期货人员道德准则和职业操守 单元测试
证券期货从业人员执业行为测试题
证券期货从业人员执业行为测试题1.期货公司提供交易咨询服务时，应当告知客户OA.自主做出期货交易决策B.独立承担期货交易后果C.不得泄露客户的交易决策计划信息D.以上选项均正确（正确答案）2.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的（）等。
A.聊天群B.自媒体账号C.云共享平台账号D.以上选项均正确（正确答案）3.证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后，应当履行与原公司所签署的劳动合同或协议的有关约定，承担相应（）义务A保密B.竞业限制C.培训赔偿D.以上选项均正确（正确答案）4.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：（）A.在未提供客观证据情况下，随意使用“业绩稳健业绩优良”名列前茅位居前列，，“唯一，，等表述B.随意使用“欲购从速”“中购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.以上选项均为禁止性行为α5.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：()A.诱导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品B.未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息。
C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.以上选项均为禁止性行为(正确答案)6.下述选项哪些属于销售证券投资基金的禁止性行为：()A.利用或承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换B.挪用基金销售结算资金或基金份额，或违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全C.以账外暗中给予他人财物或利益，或接受委托人给予的财物或其他利益等形式进行商业贿赂，或在在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益D.以上选项均为禁止性行为(正确答案)7.证券从业人员不能接受投资者以下哪些馈赠()A.礼品8.礼金C.礼券D.以上均是(正确答案)8.关于自营业务说法错误的是()A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，但可以从自营账户中提取现金(正确答案)B.未经允许不得泄露公司任何自营交易信息及相关信息C.不得通过任何交易形式进行利益输送、内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利D.禁止在期货交易场所之外进行期货交易9∙关于场外衍生品业务说法错误的是（）A、禁止不当宣传推介。
中期协后续培训答案(3)
中期协后续培训答案（部分）目录中期协后续培训答案（部分） (1)利用期货市场进行农产品销售 (3)如何运用期货市场进行原材料采购（未验证，慎重使用） (3)商品基本分析 (3)涉农企业利用期货市场的模式 (3)现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控 (4)期货客户服务 (4)点价在企业经营中的运用 (4)期货市场与现货企业的风险管理 (4)企业如何参与期货市场进行产品销售 (4)企业套期保值管理--业务流程与风险控制 (4)如何运用农产品期货价格信息 (5)如何运用期货市场进行库存管理 (5)涉农企业如何利用期货市场 (5)套期保值和敞口管理 (5)合规管理 (5)沪深300指数期货与投资策略课程测试(90分) (6)期权基础 (6)期货市场法律法规（上） (6)期货市场法律法规（下）（未验证，慎重使用。
） (6)中国期货业协会自律规则 (6)利率期货基础 (7)期货市场营销 (7)股指期货 (7)外汇期货 (7)稻谷品种基础知识 (7)稻谷期货影响因素（100分） (8)稻谷期货交易策略 (8)稻谷期货应用案例分析(93分) (8)国债期货交易策略（80分） (8)金融期权（未验证，请慎重使用） (8)影响小麦价格因素分析(80分) (9)小麦产业链分析（86分） (10)铜的品种基础 (10)铜的影响因素 (10)小麦期货交易策略 (11)小麦期货具体运用 (11)期权交易策略 (11)国债期货市场应用于定价 (11)期货咨询人员道德准则和职业操守 (11)金融期权策略 (12)固定收益类结构化产品 (12)国债期货基础 (12)机构投资者如何利用国债期货；(100分) (12)金融期权在风险管理中的应用； (13)结构化产品 (13)期货投资咨询业务与现货企业的风险管理 (13)期货经营机构的大市场营销 (13)寻找掘金工具：解析黄金期货价格影响因素 (14)场外衍生品的法律制度与监管 (14)铜价的影响因素 (14)稻谷期货应用案例分析 (15)咨询业务中期货公司如何服务产业客户（未验证） (15)期货投资咨询服务如何产生价值 (15)白糖基础知识（92分） (15)白糖现货企业对期货的应用（86分） (15)白糖期货交易策略（86分） (16)白糖品种的主要影响因素（100分） (16)棉花期货交易策略（100分） (16)影响棉花价格因素(80分) (16)PTA期货的操作模式（100分） (16)PTA产业链及其影响因素分析 (17)从产业周期的角度看PTA行情的趋势（93分） (17)产业链企业利用PTA期货市场（80分） (17)棕榈油期货的应用（93分） (17)棕榈油基础知识 (17)中国棉花产业市场经营链(100分) (18)证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法解读2016 (18)证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法解读2014 (18)证券期货业信息安全保障管理办法解读2014 (18)铅锌市场的基本介绍（92分） (19)贵金属基础 (19)国债期货市场，应用与定价 (19)焦煤焦炭基础分析 (19)金融期权基础知识 (19)期货服务铅锌产业链企业模式及案例（83分） (20)石油定价和燃料油价格影响因素 (20)石油行业和燃料油基础 (20)玉米期货交易策略案例分析 (20)中国棉花产业市场经营链 (20)焦煤焦炭价格的影响因素（93分） (21)铝的品种基础（100分） (21)期货服务铅锌产业链企业模式及案例 (21)场外商品衍生品 (21)信用衍生品 (21)场外衍生品基础（100分） (22)铝期货的具体应用 (22)铝交易策略 (22)铅锌市场的影响因素分析 (23)利用期货市场进行农产品销售单元测验一：1.abcde 2.错单元测验二：1.正确 2.b单元测验三：1.b 2.bcd 3.a 4.abd单元测验四：1.b 2.c课程测验：1.abcde 2.b 3.abcd 4.bc 5.abcd 6.a 7.b 8.b 9.c如何运用期货市场进行原材料采购（未验证，慎重使用）随堂练习一：1.D 2.A 3.B 4.C 5.ABCD随堂练习二：1.A 2.A 3.ABC随堂练习三：1.AD 2.ABD课堂测试：1.A2.B3.A4.A5. C6. ABCD7. D8. ABC9.AD 10.ＡＢＤ商品基本分析第二单元 1、b 2、a 3、ac第三单元 1、abc 2、a 3、b 4、a第四单元 1、abcd 2、a 3、a课程测验 1.A 2.C 3.对 4.错 5.对 6.对 7.错 8.ABC 9.ABC 10.AC涉农企业利用期货市场的模式第一单元订单农业+期货市场的模式1、a2、abcd第二单元涉农企业+农户+农发行+期货公司与+合作社的模式1、a2、abcd第五单元期现套利1、a第六单元贸易融资与仓单质押1、a2、a3、b4、a5、b课程测验（90分）1、a2、a3、a4、b5、a6、b7、a8、a9、abcd 10、abcd现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控1.bcd2.abc3.b4.abd5.d6.a7.a8.b9.b1.b2.d3.a4.a5.b6.b7.bcd8.abc9.abd 10.abcd期货客户服务第一单元1. C 2 .A第二单元1. B 2 .ABCD3 ABC4 ABCD5 BD6 AC7 B8 B9 A课程测验1 B2 A3 A4 B5 A6 C7 A8 ABCD9 ABCD10 ABCD点价在企业经营中的运用单元测验一：1.b 2.c单元测验二：1.abd 2.b 3.a 4.ad单元测验三：1.abcd 2.b课程测验：1.c2.b3.d4.错5.对6.对7.abd8.bcd9.bc 10.bc期货市场与现货企业的风险管理随堂1 abcd、a、ab、a 随堂2 a、a 随堂3 a、a、b、a、a课程测验1.abcd 2.ab 3.对 4.对 5.对 6.对 7.对 8.错 9.对 10.对企业如何参与期货市场进行产品销售1.D2.C3.A4.Ｂ5. Ｂ6. Ｂ7. ABC8. ABCD9. ABCD 10. AD企业套期保值管理--业务流程与风险控制单元测验一：1.c 2.a 3.b 4.abcd 5.abcd单元测验二：1.d 2.b 3.a 4.abcd 5.abd课程测验：（原答案错误，现为更新答案）d\c\a\a\b\a\abcd\abcd\abcd\abd如何运用农产品期货价格信息单元测验一：1.a 2.a 3.a单元测验二：1.a 2.a 3.a 4.a 5.b 6.b 7.ab 8.b 9.a课程测验：1.a2.a3.a4.a5.a6.a7.b8.b9.ab 10.a如何运用期货市场进行库存管理1.a2.b3.bc1.b2.a3.c4.abc5.abc1.a2.acd1.a2.b3.b4.a5.c6.abcd7.abc8.ab9.abd 10.abd涉农企业如何利用期货市场单元测试：第一单元一道题：C第三单元三道题：ABC、BCD、B第四单元三道题：ABC、AD、A第五单元一道题：A第六单元两道题：ABC、ABCD课程测试：十道题：C、ABC、BCD、B、ABC、AD、A、A、ABC、ABCD套期保值和敞口管理单元测验一：1.a 2.a单元测验二：1.c 2.b 3.b单元测验三：1.d 2.a 3.adcd 4.abc 5.abc课程测验： 1.b 2.c 3. b 4.a 5.a 6.b 7.a 8.abc 9.abc 10.bcd合规管理第一单元合规管理基本理论 1.ABCD第三单元期货公司合规管理组织体系1.ABCD第四单元期货公司合规管理具体职能 1.A 2. B第五单元期货公司合规管理具体职能 1.B 2.B 3.B 4.A第七单元合规管理与外部监管1.ABCD 2.A课程测验 1.A 2.C 3.ABCD 4.ABCD 5.ACD 6.ABC 7.B 8.B 9.B 10.A沪深300指数期货与投资策略课程测试(90分)1C 2D 3B 4D 5B 6D 7B 8B 9D 10C 11B 12B 13B 14B 15A 16A 17B 18B 19A 20A期权基础1D 2A 3B 4B5B6C7A8C9D10B11A12B（A）13ACD 14BCD 15ABCD 16ABCD 17ABCD 18AC 19BD 20BCD期货市场法律法规（上）1B 2A 3A 4B 5B 6A 7B 8A 9A 10A 11ABC 12BCD 13ABCD 14ABC 15ABC 16BD 17B 18C 19D 20A期货市场法律法规（下）（未验证，慎重使用。
期货市场文化建设考核试卷
D.商品期货
8.投资者在进行期货交易时，需要关注的因素包括以下哪些？（）
A.市场趋势
B.经济数据
C.政策变化
D.技术分析
9.期货交易的基本流程包括以下哪些步骤？（）
A.开户
B.入金
C.下单
D.结算
10.以下哪些行为可能违反期货市场的交易规则？（）
A.内幕交易
B.操纵市场
C.未经授权泄露信息
9.期货交易中的保证金比例越高，交易者面临的风险越大。（）
10.期货市场的参与者主要是专业的投资者和机构，普通投资者不宜参与。（）
五、主观题（本题共4小题，每题10分，共40分）
1.请简述期货市场的基本功能，并举例说明这些功能在实际交易中的应用。（10分）
2.论述期货市场文化建设的重要性，以及如何加强期货市场的文化建设。（10分）
1.期货市场的功能包括以下哪些？（）
A.价格发现
B.风险管理
C.投机
D.资金融通
2.期货合约的主要构成要素有哪些？（）
A.标的商品
B.合约规模
C.交割月份
D.最低保证金要求
3.以下哪些是期货交易的基本策略？（）
A.套保
B.套利
C.投机
D.对冲
4.期货市场的风险可以分为以下哪些类型？（）
A.市场风险
B.信用风险
3.描述期货交易中的套保策略，并分析其对企业风险管理的作用。（10分）
4.结合实际，谈谈你对期货市场监管的认识，以及如何提高期货市场的监管效率。（10分）
标准答案
一、单项选择题
1. D
2. D
3. D
4. D
5. D
6. C
7. D
2023年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案单选题（共100题）1、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。
A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D2、我国期货交易所会员必须是（）。
A.事业单位B.自然人C.境外企业法人或者其他经济组织D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】 D3、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。
对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。
A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】 B4、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正【答案】 D5、下列关于交割的表述中，正确的是（）。
A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A6、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。
同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。
以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。
A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】 C7、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。
A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】 B8、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。
2020期货后续培训部分参考答案
纠纷调解与投诉处理-期货公司1、单元测验：B A2、单元测验：A A课程测试1、选择先否定在肯定2、ABD3、转变是调整认知，对的4、ABCD服务原油首次交割案例B ABCD AC B1:中信期货案例中，在利润测算时是以SC与WTI的价差作为是否存在卖交割利润的指标。
[‘正确’, ‘错误’]答案：[‘错误’]2:中信期货案例中，利润测算时的原油卖出交割成本包括：（）。
[‘交割油种FOB价格’, ‘离港费’, ‘仓储费’, ‘港口费’]答案：ABCD3:卖方交割时，当INE>仓单成本存在期现套利机会。
[‘正确’, ‘错误’]答案：‘正确’4:信期货案例中，下列哪一项不属于企业参与石油交割的方式？[‘保税交割’, ‘未到期合约期转现’, ‘完税交割’, ‘实物交割’]答案：‘完税交割’5:在价格风险管理方案中，现货只能从时间维度进行管理。
[‘正确’, ‘错误’]答案：‘错误’基差贸易在铁矿石供应链中的应用_国信期货2019ABCD ACD ACD ABCD期权基础1、C D C BCD ABCD2、A D B A C D3、B D ACD ACD BCD AB4、C ACD ACD BD ACD ACD A B B B C A C D B A AACD BCD ABCD ABCD ABCD AC BD BCD期货在实体经济中的应用- 80分1、单元测验 A B AC2、单元测验ABCD ABCD BB AC ABC ABCD ABCDB B B A AC C BD ABC CD非法期货整治逻辑和要求AA-EAABCBCDC中国期货市场发展与实体企业套期保值战略A ABCB ABCDABCDE ABCDEABCD AABC ABCDABCD ACD ABCD ABCDE人工智能B DA AC BB D A A商品基本分析B C ACABC A B AABCD A AA C AB A A B ABC ABC AC期权价差交易进阶实务 86C B ABD B A《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读90分ABCD ACD CD ABC ABCDEB AB B ABCDE B期权基本知识介绍1 BC Ac AD B B2 BCD B A A B3 A D B B D4 A B A A B5 B C B D A课程测试B A B B F期货经营机构的大市场营销B A A B ABC ABCD ABCD ABCD ABCD ABCD“保险+期货”-农产品价格风险管理的创新模式随1： ABCD ABCD随2：AB B随3：B ABCD随4:A A随5： B ABC课程测试：A B A A原油期货系列合同指引介绍(80分)ABC ABCDE B ABC AABCDE A A A B资产配置与税务(中文版)C B AD A A B B C CA DB B A波动率指数的衍生品交易实务A B B C ABCD D B B波动率交易策略 A C B A C C A AC （87分）铝期货的具体应用课程测试题目及答案（成绩：86分）A A ABCD AB ABCD B A ABCD ABC AB A BCD C AB ABCD白糖期权合约及规则解读B C C ABC ABCDA AB BC ABCD CDC ABC C C AD课程测验ACD AD ABC BC ABCD 80分豆粕期权业务规则介绍测验答案 D C A C B期货市场与现货企业的风险管理ABCD AB A B A A A B A A点价在企业经营中的运用C BD B A A ABD ABCD AD BC《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑80分1B 2A 3A 4A 5ABCD 6AC7ABCD 8AD 9AC 10ABCD证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑(课后测验100分) A B DACB ABCD BC 正确正确错误正确如何运用期货对冲风险(下) 87分1B 2ACD 3A 4B 5A 6B 7B C商品类结构化产品铜价的影响因素铜期货品种的交易特点与相关策略玉米期货交易策略案例分析证券期货投资者适当性管理办法期货经营机构投资者适当性管理实施指引中国棉花产业市场经营链解析黄金期货价格影响因素豆粕期权业务规则介绍全球利率市场及利率衍生品量化交易实物与策略(上)豆类企业如何运用市场进行风险管理豆类市场行情分析豆类品种交易策略棕榈油期货的交易策略棕榈油期货价格的影响因素棕榈油基础知识棕榈油期货的运用玉米产业链概况甲醇产业框架分析甲醇期货价格影响因素甲醇期货的运用塑料相关市场及产业链介绍塑料期货的运用塑料影响因素分析PTA期货的操作策略产业链企业利用PTA期货市场PTA产业链及影响因素分析从产业周期的角度看PTA行情的趋势原油和燃料油期货交易模式和策略石油定价和燃料油价格影响因素天然橡胶产业天然橡胶行情分析合规管理随堂测1、一，ABCD随堂测3、ABCD随堂测4、1A 2B随堂测5、1B 2B 3B 4A随堂测7、1ABCD 2A课程测验1A 2C 3ABCD 4ABCD 5ACD 6ABC 7B 8B 9B 10A螺纹钢期货交易策略螺纹基础螺纹钢期货的运用钢价波动逻辑与分析框架焦炭焦煤基础分析焦化产业链企业利用煤焦期货方法分析焦炭焦煤价格影响焦炭焦煤期货交易策略掘金工具贵金属基础知行合一白糖现货企业对期货的运用白糖基础知识白糖品种的主要影响因素白糖期货交易策略棉花期货交易策略中国棉花产业市场经营链影响棉花价格因素铜价的影响因素铜的品种基础铜期货品种的交易特点与相关策略铅锌市场的影响因素分析铅锌企业如何做好保值及套利铅锌市场的基本介绍点价随堂练习一：1.B 2.C随堂练习二： 1. ABD 2.B 3.A 4.AD课程测试：1. C2. B3. D4. B5. A6. A 7 . ABD 8. ABCD9. AD 10. BC如何运用期货市场进行原材料采购随堂练习一： 1.D 2。
期货市场交易员职业素养与道德规范考核试卷
A.诚实守信
B.尊重对手
C.保守商业秘密
D.任意操纵市场
3.在期货市场交易中，当面临重大亏损时，交易员应该：（）
A.坚持自己的判断，继续持仓
B.立即平仓，避免更大亏损
C.寻求上级或同事的建议
D.放任不管，等市场自然回转
4.以下哪个行为违反了期货市场交易员的道德规范？（）
C.互利共赢
D.恶意打压对手
13.期货市场交易员在面临道德困境时，应首先考虑：（）
A.个人利益
B.法律法规
C.集体利益
D.市场规则
14.以下哪项不属于期货市场交易员的职业素养？（）
A.敬业精神
B.持续学习
C.诚信为本
D.贪婪追求利益
15.期货市场交易员在交易过程中，应遵循的道德规范是：（）
A.尊重市场规律，不操纵市场
三、填空题（本题共10小题，每小题2分，共20分，请将正确答案填到题目空白处）
1.期货市场交易员在交易中应遵循的职业道德首要原则是______。
2.期货市场交易员在进行交易决策时，应充分考虑______和______。
3.期货市场交易员职业素养中，心态控制能力主要包括______、______和______。
一、单项选择题
1. A
2. D
3. C
4. D
5. C
6. D
7. C
8. D
9. B
10. C
11. D
12. B
13. B
14. C
15. A
16. D
17. C
18. B
19. C
20. D
二、多选题
1. ABD
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(期货从业人员执业行为准则(修订))(附答案)
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库第15章期货从业人员执业行为准则（修订）一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1.《期货从业人员执业行为准刕（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
[2017年9月真题]A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C．中国期货业协会D．从亊期货绊营业务的机构【答案】C【解析】《期货从业人员执业行为准刕（修订）》第事条觃定，本准刕是对从业人员的职业品德、执业纪律、与业胜仸能力及职业责仸等方面的基本要求和觃定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为觃范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
2.《期货从业人员执业行为准刕（修订）》中所称机构丌包括（）。
[2017年9月真题]A．为期货公司提供中间介绉业务的机构B．期货投资咨询机构C．期货公司D．期货交易所【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准刕（修订）》第三条觃定，本准刕所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所觃定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条觃定的人员。
《期货从业人员管理办法》第三条觃定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（事）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绉业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）觃定的其他机构。
3.期货从业人员在执业过程中应当以与业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供朋务，幵（）。
[2017年9月真题]A.保证投资者满意B.最大限度维护投资者利益C．维护投资者的合法权益D．为投资者创造最大权益【答案】C【解析】《期货从业人员执业行为准刕（修订）》第七条觃定，从业人员在执业过程中应当以与业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供朋务，维护投资者的合法权益。
4.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从亊的行为是（）。
[2016年3月真题]A．为客户设计投资方案，幵对客户账户盈亏作出承诺戒者保证B.代理客户从亊期货交易C.以本人戒者他人名义从亊期货交易D.向客户提供与业朋务时，充分揭示期货交易风险【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准刕（修订）》第十一条觃定，从业人员丌得以个人戒者他人名义参不期货交易。
期货市场职业道德与职业素养考核试卷
B.诚实守信
C.保守秘密
D.低价竞争
2.在期货交易中，以下哪项行为违反了职业素养原则？（）
A.及时向客户提供市场信息
B.利用内幕消息进行交易
C.积极为客户解答疑问
D.尊重客户的投资决策
3.以下哪项不是期货市场职业道德的核心内容？（）
A.尊重市场规律
B.保持自律
C.严谨操作
D.追求利润最大化
4.请谈谈你对期货市场从业人员保守客户秘密这一职业道德要求的理解，以及在实际工作中如何做到这一点。（10分）
标准答案
一、单项选择题
1. D
2. B
3. D
4. B
5. D
6. C
7. C
8. D
9. A
10. C
11. D
12. C
13. D
14. B
15. D
16. B
17. D
18. D
19. B
C.遵守法律法规
D.个人穿着打扮
7.以下哪些行为可能损害期货市场的职业道德？（）
A.利用内幕消息进行交易
B.在客户不知情的情况下进行交易
C.公开透明地向客户报告交易情况
D.尊重客户的投资决策
8.期货市场从业人员的职业素养应包括以下哪些方面？（）
A.专业能力
B.遵守行业规范
C.沟通协作能力
D.营销策略创新
A.诚实守信
B.操纵市场
C.公平交易
D.保守客户秘密
2.期货市场职业素养包括以下哪些方面？（）
A.业务知识
B.法律法规遵守
C.人际沟通能力
D.个人形象
3.以下哪些做法违反了期货市场职业道德？（）
A.未经客户同意泄露客户信息
期货从业资格资格协会自律规则++期货从业人员执业行为准则(修订)试卷
协会自律规则期货从业人员执业行为准则(修订)(总分：24.50，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：13，分数：6.50)1.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
A．公开、公平、公信 B．公平、公信、公正C．公正、公信、公开 D．公开、公平、公正（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第5条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。
因此，本题的正确答案为D。
2.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。
A．5 B．7 C．10 D．15（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第35条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。
从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
对于违反本条规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正时，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记人该机构诚信档案。
情节严重的，协会移交中国证监会处理。
因此，本题的正确答案为C。
3.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月 B．1年C．2年 D．3年或永久（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(1)有本准则第10条至第15条所禁止行为之一的；(2)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(3)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(4)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
期货从业人员执业行为准则(修订)练习试卷3(题后含答案及解析)
期货从业人员执业行为准则（修订）练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。
期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内向()报告。
A．期货业协会B．期货公司总部C．所在机构负责人D．证监会及其派出机构正确答案：A 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)2．期货从业辅助人员违反职业准则的，由()进行处理。
A．证监会B．期货业协会C．所在机构D．公安机关正确答案：C 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)3．期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在()个工作日内向协会报告。
A．2B．5C．10D．20正确答案：C 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)4．期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向()进行举报。
A．期货业协会B．期货公司C．证监会派出机构D．证监会正确答案：A 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)5．协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，()。
A．撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D．撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请正确答案：B 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)6．期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。
警告应该以()的形式向个人发出。
期货后续教育考试答案
股指300：1c 2b 3b 4d 5b 6d 7c 8b 9d 10c 11b 12b 13b 14b 15a 16a 17b 18b 19a 20a法律法规上：1A 2A 3A 4B 5B 6A 7B 8A 9A 10A 11ABC 12BCD 13ABCD 14ABC 15ABC 16BD 17B 18C 19D 20A法律法规下：1.对2.对3.对4.错5.对6.错7.A 8.B 9.C10.D11.D12.D13.B14.AB15.ABD16.ABCD17.ABCDE 18.ABD 19.ABD期权：1D 2A 3B 4B 5B 6C 7A 8C 9D 10B 11A 12B 13ACD 14BCD 15ABCD 16ABCD 17ABCD 18AC 19BD 20BCD外汇：1A 2C 3A 4B 5A 6D 7C 8A 9A 10C 11BC 12ABC 13AB 14ABCD 15ABC 16B 17B 18B 19A 20A自律规则：随堂练习一：1错2ACD 3错练习二：1对2ABCD 练习三：1对2对3ABCD练习四：1ABCD 2错练习五：1错2ACD测试：(85分)（红色错误）1c 2a 3bd 4b 5a 6abcd 7a 8b 9b 10a 11A 12b 13b 14a 15a 16abcd 17abcd 18abcd 19 a 20 abcd市销：随堂练习一：1、正确 2、错误 3、B 4、AC随堂练习二：1、正确 2、正确 3、C 4、ABC随堂练习三：1、正确 2、正确 3、B 4、A 5、ABCD 6、ABCD随堂练习四：1、正确 2、错误 3、B 4、ABCD随堂练习五：1、正确 2、错误 3、C 4、B 5、ABCD 6、ABCD 7、ABCD 市场营销满分1B 2A 3C 4C 5B 6C 7 B 8√ 9× 10×、 11√ 12√ 13AC 14ABC 15ABCD 16ABCD 17ABCD 18ABCD 19ACD 20BCD利率期货满分1D 2A 3B 4B 5D 6ABC 7ABC 8ABCD9√10√ 11√ 12× 13 √14√15√16√17√18√19× 20√现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控(80分)随堂练习一：BCD ABC B ABD D A A B B测试：B D A A B A BCD ABC ABD ACD农村合作组织如何利用期货市场(80分)随堂练习一：B ABC AD随堂练习二：B ABD A随堂练习三：B AC B C测试：A B B A C C AC BD AC ABCD期货市场与现货企业的风险管理一、1ABCD 2A 3AB 4A二、1A 2A三、1A 2A 3B 4A 5A四、1ABCD 2AB 3A 4A 5A 6A 7A 8B 9A 10A期货咨询人员道德准则和职业操守随堂练习一：A A B A ABCD ABCD随堂练习二：ABC随堂练习三：C B C C ACD BCD ABCD A B测试：C B C C ABCD BCD ABCD ABCD A A A A A A B B A A A A(90分)期货投资咨询服务如何产生价值练习一：1，A 2,B 3,C 4,D 5,对练习二：1，对练习三：1，错练习四：1，D 2,D 3,C 4,错 5，ABC 6,ABD 7,ABCD练习五：1，错 2，错 3,BCD测试：1，A 2,A 3,D 4,C 5,A 6,D 7,D 8,C 9,D 10,C 11,对 12，对， 13错，14，错 15，错 16，ABC 17,ABC 18,ACD 19,ABCD 20,ABCD咨询业务中期货公司如何服务产业客户练习一：1，对 2，ABCDE练习二：1，AB 2,C 3,A练习三：1，错 2，B 3,ABCD练习四：1，ABCDE 2,对测试：1，B 2,C 3,A 4,A 5,B 6,D 7,B 8,C 9,ABCDE 10, ABCD 11,AB 12,AC 13,ABCD 14,ABCD 15,错 16，对 17，对 18 对，19 对 20商品基本分析1.A 2C 3对4错5对6对7错8ABC 9ABC 10AC企业如何参与期货市场进行产品销售(90分)随堂练习: A . 1. ABCDB .1.C 2.D 3A 4A 5A 6ABCD 7ABCDC. 1.A 2.ABCD课程测试：1.C 2.D 3A 4B 5B 6B 7.ABC 8 ABCD 9ABCD 10AD企业套期保值管理--业务流程与风险控制（90分）单元测验一：c a b abcd abcd单元测验二：d b a abcd abd课程测验：ABD abcd ac D ca ab A abcd期货公司客户服务（100分）随堂练习一：1. C（金融服务机构）2.A（如何服务）随堂练习二： 1. B。
2024年期货从业资格之期货法律法规考试题库
2024年期货从业资格之期货法律法规考试题库单选题（共40题）1、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 B2、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。
A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B3、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所【答案】 C4、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。
A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】 A5、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当( )A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事长D.由总经理【答案】 A6、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构【答案】 A7、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。
A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】 C8、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
A.50B.20C.100D.10【答案】 A9、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。
期货从业资格期货法律法规(期货从业人员执业行为准则(修订))模
期货从业资格期货法律法规（期货从业人员执业行为准则(修订)）模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。
A．刑事制裁B．纪律惩戒C．行政处分D．民事制裁正确答案：B解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
知识模块：期货从业人员执业行为准则(修订)2．根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A．主管部门B．所在机构的股东C．期货交易各方D．中国证监会正确答案：C解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
知识模块：期货从业人员执业行为准则(修订)3．以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( )。
A．抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B．当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时，应当回避C．充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D．保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益正确答案：B解析：B项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。
知识模块：期货从业人员执业行为准则(修订)4．禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( )A．为期货公司提供中间介绍业务的机构B．期货公司C．期货投资咨询机构D．中国期货业协会正确答案：B解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。
期货人员道德准则和职业操守-单元测试教学内容
期货咨询人员道德准则和职业操守第二单元职业道德及其教育意义1.（单选题）期货市场从业人员的道德风险比其它风险更难防范。
（）A正确B错误∙正确答案是：A2.（单选题）职业道德可以体现为从业者对幸福的一种追求。
（）A正确B错误∙正确答案是：A3.（单选题）职业道德规范是指从事某种职业的人们在职业生活中所要遵守的标准和准则，一方面是从事某种职业的人在职业活动中处理各种关系、矛盾的行为能力；另一方面是评价从事某种职业的人职业行为好坏的标准。
（）A正确B错误∙正确答案是：B4.（单选题）客户的存活度和存续时间可以用来衡量期货投资咨询人员的职业道德水准。
（）A正确B错误∙正确答案是：A5.（多选题）加强期货市场从业人员职业道德教育的紧迫性表现在：（）A期货市场实践中有些重大风险事件都与从业人员道德缺失紧密相关。
B社会快速发展对人们的道德观、价值观产生巨大冲击。
C期货市场的经济利益诱惑巨大。
D期货市场发展迅速导致新人快速增长但是对行为准则缺乏深刻认识。
∙正确答案是：A B C D6.（多选题）投资咨询职业道德规范的意义体现在：（）A避免草率违规而遭致利益和名誉损失。
B有利于增强投资者信心及建立持久商业关系。
C有利于提高期货市场竞争力与国际标准接轨。
D有利于维护三公原则和体现专业精神。
∙正确答案是：A B C D第三单元现身说法—从业悟道1.（多选题）下列选项哪些属于期货投资咨询人员应有的技能和素质：（）A良好心态B止损意识C大势把握能力D人脉关系∙正确答案是：A B C第五单元国际标准——道德规则和职业操守1.（单选题）国际注册投资分析师协会主要宗旨是建立国际性的（）计划，推出投资分析师国际水平考试，授予注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst，CIIA）资格。
A资质评估B资格认证C职称评估D职称考试∙正确答案是：C2.（单选题）分析师国际大会每年召开（）次会议。
期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则(修订)题库知识
期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）题库知识1、判断题从业人员可以根据投资者的投资意愿，但不得迎合投资者的不合理要求，更不得为了投资者利益而损害社会利益。
（）正确答案：对参考解析：符合《期货从（江南博哥）业人员执业行为准则（修订）》第二十四条规定。
2、单选从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）。
A.从业人员应当代理客户从事期货交易B.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务C.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务正确答案：A参考解析：从业人员不得代理客户从事期货交易。
3、单选期货从业辅助人员违反职业准则的，由（）进行处理。
A.证监会B.期货业协会C.所在机构D.公安机关正确答案：C4、单选期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。
A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所正确答案：B5、多选期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
A.期货从业人员B.期货业务辅助人员C.居间人员D.经营机构的其它人员正确答案：A, B6、判断题当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。
（）正确答案：错7、单选期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。
A.客观事实的真实性B.主观判断的合理性C.重要事实的客观性D.重要事实正确答案：D8、多选期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（）。
A.合规执业、诚实守信B.公开、公平、公正C.勤勉尽责、保守秘密D.避免利益冲突正确答案：A, B, C, D参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四条规定，合规执业；第五条规定，公开、公平、公正；第六条规定，诚实守信；第七条规定，勤勉尽责；第八条规定，保守秘密；第九条规定，避免利益冲突。
期货人员道德准则和职业操守-单元测试汇编
期货咨询人员道德准则和职业操守第二单元职业道德及其教育意义1.（单选题）期货市场从业人员的道德风险比其它风险更难防范。
（）A正确B错误∙正确答案是：A2.（单选题）职业道德可以体现为从业者对幸福的一种追求。
（）A正确B错误∙正确答案是：A3.（单选题）职业道德规范是指从事某种职业的人们在职业生活中所要遵守的标准和准则，一方面是从事某种职业的人在职业活动中处理各种关系、矛盾的行为能力；另一方面是评价从事某种职业的人职业行为好坏的标准。
（）A正确B错误∙正确答案是：B4.（单选题）客户的存活度和存续时间可以用来衡量期货投资咨询人员的职业道德水准。
（）A正确B错误∙正确答案是：A5.（多选题）加强期货市场从业人员职业道德教育的紧迫性表现在：（）A期货市场实践中有些重大风险事件都与从业人员道德缺失紧密相关。
B社会快速发展对人们的道德观、价值观产生巨大冲击。
C期货市场的经济利益诱惑巨大。
D期货市场发展迅速导致新人快速增长但是对行为准则缺乏深刻认识。
∙正确答案是：A B C D6.（多选题）投资咨询职业道德规范的意义体现在：（）A避免草率违规而遭致利益和名誉损失。
B有利于增强投资者信心及建立持久商业关系。
C有利于提高期货市场竞争力与国际标准接轨。
D有利于维护三公原则和体现专业精神。
∙正确答案是：A B C D第三单元现身说法—从业悟道1.（多选题）下列选项哪些属于期货投资咨询人员应有的技能和素质：（）A良好心态B止损意识C大势把握能力D人脉关系∙正确答案是：A B C第五单元国际标准——道德规则和职业操守1.（单选题）国际注册投资分析师协会主要宗旨是建立国际性的（）计划，推出投资分析师国际水平考试，授予注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst，CIIA）资格。
A资质评估B资格认证C职称评估D职称考试∙正确答案是：C2.（单选题）分析师国际大会每年召开（）次会议。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共40题）1、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。
A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】 C2、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。
A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为3年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A3、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是( )。
A.董事长B.总经理C.副总经理D.首席风险官【答案】 A4、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A.1B.2C.3D.4【答案】 D5、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。
A.主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议【答案】 D6、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。
A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D7、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。
A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站【答案】 A8、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。
A.3B.4C.5D.6【答案】 A9、期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。
A.2B.3C.5D.若干【答案】 D10、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。
A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A11、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。
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期货咨询人员道德准则和职业操守
第二单元职业道德及其教育意义
1.（单选题）期货市场从业人员的道德风险比其它风险更难防范。
（）
A正确
B错误
•正确答案是：A
2.（单选题）职业道德可以体现为从业者对幸福的一种追求。
（）
A正确
B错误
•正确答案是：A
3.（单选题）职业道德规范是指从事某种职业的人们在职业生活中所要遵守的标准
和准则，一方面是从事某种职业的人在职业活动中处理各种关系、矛盾的行为能力；
另一方面是评价从事某种职业的人职业行为好坏的标准。
（）
A正确
B错误
•正确答案是：B
4.（单选题）客户的存活度和存续时间可以用来衡量期货投资咨询人员的职业道德
水准。
（）
A正确
B错误
•正确答案是：A
5.（多选题）加强期货市场从业人员职业道德教育的紧迫性表现在：（）
A期货市场实践中有些重大风险事件都与从业人员道德缺失紧密相关。
B社会快速发展对人们的道德观、价值观产生巨大冲击。
C期货市场的经济利益诱惑巨大。
D期货市场发展迅速导致新人快速增长但是对行为准则缺乏深刻认识。
•正确答案是：A B C D
6.（多选题）投资咨询职业道德规范的意义体现在：（）
A避免草率违规而遭致利益和名誉损失。
B有利于增强投资者信心及建立持久商业关系。
C有利于提高期货市场竞争力与国际标准接轨。
D有利于维护三公原则和体现专业精神。
•正确答案是：A B C D
第三单元现身说法—从业悟道
1.（多选题）下列选项哪些属于期货投资咨询人员应有的技能和素质：（）
A良好心态
B止损意识
C大势把握能力
D人脉关系
•正确答案是：A B C
第五单元国际标准——道德规则和职业操守
1.（单选题）国际注册投资分析师协会主要宗旨是建立国际性的（）计划，推
出投资分析师国际水平考试，授予注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst，CIIA）资格。
A资质评估
B资格认证
C职称评估
D职称考试
•正确答案是：C
2.（单选题）分析师国际大会每年召开（）次会议。
A.1
B.2
C.3
D.4
•正确答案是：B
3（单选题）各国投资联合会国际协议会，缩写为：（）
A.CFA
B.CIIA
C.ICIA
D.IAIC
•正确答案是：C
4（单选题）《国际伦理纲领、职业行为标准》颁布于（）年。
A1995
B1997
C1998
D2004
•正确答案是：C
5（多选题）下面要求哪些属于投资分析师执业行为操作规则：（）
A投资及建议的正确性
B分析和表述的合理性
C信息披露的全面性
D对客户机密、资金和头寸的保密性
•正确答案是：B C D
6（多选题）《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业纪律要求：禁止不正确表述、禁止利益冲突的披露和（）。
A交易的优先权
B擅自交易
C利用非公开信息
D禁止剽窃
•正确答案是：A B C D。