天使投资尽职调查清单
投融资法务尽职调查清单
投融资法务尽职调查清单1. 请介绍您何时加入公司？担任现职有多长时间？在此之前是否有担任公司其它的职务？如有，是什么职务，有多长时间？请介绍您在加入公司之前的学历和工作经验。
2. 请介绍公司所在行业的主要对口监管机构、现行监管政策以及未来对宏观监管环境的粗略判断（收紧、维持不变、放松）。
3. 请讨论公司的未来业务计划和进行该业务所需许可证申请情况（如有）。
4. 公司是否认为目前存在对业务存在重大影响的任何监管规定？可见的未来范围内是否可能有任何对业务存在重大影响的监管规定出台？如何看待监管当局的潜在政策风险？5. 请说明公司是否有受到主管机关和行政部门处罚的情况，如果有请介绍这些处罚的结果以及预期发展，具体包括业务主管部门、税务部门、工商部门等。
6. 请介绍对于对公司运营有重大影响的知识产权，公司是否拥有、与第三方共有或自第三方授权获得。
7. 公司是否从第三方获取知识产权授权或向第三方进行知识产权授权？如有，请简要介绍相关安排。
8. 请介绍公司在获取专利、商标或其他知识产权覆盖方面是否遇到过任何阻碍？例如，公司申请自有专利或获取第三方专利授权过程中是否遭到过拒绝、驳回或申请复审的情况？9. 请介绍公司每家子公司经营范围，经营业务所持的资质牌照，是否存在外资限制的情形？10. 请介绍公司是否存在未决的诉讼和纠纷，如有，请简要介绍相关情况及潜在影响。
11. 请介绍公司是否存在被监管机构行政处罚，或被主管部门或监管部门批评、调查或在检查报告或自查报告中发现重大违规的情况？如有，请详细说明违法行为的性质（民事、行政、刑事）、日期、处理机关以及处罚结果。
12. 公司是否发生过重大违约或不履行债务，如有，请简述并提供相关资料。
（以下无内容）。
创业投资尽职调查问题初步清单
创业投资尽职调查问题初步清单
尽职调查是创业投资过程中必不可少的环节，它的结果直接影响到投资的收益和风险。
以下是初步的尽职调查问题清单：
公司基本情况
- 公司的注册资本、股权结构、法律实体等情况
- 公司的历史经营情况、业务模式、运营现状等情况
- 公司的组织架构、人员情况、团队背景等情况
行业分析
- 公司所处行业的市场情况、趋势、机遇和挑战等情况
- 公司与其他同行企业的比较，自身的优劣势等情况
财务状况
- 公司的财务报表、财务数据等情况
- 公司的财务分析、财务风险评估等情况
- 公司的融资历史、股权结构、投资人情况等情况
法律合规
- 公司的工商、税务、知识产权、劳动合同等方面的合规情况- 公司的商业合同、投资协议等法律文件的完备性和合法性等情况
- 公司的法律纠纷、不良诉讼记录、司法调解记录等情况
其他
- 公司的口碑和社会影响力等情况
- 其他需要了解的问题和风险点
该清单并不能穷尽所有的问题，投资人和尽职调查团队还需要根据具体情况补充和完善。
同时，需要指出的是，尽职调查只是投资决策的参考因素之一，不能代替投资人的判断和决策。
私募股权公司尽职调查清单
私募股权公司尽职调查清单本文档旨在提供私募股权公司尽职调查的清单，以协助您在进行相关交易时进行必要的调查与评估。
私募股权投资市场存在一定的风险，尽职调查可以帮助您更好地了解目标公司的情况，从而做出明智的决策。
以下是您可以考虑的一些要点：1. 公司概况- 公司名称和注册地址- 公司成立时间- 公司业务领域和主要产品或服务- 公司组织结构和股权结构2. 所有权结构- 股东名单和股权比例- 是否存在关联方股东或其他特殊股权安排- 股东背景调查，特别是对主要股东的资质和声誉进行核实3. 财务状况- 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表- 资产负债结构和财务指标的变化情况- 关键财务指标，如收入增长率、利润率、偿债能力等4. 法律合规- 公司的营业执照和相关许可证是否有效- 公司是否存在未解决的法律纠纷或争议- 公司是否遵守适用的法律法规和合同约定5. 人力资源- 公司核心管理团队的背景和能力评估- 是否存在员工流动性较高的情况，以及员工福利和薪酬体系6. 市场竞争与前景- 公司所处行业的市场规模和竞争格局- 与主要竞争对手的比较优势和劣势- 市场前景和增长预期，包括潜在的风险和机遇7. 投资退出机制- 私募股权公司的退出计划和策略- 是否存在可行的退出渠道，如上市、并购或二级市场转让8. 风险评估- 针对目标公司的风险评估，包括市场风险、经营风险和法律合规风险- 针对个人投资者的风险提示和风险承受能力评估以上是私募股权公司尽职调查的一份清单，您可以根据具体情况进行调整和补充。
尽职调查是私募股权投资决策的重要环节，希望本文档能对您有所帮助。
请注意，本文档仅供参考，具体调查内容还需根据实际情况进行深入研究和评估。
尽职调查报告和投资条款清单
尽职调查报告和投资条款清单调查人（领投人）姓名：身份证号码：监督人（大家投投资经理）姓名：身份证号码：尽职调查数据截止日期：年月日一、项目公司基本状况（公司尚未成立请填写公司成立时计划安排）二、创业团队成员背景调查1. 第一创始人2. 其他核心团队成员三、项目财务数据自公司成立至今的公司相关财务数据如下：1.原有股东投资款实际到账数据2.自公司成立至今的公司开支数据3.自公司成立至今的公司实际经营收入数据4.公司资产和债权（公司重要固定资产、知识产权、应收账款等信息）5.公司债务、或有债务（公司重要负债、对外担保、正在进行中的诉讼仲裁等信息）四、项目运营数据自项目开始运营的相关数据如下：五、各方承诺与保证1.创业者应对其提供给领投人、大家投投资经理的所有材料和信息的真实性、准确性、完整性负责，领投人、大家投投资经理作出的所有调查结果均是基于创业者所提供的材料和信息，因创业者隐瞒、虚假陈述给投资者和大家投造成损失的，应当赔偿投资者和大家投由此导致的全部损失。
2.领投人作为本项目的调查人，应当谨慎、细致，做到上述调查内容和结论意见均有材料依据和事实依据。
六、投资条款清单term sheet本投资意向书经过领投人与公司现有登记股东做当面详细沟通，达成一致意见如下：被投资方有限公司（简称“项目公司”或者“公司”）。
现有登记股东深圳市天使投资企业（有限合伙）（待成立的合伙企业）投资方领投人融资安排项目公司拟在“大家投”平台上为项目的经营募集资金（简称“本次融资”），通过本次融资筹集人民币万元，出让项目公司 %的股权。
待成立深圳市天使投资企业（有限合伙）作为投资方，承诺以询价确认的项目最终估值为标准向项目公司投资。
众筹投资条款投资方同意以“大家投”平台提供的《投资协议》模板为基础，认购项目公司本次增资，并与项目公司签署相关投资协议。
领投人义务领投人作为本次融资的投资人和牵头人，除向项目公司投资人民币万元外，为本次融资成功提供以下支持：(i)要求项目公司提供公司成立、资产、人事、知识产权、财务、关联交易及其他与本项目投资有关的资料，并对材料的真实性、进行审核，经领投人审核通过和本次融资开始后，在“大家投”平台上公布相关资料，供本项目其他投资人查阅，以促成本次融资；(ii)向本项目其他投资人公布本人或其他合伙人的联系方式，接受其咨询与监督，并定期向本项目其他投资人汇报项目融资进展情况；(iii)众筹资金募集成功后，担任持股实体的有限合伙企业的普通合伙人/执行事务合伙人；(iv)本次融资完成后，自行或委派有限合伙企业的其他合伙人担任项目公司董事；(v)为本次融资提供咨询意见。
股权融资尽职调查清单
股权融资尽职调查清单股权融资尽职调查清单分为以下六个部分：一、公司基本信息1. 公司名称、注册地址、营业执照副本；2. 公司组织机构、股权结构以及管理层及主要业务负责人的情况；3. 公司历史经营情况、经营目标及规划、营收、利润情况等；4. 公司业务模式及市场地位、客户结构及营销策略、供应链情况等；5. 公司权属及股东关系、核心股东的经营能力和资金实力、股东协议及保护措施等；6. 公司法律诉讼、违法违规事项及纠纷解决情况；7. 其他重要历史事件、关键合同和谈判情况等。
二、财务情况1. 公司财务状况、经营历史及财务报表等；2. 公司现金流及流动资产结构、应收账款、存货、预付账款、递延收益等；3. 公司负债结构、融资历史、借款人、担保情况等；4. 公司税务情况、资本支出计划、资本结构等；5. 公司财务风险及解决方案、会计政策等。
三、市场情况1. 行业发展趋势、市场份额及竞争情况、技术水平等；2. 公司市场地位和竞争力、商业模式、优劣势等；3. 公司产品线、产品质量及市场需求、客户群体等；4. 市场营销策略、销售渠道及市场开发计划等；5. 公司未来发展趋势及战略规划、市场风险管理等。
四、经营风险1. 公司经营风险点及预防措施、关键客户及供应商风险控制、关键人员退缩风险、业务扩展及资金结构风险、市场风险等；2. 公司内部管理情况、风险防范制度及管理流程、内部控制情况；3. 公司实施财务及内部审计制度、涉及商业道德和职业道德的事项等。
五、法律与条款1. 公司组建文件、经营许可文件、注册证书等法律文件情况；2. 企业章程、董事会决议、股东会决议、同股不同权条款等合同法律文件；3. 股东及公司重要协议及保护措施、协议的具体内容、是否依法有效；4. 是否存在诉讼、仲裁等法律纠纷、司法裁定或监管部门处罚事项；5. 其他重要法律事项、相关条款等。
六、其它1. 本轮融资计划、融资用途等；2. 公司之前获得的融资情况及融资机构、投资人的情况、退出情况等；3. 公司未来发展计划以及实施规划等。
投资项目尽职调查清单(精心整理)
Ø提供交易额排名前10名主要客户最近三年得销售合同
第三部分 公司财产状况
一、土地
1、
公司及附属公司所占用得全部土地得清单及产权证明文件,如为划拨地,请提供国土资源部门出具得关于国有土地使用权划拨得批文,征地费用得支付凭证,包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费;
2、
土地使用权证、她项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等
6、
公司自成立以来发生得对公司财务状况产生重大影响得诉讼或行政处罚文件
7、
相关律师就现行或可能得诉讼、仲裁、行政纠纷或调查提供得法律意见与备忘录
8、
任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及其主要子公司之股权上)存在得任何行政机关、司法机关得查封、冻结及其她强制执行得措施或程序
第六部分 担保与保险
5、
请说明公司得资金拆借情况,并提供相应得合同及其她证明文件
6、
公司与关联方或其她企业、个人之间得借款及担保合同(含担保登记文件)(如有)
7、
1、 股东借款合同及担保合同(含担保登记文件)
8、
2、 涉及外债得请提供外管局得相关批文与登记文件(如有)
9、
3、 其她重大融资得协议与文件
第八部分 重大合同
1、
公司存在得任何形式之担保情况清单,并就担保情况提供专项得书面说明。该担保包括但不限于保证、抵押、质押、留置、定金等,并请提供担保之所有合同、文件、抵押与质押证明等,并提供相应得主合同
2、
公司财产保险得汇总,包括但不限于第三者责任险、一般责任保险、产品责任险、财产保险、火灾、失窃与意外损失保险等所有保险(社会保障基本保险除外)
(2)
组织机构代码证
(3)
税务登记证(税务部门年检合格)
尽职调查清单(私募基金详细版)
尽职调查清单（私募基金/详细版）要点基金管理公司对拟投资的公司进行尽职调查时所发放的问卷（所需要了解的情况与所需材料的清单），以及尽职调查文件收集的说明。
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“XX公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1. 请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
VC的尽职调查包含哪些内容
VC的尽职调查包含哪些内容VC的尽职调查包含哪些内容?天使投资的尽职调查（Due Diligence）一般比较简单，因为天使投资一般是个人的情况比较多，没有太多的时间和精力去进行复杂的尽职调查，另外天使投资的额度都不大，在尽职调查上花不菲的费用就不划算了。
这里以VC的尽职调查来回答这个问题。
VC的尽职调查是比较全面的，一般包括财务、法律、业务和团队四个大的方面。
以下分别阐述：财务：主要核查投资对象所提供的财务数据是否真实完整。
具体的内容可包括：历史财务报表、销售和采购票据；当前的现金、应收应付及债务情况；贷款情况；资产核查；销售量和财务预测的假设前提是否科学；财务预测方法是否科学等等。
法律：法律方面是VC核查的重点内容，因为企业如果牵涉到一个大的法律纠纷之中，VC是绝对不会投资的。
法律方面的尽职调查涉及很多内容，从公司成立基础到专业法律方面都有涉及。
大概可包括：公司成立是否合法；所处行业是否合法；经营范围是否合法；土地产权是否清晰；有无行业许可证；公司财产权利情况；知识产权和无形资产；劳动关系；环保；合同；交税情况等。
业务：业务方面的调查和投资对象所处的行业以及发展阶段都有关系，是比较个性的东西。
但一般来说，至少要包括以下一些部分：市场评估；销售和采购情况；生产运作系统；竞争对手情况；已有的订单和合约；客户以及合作伙伴实地拜访等。
团队：我们都知道，投资就是投人，对初创的企业特别如此。
因此团队方面的尽职调查也是VC重点关注的内容，但是VC往往不会明着大张旗鼓地做这个事情。
往往会采用幕后的方式进行。
调查内容包括：管理人员的学历和工作背景；以前所在公司的情况；离职原因；个人家庭情况；他人的评价等。
费用一定是会产生的，因为绝大多数创业企业，其内部都是相当不规范的，投资人如果真的想投资这个企业，他会认真地逐条审查，需要梳理很多问题。
在这当中，需要专业人士，特别是法律和财务方面的专业人士参与（有时候还需要投资企业所在行业的专业人士参与）。
投融资公司业务尽职调查清单
投融资公司业务尽职调查清单一、公司概览1. 请简述公司自成立以来的主要发展历史，业务发展的里程碑事件，包括但不限于重大的收购、重组、业务转型及拓展、新产品开发、重大技术创新等。
2. 请描述公司的愿景和使命。
3. 请介绍公司的主要业务板块及各板块业务的业务模式，包括但不限于目标客户、主要产品或服务、商业模式、增长驱动因素等。
4. 请介绍公司各项业务如何协同发展及互相配合？5. 请简单介绍公司目前的组织及业务架构，包括各主要职能部门及各子公司的分工、人员构成和地区分布。
6. 公司认为自己的主要竞争优势和成功的主要原因在什么？请详细说明。
在各个业务板块是否有任何其它竞争对手不具备的差异化商业模式、产品、服务及技术？打算如何保持自己的竞争优势或提高自身的竞争力？请介绍过去三年所采取的提高竞争力的主要措施及这些措施的有效性。
7. 请介绍公司未来3到5年的业务布局和发展目标（如主要业务的发展策略、各业务板块收入目标、利润目标、拓展计划、新技术及新产品的发展计划、市场占有率及行业排名）。
8. 请介绍公司的重要战略合作伙伴（如有），包括公司与战略合作伙伴的关系、合作模式、合作范围、未来计划。
9. 请简单介绍董事会及高管在战略决策、业务运营和财务管理等各方面的角色分工。
10. 公司是否有其他海外市场的拓展计划，如有，请介绍公司海外市场发展情况以及未来拓展的战略和计划。
11. 请介绍公司获得的奖项和荣誉，并提供相关资料。
12. 请介绍公司的股权架构图和持股结构（包括所有股东、持股数）。
13. 请介绍公司本次A轮融资的主要预期，包括预计融资规模，募集资金使用计划（比如主要的募集资金投向以及各计划投向的预计百分比等）。
14. 请介绍公司列举面临的主要战略机遇和主要风险因素。
二、市场规模和竞争环境1. 请分别介绍对公司所在行业的整体看法（包括不限于行业的现状、市场规模、未来几年发展方向、行业风险以及政府监管环境等），以及对各细分市场的看法。
天使投资-尽职调查手册
天使投资-尽职调查指导手册一、公司基本情况1. 公司注册信息：●了解公司营业执照上的成立时间、注册资本、注册地、法定代表人、营业范围是否与此前描述相符?●考察注册资本为何种出资，货币出资或其他出资方式?注册资本是否已全部到位，实收资本为多少？（注：若全部为非货币出资，或者货币出资太低，说明已有股东在财务上的投入太低，对承担风险的意愿太低。
)●检查是否发生过变更行为，何种形式的变更？在注册验资、股权变更等方面是否存在重大历史瑕疵？2。
公司制度：●公司有无清晰的章程及章程是否规范合理？●公司其他方面的制度是否健全合规，例如人事制度、劳动雇佣制度、财务制度、股权激励制度、管理制度等？3。
公司运营：●询问企业的例会情况，例如含管理层周例会、董事会例会、股东会例会等，查阅公司会议记录以及决策文件,了解公司的运营管理是否规范有序，判读企业管理者的运营水平及决策执行力。
●询问企业的战略规划情况,了解企业发展有无目标，查看其目标是否符合行业经济发展的方向。
●了解企业的公共关系策略和状况，判读企业是否注重企业形象和品牌，是否具备社会营销能力。
●了解公司是否具有顾问委员会或者顾问群,衡量企业从外部获取资源的能力.4. 人力资源：●具体了解企业的人事制度内容，企业对员工是否有详细的培训计划、激励计划等，是否能充分调动全体员工的积极性和能动性，并能帮助员工提升业务能力,考察企业人员方面的的综合竞争力；●询问企业的团队建设和文化建设情况，了解企业是否尊重企业文化，员工关系是否稳定融洽，员工是否有意愿支持企业的长远发展。
●了解企业的人力成本是否合理。
5.股权结构●了解公司股权结构是否合理，是否过于分散，创始人是否有绝对控股及决策权力(注：种子—天使阶段项目,建议创始人及核心团队股权最好在70%以上，以保证未来创始团队不被稀释太多而导致创始人对企业发展缺乏足够的主导力）。
●核实主要股东有哪些，是否与此前描述相符;主要股东之间是否有特殊关系，例如夫妻关系、亲戚关系等;除了创始团队以外的股东为何种角色，是否存在特殊背景（例如国资等）会造成未来潜在的困难。
股权投资尽职调查清单、天使投资尽调清单、融资尽调保密协议
股权投资尽职调查清单要点：融资项目在获得投资机构的投资意向后，投资机构往往会出具“尽职调查清单”，说明需要创业公司提供的材料与信息清单，以便投资机构深入了解创业公司法律事项，适用于A轮及以前轮次股权融资。
一、公司的组织性文件1.请提供完整的集团（包括、境外公司以及其他集团成员司）架构图示，以显示全部股东的准确名称、身份信息（如股东为自然人）/注册信息（如股东为非自然人）、出资比例，他方股东/联营方名称及持股/出资比例。
2.请提供集团境外企业的注册证书和最新的股东名册、董事名册（如有）。
3.请提供公司持有的、通过最近一年度年检的《企业法人营业执照》。
4.请提供公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：(1)商务部门批复和外商投资企业批准证书(如为外商投资企业)；(2)公司设立及历次变更涉及的各项协议，包括但不限于股东出资协议、股权转让协议等；(3)公司设立及历次变更涉及的政府有关部门的各项批复（如有）；(4)公司设立及历次变更涉及的股东会或董事会会议文件；(5)公司设立及历次变更涉及的公司章程、股东协议，以及该等章程及股东协议的修订案或修改协议；(6)公司设立时及历次变更后领取的营业执照。
5.请提供一份公司的分公司、办事处、服务销售中心等分支机构的清单并提供其持有的最新的营业执照（如有）。
6.请提供公司设立及历次注册资本变更（如有）的验资报告、出资证明和/或产权登记证（如有）。
如果股东以非现金出资，请提供股东出资的评估报告；如果股东以专利权、商标权、著作权等知识产权或不动产出资，请提供股东合法拥有注入的知识产权或不动产的权属证明文件。
7.请确认是否有任何形式的国有资产占有单位（不论其金额或比例）现在或者曾经直接或间接拥有公司的股权。
如有，请说明具体情况，并提供相关国有产权的文件，包括国有资产管理部门出具的审批/备案文件及国有产权登记证、相关资产评估文件、国有产权转让批准文件等。
股权投资尽职调查清单两篇
股权投资尽职调查清单两篇篇一：股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。
二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。
投资企业尽职调查清单详细
投资企业尽职调查清单详细背景尽职调查是指在进行商务投资前的一项必要调查，旨在了解投资目标企业的财务表现、业务模式、管理团队等方面的信息，以便投资者在做出决策前全面了解目标企业并避免潜在风险。
因此，建立一份完整、详尽的尽职调查清单对投资者至关重要。
尽职调查清单公司信息1.公司名称、注册地址和注册资本2.公司类型（有限责任公司、股份有限公司或其他类型）3.公司所有权结构（股权结构，股东信息）4.是否存在关联公司和投资公司（类型和数量）业务模式1.公司的核心业务和主要产品/服务2.行业和市场潜力3.目标客户和市场细分4.市场份额和竞争环境财务状况1.财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）2.收入来源和费用分布3.风险与机遇分析团队结构1.管理层结构安排2.管理团队的背景与工作经历3.管理团队的业绩和业绩目标4.与前管理层的比较法律风险1.法律纠纷和重大的法律事件2.公司的许可和证书（如经营许可、行业认证）3.合同和协议审查（如融资协议、供应商合作协议、股权转让协议等）投资结构1.投资金额、投资方式（股份、债券、其他）和回报率预期2.投资规模和盈利潜力3.投资周期和退出方式4.投资前后的股权结构变化可持续发展1.公司的环境、社会和治理（ESG）绩效2.公司的可持续战略3.公司的负责任投资和公益慈善活动总结以上是一份详细的投资企业尽职调查清单。
在进行尽职调查时，投资者可以参照此清单进行相关核查和分析，以确保对目标企业的全面了解并降低投资风险。
此外，投资者还需根据自身的风险偏好和资本规模来确定清单的重点和重要程度。
尽职调查 _ 天使投资人详细的尽调清单
风险投资机构通常会有专业的投资经理和市场分析师，相比较而言，天使投资人则通常是个人化的(或者虽然已经成立机构，但仍带有强烈个人色彩)。
尽管如此，天使投资人在投资中仍需要进行一定程度的尽职调查，以相对系统地判断投资的风险和收益。
天使投资人在投资前的尽职调查中，可以参考本清单的要点对创业项目进行考察。
同样，创业者也可以参考本清单，审视自己的创业项目。
本清单来自美国考夫曼基金会，考夫曼基金会是美国第26大基金会，也是全美唯一一家致力于推动创业的大型基金会，在该领域有超过12年的丰富经验，其理念是“构建创业社会、推动个人创业、促进社区发展”。
1.公司结构和管理o调查方式：审查文件，访谈管理层、董事会及其顾问o公司组织形式，比如，是有限责任公司、合伙还是有限合伙?o创始人是否已经制定了退出方案?o公司组织形式是否过于复杂，比如股东数量过多。
如果公司组织形式比较复杂，确认为何会出现这种局面?o公司组织形式是否适合其商业模式?o公司组织形式是否有利于公司成长?o创始人的股权如何分配?创始人的股权是否采取了成熟机制(vesting)?是否预留足够的股份进行股权激励?o公司董事会成员如何构成?是否具有与公司业务相关的背景?董事会成员的报酬是怎样的?o公司是否有外部顾问?外部顾问是否积极参与公司的发展?外部顾问报酬是怎样的?o公司是否已经卷入诉讼或者可能卷入诉讼?o公司是否在其业务领域已经获得了所需要的政府审批或执照?2.财务预测和收入来源o调查方式：审查财务文件o公司是否进行过1年、2年、3年、5年的财务预测?o公司财务文件是否符合会计准则?o公司是否接受过外部审计?o公司的财务预测(增长率、定价、收入来源多样性、成本)。
o是否已有现实的收入?o预计何时公司能够实现正常的现金流?达到该状况需要还需要投入多少资金?o公司是否已经进行过融资?如果已经进行过融资，融资金额多少?此前融资时，融资前的估值是多少?融资条款是什么情况?o公司如果后续还需要资金，将会是因为什么原因?公司是否有后续资金来源?公司是否准确地预测到后续资金需求?公司是否已经开始准备募集后续资金?o公司是否及时报税?o公司负债情况怎样?负债率多高?o公司当前的估值是否符合其目前的发展阶段和市场前景?3.市场评估o调查方式：进行独立的市场分析;要求公司提供其用户意见以供参考。
【资本】天使投资项目如何进行尽职调查
尽管我们经常说天使投资项目基本是看人，有的甚到不作尽调就签协议打款的，但事实上天使投资阶段的项目风险性极高，对其进行系统性的尽调还是很有必要的，以下是天使投资项目尽职调查的全部清单，投资人可以根据自己的实际情况进行增减。
一、尽调团队尽调方式是对管理团队和核心员工进行访谈1、团队成员各自的才干及其家庭背景、简历及成长经历。
2、团队成员是否有互补的经验或技术?3、团队是否认识到其在管理上的不足，是否正在为此寻找新成员加入?4、团队成员自己之前是否向公司投过钱?5、公司是否实施了期权计划?期权授予给谁?创始人和其他管理人员的股权比例分别是多少?二、尽调公司的核心技术调查方式是自己研究或寻求相关专家的协助1、公司的技术是否有市场需求和功能指标?2、技术处于哪一阶段?概念阶段?起步阶段?测试阶段?还是已经发布?3、公司是否已经对技术的可用性进行过调研?4、公司是否采取充分地手段来保护其核心知识产权?或者说，公司的技术是否需要知识产权保护?5、产品质量如何保证?是否有强制性的产品质量保险?6、技术是专门架构的，还是使用开源代码?7、公司里谁专门负责知识产权保护问题?公司是否已经着手通过法律关系或法律文件来确保知识产权的归属?8、公司是否已经通过内部开发或外部许可的方式，获得了足够的知识产权?其他公司是否会对公司的知识产权提出主张?三、尽调公司的市场调查方式是独立进行市场分析或让公司的用户提出意见以供参考。
1、公司的产品或服务是立足于现有市场，还是开辟新兴市场?2、公司的产品或服务，是否有可能衍生出其他产品或服务?或者只能偏重于某单一业务型的?3、公司是否已经制定了完善的销售计划和推广方案?4、公司在销售和推广方面，是否有相应的人脉，或者创始人中有专人负责这方面?公司是否已经选择了初期最合适切入的市场?5、公司的产品或服务，是因为市场的推动而产生的，还是需要由公司来创造这个市场?潜在市场的规模有多大? 公司的销售周期多长?6、公司是否进行过市场调查，其财务预测、收入模式和估值是否基于该市场调查?7、公司目前处于哪一发展阶段?概念阶段?筹备阶段?试运行阶段?还是已经正式运营?8、公司是否已经向其市场投放产品或服务了?当前的及未来潜在用户数量是多少?9、公司产品或服务的分销渠道是什么样的?公司产品或服务是否受到季节性或周期性的影响?公司的市场是否稳定?四、尽调公司的竞争环境调查方式是自行进行竞争环境分析1、公司的竞争对手有哪些?公司是否现实地评估了竞争对手的情况?2、公司的市场差异体现在哪里?这种市场差异，是否足以使公司比竞争对手能更获得用户?3、公司形成市场差异的方式，是市场整合性的，还是产品整合性的?4、竞争对手将会如何巩固其地位?竞争对手在财务上是否稳定性?5、市场份额是什么状况?公司准备如何在市场竞争中超越竞争对手?公司是否已经对市场竞争的每个方面都进行了非常细致的分析?五、尽调公司结构和管理调查方式是抽查文件，访谈管理层、董事会及其顾问1、公司组织形式，比如，是有限责任公司、合伙还是有限合伙?2、创始人是否已经制定了退出方案?3、公司组织形式是否过于复杂，比如股东数量过多。
投资分析-尽职调查清单(模板四)
尽职调查清单一、公司基本情况1.公司概况包括企业名称、注册地址、办公地址、法人、注册资本、成立日期、经营范围、网址等。
2.设立及历史沿革（1）公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；（2）公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；（3）公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；（4）自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；（5）出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（6）历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（7）3.主要股东情况（1）主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；（2）主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；（3）主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；（4）主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；（5）控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；（6）主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
4.参股及控股公司情况（1）参、控股公司的情况，包括投资合作协议、合营股东背景情况。
5.参股及控股公司情况（1）员工的人数及近两年内的变化情况；（2）员工的年龄、教育程度、专业等结构分布情况；（3）用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障等制度；6.部门设置情况（1）公司内部所设置部门情况。
二、业务与技术1.行业（1）公司所处行业的主管部门、行业监管体制；（2）行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的政策、法律法规及规范性文件；（3）所属行业的市场环境、市场容量、市场细分、竞争格局、市场化程度、进入壁垒、市场供求状况及变动原因、竞争状况、行业利润水平的变动趋势及变动原因；（4）行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等；（5）行业内主要企业及其市场份额情况；（6）说明行业特有的经营模式，行业内企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式及公司所采用的模式；（7）说明行业的区域性特征；（8）说明出口业务情况，占业务总额的比例，以及未来变动趋势；（9）说明公司在行业中所处的竞争地位，包括市场占有率、近三年的变动情况及未来变化趋势，并请提供主要竞争对手的简要情况；2.采购（1）2020-2021年主要原材料、重要辅助材料用量、金额、供求状况情况，所需能源动力的市场供求状况；（2）主要原材料、重要辅助材料的市场供求状况；（3）说明采用的采购模式；（4）说明主要原材料价格变动变动趋势、可替代性、供应渠道变化等因素对生产成本的影响；（5）说明采购受到资源或其他因素限制的情况；（6）主要供应商(至少前10名)资料；（7）最近三个会计年度向主要供应商的采购金额、占同类原材料采购金额和总采购金额比例（属于同一实际控制人的供应商，应合并计算采购额）；（8）对重要原材料的供应的备选安排；（9）同上述主要供应商签订的长期供货合同；（10）说明采购部门与需求部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况，原材料缺货风险；（11）2020-2021年期间主要原材料类存货的周转天数；（12）存货管理制度及其实施情况，包括但不限于存货入库前是否经过验收、存货的保存是否安全以及是否建立存货短缺、毁损的处罚或追索等制度。
尽职调查清单(投资行业详细通用版)
尽职调查清单（投资行业详细通用版）尽职调查清单说明本次尽职调查的主要目的是对【XXXXXXXXXXXXXXXX公司】（以下简称“公司”）基本情况、业务、财务及法律综合情况进行全面、深入的了解，公司对本尽职调查清单的回答是开展股权融资等相关工作的基础。
本问题清单将与律师、审计师的尽职调查（如有）一同构成对公司的全面尽职调查，敬请公司在回答本问题清单时，需确保提供的文字材料、数据和相关说明尽可能的真实、准确、完整，不存在虚构、误导、刻意隐瞒等重大欺诈行为。
本次尽职调查为第一轮尽职调查工作，目的为通过公司基础资料（包括但不限于设立变更等相关法律文件、业务、财务报表及审计报告等），对公司整体情况进行初步了解，我们还会与公司各部门及外部客户、供应商等开展访谈工作，并针对各领域细节问题进行必要的补充尽职调查，敬请公司理解、配合。
凡公司提供的各种文字材料、数据信息及解释说明，均应先以电子邮件方式，通过有公司后缀域名的官方电子邮箱，发送至我方如下指定联系人的电子邮箱。
后续双方明确投资意向，正式签署投资协议前，公司还需配合我方核实前述材料原件、并向我方提供加盖公章的复印件。
本尽职调查问题清单中，由于不同大类下问题涉及角度不同，如在某问题中出现在其他问题中已经提供答案的情况，公司可交叉引用并说明具体参考问题的编号即可。
如对本清单存在任何疑问，可随时与包括但不限于前述我方指定联系人沟通，感谢贵司的理解与配合。
11-1 公司历史沿革1-1-1 请提供公司及其实际控制下所有企业，包括但不仅限于工商基本信息单、营业执照、章程及工商内档资料（反映公司历史沿革的部分）。
1-1-2 请提供公司历次验资报告。
1-2 关联方及关联交易情况1-2-1 实际控制人及配偶控制的其他企业清单列表；1-2-2 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司是否存在同业竞争，请说明情况；1-2-3 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司的关联交易情况说明；1-2-4 股东情况（1）请介绍公司各股东（包括直接持股和间接持股的股东，以及通过管理层持股公司间接持股的公司董事、监事、高管等，下同）在公司内部的任职情况，以及各自然人股东之间的关联关系；各自然人股东之间签订的一致行动人协议（如有）；（2）各股东与公司之间的关联交易情况（包括商品购销、资金拆借、关联担保等各类型）；（3）各股东持有的本公司股权/股份是否存在质押或冻结的情况。
尽职调查清单(私募基金-详细版)
尽职调查清单（私募基金-详细版）为了确保私募基金合规运作和避免投资风险，尽职调查是非常必要的。
以下是私募基金尽职调查清单的详细版本：一、基金公司背景调查1. 基金公司注册情况：确认基金公司是否在当地正式注册，并核对相关证照的真实性。
2. 基金公司历史与业绩：调查基金公司成立时间、历史业绩，以及公司管理层的经验与能力。
3. 基金管理团队：了解基金管理团队的组成，关注是否有核心管理人员离职的情况，以及新人员入职的情况。
4. 基金管理团队的业绩和创新能力：核查基金管理团队的业绩表现及其投资策略、风险控制方式和创新能力。
5. 基金公司上述内容（1.4）的备案情况：确认基金公司上述内容的信息披露是否真实，并核对备案情况。
二、基金产品及投资方案调查1. 基金产品说明书：核对私募基金产品说明书信息的真实性、完整性和合规性等。
2. 投资方案：核对基金管理人的投资方案相关信息，包括资金投向、资产规模、投资策略、风险控制措施等。
3. 可能存在的投资风险：了解基金产品本身可能存在的投资风险和可能产生的财务风险，以及如何规避和防范风险。
4. 基金产品关键要素比较分析：与同类产品进行比较，分析基金产品的优劣及风险收益情况。
5. 基金财务情况：分析基金产品财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
三、投资人情况调查1. 投资人背景：了解投资人经验、投资主张、偏好、风险承受能力以及投资目的等。
2. 投资人出资情况：确认投资人是否已实际出资，并核对出资金额、方式等信息是否符合投资协议的要求。
3. 投资人限制：了解投资人约定的投资限制、出资方式限制等。
4. 投资人代理人：了解投资人是否授权代理人代表其进行投资和出资，并核实其代理人资质和授权情况。
四、基金运营情况调查1. 基金管理机构规模和结构：了解基金管理机构的运营规模、结构和制度体系等情况。
2. 公司治理：核对基金公司的股权结构、经营机构的包容性、公司治理结构、董事会结构等。
天使投资人应该如何做尽职调查？——投资人创业者必备常识（4）资本智库
天使投资人应该如何做尽职调查？——投资人创业者必备常识（4）资本智库戴维·罗斯，全球最活跃的天使投资人，有“天使教父”之称，被《福布斯》评为“纽约超级天使”。
他在20多年的天使投资生涯中创立和投资过90多家高科技公司。
在《超级天使投资》（天使茶馆创始合伙人桂曙光编译）一书中，他分享了他的创业和投资心得。
包括挖掘未来明星企业的九大方法，如何建立投资人的声誉，如何与初创公司的创始人合理沟通，如何建立正确的投资组合，初创公司的估值和筛选法则，从种子轮到ABC轮创业者和天使投资人的必做功课等等。
本系列为《超级天使投资》精选内容——尽职调查到底应该怎么做？系列回顾：如何找到优质的项目源？企业成长到底需要经历什么？如何挑选出最优秀的创业者？一旦你认为一家初创公司具备了你选择投资项目的标准，即优秀的创业者、深思熟虑的商业创意、激动人心的成长潜力、可行的用户开拓计划和营收实现计划，你应该核实表象和现实是一致的。
在商业世界里，这个做法被称为做“尽职调查”。
尽职调查这个术语来源于1933年《证券法》中的某个条款，其中说到，只要经纪交易商还在对他们手头正在出售其股票的公司做勤勉尽职的调查（比如适当的认真和努力），对于自己没有发现的信息他们不承担保密的责任。
后来，这个说法被简称为今天的“尽职调查”，特指针对任何公司所做的陈述，采取仔细周密的审查措施。
尽职调查通常不是一件简单的事情。
在合格投资人参与的一轮投资中，没有法律要求创业者提供招股说明书或任何特定信息的披露时间表，即便有，这些信息也很少在天使轮融资中提供。
但是，时间表和材料清单会出现在审慎投资人提出的尽职调查要求或尽职调查清单中，这是投资人的律师在投资交割之前提交给公司的。
根据这轮投资的规模大小和投资人的专业程度不同（以及律师的费用预算），投资人要求获得的信息可能只是简单的一份商业计划书和一份演示PPT（对于非正式的种子轮），对于顶级VC基金参与投资的后期阶段公司，也可能要求提供大量的各种材料。
天使投资尽职详细调查清单示范性文本
天使投资尽职调查清单（示范性文本）一、公司构造和管理调查方式：审查文献，访谈管理层、董事会及其顾问1. 公司组织形式是什么样旳，例如，是有限责任公司、合伙还是有限合伙？2. 创始人与否已经制定了退出方案？3. 公司组织形式与否过于复杂，例如股东数量过多。
如果公司组织形式比较复杂，确觉得什么会浮现这种局面？4. 公司组织形式与否适合其商业模式？5. 公司组织形式与否有助于公司成长？6. 创始人旳股权如何分派？创始人旳股权与否采用了成熟机制（vesting）？与否预留足够旳股份进行股权鼓励？7. 公司董事会成员如何构成？与否具有与公司业务有关旳背景？董事会成员旳报酬是如何旳？8. 公司与否有外部顾问？外部顾问与否积极参与公司旳发展？外部顾问报酬是如何旳？9. 公司与否已经卷入诉讼或者也许卷入诉讼？10. 公司与否在其业务领域已经获得了所需要旳政府审批或执照？二、财务预测和收入来源（审查财务文献）1. 公司与否进行过1年期、2年期、3年期、5年期旳财务预测？2. 公司财务文献与否符合会计准则？3. 公司与否接受过外部审计？4. 公司旳财务预测（增长率、定价、收入来源多样性、成本）。
5. 与否已有现实旳收入？6. 估计何时公司可以实现正常旳钞票流？达到该状况需要还需要投入多少资金？7. 公司与否已经进行过融资？如果已经进行过融资，融资金额多少？此前融资时，融资前旳估值是多少？融资条款是什么状况？8. 公司如果后续还需要资金，将会是由于什么因素？公司与否有后续资金来源？公司与否精确地预测到后续资金需求？公司与否已经开始准备募集后续资金？9. 公司与否及时报税？10. 公司负债状况如何？负债率多高？11. 公司目前旳估值与否符合其目前旳发展阶段和市场前景？三、市场评估（进行独立旳市场分析；如果可以旳话，规定公司提供其顾客意见以供参照）1. 公司旳产品或服务，是立足于既有市场，还是开辟新兴市场？。
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天使投资尽职调查清单
2015-07-27盛元资本
风险投资机构通常会有专业的投资经理和市场分析师，相比较而言，天使投资人则通常是个人化的（或者虽然已经成立机构，但仍带有强烈个人色彩
尽管如此，天使投资人在投资中仍需要进行一定程度的尽职调查，以相对系统地判断投资的风险和收益。
天使投资人在投资前的尽职调查中，可以参考本清单的要点对创业项目进行考察。
同样，创业者也可以参考本清单，审视自己的创业项目。
一、公司结构和管理
调查方式：审查文件，访谈管理层、董事会及其顾问
1.公司组织形式，比如，是有限责任公司、合伙还是有限合伙？
2.创始人是否已经制定了退出方案？
3.公司组织形式是否过于复杂，比如股东数量过多。
如果公司组织形式比较复杂，确认为何会出现这种局面？
4.公司组织形式是否适合其商业模式？
5.公司组织形式是否有利于公司成长？
6.创始人的股权如何分配？创始人的股权是否采取了成熟机制（vesting）？是否预留足够的股份进行股权激励？
7.公司董事会成员如何构成？是否具有与公司业务相关的背景？董事会成员的
报酬是怎样的？
8.公司是否有外部顾问？外部顾问是否积极参与公司的发展？外部顾问报酬是
怎样的？
9.公司是否已经卷入诉讼或者可能卷入诉讼？
10.公司是否在其业务领域已经获得了所需要的政府审批或执照？
二、财务预测和收入来源
调查方式：审查财务文件
1.公司是否进行过1年、2年、3年、5年的财务预测？
2.公司财务文件是否符合会计准则？
3.公司是否接受过外部审计？
4.公司的财务预测（增长率、定价、收入来源多样性、成本）。
5.是否已有现实的收入？
6.预计何时公司能够实现正常的现金流？达到该状况需要还需要投入多少资金？
7.公司是否已经进行过融资？如果已经进行过融资，融资金额多少？此前融资时，融资前的估值是多少？融资条款是什么情况？
8.公司如果后续还需要资金，将会是因为什么原因？公司是否有后续资金来源？公司是否准确地预测到后续资金需求？公司是否已经开始准备募集后续资金？
9.公司是否及时报税？
10.公司负债情况怎样？负债率多高？
11.公司当前的估值是否符合其目前的发展阶段和市场前景？
三、市场评估
调查方式：进行独立的市场分析；如果可以的话，要求公司提供其用户意见以供参考
1.公司的产品或服务，是立足于现有市场，还是开辟新兴市场？
2.公司的产品或服务，是否有可能衍生出其他产品或服务？或者只能偏重于某单一业务型的？
3.公司是否已经制定了完善的销售计划和推广方案？
4.公司在销售和推广方面，是否有相应的人脉，或者创始人中有专人负责这方面？
5.公司是否已经选择了初期最合适切入的市场？
6.公司的产品或服务，是因为市场的推动而产生的，还是需要由公司来创造这个市场？
7.潜在市场的规模有多大？
8.公司是否进行过市场调查，其财务预测、收入模式和估值是否基于该市场调查？
9.公司目前处于哪一发展阶段？概念阶段？筹备阶段？试运行阶段？还是已经
正式运营？
10.公司是否已经向其市场投放产品或服务了？当前的及未来潜在用户数量是多少？
11.公司的销售周期多长？
12.公司产品或服务的分销渠道是什么样的？
13.公司产品或服务是否受到季节性或周期性的影响？
14.公司的市场是否稳定？
四、公司的竞争环境
调查方式：自行进行竞争环境分析
1.公司的竞争对手有哪些？
2.公司是否现实地评估了竞争对手的情况？
3.公司的市场差异体现在哪里？这种市场差异，是否足以使公司比竞争对手能更获得用户？
4.公司形成市场差异的方式，是市场整合性的，还是产品整合性的？
5.竞争对手将会如何巩固其地位？
6.竞争对手在财务上是否稳定性？
7.市场份额是什么状况？
8.公司准备如何在市场竞争中超越竞争对手？
9.公司是否已经对市场竞争的每个方面都进行了非常细致的分析？
五、管理团队
调查方式：对管理团队和核心员工进行访谈
1.团队成员各自的才干及其家庭背景是什么情况？
2.团队成员的简历及成长经历。
3.团队成员是否有互补的经验或技术？
4.团队是否认识到其在管理上的不足，是否正在为此寻找新成员加入？
5.团队是否会畅所欲言地讨论其商业模式的改进？
6.团队成员自己之前是否向公司投过钱？
7.公司怎么给管理团队和其他员工发薪？
8.公司是否实施了期权计划？期权授予给谁？创始人和其他管理人员的股权比例分别是多少？
六、技术评估
调查方式：自行调查，或者寻求相关专家的协助
1.公司的技术是否有市场需求和功能指标？
2.技术处于哪一阶段？概念阶段？起步阶段？测试阶段？还是已经发布？
3.公司是否已经对技术的可用性进行过调研？
4.公司是否采取充分地手段来保护其核心知识产权？或者说，公司的技术是否需要知识产权保护？
5.公司为了获得竞争优势，首先依托的是市场还是其知识产权？这种选择是否符合客观实际？
6.产品质量如何保证？是否有强制性的产品质量保险？
7.技术是专门架构的，还是使用开源代码？
8.公司是否建立了完善的制度，来发现哪些技术需要进行知识产权保护，并及时采取措施。
9.公司里谁专门负责知识产权保护问题？
10.公司是否已经着手通过法律关系或法律文件来确保知识产权的归属？
11.公司是否已经通过内部开发或外部许可的方式，获得了足够的知识产权？
12.其他公司是否会对公司的知识产权提出主张？
七、运营
1.公司是否有运营计划或纲要？
2.运营中可能影响产品或服务成功发布的所有问题，公司是否都已经充分考虑到了？
3.运营计划是否考虑了公司的成长？运营计划对公司成长的预期是否符合客观
实际？
4.公司是否收到过其涉嫌违规的通知？
5.如果被公司已经发展相对成熟、公司已经划分了部门，确认各个部门是否分别有运营计划以及运营计划是否合理？
6.管理层是否定期召开会议推动运营计划的实际实施，或者及时进行必要的调整。
7.公司是否有能力持续执行该运营计划？
8.运营计划是否已经充分考虑到当前的资金需求，并预计到未来可能的资金需求。
9.如果公司的运营目标未能实现，公司是否有补救方案，以确保及时推出产品，并能够缓解资金需求，同时还能根据市场反应进行调整。
八、相关参考
1.相关领域近期的IPO情况。
2.相关领域其他公司的近期融资情况。
3.第三方（包括政府发布）的数据、报告、文章及市场分析研究。
4.可以进行比较参考的其他公司财务模型。
九、需要警惕的问题
1.不现实的估值（或收入模式）：这可能会影响投资人所占的股权比例，也会影响后续融资，还可能导致下一轮融资时估值降低。
2.复杂的融资条款：比如公司前几轮融资时投资人享有的优先权。
3.较重的负债：因为投资人的钱是用于公司发展，而不应该用来帮公司还债。
4.缺少市场或财务模型中关键环节的预测。
5.产品单一。
6.欠缺管理经验。
7.缺少外部顾问的指导。