《合规专项培训》PPT课件

合集下载

合规培训优秀课件

合规培训优秀课件

《贷款通则》第二条
禁言 根据
贷款
信和是提供普惠金融与财富管理 征询服务旳平台。客户经过信和 平台取得旳借款资金,不是来自 于银行,也不是来自于信和企业, 而是来自平台另一端旳个人出借 人或机构出借人,出借人与借款 人之间形成民间借款关系,所以, 平台促成旳是借款,而非贷款; 更不是信和企业进行贷款。
款。信和不具有储蓄职能,讲“将钱存
存储等业务职能特定语境下有储蓄旳
入信和企业”,是严重错误旳,轻易误
功能。银行是金融机构之一,而且是最
解为“非法集资”及“非法吸收公众存款”
主要旳金融机构,其主要旳业务范围有
吸收公众存款、发放贷款以及办理票据
禁言根据:
贴现等。公众将钱存入银行是其最主要旳
《有关取缔非法金融机构和非法金融业务
禁言 信和企业目前还未注册集 原因 团企业,不能称集团。
RED
关键词: 上市企业
关键词解释:上市企业:所 发行旳股票经过国务院或者 国务院授权旳证券管理部门 同意在证券交易所上市交易 旳股份有限企业。上市企业 是股份有限企业旳一种,这 种企业到证券交易所上市交 易,除了必须经过同意外, 还必须符合一定旳条件。
误区三:合规与企业追求利润旳目旳相矛盾
注重合规会束缚企业旳手脚, 使企业旳竞争力和盈利能力减弱。
这句话对吗
不注重合规 注重合规
增长违规 操作风险
社会好评 客户信任
造成企业声誉 和业绩受损
提升品牌 价值
企业付出昂贵 旳代价
企业实现 更高利润
RED
合规旳五大误区
误区四:合规会助长“不做不错,但求太平”旳悲观态度
规管理体制建设而言,制度建设当然主要,但愈加主要和关键旳是提倡和哺育企业旳合规文化,

《合规培训》PPTppt

《合规培训》PPTppt
周期二
临时培训计划:针对新法规出台或重大合规风 险事件等情况,及时组织临时合规培训,以应 对突发情况。
周期三
定期考核计划:定期对合规培训效果进行考核 和评估,以便及时发现和纠正不合规行为,提 高学员的合规意识和能力。
04
合规培训的实践案例分析
某企业合规培训案例介绍
01
某企业为跨国企业,在多个国家和地区拥有分支机构和业务。为了加强全球合 规管理,该企业决定在所有分支机构开展合规培训。
合规内涵
合规包括遵守法律、法规、规章、规范性文件等,以及企业 的内部规章制度、操作规程、行业标准等。同时,合规也包 括企业内部的监督、审查和纠错机制,以确保企业行为合法 合规。
合规培训的意义
1 2 3
增强法治意识
合规培训有助于提高员工的法治意识和法律素 养,使其明确合规的重要性,从而更好地履行 职责。
02
培训内容包括反腐败、反舞弊、反垄断、反竞争、反洗钱、信息安全、知识产 权保护等方面。
03
合规培训采用线上和线下相结合的方式,以确保所有员工都能接受到培训。
某企业合规培训实践效果评估
1
该企业采用问卷调查和考试的方式对培训效果 进行评估。
2
评估结果显示,大多数员工对合规培训内容表 示满意,但部分员工仍需加强培训内容的理解 和应用。
形式多样化
合规培训形式将更加丰富多样,如在线培训、情景模拟、实战演练等,以满足不同受众需 求。
参与广泛化
更多企业将参与合规培训,将其作为企业管理的重要组成部分,强化员工合规意识。
合规培训的未来挑战与应对策略
挑战
合规培训需应对企业发展过程中不断涌现的合规风险与挑战,需要不断完善 培训内容与形式。
应对策略

合规培训PPTppt

合规培训PPTppt

制造业的合规培训案例
总结词
安全生产、环保达标
详细描述
制造业的合规培训注重安全生产和环保达标,从产品设计、生产制造到产品 回收等各环节,全面贯彻国家有关环境保护和职业健康的法律法规。
服务行业的合规培训案例
总词
服务质量、规范操作
详细描述
服务行业的合规培训关注服务质量,规范操作流程。涉及服务标准、服务流程、 服务安全等方面的合规要求,以及消费者权益保护等法律知识的普及和运用。
合规培训可有效降低组织面临的风险
通过合规培训,组织可以降低因违规行为而引发的法律、财务和声誉风险。
领导者的支持和参与是合规培训成功的关键
领导者不仅需要制定明确的合规培训政策和计划,还需要积极参与和推动培训的实施。
合规培训的展望
01
不断更新合规培训内容
随着法律法规和公司政策的不断更新,合规培训的内容也需要不断更
合规培训pptppt
xx年xx月xx日
目录
• 介绍 • 合规培训的主要领域 • 合规培训的实施 • 合规培训的案例分析 • 合规培训的挑战与对策 • 合规培训的结论与展望
01
介绍
合规的重要性
01
企业合规是企业可持续发展的基础
02
合规可提高企业的竞争力和声誉
避免企业面临法律风险和经营风险
03
合规培训的目的
02
熟悉合规计划的实施和管理,包括如何落实计划、监督执行情
况、调整计划等。
了解如何通过合规文化建设,推动公司全体员工积极参与合规
03
管理,提高合规意识和能力。
03
合规培训的实施
合规培训的方法
1 2
线上培训
利用现代技术手段,如网络、多媒体等,开展 线上合规培训课程。

《合规培训》PPT

《合规培训》PPT

该行业采取定期举办研讨会和培训班的形 式,邀请行业内专家和学者进行授课,分 享最新的法律法规和行业动态,提高员工 的合规意识和能力。
该行业通过考试和评估等方法,检验员工 对合规培训内容的掌握情况,确保培训效 果达到预期目标。
案例三:某跨国公司的合规培训实践
• 公司背景:该跨国公司是一家全球领先的企业,业务涉及多个国家和地区。为了确保公司在全球范围内遵守相 关法律法规,该企业制定了一套全面的合规培训方案。
• 培训内容:该方案不仅涵盖了公司治理、商业道德、信息安全、环境保护等方面的内容,还针对不同国家和地 区的法律法规进行详细解读,确保员工了解并遵守当地的规定。
• 实施方式:该企业采取线上和线下相结合的方式,利用公司内部培训平台和外部专业机构进行合规培训,确保 员工能够及时获取培训内容。此外,该企业还针对不同国家和地区的法律法规进行翻译和解读,确保员工能够 准确理解并遵守当地的规定。
日期:
合规培训
汇报人:
目录
பைடு நூலகம்
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训案例分享 • 合规培训的未来展望
01
合规培训概述
合规培训的定义
合规培训是指企业为了遵守相关法律法规、行业标准和规章制度,对员工和管理 层进行的培训活动。
合规培训旨在确保员工了解和遵守企业内部的规章制度,以及外部的法律法规、 行业标准和监管要求。
合规能力培训
提高合规操作能力
针对公司业务特点,指导员工如 何在实际工作中遵守合规要求。
加强风险防范能力
培养员工识别、评估、防范风险 的能力,提高风险应对能力。
提升合规管理能力
培训员工如何制定、执行、监督 合规管理制度,提高企业管理水

《合规培训》PPT课件

《合规培训》PPT课件

合规培训
对员工进行合规意识和技能的 培训,提高员工的合规意识和
能力。
合规监督与检查
对公司运营过程进行监督和检 查,确保公司业务符合合规要
求。
合规管理的原则
依法合规
公司的一切经营活动必须严格 遵守法律、法规和政策。
公平公正
公司在经营活动中应遵循公平 、公正的原则,不得存在任何 形式的歧视和违法行为。
《合规培训》PPT课件
汇报人:可编辑 2023-12-26
目录
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 企业合规管理 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估
合规培训概述
01
合规的定义
合规:是指企业或组织的运作应符合 法律、法规、行业准则以及内部规章 制度的要求,确保其行为合法、正当 、可接受。
合规是企业稳健经营、防范风险、实 现可持续发展的基础。
合规涉及的范围广泛,包括但不限于 公司治理、反腐败、环境保护、数据 保护、劳动法、知识产权等领域。
合规培训的重要性
提高员工对法律法规和内部规章制度 的认识和理解,增强员工的法律意识 和合规意识。
培养员工良好的职业道德和行为习惯 ,提高企业的整体形象和社会声誉。
合规培训的方式与途径
线上培训
通过企业内部平台或第三 方在线培训平台进行培训 ,方便员工随时随地学习 。
线下培训
组织集中式培训,邀请专 业讲师授课,增强员工互 动与交流。
自学材料
提供相关法律法规、公司 规章制度等学习资料,供 员工自主学习。
合规培训的效果评估
考试评估
组织员工参加合规知识考试,检验员工学习 成果。
在违规行为发生时,采取及时有效的措施, 遏制违规行为的发展和扩大。

《合规培训》PPT课件

《合规培训》PPT课件
定期开展内部审计和检查,及时发现和纠正 违规行为。
加强合作与沟通
与监管机构、行业协会等建立良好合作关系 ,共同应对合规风险。
合规风险的持续监控
建立风险监控机制
通过风险识别、评估和监控,及时发现和应对潜在的合规风险。
定期风险评估
定期对合规风险进行全面评估,了解风险状况和发展趋势。
强化风险预警
建立风险预警系统,对高风险领域进行重点监控和防范。
合作伙伴的信任。
促进可持续发展
合规是企业可持续发展的重要 基石,有利于实现长期稳定的
发展。
符合监管要求
合规是企业满足监管要求的基 本条件,能够避免受到法律制
裁和处罚。
合规与法律、道德的关系
合规与法律的关系
合规是遵守法律的具体体现,企业应严格遵守相关法律法规,确保其行为合法 。同时,合规也是企业预防法律风险的重要手段。
《合规培训》ppt课件
汇报人:可编辑 2023-12-24
目录 CONTENTS
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估 • 案例分析
01
合规培训概述
合规的定义
合规:是指企业或组织的运作应符合法律、法规、行业准则和内部规章制度的要求 ,确保其行为合法、规范、透明并符合道德标准。
合规管理保障措施
采取有效措施保障合规管理的实施,包括合 规培训、监督检查、奖惩机制等。
03
合规风险识别与评估
合规风险的类型
法律风险
因违反法律法规而导致的罚款、处罚 等。
监管风险
因违反监管规定而受到的处罚或限制 。
商业风险
因不合规行为导致的业务损失或声誉 损害。

《合规培训》PPT课件

《合规培训》PPT课件

感谢观看
THANKS
THE FIRST LESSON OF THE SCHOOL YEAR
案例二:某企业合规风险防范措施
总结词
该企业针对可能存在的合规风险,采取了一系列有效的防范措施,包括风险评估、合规审查、风险预警等。
详细描述
该企业定期进行合规风险评估,识别出可能存在的合规风险点,并采取相应的措施进行防范。同时,该企业还建 立了合规审查机制,对业务活动进行事前、事中、事后审查,确保各项操作符合法律法规和内部规定。此外,该 企业还建立了风险预警系统,对可能出现的合规风险进行实时监测和预警。
法律责任
明确员工在违反法律法规时应承 担的法律责任,包括刑事责任和 民事责任,以警示员工重视合规 问题。
合规管理流程
合规管理制度
介绍公司的合规管理制度,包括合规 管理组织架构、合规管理流程、合规 管理考核等,让员工了解公司对合规 管理的重视程度。
合规管理流程
详细介绍合规管理流程,包括合规风 险识别、评估、监控、报告和整改等 环节,让员工了解如何在实际工作中 落实合规管理。
国内外监管机构对企业的合规 要求越来越严格,不合规行为 可能导致严重后果。
企业合规不仅是一种法律义务 ,更是一种道德责任和商业智 慧。
合规培训的目的
提高员工对合规重要 性的认识,强化合规 意识。
培养员工在日常工作 中遵循合规要求的习 惯,降低违规风险。
掌握合规知识,了解 合规要求和标准。
合规培训的意义
强化实践应用
未来的合规培训将更加注重实践 应用,通过模拟真实场景和案例 分析,提高员工解决实际问题的
能力。
跨部门合作
合规培训将加强与其他部门(如法 务、风险控制等)的合作,形成协 同效应,共同推动企业的合规工作 。

《合规培训》PPT课件

《合规培训》PPT课件

合规能力培训
识别合规风险
培训员工如何识别业务中的合规 风险。
处理合规问题
学习如何应对和处理出现的合规 问题。
规避合规风险
教授员工如何规避潜在的合规风 险。
03
CATALOGUE
合规培训方法
线上培训
培训内容丰富
线上培训可以涵盖各种合规主题,如法律法规、 行业规范、道德准则等。
灵活的学习方式
学习者可以根据自己的时间和地点安排学习,同 时可以随时回放和复习。
考试成绩统计
考试成绩分析
对参加合规培训的员工进行考试,并对考试成绩进行统计和分析 ,以评估员工对合规知识的掌握程度。
成绩分布
分析考试成绩的分布情况,了解员工在合规知识方面的薄弱环节 ,为后续培训提供参考。
成绩对比
将本次考试成绩与之前培训的成绩进行对比,评估培训效果的变 化。
问卷调查反馈
问卷设计
设计针对合规培训的问卷,涵盖培训内容、教学方法、效果等方 面。
培训效果评估
通过考试、问卷调查等方式对培训效 果进行评估,确保培训效果达到预期 目标。
01
02
培训目标
通过合规培训,提高员工的合规意识 ,确保公司业务符合国内外法规要求 ,降低合规风险。
03
培训内容
包括公司合规政策、国内外法规要求 、合规风险识别与防范等方面的内容 。
05
04
培训方式
采用线上和线下相结合的方式,包括 视频课程、讲座、案例分析等。
实施效果评估
通过考试、问卷调查等方式对实 施效果进行评估,确保实施效果 达到预期目标。
案例三:某公司合规培训效果评估报告
背景介绍
某公司已经完成了合规培训计划和实施方 案,为了评估培训效果,制定了合规培训 效果评估报告。

《合规培训》PPT

《合规培训》PPT

提高培训的实战 性
除了理论知识外,合规培训 还应注重实战演练和案例分 析,以提高学员的实际操作 能力和问题解决能力。
建立完善的评估 机制
对于合规培训的效果,企业 应建立完善的评估机制,包 括对学员的理论知识考核、 实践能力考核和行为改变评 估等,以全面了解培训的效 果和改进方向
THANK YOU.
详细描述:通过问卷调查,收集员工对于合规培训的 反馈意见,从而了解培训效果。
问卷调查反馈的缺点:问卷设计需要科学合理、受访 者可能存在敷衍心态。
员工访谈反馈
总结词:深入了解
员工访谈反馈的优点:能够获得员工真实想法、有助 于发现新问题。
详细描述:通过与员工进行面对面访谈,深入了解员 工对于合规培训的感受和意见,从而评估培训效果。
3
预防风险
合规培训有助于预防因违规行为而带来的各种 风险,包括法律风险、财务风险和经营风险。
合规培训的目的
提高员工的合规意识
01
通过合规培训,使员工充分了解合规要求和重要性,提高员工
的合规意识和责任感。
规范员工行为
02
合规培训使员工明确知道如何遵守合规要求,避免违规行为的
发生,规范员工的行为。
提升企业管理水平
培训效果评估
对于合规培训的效果,将不仅仅停留在理论知识的考核上,而会更加注重实践能力的提升 和行为改变的评估,以体现培训的实际效果。
合规培训建议与展望
强化培训计划性 和系统性
企业应制定长期的合规培训 计划,明确培训目标、内容 、时间和方式等,以确保培 训的的系统性和连贯性。
增强培训内容的 时效性
针对不断更新的法规和行业 动态,合规培训的内容也需 要及时更新,以保持其时效 性和针对性。

《合规专项》培训PPT课件

《合规专项》培训PPT课件
掌握相关法律法规及行业 规范,拥有正确的法律意 识和合规意识。
2 掌握公司政策
3 提高工作技能
了解公司合规政策及制度, 掌握适用于公司本身的合 规要求。
通过培训,提升工作技能, 进一步增强自身实际操作 能力。
合规培训的步骤与内容
1
宣传
2
充分宣传合规培训的意义、目的及好处,
并邀请相关人员参加。
3
总结
环保气息
不符合环保定可能导致企业无法取得执照、处 罚等问题。
合规意识培养的重要性
预防风险
合规意识的培养可以有效预防违 法风险,保障公司业务运转。
团队合作
全员参与合规培训,可以形成合 力,推动企业合规建设。
维护企业形象
良好的合规记录可提高企业形象, 为企业发展提供有利条件。
合规培训的目标
1 了解法律法规
4
培训结束后,总结培训成效,得到反馈 意见,制定后续完善方案。
规划
确定合规目标、培训方式和具体内容, 规划时间及地点。
开展
按照培训计划,分阶段、分层次进行培 训,内容包括法规、制度、实际操作等。
合规培训的方法与工具
网络培训
网络培训是一种方便、灵活、经 济的培训方式,可以随时随地进 行。
现场培训
实践培训
《合规专项》培训PPT课 件
欢迎参加《合规专项》培训。本次培训旨在加强您的合规意识,为您和公司 带来更好的保障。
常见合规风险
数据安全
泄露、滥用、丢失等数据问题可能导致法律责任 及企业形象受损。
知识产权
侵权、盗用、恶意攻击等知识产权问题可能导致 企业破坏形象、损失商业机会、面临赔偿。
资金安全
贪污、挪用、舞弊等资金问题可能导致企业面临 自身财务危机及法律追究。

《合规专项培训》PPT课件

《合规专项培训》PPT课件

违规违纪行为及处罚类型
员工违规违纪警示
处罚规定
员工违规违纪处罚从轻到重分为书面警告、通报批评、记过、降职降级、解除劳动 合同五档,具体根据违规违纪行为的警示层次以及违规违纪员工的动机、责任大小、 认错态度、挽回损失等情况确定。 处罚类型 书面警告 通报批评 记过 降职降级 处罚期间(处罚生效之日 至处罚期满之日) 处罚期间经济处罚规定 基薪 / 岗位工资视实际违规情况,按 80%-100%发放,绩效薪酬酌情发放 基薪 / 岗位工资按 80% 发放,绩效薪 酬酌情发放 基薪 / 岗位工资按 60% 发放,绩效薪 酬酌情发放 按降职降级后对应职级发放基薪 / 岗 位工资,绩效薪酬酌情发放
红牌违规违纪行为及处罚类型
16 17 18 违反公司品宣规定,擅自使用未经授权的宣传模版 未按规定流程进行人事任免、招聘使用编制外人员、擅自签署劳动合同、用 工协议 按照公司要求提交的个人信息(人力资源管理涉及的各类表单中涉及的所有 信息)中存在虚假信息 未履行公司相关审批流程,发生财务支出 设立“小金库”、账外账 侵吞公司财务、据为己有 经营、管理、决策失误或渎职,给公司造成重大损失 不配合或变相抵制、妨碍内部调查,隐瞒问题,弄虚作假,袒护、包庇违规 违纪人员 恶意检举,出具伪证或捏造事实诬告、陷害、诽谤他人或诋毁公司 报复、陷害内控、稽核、监察人员或检举人员 行贿、受贿、索贿 职场“性骚扰”行为 在办公场所聚众闹事,实施暴力行为;恶意干扰或煽动他人干扰公司正常管 理或经营 其他违反国家法律法规以及社会公德或职业道德的行为 其他公司管理层认定的性质极其恶劣,对公司造成重大影响的违规违纪行为
8、签约录像5-10分钟,费用讲解和征信教育落实情况
以上涉及违规操作,按公司惩处规定严格处罚;涉及较轻不规范操作,以评分统计,计 入综合绩效考核和晋升考核。

《合规培训》PPT课件

《合规培训》PPT课件
《互联网金融合规管理意见》
对互联网金融行业进行了规范,要求企业遵守风险管理、信息安全等方面的规定 。
公司规章制度
《员工手册》
详细规定了员工的权利、义务和 行为规范,是企业内部管理的重 要依据。
《合规管理规定》
针对企业内部合规管理流程、合 规风险识别与评估等内容进行规 定,是企业合规管理的基础文件 。
03
合规风险识别与评估
合规风险的定义
01
合规风险
指企业因未能遵循法律法规、监管要求、行业准则而可能遭受法律制裁
、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
02 03
合规风险的分类
分为实质合规风险和形式合规风险,实质合规风险是指企业因违反法律 法规而遭受的直接损失,形式合规风险是指企业因违反法律法规而引发 的连锁反应,如声誉损失、客户流失等。
保持真实记录
对日常操作过程中的重要事项和数据及时、准确地 进行记录,确保信息的真实性和完整性。
特殊情况合规
80%
应对突发事件
在遇到突发事件或特殊情况时, 能够迅速启动应急预案,采取有 效措施,保障安全和稳定。
100%
处理敏感信息
对于涉及敏感信息的操作,需严 格遵守保密规定,防止信息泄露 和滥用。
80%
合规风险的评估方法
包括定性和定量评估方法,定性评估方法主要依赖于专家意见和经验判 断,定量评估方法则通过建立数学模型和量化指标来评估合规风险的大 小和概率。
合规风险的识别
内部合规风险的识别
通过内部审计、员工举报、管理报告 等途径发现企业内部存在的合规风险 。
外部合规风险的识别
通过外部监管机构的检查、行业协会 的自律管理、市场反馈等途径发现企 业外部存在的合规风险。

合规培训PPT课件

合规培训PPT课件

风险应对策略制定
01
02
03
04
规避策略
对于高风险业务或活动,采取 规避措施,避免潜在损失。
减轻策略
通过优化流程、提升技能等方 式,减轻风险带来的负面影响。
转移策略
通过购买保险、外包等方式, 将部分风险转移给第三方。
接受策略
对于无法避免且影响较小的风 险,可以采取接受策略,并制
定应对措施。
风险防范措施实施
流程实施与监控
责任分工、执行监控、持续改进
内部控制评价指标体系构建
内部控制评价目标
合规性、有效性、效率性
评价指标设计
定量指标(如错误率、违规次数 等)与定性指标(如员工满意度、 流程合理性等)
评价方法
问卷调查、访谈、穿行测试等
评价结果分析与改进
问题诊断、改进措施制定、持续 改进计划
05
合规文化建设与落地实 施
持续改进方向和目标设定
分析合规风险点
定期对合规风险点进行分析和评估,找出潜在的合规问题和 漏洞。
制定改进计划
根据风险点分析结果,制定具体的改进计划,明确改进目标、 措施和时间表。
实施改进措施
按照改进计划,积极组织实施改进措施,提高合规管理水平 和效果。
监督和评估
对改进措施的实施情况进行监督和评估,确保改进措施的有 效性和可持续性。同时,根据评估结果及时调整和改进合规 管理策略和方法。
提升企业声誉
合规经营是企业赢得市场 信任和客户认可的基础, 通过合规培训可提升企业 品牌形象和声誉。
保障企业稳健发展
合规培训有助于企业建立 健全的内部控制体系,确 保企业稳健、可持续发展。
国内外合规监管现状
国际合规监管趋势

《合规培训》PPT

《合规培训》PPT

04
合规培训实施
培训方式与选择
01
02
03
线上培训
利用现代信息技术,建立 线上培训平台,提供灵活 、方便的学习方式。
线下培训
组织现场讲座、研讨会等 活动,邀请行业专家进行 现场授课。
混合式培训
结合线上和线下培训的优 点,实现时间和空间的优 化组合。
培训师资力量与资源
专业师资
从专业领域邀请有丰富经 验的专家、学者或行业资 深人士担任讲师。
国际合规政策法规
介绍国际上通用的合规政策法规,包括国际条约、国际组织决议等。
企业合规管理体系建设
合规管理体系框架
介绍合规管理体系的基本框架,包括合规管理职责、流程、制度等。
合规管理培训
介绍合规管理培训的内容、方法、效果评估等,以提高企业员工的合规意识和能 力。
行业合规标准与要求
主要行业合规标准
介绍各行业主要的合规标准,如金融、医药、环保等。
企业内部讲师
企业内部专业人员或业务 骨干担任讲师,分享自己 的专业知识和经验。
培训教材和资料
根据培训主题和目标,选 用经典的教材和资料,提 供给学员参考和学习。
培训效果评估方法
考试成绩分析
通过对学员的考试成绩进行分 析,了解学员对知识的掌握程
度和学习效果。
问卷调查
发放问卷调查表,让学员对培训 内容和效果进行评价和反馈,以 便改进和完善下一次培训。
合规要求执行情况
介绍各行业合规要求的执行情况,分析存在的问题和改进方向。
03
合规培训需求分析
岗位需求与职责划分
岗位性质
分析合规培训的岗位性质,包括管理、教学、实施等,明确各岗位的职责与权限 。
岗位能力要求

《合规培训》PPT课件

《合规培训》PPT课件
通过问卷调查了解员工 对培训的满意度、对培 训内容的掌握程度等。
观察法
观察员工在培训过程中 的表现和参与度,以及
培训后的工作表现。
考试或测试
对员工进行考试或测试 ,了解他们对培训内容
的掌握情况。
反馈和访谈
收集员工对培训的反馈 意见,与员工进行访谈 ,了解他们对培训的评
价和建议。
评估结果应用
01
02
企业应对合规风险进行全面评估,识 别潜在风险点,制定预防措施,降低 违规风险。
行业合规管理案例
金融行业合规案例 以某银行反洗钱合规管理为例, 介绍金融行业在反洗钱领域的合
规管理实践和经验。
医药行业合规案例
以某制药企业药品研发合规管理为 例,介绍医药行业在药品研发、注 册、生产等环节的合规管理要求和 实践。
评估培训内容是否与员工实际工作相关,是 否具有实用性和针对性。
培训后反馈
收集员工对培训的反馈意见,了解他们对培 训的满意度和评价。
员工参与度
观察员工在培训过程中的参与情况,如互动 、提问、讨论等。
培训后行为改变
评估员工在接受培训后是否能够将所学知识 应用到实际工作中,是否有行为改变。
评估方法
问卷调查
详细描述
合规有助于企业树立良好的形象和声誉,赢得客户和合作伙伴的信任;有助于 企业避免因违规行为而遭受罚款、诉讼等损失,降低经营风险;有助于企业建 立规范的管理体系,提高工作效率和竞争力。
合规与法律、道德的关系
总结词
合规与法律、道德密切相关,三者相互补充、相互促进,共同构成企业行为的规范体系 。
详细描述
详细描述
介绍合规的基本概念、原则和要求,包括合规的定义、合规的必要性、合规的框 架和合规的要素等。

《合规培训》PPT课件

《合规培训》PPT课件

案例分析
对案例进行深入分析,探 讨合规操作的重要性和必 要性。
案例总结
总结案例中的经验和教训 ,提出改进措施和建议。
合规操作技巧与建议
强化合规意识
通过培训、宣传等方式,提高员工的合规意 识和责任感。
定期自查与整改
定期开展合规自查,发现问题及时整改,防 止违规行为的发生。
建立合规文化
将合规理念融入企业文化,倡导诚信守法、 规范经营的行为准则。
及时反馈
将跟踪结果及时反馈给相关部门和员工,以 便及时调整和改进工作。
定期评估
定期对培训效果进行评估,总结经验和不足 ,为后续培训提供改进方向。
持续改进
根据跟踪和反馈结果,持续改进培训内容和 方式,提高培训效果。
培训效果的改进与提升
调整培训内容
根据员工需求和实际工作中遇到的问题 ,调整培训内容,提高培训的针对性和
《合规培训》ppt课件
汇报人:可编辑 2023-12-23
contents
目录
• 合规培训概述 • 合规法律法规 • 合规风险识别与评估 • 合规操作实务 • 合规文化培育 • 合规培训效果评估与改进
01
合规培训概述
合规的定义
01
合规:是指企业或组织的运作应 符合法律、法规、行业准则和内 部规章制度的要求,确保其行为 合法、正当、可接受。
识别合规风险
通过风险评估、合规审查等方 式,识别公司运营中存在的合 规风险。
制定合规计划
根据风险评估结果,制定相应 的合规计划,明确责任部门和 人员。
合规执行与监督
确保合规计划得到有效执行, 通过内部监督和外部监管机构 检查等方式,确保合规操作。
合规操作案例分析
案例选择

《合规培训》PPT课件

《合规培训》PPT课件
《合规培训》ppt课 件
汇报人:可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规:是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规,还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果,对培 训内容和方式进行持 续改进,提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展,合规培训将更多地采用数字化 手段,如在线课程、虚拟现实培训等,以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求,提供个性化的合规培 训方案,以满足员工的实际需求,提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法,通过让学员扮演不同的角色,模拟实际工作场景,培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境,提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式,激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法,通过设计有趣的互动游戏, 激发学员的学习兴趣和参与度,使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来,提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度,包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ,关注行为改变的持续性和稳定性。
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。

客服端业务合规稽核
1.身份核实情况
2.流水核实 客服端稽核点 3.征信报告核实 4.产调、实地核实 5.单位电核 6.面签记录表,签约录像 7.回访、温提、催收流程和话术
客服端业务合规稽核
客服端业务稽核重点:
1、身份核实情况;
2、流水核实,保留流水核实录音/网银截图/陪同打印流水 3、征信报告核实,必须经理或副理签名 4、产调核实(备注:a)按揭房未去房管所打产调单的,需要提供贷款合同+流水影像 ,以及流水的核实录音/网银截图/陪同打印流水,电核需要核实到户名; b)产调单必须由陪同客服签名,陪同核实后没能打印出产调单的分公司,按照报备给区 域的核实要求,提供录像或照片) 5、单位电核(除商贷和房贷都要求电核单位) 6、实地征信 7、面签记录表(两份:扫描到系统C4-01的面签表影像+面签过程记录表格)
涉及业务流程、操 作、话术等执行情 况。 主要方式:合规手 册、合规咨询、合 规检查、风险提示、 参与流程规范制定 等。
合规管理内容
序号 1 合规管理的主要内容 信销业务/车贷业务操作流程及管理规范(重点) 区域各岗位的岗位职责及任职要求 区域各岗位的从业(岗位)行为规范 总部对口部门 风险管理部、产品及 运营部 人力资源部主导,专 业部门配合 专业部门主导,人力 资源部配合
违规违纪行为及处罚类型
员工违规违纪警示
处罚规定
员工违规违纪处罚从轻到重分为书面警告、通报批评、记过、降职降级、解除劳动 合同五档,具体根据违规违纪行为的警示层次以及违规违纪员工的动机、责任大小、 认错态度、挽回损失等情况确定。 处罚类型 书面警告 通报批评 记过 降职降级 处罚期间(处罚生效之日 至处罚期满之日) 处罚期间经济处罚规定 基薪 / 岗位工资视实际违规情况,按 80%-100%发放,绩效薪酬酌情发放 基薪 / 岗位工资按 80% 发放,绩效薪 酬酌情发放 基薪 / 岗位工资按 60% 发放,绩效薪 酬酌情发放 按降职降级后对应职级发放基薪 / 岗 位工资,绩效薪酬酌情发放
行政部
行政部 行政部 行政部 行政部 财务部 市场部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部、法务部 法务部 法务部
14
15 16 17
南区合规部主要职责
1、负责制定合规规范,优化梳理业务流程,规范业务操作合 规性、优化各分公司综合管理指标。 2、负责组织对区域各分公司员工合规规范的宣传教育和辅导培 训。 3、负责建立流程监管方案,对区域各分公司日常工作和业务规 范执行情况进行监督检查。 4、负责查处分公司合规问题,并进行汇报、惩处、总结分析。 5、稽核逾期客户,优化南区逾期指标。 6、协助辅导新分公司成长,督导综合指标差的分公司尽快得到改善 7、负责区域投诉管理和减免审核 8、负责风险库运营管理 核:检查各门店日常工作流程合规情况; 全面稽核:抽取门店已放款客户,检查所有环节的所有资料和核实工作; 2.周期性稽核 针对每个账单日流入率对门店进行温提稽核 对逾期客户进行催收稽核 3.不定期稽核和突击检查 针对指标差(通过率低、逾期高)的门店进行重点稽核,方式包括现场检查辅 导和电话邮件沟通等 4. 专项稽核 对M3及M3+逾期客户进行全面稽核和分析,对违规操作做责任处理
8、签约录像5-10分钟,费用讲解和征信教育落实情况
以上涉及违规操作,按公司惩处规定严格处罚;涉及较轻不规范操作,以评分统计,计 入综合绩效考核和晋升考核。
业务合规稽核
M3+逾期稽核、系统评分 分析、逾期率和通过率分

区域 投诉查处、暗访、现场突
前线稽核
击稽核
总部
投诉查处、暗访、现场突
击稽核
课程内容
(申请表上的单位信息)
合规案例
2、后期出现逾期,门店进行实地催收时发现客户非本单位员工,贷款是业务员收取 点数和中介公司勾结进行单位包装而成功骗贷 处理结果 后期核查中,发现该组客户经理多人和中介公司勾结提供虚假资料和收取回佣骗贷, 团队经理知悉却被上报,因此组员和团队经理均做开除处理
合规案例
合规管理体系
南区合规管理部具体负责整个南区信销合规事项
日常管理
涉及考勤、着装、 商务礼仪、邮件的 规范使用等。 主要方式:内部发 文规定、日常检查 和处罚、KPI考核
行为管控
涉及信息安全管理、 失范行为、财务管理、 公司形象维护等。 主要方式:发文规 范、内部学习、定期 考核机制。
业务合规
门店副经理后线工作管理
南区信销事业部 大区培训部
课程内容
一、合规稽核体系
二、合规风险和违规行为处罚
三、后线工作要求
合规意义
合规意义
合规:
指公司及其员工的行为应符合法律法规、监管规定、行业自律规则、 公司内部管理制度及诚实守信的道德准则。
合规风险:
是指因为公司或者员工的不合规行为,而可能承担的法律责任、监管 处罚、财务损失或声誉损失的风险。
一、合规稽核体系
二、合规风险和违规行为处罚
三、后线工作要求
客服端合规问题
客服端存在的合规风险问题 未核查客户征信报告; 未按要求核实流水、未核实户名; 未按要求产调和实地; 兼做公司或同行机构业务; 未妥善保管好客户资料、泄露客户信息; 服务态度不佳,引起客户投诉。
。。。
销售端合规问题
销售端存在的合规风险问题 包装客户,协助客户资料造假; 违反公司规定,收取客户手续费; 故意隐瞒客户真实情况; 教唆客户应对审核; 未妥善保管好客户资料、存在泄露客户信息; 不合规的展业宣传;
。。。
合规案例
虚假单位篇 案例2背景 曾*红,**省漳*市新桥镇人士,厦门维速汽车维修有限公司任出纳一职,本科,已 婚,薪悦贷客户,贷款目的是买车;7月份龙岩区域尚不属于厦门营业部进件区域, 客户经理蒋金炼协助客户包装挂靠单位,收取批款金额的15%作为办理费用 案例分析 请表上填写的资料一致
2
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
新筹建营业部装修规范
办公用品购置及管理规范 固定资产管理规范 录音系统、摄像系统、视频系统、VPN等使用及管理规范 公司印章使用规范 费用申请、审批、报销、支付的操作流程及业务规范 宣传物料的设计、申领、使用及管理规范 263云通信使用及管理规范 员工申诉处理规范 员工考勤与假期管理规范 员工违规违纪惩处 合规管理中涉及员工劳动争议的处理 商务合同、协议文本管理规范 合规管理中相关法律问题的咨询、涉及法律纠纷事件的处理
相关文档
最新文档