）因管理混乱出现重大安全责任事故；（五）虚报、伪造经营业绩；（六）严重违反财经纪律和其他有关规定。

第三十二条处罚包括警告、记过、记大过、降职、撤职。

触犯刑法的移交司法机关查处。

高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者《公司章程》规定，给公司造成损失的，要承担赔偿责任。

第三十三条对高级管理人员的处罚，由公司有关部门调查核实后，报董事会审定。

受处罚的高级管理人员如有异议，可向董事会或其他有关机关申诉。

第五章学习与培训第三十四条高级管理人员应自觉加强学习，不断更新知识和理念，扩大视野，增强自身的履职能力，不断适应市场的变化对能力素质的要求。

第三十五条高管人员团队要根据公司实际，制定年度学习计划和阶段性学习安排，明确学习的主要内容和具体实施办法。

要建立并严格执行学习考勤制度、档案制度、通报制度、经验交流制度和考核制度，确保各项学习任务落到实处。

第三十六条高级管理人员的学习采取集中学习与自学相结合的方式。

公司要围绕工作重点、难点和热点问题，认真设计专题，在搞好高级管理人员自学和调研的基础上深入开展集中学习研讨活动，年度集中学习研讨时间不少于10天；高级管理人员团队应开展读书自学活动，充分利用8小时以外的时间认真看书学习，每年阅读规定学习的必读书目不少于3本；亲自撰写不少于2篇对其主管工作具有指导作用的理论文章或总结、讲话。

第三十七条鼓励高级管理人员利用业余时间进行学历教育，系统地学习深造。

有关培训费用资助政策，参照公司《员工培训管理办法》执行。

第三十八条公司对高级管理人员，应依据考核结果，本着“缺什么补什么”的原则，有针对性地予以培养开发。

第六章免职、辞职与退休第三十九条高级管理人员有下列情形之一的，可免去、解聘其职务：（一）因健康原因不能坚持正常工作的；（二）因企业重组、兼并、破产失去职位；（三）因工作失误或行为不检不宜继续担任所任职务；（四）因工作岗位变动或退休；（五）在年度考核、考察中，不称职票超过三分之一、经考核认定为不称职的；（六）因工作需要或其他原因需要免去、解聘职务的。

高级管理人员所任职务被免职、解聘时，应按照管理权限和规定程序进行。

第四十条实行高级管理人员辞职制度。

辞职包括因公辞职、自愿辞职、引咎辞职。

辞职手续依照法律或者有关规定程序办理。

第四十一条因公辞职，是指高级管理人员因工作需要变动职务，依照法律或者《公司章程》的规定，提出辞去现任职务。

第四十二条自愿辞职，是指高级管理人员因个人或者其他原因，自行提出辞去现任职务。

自愿辞职（包括解除劳动合同）、或辞去职务（仍保留劳动关系）必须写出书面申请，按照管理权限报批。

总经理提出辞职，须提前60日向董事会提出，在完成审计后正式批准，审计期不得超过一个月。

除总经理外的其他高级管理人员提出辞职，公司应当自收到申请书之日起30日内予以答复，不接受代通知金款项代替通知期。

未经批准，不得擅离职守；擅自离职的，给予纪律处分，造成严重后果的，依法追究其责任。

第四十三条在劳动合同中有特别约定条款的高级管理人员提出辞职，按约定条款执行。

第四十四条高级管理人员有下列情形之一的，不得提出辞职：（一）在涉及公司重要商业机密等特殊职位任职不满解密期限的（劳动合同载明）；（二）重要公务尚未处理完毕，须由本人继续处理的；（三）有其他特殊原因的。

第四十五条引咎辞职，是指高级管理人员因工作严重失误、失职造成重大损失或者恶劣影响，或者对重大事故负有重要领导责任，不宜再担任现职，本人应当引咎辞去现任高级管理人员职务。

第四十六条有下列情形之一的，应当引咎辞职：（一）决策严重失误，造成巨大经济损失或者恶劣影响，负主要领导责任的；（二）在安全工作方面严重失职，连续或多次发生重大责任事故，或者发生特大责任事故，负主要领导责任的；连续或者多次发生特大责任事故，或者发生特别重大责任事故，负主要领导责任、重要领导责任的；（三）疏于管理监督，致使下属连续或多次出现严重违纪违法行为，造成重大损失或恶劣影响，负主要领导责任的；（四）对配偶、子女、身边工作人员严重违法违纪知情不管，造成恶劣影响的；（五）其他应当引咎辞职情形的。