证券从业资格考试证券交易》模拟试题及答案二

证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二 The document was prepared on January 2, 2021

2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二

一、单项选择题(本题型共60小题，每小题分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 )

1、深圳证券交易所于（ C ）正式开业。

A、1986年8月1日

B、1990年12月19日

C、1991年7月3日

D、1991年7月1日

2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。

A、现在确定的价格

B、未来某一价格

C、市价

D、即时协议价格

3、从内容上看，权证具有（ B ）的性质。

A、债权

B、期权

C、债权与期权

D、买入期权

4、下列说法正确的是（ A ）。

A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低

C、定期交易可以提供更多的市场价格信息

D、做市商的收入来自于经纪佣金

5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。

A、A股

B、债券

C、权证

D、B股

6、从积极的意义看，证券市场（ A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。

A、流动性

B、稳定性

C、有效性

D、公平性

7、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。

A、3%

B、5%

C、10%

D、30%

8、深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（ D ）。

A、3%

B、5%

C、10%

D、30%

9、上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（ C ）元。

A、

B、

C、

D、

10、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( D )的罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、1万元以上5万元以下

C、5万元以上30万元以下

D、20万元以上50万元以下

11、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( B )。

A、挪用客户交易结算资金

B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托

D、接受客户的全权委托

12、( B )是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A、全价交易

B、净价交易

C、差价交易

D、市场价交易

13、在证券交易所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ A ）。

A、委托

B、申报

C、报盘

D、撮合成交

14、非交易过户登记不包括（ B ）引起的变更登记。

A、行政划拨

B、司法冻结

C、财产分割

D、股份协议转让

15、股份报价转让每笔委托股份数量应为（ D ）以上。

A、100股

B、5000股

C、10000股

D、30000股

16、营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。这种寻找客户的方法属于( B )。

A、缘故法

B、介绍法

C、陌生拜访法

D、关系法

17、停牌及复牌的时间和方式由（ A ）决定。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、中国结算公司

D、证监会

18、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( D )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A、5%

B、10%

C、20%

D、30%

19、上海证券交易所上市证券分红派息时A股权益登记日为（ C ）。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+6

20、某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元，那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ C ）股。

A、100

B、1000

C、10000

D、100000

21、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( B )。

A、证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员

B、证券公司应当自每一会计年度结束之日起5个月内，向证券监管机构报送年度报告

C、证券监管机构有权对证券公司经营管理和财务状况进行检查

D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

22、以下关于订单匹配过程中时间优先原则的陈述，( B )是正确的。

A、同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

B、同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C、无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

23、开放式基金场内申购由（ D ）负责校验。

A、证券交易所

B、基金管理人

C、证券公司

D、中国结算公司

24、上海证券交易所规定，申购新股时最高不得超过（ A ）股

A、

B、0

C、0

D、

25、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起( B )后方可转换为公司股票。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、12个月

26、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的是( B )。