第五章__经济一体化

第五章区域经济一体化本章大纲：案例引导：北美自由贸易区的建立对中国有什么影响？•第一节区域经济一体化概述•第二节区域经济一体化建立的理论基础•第三节区域经济一体化建立的动因•第四节战后区域经济一体化产生与发展•第五节区域经济一体化组织的实践、影响与发展态势•第六节中国区域经济合作的现状案例剖析：中国是否要积极参与亚太区域经济合作？案例引导：北美自由贸易区的建立对中国有什么影响？•假设有三个国家：美国、墨西哥和中国，其中美国是棉衬衣的纯进口国，中国和墨西哥都生产并出口棉衬衣。

假设中国棉衬衣的出口价格为每件10美元，墨西哥的价格为11美元，再假设美国对两国棉衬衣都征收2美元的进口税，中国棉衬衣在美国市场的价格为12美元，墨西哥的衬衣价格则为13美元。

在美国与墨西哥签订自由贸易协定以前，美国当然选择从中国进口棉衬衣。

•美国和墨西哥之间实行自由贸易之后，取消了所有从墨西哥进口商品的关税，但仍然保持着对其他国家的贸易壁垒。

在不需要缴纳关税的情况下，从墨西哥进口的棉衬衣售价只有11美元，而中国的棉衬衣仍要支付关税，其市场售价仍要12美元。

在此情况下，美国不再从中国而转从墨西哥进口棉衬衣。

由于墨西哥的棉衬衣便宜，增加了美国消费者对棉衬衣的需求。

•建立自由贸易区之后，美国的进口有了两个方面的变化：改变了进口的来源：从原来的中国变成了墨西哥，从非贸易集团成员转向成员国，即所谓“贸易转移”；增加了总进口量：由于不加关税的墨西哥棉衬衣比加关税之后的中国棉衬衣便宜，美国从墨西哥的进口总量要比原来从中国进口的多，这种由于取消对成员国关税而增加的进口量是“贸易创造”。

第一节区域经济一体化概述一、区域经济一体化的含义•“一体化”（integration）一词来源于拉丁文“ integration”，原为“更新”、“修复”的意思。

根据《Oxford English Dictionary》的解释，“一体化”含有“将各部分结合成一个整体”的意思。

•■国际经济一体化：是指两个或两个以上的国家通过协定或条约建立起来的经济合作组织。

•■集团化：严格来说，不是一个规范的经济学概念，更多地具有政治色彩。

•■区域经济一体化：是指两个或两个以上地理上临近的国家通过协定或条约建立起来的经济合作组织。

区域经济一体化的含义是指两个或两个以上地理上临近的国家通过协定或条约建立起来的经济合作组织。

（详见表4-1）特点是：具有法律约束力、以地缘关系为基础、政府间的经济交流与合作，核心是通过取消成员之间的贸易壁垒，促进商品、服务、资本、技术和人员自由流动，实现区域内经济的共同发展，每一个成员国能获取比单独一国时更大的利益。

表4-1 区域经济一体化的内涵•经济一体化的内涵有：一是包含一体化的主体，这个主体是具有独立国民经济的实体——国家；二是包括一体化进程进展的驱动力——使每一个成员能获取比单独一国时更大的利益；三是组织的组成一般应是地缘相邻的国家或地区；四是区域经济一体化的实质就是生产要素不断趋向自由流动的一个动态化的过程，具有一系列的区域经济一体化形式。

二、区域经济一体化的类型按照成员国一体化的紧密程度以及成员国经济政策协调程度的不同，可以将区域经济一体化分成6种类型，即优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟以及完全经济一体化。

1.优惠贸易安排（preferential trade agreement）•是一种较低级和松散的一体化形式，即在实行优惠贸易安排的成员国（关税区）之间，通过协议或其他形式对全部商品或部分商品规定较为特别的关税优惠或非关税方面的优惠。

•特惠贸易协定的成员国之间只是提供关税减让的优惠，还有一定程度的关税存在。

2.自由贸易区（free trade area）指两个以上的国家，通过缔结条约消除关税壁垒和数量限制，在区内实现自易由贸，但成员国保留了它们对外部世界决策的自由，各国仍各自独立地实行对非成员国的关税和其他贸易限制。

需要注意：•贸易偏转（trade deflection effect）。

•“原产地原则”。

3.关税同盟（custom union）•指成员国在完全取消区内关税和数量限制等贸易壁垒的基础上，对非成员国贸易设定统一的对外关税(CETs)，对外实行共同的贸易政策。

•使成员国在关税方面形成了一体化，它开始具有超国家性质，是实现全面经济一体化的基础。

4.共同市场（common market）•是指两个或两个以上的国家之间通过达成某种协议，相互取消关税和与关税具有同等效力的其他措施，建立共同对外关税，在成员国之间实行商品自由流动的基础上，取消劳务、资本和人员自由流动限制的经济一体化组织。

5.经济同盟（economic union）•是指两个或两个以上的国家之间通过达成某种协议，不仅要实现共同市场的目标，还要在共同市场的基础上，通过调整各自的经济政策，谋求协调一致的财政、货币、产业、区域发展等政策。

•其显著特征是，在成员国之间实现市场一体化的基础上，进一步实现为保证市场一体化顺利运行的政策方面的协调。

6.完全经济一体化（complete economic integration）•是指两个或两个以上的国家通过达成某种协议，在经济联盟的基础上实行完全统一的经济政策和社会政策，并建立起共同体一级的中央机构和执行机构，以便对所有事务进行控制，使各成员国在经济上形成单一的经济实体。

•有两种形式：一种是“联邦”，另一种是“邦联”。

表4-2 区域经济一体化的组织形式三、与WTO的相关规定•GATT1947己将区域一体化纳入多边贸易体系。

GATT1947第24条就区域一体化的形式只规定了三个层次，即关税同盟、自由贸易区及为成立关税同盟或自由贸易区而订立的临时协议，而未能对更为开放的共同市场和经济同盟做出规定。

•WTO成立时，完成承袭GATT1947的第24条规定。

第二节区域经济一体化建立的理论基础•一、贸易保护理论：•李斯特曾指出“一个单独的城市或一个小邦与大国竞争时，决不能成功地建立或保持保护政策”。

以后的学者将此观点加以延伸，认为小国难以与大国在贸易关系上形成对立，因此小国要强化自身抗衡力量则必须联合起来，形成足够大的内部市场，以增强自身谈判的能力，联合对外，保护自身利益，因而成为一些国家参与区域经济一体化最适当的理由和最有可能的选择。

•二、关税同盟理论：•美国经济学家瓦伊纳(JacobViner)1950年的现代关税同盟理论成为经济一体化理论的核心。

瓦伊纳和李普西(K.G.Lipsey)主要就关税同盟的静态效果和动态效果进行了系统阐述。

瓦伊纳提出的“贸易创造”和“贸易转移”的两个衡量关税同盟实际效果的新概念，使关税同盟的理论从定性分析发展到了定量分析，为区域经济一体化静态效应的后续研究奠定了基础。

•三、经济一体化理论：•第一届诺贝尔经济学奖的获得者、经济学家丁伯根、巴拉萨：认为“一体化既是一种进程，又是一种状态。

就过程而言，它包括旨在消除各国经济单位之间差别待遇的种种举措；就状态而言，则表现为各国间各种形式的差别待遇的消失。

”“经济一体化就是指产品和生产要素的流动不受政府的任何限制。

”•四、次优说的理论区域经济一体化是在全球经济一体化面临种种障碍下的一种次优的选择：实现世界范围内的自由贸易遥遥无期，转而建立较小地区内区域经济一体化合作组织。

次优的体现：存在着对区外的歧视和一般均衡分析下的福利损失；但更易于促进区域内局部福利的全面提高。

•五、大市场理论通过建立共同市场，达到规模化大生产、加强竞争，因而降低成本、提高效益，使得商品价格下降、消费增加，促进投资增加。

•六、协议性国际分工理论小岛清认为：经济一体化在生活水平和文化等相互类似、毗邻的地区更容易达成协议，且易保证相互需求的均衡增长；在同等发展阶段的国家之间容易建立，这是一种水平的国际协调分工；在发达国家间可以进行协议分工的商品范围越广，利益也越大；协议性国际分工能够获得长期成本递减条件下的规模经济效益。

•七、“中心-外围”理论•阿根廷经济学家劳拉·普雷维什等人（40-50年代）认为：国际经济体系分为中心和外围两个部分，即发达国家和不发达国家。

它们在技术进步及其成果分配是不平等的，只有通过建立国际政治经济新秩序来打破这种不合理的世界结构。

其中，加强外围国家间的合作是一个好的出路。

•八、互补性竞争中国的刘光溪教授认为：区域合作与多边贸易体制的关系是一种互补性的动态竞争关系。

它们互为补充，推动全球经济一体化的实现。

第三节区域经济一体化建立的动因一、区域经济一体化的静态效应•按照关税同盟理论，静态效应主要包括贸易创造效应和贸易转移效应两个方面：所谓贸易创造效应，是指组建关税同盟所带来的成员方之间贸易规模的扩大以及由此造成的经济福利的增加。

所谓贸易转移效应，是指组建关税同盟所带来的贸易由非成员方向成员方的转移以及由此造成的福利损失。

1.贸易创造效应•生产效应：实现贸易自由化之后，各成员方的生产专业化水平提高，他们可以把本国的资源使用从原来效率低的部门转向效率高的部门，从而大大提高生产效率。

•消费效应：低成本的伙伴商品的进口将导致本国市场价格的降低和消费者支出的减少，使消费者剩余增加。

2.贸易转移效应（1）案例说明（统一关税）图示：对贸易创造与贸易转移的举例说明（2）一体化之后情况进一步说明：美国的进口有了两个方面的变化：•改变了进口的来源：从原来的中国变成了墨西哥，从非贸易集团成员转向成员国，即所谓“贸易转移”。

福利损失为：保留了生产效率低的生产方式。

•增加了总进口量：由于不加关税的墨西哥棉衬衣比加关税之后的中国棉衬衣便宜，美国从墨西哥的进口总量要比原来从中国进口的多，这种由于取消对成员国关税而增加的进口量是“贸易创造”。

福利增加：美国消费者剩余增加；墨西哥的市场生产规模增加。

3. 维纳标准•建立关税同盟是否有利，取决于贸易创造效应与贸易转移效应的比较。

如果贸易创造效应大于贸易转移效应，则建立关税同盟是有利的，反之就是不利的。

•一般而言，本国进口需求弹性越大、国内生产成本与伙伴国的差异越大而伙伴国与非成员方的成本差异越大，贸易创造效应越有可能大于贸易转移效应，建立关税同盟就越有利。

4. 其他静态效应•降低行政支出。

•减少走私。

•改善贸易条件。

•提高经济地位。

二、区域经济一体化的动态效应•区域经济一体化除了具有一定的静态效应之外，还具有许多方面的动态效应。

其中主要是规模经济效应和竞争效应。

1. 规模经济效应•区域经济一体化组织建立以后，可以把原来分散的小市场结成统一的大市场，使企业摆脱市场规模的限制，获得规模经济效应。

•如果成员方的企业规模本已经达到最优，建立区域经济一体化组织后再扩大规模反而会因为平均成本上升而有害。