期货经营内控制度
期货公司,内部规章制度
期货公司,内部规章制度篇一：xxx公司期货管理制度深圳市xxxxxx有限公司期货套期保值业务管理制度第一章总则第一条为规范期货套期保值业务，加强对期货业务的管理，有效防范和化解风险，充分发挥期货市场套期保值的功能，实现公司的经营目标，按照《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》，结合我公司的具体情况，特制定本管理制度。
第二条公司在期货市场只能从事锌产品套期保值交易，不得进行投机交易。
第三条期货套期保值业务的最高决策机构是公司总经理办公会，包括制定和执行本公司有关内部管理制度，确保其持续有效，确保相关人员遵守有关制度。
第四条公司对各项管理制度进行定期审查，确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。
第五条公司的管理制度应传达到每位相关人员，每位相关人员必须理解并贯彻执行管理制度。
与境外期货业务相关的每位人员，必须通过中国期货协会的资格考核和公司有关制度的考核，方能上岗开展业务。
第二章组织机构期货业务组织机构及岗位设置体现管理的垂直性、业务的相互制约性以及职责的分离性。
组织机构及岗位的设置：（一）总经理对期货业务负责。
（二）总经理或其授权其它高层管理人员主管期货业务。
（三）设专职期货岗位和人员，负责公司的期货的业务。
（四）设风险管理人员2名，合规人员2名，交易人员2名,结算人员1名，资金调拨人员1名，会计核算人员1名，档案管理人员1名。
第三章授权制度第六条与代理机构订立的开户合同应按公司风险管理政策规定的程序审核后由总经理批准，并由公司法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署。
第七条期货业务操作实行授权管理。
期货业务授权包括交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权。
保持交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权相互独立。
交易权必须与签约权、资金调拨权分离。
第八条交易授权书须列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；交易合同签约授权书须列明有权签约的人员名单、可签约交易种类和限额；交易资金调拨授权书须列明有权进行资金调拨的人员名单和资金限额。
期货经营内控制度
期货经营内控制度本页仅作为文档页封面，使用时可以删除This document is for reference only-rar21year.March经营业务内部控制制度（期货部分）第一章总则第一条为规范经营业务中涉及的期货交易业务，实现期货对企业经营业务形成有效的拓展和补充，防范经营风险和交易风险，确保公司金融资产安全，特制定本制度。
第二条公司期货业务服从于公司的经营思路，通过参与期货市场,拓展企业的购销渠道，将期货业务与企业生产经营实际紧密联系起来，丰富企业的经营手段；利用期货的交易保证金制度,以较小的资金控制现场市场的经营风险,同时降低企业采购成本，提高资金的利用率，规避市场波动给企业带来的不可预测的经营风险。
第三条公司成立由分管经营的副总裁牵头的期货工作指导小组，作为管理公司期货业务的最高决策机构，负责指导、监督、和决策经营过程中的重大事项。
第四条公司根据实际需要对管理制度进行审查和修订，确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。
第五条公司的期货业务管理制度应传达到每位相关人员，每位相关人员应理解并严格贯彻执行本管理制度。
第二章组织机构第六条公司的期货业务组织机构设置如下：第七条公司的期货业务由公司期货指导小组主管。
第八条公司按以上组织机构设置期货工作小组，并相应设立下列岗位：1、稽核员：由计划管理部安排专人担任，负责对期货业务进行全过程监督、审核。
2、资金风险控制：由财务部安排专人担任，负责出入金、交易、交割环节的风险监控。
3、结算确认：对交易结果进行确认，并负责交易是否按计划实施。
4、交易员：专门执行经过论证和签字的方案，负责向经纪公司下达交易指令。
第三章授权制度第九条与经纪公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及程序审核后，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。
第十条公司对境内期货交易操作实行授权管理。
交易授权书应列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；期货交易授权书由公司期货指导小组负责人签署。
期货经营内控制度
期货经营内控制度一、制度制定的背景和意义随着期货市场的发展壮大，期货公司承担着越来越多的责任和风险，为了规范内部管理，提高公司自身的风险控制能力，保护投资者权益，国家期货监管机构要求期货公司制定并执行一系列内控制度。
制定期货经营内控制度对于期货公司具有重要的意义，可以有效地规范公司内部经营行为，加强风险控制，提高公司的运作效率和竞争力。
二、内控制度的内容和要求1.风险管理制度：包括市场风险、信用风险、操作风险等各类风险的管理措施和应对策略，明确责任分工，保证公司风险控制的及时性和有效性。
2.内部审计制度：建立独立的内部审计部门，对公司各项业务进行监督和检查，及时发现和纠正违规行为和操作失误。
3.合规管理制度：制定合规管理制度，保障公司各项业务符合相关法规和监管要求，防范违规行为的发生。
4.内部信息披露制度：规定公司内部信息的披露要求和程序，确保信息披露的公平、公正，以及及时受众能够有效地获取相关信息。
5.内部控制程度：制定内部控制程度，包括内部控制的目标、方法和要求，确保公司内部控制的全面有效性。
6.风险预警制度：建立风险预警系统和机制，及时掌握市场动态和风险变化，对潜在风险进行预警和防范。
7.资金管理制度：规定资金使用的范围、权限和程序，确保公司资金的安全性和有效性，防止资金风险的发生。
8.持仓管理制度：制定持仓管理制度，规范公司持仓和仓单业务的操作，防范持仓风险和仓库风险。
9.内幕交易管理制度：建立内幕交易管理制度，防范内部人员利用内幕信息进行交易，保护投资者利益和市场的公正。
10.人员管理制度：包括招聘、培训、考核、离职等方面的制度，确保公司人员的素质和能力符合岗位要求。
三、内控制度的实施和监督1.明确责任分工：明确各部门的内控职责和权力，建立健全的内控组织结构，确保内控制度的顺利实施。
2.持续改进：不断总结经验教训，及时修订和完善内控制度，适应市场环境和监管要求的变化。
3.监督检查：建立内部审计机制，对各项业务进行监督和检查，发现问题及时处理，防止风险的扩大。
期货公司营业部内部管理制度
第一章总则第一条为规范期货公司营业部的内部管理，提高工作效率，保障客户利益，防范风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合本营业部实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本营业部全体员工及兼职人员。
第三条本制度遵循以下原则：1. 风险控制原则：强化风险意识，严格风险管理，确保客户资产安全。
2. 客户至上原则：以客户需求为导向，提供优质服务，维护客户合法权益。
3. 规范管理原则：建立健全内部管理制度，规范业务操作流程。
4. 持续改进原则：不断完善内部管理，提高服务水平，提升市场竞争力。
第二章组织架构第四条本营业部设经理一名，负责全面工作；副经理一名，协助经理工作。
第五条本营业部下设业务部、财务部、客服部、风险控制部等部门。
第三章业务管理第六条业务部负责期货交易业务，包括：1. 接受客户委托，办理期货开户、交易、结算、交割等业务；2. 提供期货市场信息、行情分析、投资建议等服务；3. 负责客户风险教育、风险提示等工作。
第七条财务部负责财务管理工作，包括：1. 负责期货交易资金的管理和核算；2. 审核期货交易费用；3. 编制财务报表，进行财务分析。
第八条客服部负责客户服务工作，包括：1. 接待客户咨询，解答客户疑问；2. 收集客户意见，反馈客户需求；3. 处理客户投诉，维护客户权益。
第九条风险控制部负责风险管理工作，包括：1. 制定风险管理制度，落实风险控制措施；2. 监督检查业务操作流程，确保风险可控；3. 开展风险预警、风险评估等工作。
第四章内部控制第十条本营业部建立健全内部控制制度，确保业务操作合规、风险可控。
第十一条业务操作流程：1. 客户办理期货开户，需提交相关证明材料，经审核合格后办理开户手续；2. 客户委托交易，需填写委托单，经审核后办理委托手续；3. 期货交易结算，按约定时间进行，确保客户资金安全；4. 期货交易交割，按约定时间进行，确保客户权益。
期货内部管理制度
期货内部管理制度一、组织架构和内部管理制度（一）公司治理结构公司治理是公司内部管理的基本框架和规范，用于保障公司和股东的合法权益。
期货公司的公司治理结构应该明确公司各部门的职责和权责关系，确保公司决策的科学性和合理性。
公司治理结构一般包括：1. 股东大会：作为公司的最高权力机构，股东大会应当制定公司的重大政策和决策。
2. 董事会：董事会作为股东大会的执行机构，负责组织公司经营管理和监督工作。
3. 监事会：监事会是公司的监督机构，负责对公司经营管理情况进行监督。
4. 管理层：公司的高级管理层应当秉持公司利益为本，有效履行职责，确保公司的经营活动得以顺利进行。
（二）内部管理制度1. 风险管理制度：期货公司应当建立健全的风险管理制度，明确风险管理的责任部门和流程。
公司应当根据自身的业务特点，制定相应的风险评估方法和风险控制政策，及时发现和化解风险。
2. 信息披露制度：期货公司应当依法依规进行信息披露，确保信息的真实、准确和完整。
公司应当制定信息披露的时间节点和管理流程，确保信息披露的及时性和合规性。
3. 内部控制制度：期货公司应当建立健全的内部控制制度，包括内部审计、内部监督、内部检查等制度。
公司应当完善内部控制框架，确保公司内部控制的有效性和高效性。
4. 业务风险管理制度：期货公司应当建立健全的业务风险管理制度，包括业务风险评估、业务风险控制、业务风险预警等方面。
公司应当根据自身的业务特点，建立相应的业务风险管理机制，防范可能发生的业务风险。
5. 信息技术管理制度：期货公司应当建立健全的信息技术管理制度，包括信息技术安全管理、信息技术系统管理、信息技术风险管理等方面。
公司应当确保信息技术系统的安全性和稳定性，避免信息泄露和系统故障。
6. 人力资源管理制度：期货公司应当建立健全的人力资源管理制度，包括员工招聘、员工培训、员工考核等方面。
公司应当重视员工的职业发展和个人成长，建立人力资源管理的长效机制。
期货业务内部管理制度范本
期货业务内部管理制度范本第一章总则第一条为规范期货业务的内部管理，保障客户利益，提高期货公司风险管理水平，加强风险防范和内部控制，制定本制度。
第二条本制度适用于期货公司及其下属部门和子公司的期货业务管理，具有约束力。
第三条期货公司应当建立健全期货业务内部管理制度，明确相关责任人和具体操作程序，加强内部控制，规范业务流程，维护客户权益和市场秩序。
第四条期货公司应当配备专业的内部管理团队，完善内部管理体系，确保业务的合规性和稳健性。
第五条期货公司应当定期对内部管理制度进行评估，发现问题及时进行调整和改进。
第二章业务管理第六条期货公司应当依法依规从事期货业务，并制定相关的业务管理制度。
第七条期货公司应当根据客户需求和市场情况，科学制定期货产品，合理配置交易额度和风险控制水平。
第八条期货公司应当建立客户资金账户及交易账户管理制度，对客户交易进行严格管理，并采取有效措施确保客户资金和交易安全。
第九条期货公司应当建立合理的风险管理体系，对客户交易风险进行监控和评估，及时发现和应对风险。
第十条期货公司应当依法保护客户隐私，不得泄露客户信息，确保客户交易信息的机密性和完整性。
第三章内部控制第十一条期货公司应当建立健全内部控制体系，规范业务流程，确保内部风险得到有效控制。
第十二条期货公司应当建立健全交易、清算、风险管理等内部控制制度，确保业务操作严格合规。
第十三条期货公司应当建立健全内部审计和风险控制体系，定期对业务操作和内部控制进行全面审计，及时发现和解决问题。
第十四条期货公司应当鼓励员工提出合理化建议，促进业务流程和内部控制的不断提升和改进。
第十五条期货公司应当加强对员工的内部控制培训，提高员工的合规意识和风险防范意识。
第四章监督管理第十六条期货公司应当建立独立的监督管理部门，对期货业务进行全面监督和管理。
第十七条期货公司的监督管理部门应当独立于业务部门，对业务运作及时发现、处理并报告问题。
第十八条期货公司的监督管理部门应当依法依规开展监督检查和内部审计工作，确保公司内部管理制度的有效执行。
期货经营内控制度
产品采购员、交易员及资金调拨员等相关各方进行妥善协调，以确保交割按期完成。
第五章 风险管理制度
第二十条 公司在开展境内期货业务前须做到：
1、认真选择境内期货经纪公司；
2、合理设置境内期货业务组织机构和选择安排相应岗位业务人员：
2、保值头寸价格变动风险：根据公司期货业务方案测算已建仓头寸和需建仓头寸在价
格出现变动后的保证金需求和盈亏风险。
第二十四条 公司建立以下内部风险报告制度和风险处理程序：
1、内部风险报告制度：
（1）当市场价格波动较大或发生异常波动的情况时，交易员应立即报告期货主管领导和风险管理员；当市场价格发生异常波动的情况时，期货交易部门主管和风险管理员应立即报告公司总经理，同时上报公司期货指导小组。
第二十一条 公司设置期货稽核岗位，对公司期货业务监督部门主管负责。
第二十二条 公司稽核主要职责包括：
1、参与制定境内期货业务有关的风险管理政策及管理工作程序；
2、监督境内期货业务有关人员执行风险管理政策和风险管理工作程序情况；
3、审查境内经纪公司的资信情况；
4、审核公司的具体期货交易方案；
5案；
（2）当发生以下情况时，稽核员应立即向公司总裁报告：
①境内期货业务有关人员违反风险管理政策和风险管理工作程序；
②境内经纪公司的资信情况不符合公司的要求；
③交易员的交易行为不符合确定的操作方案的；
④公司境内期货业务出现或将出现有关的法律风险。
2、风险处理程序：
（1）公司总裁及时召开公司“期货指导小组”和有关人员参加的会议分析讨论风险
第二章 组织机构
第六条 公司的期货业务组织机构设置如下：
某公司参与期货特定品种交易内部控制及风险管理制度
某公司参与期货特定品种交易内部控制及风险管理制度公司参与期货特定品种交易，为了确保交易的安全性和稳定性，需要建立一套完善的内部控制及风险管理制度。
以下是一份针对该公司的制度建议，共计1200字。
一、内部控制制度1.内部控制原则：公司应根据适用的法律、法规和职能来确立内部控制原则，包括合法合规、责任分离、审慎经营、风险识别与评估、内部监督与控制等。
2.内部控制目标：(1)保护公司和客户的利益，确保交易安全和公平。
(2)避免未授权的交易和操纵市场行为。
(3)确保交易的合规性和透明度。
(4)提高公司运营效率和资源利用率。
3.内部控制流程：(1)交易前：明确交易限制、审查交易参与人员的资质、制定交易风险评估和管理计划。
(2)交易中：制定交易确认流程和风险控制措施，保证风险可控和交易的合规性。
(3)交易后：建立交易结算和风险监测体系，确保及时准确地进行交易结算和风险监测。
4.内部控制制度建设：(1)制定内部控制政策和操作规程，明确职责分工、权限限制。
(2)建立内部控制档案，保留相关交易记录和信息。
(3)加强内部控制培训和教育，确保员工具备必要的专业知识和能力。
(4)定期进行内部控制自查和审计，及时发现和纠正问题。
1.风险管理目标：公司应建立科学有效的风险管理制度，确保风险在可控范围内，保护公司和客户的利益。
2.风险管理原则：(1)风险识别与评估：制定风险识别和评估标准，对特定品种的交易进行风险评估。
(2)风险控制措施：建立风险控制机制，制定相应的风险控制措施，如交易限制、资金管理规定等。
(3)风险监测与预警：建立风险监测与预警体系，定期对特定品种进行风险监测与评估，及时发现风险并采取应对措施。
(4)风险应对与处理：制定风险应对和处理机制，包括应急预案、风险转移等。
3.风险管理流程：(1)风险识别与评估：对特定品种的交易进行风险识别和评估，确定交易的风险等级。
(2)风险控制措施：根据风险等级制定相应的风险控制措施，包括交易限制、资金管理规定等。
期货内控制度模板
期货内控制度模板一、总则第一条为了加强期货公司的内部控制，防范和化解风险，保障期货公司的稳健经营和客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本内控制度。
第二条本内控制度适用于期货公司的所有业务活动，包括期货经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务等。
第三条期货公司应建立健全内控组织体系，明确内控职责，制定内控制度，确保内控制度的有效执行。
第四条期货公司应加强内控制度的监督和检查，及时发现和纠正内控制度的缺陷和问题，确保内控制度的有效性和适应性。
二、组织架构与职责分工第五条期货公司应设立内控委员会，负责制定和审议内控制度，监督内控制度的执行，评估内控制度的有效性。
第六条期货公司应设立业务部门、风险管理部门、合规管理部门等，明确各部门的职责和权限，确保各部门之间的协调和配合。
第七条期货公司应设立独立的风险控制部门，负责风险识别、评估、监控和报告，确保风险控制的有效性。
三、风险管理第八条期货公司应建立风险管理制度，包括风险识别、评估、监控和报告等环节，确保风险管理的全面性和有效性。
第九条期货公司应定期进行风险评估，识别和评估业务活动中的潜在风险，制定相应的风险控制措施。
第十条期货公司应建立风险监控系统，对风险进行实时监控，确保风险的及时发现和处理。
第十一条期货公司应建立风险报告制度，及时向管理层和监管机构报告风险情况，确保风险信息的准确性和及时性。
四、业务流程与控制措施第十二条期货公司应建立业务流程，明确业务活动的各个环节，确保业务活动的合规性和完整性。
第十三条期货公司应制定业务操作手册，明确业务操作的步骤和规范，确保业务操作的一致性和正确性。
第十四条期货公司应加强客户管理，建立客户身份识别和验证制度，确保客户信息的真实性和准确性。
第十五条期货公司应加强交易管理，建立交易记录和交易监控制度，确保交易的合规性和可追溯性。
第十六条期货公司应加强资金管理，建立资金流入和流出记录制度，确保资金的安全性和流动性。
期货公司工作人员廉洁从业内控制度期货公司廉洁风险清单
期货公司工作人员廉洁从业内控制度期货公司廉洁风险清单在金融市场的复杂环境中，期货公司作为重要的参与者，其工作人员的廉洁从业至关重要。
建立健全的廉洁从业内控制度以及清晰明确的廉洁风险清单，是保障期货公司稳健运营、维护市场公平公正、保护投资者合法权益的关键举措。
一、期货公司工作人员廉洁从业内控制度（一）明确廉洁从业目标与原则期货公司应明确将廉洁从业作为公司经营管理的重要目标，遵循合法合规、诚实守信、公开透明、公平公正的原则，确保公司的运营活动符合法律法规和行业规范的要求。
（二）建立组织架构与职责分工设立专门的廉洁从业管理部门，负责制定和执行廉洁从业政策，监督公司内部的廉洁情况。
同时，明确各部门在廉洁从业方面的职责，形成相互协作、相互监督的工作机制。
（三）员工培训与教育定期组织员工参加廉洁从业培训，包括法律法规、职业道德、案例分析等内容，提高员工的廉洁意识和风险防范能力。
通过培训，使员工充分了解廉洁从业的重要性以及违规行为的后果。
（四）内部监督与审计建立内部监督机制，对公司的业务活动进行定期检查和不定期抽查，发现潜在的廉洁风险点。
加强内部审计工作，对财务报表、业务流程等进行审计，及时发现和纠正违规行为。
（五）利益冲突管理制定利益冲突管理制度，对员工可能存在的利益冲突情况进行排查和管理。
例如，禁止员工从事与公司业务存在竞争关系的活动，限制员工在关联企业的兼职行为等。
（六）礼品与款待管理明确员工在接受和赠送礼品、款待方面的规定，严禁接受或提供可能影响公正决策的高额礼品和奢华款待。
对于合理的礼品和款待，应进行记录和报告。
（七）举报与投诉处理建立畅通的举报与投诉渠道，鼓励员工和客户对违规行为进行举报。
对举报信息进行严格保密，并及时进行调查和处理，对举报人给予适当的保护和奖励。
（八）违规处罚机制制定明确的违规处罚制度，对违反廉洁从业规定的员工进行严肃处理，包括警告、罚款、降职、辞退等，同时追究相关管理人员的责任。
期货经营内控制度
监督与检查： 定期对内控制 度的执行情况 进行监督和检 查，及时发现 问题并加以改
进
内控制度的监督与检查
监督机构：设立专门的监督机构，对内控制度的实施进行监督和检查 检查内容：检查内控制度的健全性、合理性和有效性，以及执行情况 检查方式：定期检查和不定期抽查相结合，采用多种方式进行检查 检查结果处理：对检查结果进行汇总和分析，及时发现问题并采取相应措施
内部控制与业务发展的紧密结合：期货经营机构需要将内部控制与业务发展紧密结合，确保内部控制能够为业务发展提供 有力支持。例如，在业务创新过程中，需要同步考虑风险控制和合规管理的要求，确保业务创新符合监管要求。
内部控制的国际化发展：随着全球化的不断深入，期货经营机构需要关注国际市场的动态和监管政策的变化，加强与国际同行的交流 与合作，推动内部控制的国际化发展。
稻壳学院
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内部审计控制
内部审计的定义和目的
内部审计的工作流程
内部审计的职责和权限 内部审计的风险控制
P期A货R经T营5内控制度的实施与监
督
内控制度的实施
明确实施目标： 确保期货经营 活动的合规性
和风险控制
制定实施方案： 根据业务需求 和风险状况， 制定具体的实 施计划和措施
组织与协调： 确保各部门之 间的密切合作， 共同推进内控
期货经营内控制度的主要内容
组织架构控制
明确各部门职责 与权限
建立完善的决策 机制
确保信息沟通畅 通
定期对组织架构 进行调整与优化
授权批准控制
添加标题
授权批准的定义：授权批准是指企业各级管理层必须在授权范围内行使职权和承担责任，经办 人员也必须在授权范围内办理业务。
期货业务内部控制制度
期货业务内部控制制度一、风险管理制度1.设立风险管理部门，负责制定和监督风险管理政策和措施；2.制定风险识别、评估和监控的具体方法和指标；3.设立风险限额，规定各业务部门的交易风险限额；4.确保客户交易保证金的管理和监控；5.建立风险预警机制，及时发现和应对风险事件；6.进行风险报告，定期向高层管理人员和监管机构报告风险状况。
二、内部控制审计制度1.设立内部审计部门，负责期货业务的内部审计工作；2.制定内部审计计划，对各项业务进行定期或不定期的内部审计；3.确保内部审计的独立性和客观性，制定内部审计程序和标准；4.审计结果应及时通报被审计部门和高层管理人员，提出合理的改进建议；5.定期向董事会及监管机构报告内部审计情况。
三、市场风险控制制度1.设立交易风险控制部门，负责监控市场风险；2.制定市场风险监控指标和方法；3.实施市场风险监控，对市场行情和交易变动进行实时跟踪；4.当市场风险超过限制时，及时采取风险控制措施，如调整头寸、平仓等；5.建立市场风险预警机制，及时发现和应对市场异常波动。
四、内部交易控制制度1.严禁内部人员利用机密信息进行内部交易；2.建立内部交易审批程序，内部交易必须经过严格的审批程序；3.对内部交易进行实时监控和记录，确保内部交易的合规性；4.内部人员参与期货交易应按规定披露和申报；5.定期对内部交易进行自查和审计，发现问题及时纠正。
五、信息安全控制制度1.建立信息安全管理部门，负责信息安全的规划和实施；2.制定信息安全政策和操作规程，确保信息系统和数据的安全；3.进行信息安全培训和教育，提高员工的信息安全意识；4.对信息系统进行定期安全检查和漏洞修复；5.建立事件管理机制，及时处理和跟踪信息安全事件。
六、合规监管制度1.遵守所有期货市场的法律、法规和交易规则；2.设立合规风险管理部门，负责制定合规管理政策和措施；3.进行内部合规监察，确保业务的合规性；4.及时披露关键信息，向监管机构提供相关报告和资料；5.定期接受外部合规审计和监管机构的检查，确保合规要求的履行。
期货公司内部规章制度
期货公司内部规章制度一、行为准则1.诚实守信：员工应当以诚实守信为基本原则，遵守国家法律法规和部门规定，严守职业道德，不得从事违法犯罪活动，不得参与形式主义、官僚主义和腐败行为。
2.保护客户利益：员工要始终将客户利益放在首位，确保客户资金和交易信息的安全，不得泄露客户信息，不得为自己或他人谋取私利而损害客户利益。
3.公平竞争：员工应当秉持公平竞争的原则，不得进行任何非法、不正当的竞争行为，不得泄露公司商业机密，不得利用职务之便谋取个人利益。
二、内部管理1.机构设置：公司设立不同的部门和岗位，各部门和岗位应当明确职责和权限，做到职责分工、互相配合、高效运作。
2.绩效考核：公司将按照绩效考核制度对所有员工进行绩效评估，根据评估结果制定相应的奖惩措施，以激励员工积极工作、提升业绩。
3.机密保密：公司将建立完善的信息保密制度，员工要严格遵守保密规定，不得将公司的商业机密、客户信息等泄露给外部人员，确保公司和客户的利益。
4.内部沟通：公司将建立畅通的内部沟通渠道，员工可以通过日常会议、内部邮件、员工代表等方式与管理层进行交流，提出建议和意见，共同促进公司发展。
三、风险管理1.风险控制：公司将建立健全的风险控制制度，明确风险管理的职责和权限，及时发现、评估和控制各类风险，保障公司和客户的资金安全。
2.交易合规：公司将遵循国家相关法律法规和部门规定，严格执行交易合规的要求，确保交易活动的合法合规，不得从事内幕交易、操纵市场等违法行为。
3.风险报告：公司将建立风险报告制度，要求各部门和岗位定期向风险管理部门报告风险情况，做到信息及时、真实准确，为公司决策提供依据。
四、员工培训1.岗位培训：公司将根据员工的不同岗位要求，制定相应的培训计划，帮助员工提升专业素养和技能水平，提高工作效率和质量。
2.隐性培训：公司将重视隐性培训，通过组织员工参加行业会议、讲座、研讨会等活动，拓宽员工的视野，增强员工的学习能力和综合素质。
期货交易公司内部管理制度
第一章总则第一条为规范期货交易公司内部管理，确保公司稳健经营，保障公司及客户合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国期货交易管理条例》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于业务人员、管理人员、财务人员等。
第三条公司内部管理应遵循以下原则：1. 遵法守法，诚信经营；2. 风险控制，稳健发展；3. 科学管理，高效运作；4. 人才培养，持续改进。
第二章组织架构第四条公司设立董事会、监事会、总经理室及各部门，各部门职责明确，相互协作。
第五条公司各部门应建立健全内部管理机制，确保各项工作有序开展。
第三章期货交易业务管理第六条期货交易业务人员应具备期货从业资格，熟悉期货市场规则和业务流程。
第七条公司应建立完善的期货交易业务管理制度，包括：1. 期货交易操作流程；2. 期货交易风险控制措施；3. 期货交易信息保密制度；4. 期货交易客户服务规范。
第八条公司应加强对期货交易业务的风险控制，包括：1. 制定风险控制指标体系；2. 定期对期货交易业务进行风险评估；3. 建立风险预警机制；4. 对违规操作进行处罚。
第四章财务管理第九条公司应建立健全财务管理制度，确保财务信息的真实、准确、完整。
第十条公司财务人员应具备相应的财务资格，严格遵守财务管理制度。
第十一条公司财务收支应按照国家有关规定执行，确保资金安全。
第五章人力资源管理第十二条公司应建立健全人力资源管理制度，包括：1. 员工招聘、培训、考核、晋升制度；2. 员工薪酬福利制度；3. 员工奖惩制度。
第十三条公司应加强对员工的培训和教育，提高员工综合素质。
第六章信息安全与保密第十四条公司应建立健全信息安全与保密制度，确保公司信息安全。
第十五条公司员工应严格遵守信息安全与保密制度，不得泄露公司机密。
第七章附则第十六条本制度由公司董事会负责解释。
第十七条本制度自发布之日起施行。
第十八条本制度如有与国家法律法规相抵触之处，以国家法律法规为准。
期货行业内控制度存在的问题及对策探讨
期货行业内控制度存在的问题及对策探讨期货行业是金融市场中一个重要的组成部分，同时也是一个高风险高收益的投资领域。
为了保障金融市场的稳定和投资者的利益，期货行业需要建立健全的内控制度来规范经营行为。
实际情况表明，期货行业内控制度存在着一些问题，需要寻求解决对策。
1.风险管理不到位期货市场的特点决定了其高风险的性质，因此风险管理是期货公司内控制度的核心内容。
一些期货公司的风险管理体系存在问题。
一些期货公司在风险管理方面缺乏有效的风险评估和监控机制，无法及时发现和控制风险的暴露。
风险管理主要集中在交易层面，而对于其他业务和运营风险的管理相对不足。
一些期货公司在风险管理上存在严重违规情况，甚至存在操作失误或故意操作导致的风险事件。
2.内部控制不完善内部控制是保障期货公司资产安全和业务正常运行的重要手段。
一些期货公司的内部控制存在不完善的情况。
一些期货公司的内部控制机制不够完善，存在着内部流程不规范、操作程序模糊和审核制度不健全的问题。
在人员配备和培训方面存在薄弱环节，导致内部控制执行不力和效果不佳。
一些期货公司的内部控制存在被绕过或规避的情况，导致内部控制失效。
3.合规风险高期货行业是受监管的金融业务，但是一些期货公司在合规方面存在较高的风险。
一些期货公司对监管政策和规定了解不够充分，导致在业务开展过程中出现严重的合规差错。
一些期货公司在合规政策执行方面存在违规操作或者规避监管的情况。
一些期货公司在内部合规管理机制上存在缺失或者不力的情况，导致合规风险持续高发。
二、对策探讨1.加强风险管理为了解决期货行业风险管理不到位的问题，期货公司应当加强风险管理力度。
完善风险管理体系，建立全面的风险评估和监控机制，及时识别和控制风险暴露。
拓展风险管理范围，将风险管理覆盖到所有业务和运营环节，形成全方位的风险管理体系。
加强风险管理意识，提高员工对风险管理的认识和能力，严格执行风险管理规定，避免违规情况的发生。
2.完善内部控制为了解决期货行业内部控制不完善的问题，期货公司应当完善内部控制机制。
公司参与金融期货交易的内部控制及风险管理制度
公司参与金融期货交易的内部控制及风险管理制度一、内部控制制度内部控制制度是公司进行金融期货交易的基础，其主要目的是防止风险和损失的产生，保证交易的合规性和有效性。
公司应当建立以下内控制度：1、风险管理委员会：设立专门的委员会或机构负责制定公司的风险管理策略和控制措施。
该委员会应包含高层管理人员及相关部门的代表，确保公司各个层面对风险管理的参与和监督。
2、交易规则和审批流程：公司应制定明确的交易规则和审批流程，确保每笔交易都经过审批，并明确责任人和权限。
同时，应对交易的数量、金额、期限等进行限制和控制，防止超出公司可承受的风险范围。
3、风险监控和风险报告：建立风险监控系统，对交易风险进行实时监测和评估。
同时，制定定期的风险报告，及时向管理层汇报风险情况，提供决策参考。
4、内部审计：定期进行内部审计，对公司的金融期货交易进行全面检查，确保交易的合规性和有效性。
内部审计应独立于交易团队，评估交易的风险控制措施是否有效，并提出改进建议。
5、员工培训和沟通：公司应为员工提供相关培训，使其了解金融期货交易的基本知识和风险，以及公司的内部控制制度和风险管理政策。
同时，建立有效的沟通渠道，鼓励员工向管理层汇报交易中发现的风险和问题。
风险管理制度是保证金融期货交易的稳定性和安全性的关键措施1、风险评估和风险定级：对不同交易的风险进行全面评估，并进行风险定级，确保公司合理分配和承受风险。
2、风险分散：公司应遵循风险分散原则，将资金和交易进行分散投资，减少单一交易或资金的风险。
同时，对不同品种和市场的交易进行分散，降低系统性风险。
3、限制交易杠杆：设立合理的交易杠杆限制，防止冒险交易和过度借贷。
同时，制定交易止损机制，限制损失发展、防止亏本积累。
4、风险控制技术：采用适当的风险控制技术，如止损单、止盈单和风险敞口管理工具，有效控制交易风险。
5、灾备计划：制定灾备计划，以应对突发事件对金融期货交易的影响。
灾备计划应包括备份交易系统和数据、应急交易流程和协调机制等，确保在灾难发生时能及时恢复交易。
期货公司内控合规管理制度
第一章总则第一条为加强期货公司的内部控制和合规管理，防范和化解风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工，包括分公司、子公司等关联单位。
第三条公司内部控制和合规管理应遵循以下原则：（一）风险导向：以风险控制为核心，全面覆盖公司业务、财务、人事等各个方面。
（二）全面性：涵盖公司所有业务环节，确保内部控制和合规管理无死角。
（三）有效性：确保内部控制和合规管理制度得到有效执行，降低风险发生的可能性。
（四）持续改进：根据公司业务发展和外部环境变化，不断完善内部控制和合规管理制度。
第二章组织架构与职责第四条公司设立内部控制和合规管理委员会，负责制定、修订内部控制和合规管理制度，监督、检查内部控制和合规管理制度的执行情况。
第五条内部控制部为内部控制和合规管理委员会的执行机构，负责以下工作：（一）制定、修订内部控制和合规管理制度，并组织实施。
（二）组织开展内部控制和合规管理培训和宣传活动。
（三）对公司各部门、分支机构内部控制和合规管理情况进行监督检查。
（四）对违反内部控制和合规管理制度的行为进行调查处理。
（五）向内部控制和合规管理委员会报告内部控制和合规管理工作情况。
第六条各部门、分支机构应设立相应的内部控制和合规管理人员，负责本部门、分支机构内部控制和合规管理工作。
第三章内部控制与合规管理内容第七条公司内部控制和合规管理应包括以下内容：（一）风险管理：建立健全风险管理体系，对各类风险进行识别、评估、控制和监控。
（二）业务管理：规范业务流程，确保业务操作合规、高效。
（三）财务管理：加强财务收支管理，确保财务报表真实、准确、完整。
（四）人事管理：规范人事管理流程，确保员工行为合规、廉洁。
（五）信息系统管理：加强信息系统安全管理，确保信息系统稳定、可靠、安全。
（六）信息披露管理：规范信息披露行为，确保信息披露真实、准确、完整。
期货公司内控合规制度范本
期货公司内控合规制度范本第一章总则第一条为了加强期货公司内部控制和合规管理，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称期货公司内控合规制度，是指期货公司为防范和化解风险，确保公司稳健经营，遵循合法、合规、公正、透明的原则，对公司内部组织结构、业务流程、风险管理、信息披露等方面进行规范的制度安排。
第三条期货公司应当设立内控合规部门，负责公司内控合规制度的制定、实施、监督和评估工作。
第二章组织结构第四条期货公司应当建立完善的组织结构，明确各部门的职责和权限，形成相互制衡、相互协调的内部管理机制。
第五条期货公司应当设立董事会、监事会和经理层，分别负责公司决策、监督和经营管理。
第六条期货公司应当设立专门的风险管理部门，负责识别、评估、监控和控制公司经营过程中的各类风险。
第三章业务流程第七条期货公司应当对各项业务流程进行明确规定，确保业务操作符合法律法规和公司内部规定。
第八条期货公司应当建立健全客户管理制度，对客户进行分类管理，确保为客户提供适合其风险承受能力的期货服务。
第九条期货公司应当加强对投资者适当性管理，严格执行投资者适当性制度，确保投资者能够充分了解期货交易的风险。
第四章风险管理第十条期货公司应当建立健全风险管理制度，包括但不限于风险识别、评估、监控和应对等环节。
第十一条期货公司应当加强对期货交易风险的监控，建立健全交易风险管理制度，确保交易操作符合法律法规和公司内部规定。
第十二条期货公司应当加强对资金风险的监控，建立健全资金管理制度，确保公司资金安全。
第五章信息披露第十三条期货公司应当建立健全信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、完整和及时。
第十四条期货公司应当及时向投资者披露公司经营状况、财务状况、风险状况等信息，保障投资者的知情权。
第十五条期货公司应当加强对信息披露的监督，确保信息披露内容符合法律法规和公司内部规定。
第六章监督与评估第十六条期货公司应当建立健全内部监督机制，对内控合规制度的执行情况进行监督。
期货公司内部管理制度
第一章总则第一条为规范期货公司的内部管理，保障公司业务的正常运行，防范和化解风险，提高公司整体竞争力，特制定本制度。
第二条本制度适用于期货公司及其下属分支机构、子公司和关联企业。
第三条本制度遵循以下原则：（一）合法性原则：遵守国家法律法规和行业政策，确保公司业务合规合法。
（二）安全性原则：强化风险意识，建立健全风险控制体系，确保公司资产安全。
（三）效益性原则：优化资源配置，提高公司经营效益。
（四）责任性原则：明确各部门、岗位的职责，强化责任追究。
第二章组织架构第四条期货公司设立董事会、监事会、总经理层和各部门，实行总经理负责制。
第五条董事会负责公司战略决策、重大事项决策和公司治理。
第六条监事会负责对公司财务、经营和管理活动进行监督。
第七条总经理负责公司日常经营管理，组织实施董事会决议。
第八条各部门按照职责分工，负责具体业务运营和管理工作。
第三章职责与权限第九条董事会职责：（一）制定公司发展战略和经营方针；（二）审议批准公司年度报告、财务预算、决算；（三）决定公司重大投资、融资、担保事项；（四）决定公司机构设置、人事任免；（五）决定公司合并、分立、解散或者变更公司形式。
第十条监事会职责：（一）监督董事会、总经理执行公司决策；（二）检查公司财务状况，对董事会、总经理提出的财务报告进行审查；（三）对董事会、总经理违反公司规定的行为提出纠正意见。
第十一条总经理职责：（一）组织实施董事会决议；（二）主持公司日常经营管理；（三）制定公司年度工作计划；（四）建立健全公司内部控制制度；（五）组织实施公司风险控制措施。
第十二条各部门职责：（一）按照公司规定，负责具体业务运营和管理；（二）制定本部门工作计划，组织实施；（三）建立健全本部门内部控制制度；（四）完成公司交办的其他任务。
第四章内部控制第十三条建立健全内部控制体系，包括风险控制、合规控制、财务控制、信息技术控制等。
第十四条风险控制：（一）制定风险管理制度，明确风险识别、评估、控制和报告流程；（二）建立风险预警机制，及时识别、评估和报告风险；（三）制定风险应急预案，确保风险得到有效控制。
期货投资公司内部管理制度
第一章总则第一条为规范公司期货投资业务，加强内部控制，防范风险，提高公司经济效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括各部门、各分支机构。
第三条本制度旨在明确期货投资业务的管理流程、风险控制措施、内部监督和考核等，确保公司期货投资业务的合规、稳健、高效运行。
第二章期货投资业务管理第四条期货投资业务分为自营业务和经纪业务。
第五条自营业务管理：（一）自营业务由公司自营部门负责，自营部门负责人为公司自营业务的直接责任人。
（二）自营业务需遵循市场规律，合理配置资金，严格控制风险，确保投资收益。
（三）自营业务需按照公司制定的《自营业务操作规程》执行，确保操作规范、透明。
第六条经纪业务管理：（一）经纪业务由公司经纪部门负责，经纪部门负责人为公司经纪业务的直接责任人。
（二）经纪业务需遵守国家法律法规，维护客户合法权益，为客户提供优质服务。
（三）经纪业务需按照公司制定的《经纪业务操作规程》执行，确保操作规范、透明。
第三章风险控制第七条公司建立健全风险管理体系，包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
第八条风险控制措施：（一）建立风险管理制度，明确风险控制目标、风险控制流程、风险控制措施等。
（二）设立风险管理部门，负责风险监测、评估、预警和处置。
（三）严格执行风险控制指标，确保风险控制在可接受范围内。
（四）定期进行风险评估，及时调整风险控制措施。
第四章内部监督与考核第九条公司建立健全内部监督机制，确保期货投资业务的合规性。
第十条内部监督措施：（一）设立内部审计部门，负责对公司期货投资业务进行定期审计。
（二）建立内部控制报告制度，要求各部门定期向公司报告期货投资业务情况。
（三）设立投诉举报制度，鼓励员工对违规行为进行举报。
第十一条考核制度：（一）建立绩效考核体系，对各部门、各岗位进行考核。
（二）考核内容包括业绩、风险控制、合规性等方面。
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经营业务内部控制制度（期货部分）
第一章总则
第一条为规范经营业务中涉及的期货交易业务，实现期货对企业经营业务形成有效的拓展和补充，防范经营风险和交易风险，确保公司金融资产安全，特制定本制度。
第二条公司期货业务服从于公司的经营思路，通过参与期货市场,拓展企业的购销渠道，将期货业务与企业生产经营实际紧密联系起来，丰富企业的经营手段；利用期货的交易保证金制度,以较小的资金控制现场市场的经营风险,同时降低企业采购成本，提高资金的利用率，规避市场波动给企业带来的不可预测的经营风险。
第三条公司成立由分管经营的副总裁牵头的期货工作指导小组，作为管理公司期货业务的最高决策机构，负责指导、监督、和决策经营过程中的重大事项。
第四条公司根据实际需要对管理制度进行审查和修订，确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。
第五条公司的期货业务管理制度应传达到每位相关人员，每位相关人员应理解并严格贯彻执行本管理制度。
第二章组织机构
第六条公司的期货业务组织机构设置如下：
第七条公司的期货业务由公司期货指导小组主管。
第八条公司按以上组织机构设置期货工作小组，并相应设立下列岗位：
1、稽核员：由计划管理部安排专人担任，负责对期货业务进行全过程监督、审核。
2、资金风险控制：由财务部安排专人担任，负责出入金、交易、交割环节的风险监控。
3、结算确认：对交易结果进行确认，并负责交易是否按计划实施。
4、交易员：专门执行经过论证和签字的方案，负责向经纪公司下达交易指令。
第三章授权制度
第九条与经纪公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及程序审核后，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。
第十条公司对境内期货交易操作实行授权管理。
交易授权书应列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；期货交易授权书由公司期货指导小组负责人签署。
第十一条被授权人员只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。
第十二条如因各种原因造成被授权人的变动，应立即由授权人通知业务相关各方。
被授权人自通知之时起，不再享有被授权的一切权利。
第四章业务流程
第十三条公司的期货业务流程如下：
第十四条市场部根据公司期货指导小组确定的经营思路，结合现货销售的具体情况和市场价格行情，制定期货交易操作方案，报请公司期货指导小组批准后方可执行。
第十五条交易员根据公司的操作方案选择合适的时机向经纪公司下达指令交易。
第十六条每日交易结束后，交易员应及时将当日成交明细、结算情况及经纪公司发来的帐单传递给市场部销售总监、风险管理员和稽核员。
第十七条稽核员核查交易是否符合公司既定的方案，若不符合，须立即报告期货领导小组。
第十八条市场部应按公司会计核算的相关规定及时将境内期货业务的相关汇总传递到公司财务部。
资金调拨员依据公司相关制度进行相应的资金收付，会计核算员根据成交、结算情况及时进行账务处理。
第十九条公司根据实际情况，如果需要进行实物交割了结期货头寸时，应提前对现货产品采购员、交易员及资金调拨员等相关各方进行妥善协调，以确保交割按期完成。
第五章风险管理制度
第二十条公司在开展境内期货业务前须做到：
1、认真选择境内期货经纪公司；
2、合理设置境内期货业务组织机构和选择安排相应岗位业务人员：
第二十一条公司设置期货稽核岗位，对公司期货业务监督部门主管负责。
第二十二条公司稽核主要职责包括：
1、参与制定境内期货业务有关的风险管理政策及管理工作程序；
2、监督境内期货业务有关人员执行风险管理政策和风险管理工作程序情况；
3、审查境内经纪公司的资信情况；
4、审核公司的具体期货交易方案；
5、核查交易员的交易行为是否符合计划和具体交易方案；
6、对期货头寸的风险状况进行监控和评估，保证业务过程的正常进行；
7、发现、报告，并按程序处理风险事故；
8、评估、防范和化解公司境内期货业务的法律风险。
第二十三条公司建立风险测算系统如下：
1、资金风险：测算已占用的保证金数量、浮动盈亏、可用保证金数量及拟建头寸需要的保证金数量、公司对可能追加的保证金的准备数量；
2、保值头寸价格变动风险：根据公司期货业务方案测算已建仓头寸和需建仓头寸在价格出现变动后的保证金需求和盈亏风险。
第二十四条公司建立以下内部风险报告制度和风险处理程序：
1、内部风险报告制度：
（1）当市场价格波动较大或发生异常波动的情况时，交易员应立即报告期货主管领导和风险管理员；当市场价格发生异常波动的情况时，期货交易部门主管和风险管理员应立即报告公司总经理，同时上报公司期货指导小组。
（2）当发生以下情况时，稽核员应立即向公司总裁报告：
①境内期货业务有关人员违反风险管理政策和风险管理工作程序；
②境内经纪公司的资信情况不符合公司的要求；
③交易员的交易行为不符合确定的操作方案的；
④公司境内期货业务出现或将出现有关的法律风险。
2、风险处理程序：
（1）公司总裁及时召开公司“期货指导小组”和有关人员参加的会议分析讨论风险情况及应采取的对策；
（2）相关人员执行公司的风险处理决定。
第二十五条公司交易错单处理程序：
1、当发生属经纪公司过错的错单时：由交易员通知经纪公司，并由经纪公司及时采取相应错单处理措施，再向经纪公司追偿产生的直接损失；
2、当发生属于公司交易员过错的错单时，由交易员采取相应的指令，相应的交易指令要求能消除或尽可能减小错单对公司造成的损失。
第三十条公司应合理计划和安排使用保证金，避免市场流动性风险；
第二十六条公司严格按照规定安排和使用境内期货从业人员、风险管理员，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。
第二十七条公司设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，保证交易系统的正常运行，确保交易工作正常开展。
第六章报告制度
第二十八条交易员每日向期货业务交易部门主管领导报告当天新建头寸情况、计划建仓及平仓头寸情况及最新市场信息等情况。
第二十九条会计核算员每日向稽核部、风险管理员及公司有关部门报告汇总持仓状况、结算盈亏状况及保证金使用状况等信息。
第七章档案管理制度
第三十条公司对境内期货业务的交易原始资料、结算资料等业务档案保存至少
10 年。
第三十一条公司对境内期货业务开户文件、授权文件等档案应保存至少10 年。
第八章保密制度
第三十二条公司境内期货业务相关人员应遵守公司的保密制度。
第三十三条公司境内期货业务相关人员未经允许不得泄露本公司的期货经营思路、操作方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司期货交易有关的信息。
第九章法律责任
第三十四条本制度规定所涉及的交易指令、资金拨付、下单、结算、内控审计等各有关人员，严格按照规定程序操作的，交易风险由公司承担。
超越权限进行的资金拨付、证券交易等行为，由越权操作者对交易风险或者损失承担个人责任。
第三十五条相关人员违反本制度规定进行资金拨付和下单交易，因此给公司造成的损失，公司有权采取扣留工资奖金、向人民法院起诉等合法方式，向其追讨损失。
其行为构成犯罪的，由公司向司法机关报案，追究刑事责任。
第三十六条本制度自公司总裁办公会审议通过后施行，修改时亦同。
第三十七条本制度由公司总裁办公会负责解释。
二○○九年十月二十三日。