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国泰君安证券股份有限公司绩效管理体系培训(ppt74张)

二零零二年四月二十日
绩效管理体系培训
2001安达信公司版权所有
1
目录
1. 绩效管理培训的目的
2. 安达信绩效管理体系介绍
3. 案例分析 4. 后期工作安排附件：绩效管理的若干概念
绩效管理循环
平衡分数卡绩效指标体系
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2
培训目的
交流与加强国泰君安对于绩效管理的科学理念通过案例，帮助国泰君安了解安达信绩效管理体系的方法与模型为工作步骤的顺利展开打好基础、共同开发各部门的关键绩效指标
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17
平衡分数卡－四个方面的关系
财务方面
高盈利
充足的现金流量
客户市场方面
满意的客户
内部管理方面高效率的产品开发
高质量的管理体系
高效果的经营活动
员工/学习方面
团队建设
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提高员工劳动生产力
高素质的队伍
18
平衡分数卡 — 考核层面之间的联系
国泰君安
财务财务我们如何看待所有者我们如何看待所有者提出的财务目标？提出的财务目标？为确保财务的成功，为确保财务的成功，我们应如何面对股东？我们应如何面对股东？
实际发生值
数据来源
财务表现利润收入率
净资产收益率
公司
关键客户实现的收入比重股票承销业务的市场占有率
客户市场
股票、基金交易量的市场占有率
人员发展员工流动率
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15
平衡分数卡的概念
2000年度财富全球1000强中，40％的公司都采用了
平衡分数卡的方法来控制企业的绩效
资料来源：Gartner Group Inc.

PPT-国泰君安股份公司业务部门流程-固定收益证券总部(ppt13)-流程管理

企业债券融资流程
固定收益业固定收益务董事会议总经理
固定收益研究部
公司法风律控办、分管副总裁
国家计委
参见课题研究流程
否，修改
批复,下达指标
是
提交研究报告
业务董
事会议
讨论
存
档
审核决定是否确定客户
否
结束
参见课题研究流程
提交研究报告
参见课题研究流程
否、修改
审核是
发债建议书
额度申报材料
固定收益财务部部门决策委员会、副总
提出年度计划
总经理
分管副总裁
指定收益标准
提出动议,选择品种
投资规模、风险挖掘
是
否，修改
批复,下
达指标
内部风控
制定
操作方案
品种选择合规、规模，投资方向及预计收益
是审核、确否，修改定
基金经理下指令操
作
交易
清算 (清算人员)
形成报表 (日、周、月报表)
固定收益营销部
承销信息
中标以及销售
信息
固定收益投资部
定期提供相关市场信
息
汇集从报刊、因特网、有关机构以及其它业务部门的信
息
整理并录入信息库
研发信息库
国泰君安固定收益证券总部
课题研究流程
固定收益研发部
定期业务会议、形成研究计
划
固定收益债务融资部
提出客观经济形式、汇率走势等研究需求
联络客户客户定单
是是否买入
否
结束
分配客户额度 A
投标
打印投标成功表打印中标信息

国泰君安君得福PPT

23
Providing Diamond Quality Service Adding To Our Clients’ Value
君得福，存款的理想替代产品
0
——国泰君安君得福债券集合资产管理计划介绍
2013年1月
目录
Providing Diamond Quality Service Adding To Our Clients’ Value
9
投资目标
业绩报酬
“君得福”投资于哪些证券品种？
国债、金融债、央票短融、中票公司债、企业债可转债、可分离转债资产支持证券 0%~95%
君得福
债券逆回购、其它中小企业私募债货币基金、债券基金一级市场申购股票债券正回购 0%~20%
0%~50%
0%~20% 0%~40%
10
君得福优势：预期收益率4.8%！
12
君得福优势：同类产品收益更高
与当前四大行1年期人民币理财产品预期收益率（4.5%附近）相比，君得福4.8%的预期收益率仍然具有一定的吸引力；
13
君得福优势：年末全额自动赎回，扩大存款基数
君得福设臵年末全额自动赎回所有份额，无需客户手动赎回，省心又省力；
扩大银行存款基数，君得福赎回份额退出款项将在T+3日划至客户资金账户，临近年末，该笔款项利于扩大银行存款基数。
20
君得福的费率
参与费率
参与金额小于10万元，0.2% 参与金额大于等于10万元，0
退出费率托管费管理费
无 0.15% 无
21
选择王牌基金经理，才是投资王道。
2013年1月10日起，君得福首发！
国泰君安证券资产管理公司愿以卓越的投资能力，为您创造价值！

如何成为一名优秀的分析师by国泰君安-PPT课件

3
分析师的演变历程
年份
背景
优势
劣势
第一代 2019年前股评家居多
会忽悠
看图说话，技术分析为主
第二代第三代
2019-2000 科班出身，工科大部分有专业
年
背景较多
知识和实际工
作经验
2000年以后 MBA、商科出
－至今
身较多
接受过完善的系统培训，语言能力强
财务和会计知识单薄
缺乏工作经验，把握企业本质能力弱些
• 问具有好奇心；
•
要对事物有看法，同时亦要明白市场的运作，
• 要懂得阅读、分析财务报告，要了解企业怎样才能成功。
• 问：分析员总有出错的时候，你会如何面对？
• 答：我们作决定时会先考虑手头上各种不同的因素，但我们总不能获得所有需要的资料，所以我们常常要在只拥有不全面的资讯下作决定，这亦当然会出现错误决定的情况。所以当出现错误时，最重要的是抱着尽快找出错在哪里的态度，并作出相应的补救措施。
行 • 层层清晰的问题分解，力求完备和互斥，努力寻找证实或者证 • 伪这种逻辑的数据或事实； • 不要轻信片面之词，努力寻求对任一逻辑的交叉验证； • 努力学习，勤奋积累，建立产业运作的常识，避免被误导； • 保持谦虚、开放的心态，防止先入为主的偏见导致选择性地收集和
接受信息
2019/6/2
12
玛丽.米克的对话。
2019/6/2
6
如何成为一名优秀的分析师
• 卖方研究员的缺陷：
• 卖方行业研究员容易爱上自己的行业
• 卖方行业研究员容易视野受到限制，缺少比较
• 一般卖方研究员研究的是公司而不是股票
卖方研究员个数与IBM股票走势

国泰君安证券专用PPT模板【可编辑精美PPT模板】

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《国泰君安会计基础》课件

03
会计实务操作
BIG DATA EMPOWERS TO CREATE A NEW
ERA
日常账务处理
01
02
03
04
原始凭证审核
确保原始凭证的真实性、完整性和准确性，是账务处理的基
础。
记账凭证编制
根据审核后的原始凭证，编制规范的记账凭证，记录经济业
务。
账簿登记
按照会计科目分类，登记各类账簿，反映企业资产、负债和
02
财务报表编制
BIG DATA EMPOWERS TO CREATE A NEW
ERA资产负ຫໍສະໝຸດ 表编制资产负债表是反映企业某一特定日期财务状况的财务报表，由资产、负债和所有者权益三大要素构成。
资产负债表编制过程中，应按照流动性、风险性、时间性等原则对资产和负债进行分类，并按照会计要素的确认和计量原则进行列报。
现金流量表编制
现金流量表是反映企业一定会计期间现金流量情况的财务报表，由经营活动、投资活动和筹资活动三大类现金流量构成。
现金流量表编制过程中，应按照收付实现制原则确认现金流量，并按照会计准则的要求进行分类和列报。
现金流量表中的数据应真实、准确、完整，并应按照会计准则的要求进行披露。
所有者权益变动表编制
税务检查应对
配合税务机关的检查工作，及时整改存在的问题，维护企业声誉和利益。
04
会计职业道德与规范
BIG DATA EMPOWERS TO CREATE A NEW
ERA
会计职业道德概述
会计职业道德的概念
会计职业道德是指在会计职业活动中应遵循的、体现会计职业特征的、调整会计职业关系的职业行为准则和规范。
国泰君安会计基础

国泰君安证券营销PPT(ppt文档)

销售计划与达成的关键（销售漏斗）
一、有数量才有质量
二、如何确保足够的目标客户
三、如何把目标客户变成准客户市场客户
四、如何把准客户变成客户
目标客户
五、如何管理现有的客户
推进客户
成交客户客户管理
机构客户和个人客户之比较
机构法人决策时间较长客户关系多重往来金额较大产品设计复杂售后服务要求强需要营销团队营销
“客户先生，感谢您——。像您这样的——一定有不少朋友，不知道有没有可能也需要——，这样您可以——又可以——您放心，我一定——您看比如——”
如何约访不同类型的中高端客户 ——努力争取赢得面谈
1、现场约访（网店，社区营销、商圈营销） 2、电话 3、短信、信函（卡片） 4、网络约访（邮件、QQ、MSN、飞信等） 5、其他
——新、旧营销模式
传统营销：
1、以产品为中心 2、产品销售为指导 3、交易为目标 4、强调投资回报 5、追求短期佣金 6、业务人员培训以交易技巧为主
财富管理新型营销：
1、以客户为中心 2、客户关系或需求了解 3、解决问题的方案、理财规划 4、资产配置和客户预期管理 5、长期的客户及客户资产积累 6、以客户需求分析、了解与客
“FAB”法引导客户
特点（F）优势（A）利益（B）
我们的基金值得投资
我们又经验丰富的投资团队，大盘处于低位。中国经济仍将在稳定增长
如果购买我们的基金长线投资作为您孩子的教育基金，五年以后相信会有丰厚的回报
练习：运用FAB分别写出公司产品的优点
证券投资股票型基金指数基金集合理财产品其他

国泰君安“君盈”系列指标实战精讲PPT精选文档

10
君盈天下主图
11
第三节、君盈成交量
君盈成交量
股谚有云：“量在价先行”，成交量在我们分析股价走势时确实十分重要，君盈成交量运用独特的算法，将普通成交量的柱体分为两种颜色显示，其中红色代表买盘力量，蓝色成交量代表卖盘力量。量柱内红蓝两色的对比代表着多空双方力量的博弈，红色越长，说明买盘力量十分强大，反之，说明卖盘力量比较大。君盈成交量中引入了预量的概念，一般说，量价关系，如同水与船的关系、水涨则船高。因此，只要有增量资金，只要增量资金足够，只要增量资金持续放大，则股价是可以拉升的。预测是否有增量资金的方法之一是分析当天成交量是否能有效放大。君盈成交量当中的预量就为了预测当天成交而编写的。公式为：(240分钟÷前市9：30到看盘时为止的分钟数)×已有成交量(成交股数)，使用这个公式时又要注意：(1)往往时间越是靠前，离9：30越近，则越是偏大于当天实际成交量。(2)一般采用前15分钟、 30分钟、45分钟等三个时段的成交量，来预测全天的成交量。过早则失真，因为一般
3
目录
•第一节—君盈全套指标概述 •第二节—君盈天下主图 •第三节—君盈成交量 •第四节—君盈量线 •第五节—君盈黄金眼 •第六节—君盈全套指标追涨实战案例 •第七节—君盈全套指标逃顶实战案例 •第八节—总结
4
第一节、君盈全套指标概述
君盈全套指标概述
君盈全套指标总共有4个指标，包括一个“君盈天下”主图和“君盈成交量”“君盈量线”“君盈黄金眼”三个副图，其中主要以主图为主，三个副图辅助分析买卖点。
16
君盈成交量
17
君盈成交量
18
第五节、君盈黄金眼
君盈成交量
指标原理：精明的主力资金总是在股价下跌末期开始介入，从而在成本的较后知后觉者有较大的优势。本指标就是在这一规律上开发，争取在第一时间发现精明的主力资金动向。用法：红色柱子代表主力资金开始介入，柱子的长短代表主力资金介入的强度，黄色柱子代表底部的构成，柱子的长短代表底部构筑的强度。注意：此指标为先行指标，用于跟踪资金动向，预测股价的反转，但有资金介入时股价并不一定会反转，此时介入的风险往往较大，应结合君盈系列其它指标进行综合研判，等待趋势确认有效买点形成后，方可介入。

国泰君安君得福PPT

积分兑换与优惠活动
国泰君安君得福会不定期推出积分兑换和优惠活动，为客户提供实实在在的福利和回馈，提升客户忠诚度和满意度。
感谢您的观看
THANKS
ABCD
完善的客户服务体系
国泰君安拥有完善的客户服务体系，能够为客户提供及时、专业的服务。
严格的风险控制
国泰君安拥有严格的风险控制体系，能够有效地降低投资风险。
产品适用人群
中高净值客户
01
国泰君安君得福产品适合具有一定财富积累、追求低风险稳定
收益的中高净值客户。
长期投资者
02
适合将国泰君安君得福产品作为长期投资工具，以实现财富的
国泰君安君得福将继续秉持价值投资理念，挖掘具有成长潜力的优质企业，为投资者创造更多价值。
04
国泰君安君得福客户案例
成功案例一：稳健型投资者
客户背景
该客户是一位中年白领，收入稳定，风险承受能力较低，希望通过投资实现财富保值增值。
投资策略
国泰君安君得福为该客户提供了一款低风险、收益稳定的货币基金产品，以满足客户对资金安全性的需求。
03
投资组合配置建议
根据客户的风险承受能力和收益目标，国泰君安君得福会提供合理的投资组合配置建议，包括股票、债券、基金等多种资产类别。
客户关怀与维护
定期回访与沟通
国泰君安君得福会定期对客户进行回访和沟通，了解客户的投资体验和需求，以便更好地满足客户的需求。
节假日关怀
在节假日期间，国泰君安君得福会通过短信、电话、邮件等方式向客户发送祝福和关怀信息，增强与客户的情感联系。
投资成果
经过一段时间的投资，客户的资金实现了较高的增长，满足了客户的财富增长需求。
成功案例三：成长型投资者

《国泰君安会计基础》PPT课件

资产收获益取率R现OA金能净力利：润增现长金率流量与应营付账收款、周资转天产数的利比息例保障倍数
净利现金比率
每股经营现金流量净额
毛利率
总资产增长率
固定资产周转天数
EBITDA
/
利息费用
全部资产现金回收率
EBITDA Margin 净资产增长率
总资产周转率
资产负债率
EBIT gin
经营现金净流增长率
科目介绍
所有者权益股本
资本公积
盈余公积
未分配利润少数股东权益
股资股盈未少授等表可本本权余分数予待日行日期权✓✓✓✓✓利✓分：公激公配股内日每分其法未在润，积励积利东的之股为他定分合➢➢➢分实：的：润权每后1资资盈配并采以存个配质会：益元资（本余利报用权货）上计：，产股公公润表权益或是处股负）积积的=益结者一理债本期本：、过法算自种：可初溢任程核的用负以权除DC不行D未r价意中算股房rr.债..立再权益资管银代分（盈产的份产即对日结本理行。表配可已：算公费存发余生长支转股利行确支积用款行公。期付会权认付—份润等价积是股（为（的—数+实成格指权投e（其g务本他高子投资.本股中费资于公资性期少用本权司1房实见和公元激）所积所地现部励的有有产净股者分）者利份权）支益权润，付总益-其提外额中，进他取不一行资的般调属本各不整于做公类母会积盈计公。余处司公理的积部➢➢可金供融出资售产金重融分资C资r资类.本本股产公公本积积公— —允— —价其资他本值资溢变本价动公积
好地理解，也才能做好财务预测。
财务数据分析
财务数据分析方法
• 比较分析法 – 对象划分： ✓ 趋势分析：本企业历史比较 ✓ 横向比较：行业平均数或竞争对手比 ✓ 差异分析：与计划预算比 – 内容划分： ✓ 会计要素总量比较：总资产、净资产，主要注重时间序列 ✓ 结构百分比比较：例如三费占营业收入的比重。 ✓ 财务比率分析（最主要）

国泰君安证券公司绩效管理培训体系(ppt 71页)

调整影响绩效计划和关键绩效指标目标值的修正 ✓ 绩效管理对公司和部门预算进行调整与控制，确保预算的切实贯彻
战略目标
公司绩效
部门绩效
个人绩效
目标1
财务类关键指标1
财务类关键指标1
关键指标1
目标2
财务类关键指标2
财务类关键指标2
关键指标2
目标3
预算
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财务类关键指标3
生
考
成
核
数
基
✓ 在绩效管理报表体系中，根据考核的频率可以分为周报表、月报表、季报表和年报表；同时根据报表的性质可以分为财务报表和平衡分数卡报表
✓ 报表主要反映的是在监控时段内的实际财务数据和指标分值与目标值之间的差异，起到向管理层及时预警、有效监控的作用考核频率
财务
每周
收入周报表
月度
财务月报表
季度
财务季报表
为为完完成成使使命命，，我我们们将将如如何何保保持持变变化化与与改改进进的的能能力力？？
✓ 分解公司的关键绩效指标到部门，并明确部门流程层面能对分数卡绩效有所贡献的指标
✓ 通过对部门流程绩效指标的考核去推动部门关键绩效指标的实现
部门关键流程
• 成本 • 质量 • 时间
2001安达信公司版权所有
✓ 什么是我们负责的绩效界限？目标？我们是否要跟踪？
10
绩效管理体系与业务规划的关系
绩效管理沟通
战略规划部门业务规划部门预算
执行绩效管理报告体系个人绩效考核
✓ 企业的目标、经营业绩驱动因素构成了企业的整体行动计划 ✓ 根据一体化集成原则，行动计划从总公司开始逐层制订 ✓ 分解总公司的整体行动计划制定部门行动计划，优化部门的关键业务活动，制定出部门的