黎诣远《微观经济学》(第3版)笔记(4.4第13章 外部性与公共品)

黎诣远《微观经济学》（第3版）

第13章外部性与公共品

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一、外部性

1．外部性的定义和分类

（1）外部性的定义

外部性也称外在效应或溢出效应，是指一个人或一个企业的活动对其他人或其他企业的外部影响，这种影响并不是在有关各方以价格为基础的交换中发生的，因此其影响是外在的。

（2）外部性的分类

①正外部性与负外部性

根据外部性的影响，可以分为正的外部性和负的外部性。正的外部性是指一个经济主体的经济活动导致其他经济主体获得的额外经济利益，也称外部收益。负的外部性是指一个经济主体的经济活动导致其他经济主体蒙受的额外经济损失，也称外部成本。

外部性与私人成本和社会成本、私人收益和社会收益的概念有密切关系。私人成本和私人收益是指一种经济活动给活动者自己带来的损失和好处；社会成本和社会收益是指一种经济活动给社会带来的损失和好处。如果一种经济活动的社会收益大于私人收益，这种经济活动就产生了正的外部性，如果一种经济活动的私人成本小于社会成本，这种经济活动就产生了负的外部性。

②生产外部性与消费外部性

根据外部性产生的原因，可以分为生产的外部性和消费的外部性。

如果生产过程中存在外在成本或外在收益，生产者所承担的生产成本小于实际发生的全部社会成本，或者生产者的产品收益小于实际产生的全部社会收益，资源配置便会发生扭曲，达不到帕累托最优。

在消费过程中，当消费者给他人带来效用的增加或减少而没有为此得到补偿或付出代价时，其消费活动也具有了外部性。

③空间外部性与时间外部性

根据外部性的时空结构，可以分为空间上的外部性和时间上的外部性。

空间上的外部性是指，某项经济活动在一定空间上对其周围的经济主体所造成的额外收益或损失。时间上的外部性是指，目前的某项经济活动对未来时期可能造成的额外收益或损失。

空间上的外部性一般是对经济活动的现实影响，而时间上的外部性则一般是对经济活动的未来影响，即一代人的经济活动对子孙后代的影响。

2．外部性对资源配置的影响

在价格既定的情况下，当存在生产的负外部性时，生产者没有偿付生产行为过程中的全部成本，就会过多生产产品，使产量超过社会最优的产出水平。当存在生产的正外部性时，

生产者没有获得全部的社会收益，产量就会低于社会的最优水平，使得潜在的生产能力没有充分发挥出来。因此，外部性的存在造成社会脱离最有效的生产状态，使市场经济机制不能很好地实现其优化资源配置的基本功能。

假定某个人进行某项活动的私人收益为P V ，而该活动所产生的社会收益为S V 。由于存在外部收益，私人收益小于社会收益，P S V V <。如果这个人进行该项活动的私人成本P C 大于私人收益而小于社会收益，即有P P S V C V <<，尽管从社会的角度看该行动是有益的，这

个人显然不会进行这项活动。因此，在存在外部收益的情况下，私人活动的水平常常低于社会所要求的最优水平。在这种情况下，还存在帕累托改进的余地。如果这个人进行这项活动，则他所受损失部分为()P P C V -，社会上其他人由此而得到的好处为()S P V V -。由于()S P V V -大于()P P C V -，如果从社会上其他人所得到的收益中拿出一部分来补偿行为者的损失，社会

可以得到好处。

反之，假定某个人进行某项活动的私人成本和社会成本分别为P C 和S C 。由于存在外部成本，私人成本小于社会成本，P S C C <。如果这个人进行这项活动所得到的私人利益P V 大于私人成本而小于社会成本，即P P S C V C <<，则尽管从社会的观点看，该活动是不利的，

这个人显然也会采取行动。因此，在存在外部成本的情况下，私人活动常常高于社会所要求的最优水平。在这种情况下，也存在帕累托改进的余地。如果这个人不采取这项行动，则他放弃的好处即损失为()P P V C -，但社会上其他人由此而避免的损失却为()S P C C -。由于

()S P C C -大于()P P V C -，如果以某种方式重新分配损失的话，就可以使全社会的损失减少。

3．对外部性的处理方法

（1）征税和补贴

政府可以对负的外部性征收某些附加税，对正的外部性则给予一定补贴。附加税的征收会抑制产生负的外部性的经济活动，而补贴则能增加产生正的外部性的经济活动。征税和补贴的效果是否理想，关键之一在政府是否能够得到足够的信息，以使得税收或补贴恰恰与相关的外部性正好一致。

（2）企业合并

当一个企业的生产活动影响到另外一个或几个企业的情况下，如果影响是外部正效应，则前一个企业会由于给其他企业增添的效益而自己无法收回，使自己的生产低于社会最优水平；反之，如果影响是外部负效应，前一个企业则会不顾自己给其他企业造成的额外负担，而使自己的生产超过社会最优水平。但是，如果把这几个企业合并为一个企业，则过去的外部效应就“内部化”了。合并后的大企业，为了自己的整体利益将使自己的生产保持在边际成本等于边际收益的水平上，而此时合并企业的成本与收益将等于社会的成本与收益，于是资源配置达到相对的帕累托最优状态。

（3）产权界定与科斯定理

①产权界定

当企业使用某种资源必须支付成本时，这种成本会构成影响企业生产决策的一个重要因素。经济学认为，对某种资源的产权意味着这样三种权利：占用权，收益权，处置权。企业能够随意污染河流则是由于河流的产权模糊，以至于企业可以将它当作一个方便的排污场所。如果这是一条产权清楚的私人河流，情况就会不同，企业必须经过河流的所有者同意并支付足够的补偿，才能向河流排污，而这一项成本就必然进入企业决策者的考虑之中，不再