企业公司风险管理情况调查问卷
企业管理现状调查表完整
企业管理现状调查表(可以直接使用，可编辑实用优秀文档，欢迎下载）此次问卷调查的目的是了解贵公司的客观情况、管理层对公司管理现状的评价以及对相关问题进行改善的需求。
您的意见和见解对于贵公司未来发展至关重要。
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调查问卷说明1.本问卷为不记名问卷2.填写说明：选择题请在您所选项上划√。
请注意阅读选择题的类型，如无特别说明题型为单选题3.连续3题未作答或答案雷同率超过90%的问卷视为无效问卷4.请认真填写，并独立发表建议。
填写过程中请勿相互商讨、翻阅他人问卷或代为他人填写问卷5.任何企图知道他人填写内容的行为都被认为是不正当的答题示例：单选题示例：您认为公司的未来前景如何？1.（）仍然保持高速增长，会变得越来越好2.（）即将进入平稳的增长，增长速度不会再象现在这么快3.（）面临重大外部挑战，增长速度将迅速下降，并逐渐丧失竞争力4.（）外部变化太快，无法预测5.（）其他（请写出）：_____________________________________________多选题示例：您认为绩效考核的结果应该如何应用? （最多选3项）1. （）发放奖金或工资2. （）晋升3. （）改进绩效4. （）培训需求分析5. （）没有明确用处6. （）其他（请写出）：_用于后备人才选拔一、战略与管控部分1-1您了解公司现在的发展战略吗？1-2您认为公司的发展方向及经营决策主要取决于：1．（）完全取决于公司领导的个人意志2．（）主要取决于公司领导的个人意志，但会受到公司领导团队的影响3．（）主要取决于公司领导团队的决策4．（）宏观经济环境及行业政策影响5．（）不清楚1-3您认为是否有必要让公司的每位员工都充分了解公司的战略？1-41-51)（）公司的资源优势2)（）公司的整合能力与协同效应3)（）公司强大的技术研发能力4)（）公司员工艰苦奋斗的结果5)（）公司的政府资源6)（）把握市场机遇的能力7)（）公司领导班子深谋远虑，紧密配合，领导大家共同奋斗的结果8)（）公司领导者的个人能力9)（）其它：__________________________________________1-6您认为公司的未来发展战略应该是：1)（）立足贵公司主业，大力发展工等相关产品2)（）整合公司现有资源，突出主导产业，发展与主业相关的领域，实施相关多元化3)（）利用公司的资金、品牌优势，从事多种经营，什么赚钱做什么4)（）如果不同意以上看法，您的看法：1-7 您认为以下关于公司国际化战略说法正确的有哪些？（限选三项）1)（）国际化就是把产品卖到国际市场上去2)（）国际化就是利用国际技术或把我们的先进技术在全球范围内推广3)（）国际化就是利用国际资本或到国外去投资4)（）国际化战略就立足国内，大力发展国际市场5)（）国际化战略应先进行市场的国际化，然后是技术的国际化，最后再推行资本国际化6)（）国际化就是全球一个市场，没有国界，最大限度地利用国际矿产、技术、市场、资本及人力等资源1-8您认为公司最主要的竞争优势是什么（限选三项）1)（）品牌优势2)（）资源优势3)（）先进的技术4)（）低成本5)（）循环经济，提高了资源利用6)（）高质量7)（）领导人高瞻远瞩8)（）先进的管理能力9)（）良好的政府关系10)（）高素质的人才11)（）公司的凝聚力12)（）其他1-9您认为公司的未来前景如何？1-101)（）公司的发展方向不明，未来可掌控的资源不确定2)（）现有人员素质无法满足公司进一步发展的需要3)（）贵公司主业等传统产业产能严重过剩，市场竞争激烈4)（）投资决策风险（如进入错误的领域或产业）5)（）政策风险6)（）内部管理风险（如资金管理、内部控制等）7)（）资源枯竭的风险8)其他1-11您认为公司的未来前景如何？1)（）行业不景气，竞争激烈后失去原有的市场优势2)（）关键的业务或技术人员流失3)（）工厂产能不稳定，产品供应无法保证4)（）产品质量不稳定，无法满足客户需求5)（）原料供应的价格及质量不具备竞争优势6)（）生产的产品品种单一，新产品不能及时跟上市场需求7)（）领导班子不愿冒风险，持保守态度，不思进取8)（）公司总部管理方式问题（如管理的随意性）9)（）政策及地方群众关系的风险10)（）资金融通风险11)（）其他1-13您认为上级机构对您公司的支持作用（限选三项）：1)（）公司不是上级机构监管的重要组成部分，生死都是我们自己的事2)（）上级机构会全力支持我们，包括直接的经济扶持和政策3)（）公司在上级机构所获支持取决于本公司总经理的地位4)（）上级机构会以规范的政策及制度会影响本公司的经营5)（）上级机构会加强对本公司的扶持，因为本公司赚钱；如果不赚钱，那就不会了6)（）上级机构只是政府监管及指导机构，发展还得靠自己二、组织结构和流程部分2-1您认为所在公司目前的部门设置是否合理？2-2您认为所在公司目前部门职责划分明确吗？2-3您所在公司各部门间是否存在推诿或扯皮现象？2-4如果所在公司各部门之间出现推诿或者扯皮现象，原因是？（限选三项）（如果您认为不存在请选第7项）1 （）部门之间职责不清2 （）业务流程不合理3 （）规章制度不健全4 （）不愿意承担责任、怕挨批5 （）没有工作积极性和主动性6 （）高层领导难以形成统一意见7 （）不存在2-5您是否明确自己的工作职责和职权？2-6您是否发现属于自己职责范围之内的工作，自己却没有权力去实施？2-7有没有出现一些工作，您不确定是否该由自己负责？2-8有没有出现过一些情况，您不确定该向谁汇报？2-9您是否经常负责本职之外的工作？1 （）非常频繁，占工作时间的50％以上2 （）经常，占工作时间的20％至50％3 （）偶尔，占到工作时间的5％至20％4 （）几乎没有，占工作时间的5％以下2-10您能及时了解到本公司和您负责部门相关的工作信息吗？2-11您认为本公司是否存在多头管理（多个领导共同管理一个职能或者共同负责某些事务）的现象？2-12您认为在本公司内部，上级代替下级行使管理职责的现象常见吗？2-13您觉得是否经常出现多个领导向您分派任务的情况？2-14请您评价一下本公司的内部沟通现状（限选三项）1 （）直接上、下级沟通渠道畅通2 （）直接上、下级沟通渠道不畅通3 （）部门之间信息交流渠道畅通4 （）部门之间信息交流渠道不畅通5 （）沟通方式以正式渠道为主6 （）沟通方式以非正式渠道为主2-15您认为本公司的流程运行顺畅吗?2-16如果流程不顺畅，可能的原因包括哪些?（限选三项）1 （）部门分割严重，协调难度大2 （）各部门之间职责不清3 （）缺乏相应的规章制度作保障4 （）部门之间推卸责任、本位主义严重5 （）缺乏对流程运行的监督检查考核6 （）高层领导难以形成统一意见7 （）公司的流程没有书面化、用信息化手段固化8 （）其他_____________2-17您认为目前本公司组织构架中亟待解决的问题是（限选三项）1 （）各部门、各专业之间的信息、数据不能充分共享2 （）组织层级不清晰3 （）管理岗位过多4 （）责权利不匹配5 （）职责不清6 （）无头管理7 （）多头管理8 （）协调难度大9 （）其他______三、人力资源部分3-1 您认为公司的人力资源状况能满足公司未来发展的需要吗？3-2 您认为公司现在最需要什么类型的人才？（限选三项）1.（）经营管理人才2.（）市场营销人才3.（）生产管理人才4.（）财务管理人才5.（）资本运作人才6.（）行政管理人才7.（）人力资源管理人才8.（）技术工人9.（）采购物流人才10.（）质量管理人才11.（）研发人才12.（）专业技术人才13.（）复合型人才14.（）其他（请写出）：3-3 您认为公司目前能够吸引人才的主要因素有哪些？（限选三项）1.（）公司的发展前景良好2.（）公司有品牌、名气和规模3.（）职业稳定性4.（）收入水平良好5.（）工作环境和氛围良好6.（）工作挑战性7.（）晋升的机会8.（）培训的机会9.（）领导的个人魅力10.（）其他（请写出）：3-4 您认为目前公司人力资源管理方面急需改进的工作？（限选三项）1.（）明确各部门的定位和部门职责2.（）科学合理的进行岗位设置，制定岗位说明书3.（）衔接各部门的工作接口，明确工作流程4.（）完善绩效考核方案，合理衡量各部门员工的劳动价值5.（）调整员工薪酬结构和薪酬水平，合理体现岗位价值和工作业绩6.（）制定淘汰机制，能者上，庸者下7.（）建立完善的晋升机制，增加员工晋升空间8.（）提高培训的力度，更新员工知识结构，增强员工工作技能9.（）深入了解人力资源现状，进行人力资源规划，优化人员结构10.（）建立后备人才培养机制，以满足公司快速发展的需要11.（）其他（请写出）：____________________________________________ 3-5 正式员工必须接受的培训有哪些？（限选三项）1.（）新员工培训2.（）专业知识培训3.（）管理技能培训4.（）生产管理培训5.（）学历、职称培训6.（）操作技能培训7.（）安全教育培训8.（）其他（请写出）：3-6 您认为在公司接受过的培训对实际工作帮助大吗？3-7 您迫切需要人力资源部门提供哪些方面的培训？（限选三项）1.（）新员工培训2.（）专业知识培训3.（）管理技能培训4.（）生产管理培训5.（）学历、职称培训6.（）操作技能培训7.（）安全教育培训8.（）其他（请写出）：3-8 您认为目前公司对员工工作业绩的评价？3-9 您认为目前的考核存在哪些重要问题需要改进？（限选三项）1.（）考核的方向过于注重短期利益，缺乏明确的长期发展方向的引导2.（）考核体系复杂，操作成本高3.（）考核指标和目标值的设定不合理4.（）部分考核指标过于模糊化，难以衡量5.（）几乎没有考核，少有的考核也只流于形式6.（）考核结果没有和员工的绩效改进、提升联系起来，为了考核而考核7.（）缺乏从上至下的经营业绩的压力，考核很难到位，不是单纯的考核办法能解决的8.（）配套的激励机制不完善9.（）其它（请写出）：__________________________________________3-10 您认为目前的薪酬激励方面存在哪些重要问题需要改进？（限选三项）1.（）以罚款、批评等负激励为主要手段，缺乏多样化2.（）薪酬水平在同行业以及企业所处区域不具备竞争力3.（）工作业绩没有与薪酬挂钩4.（）薪酬没有体现不同岗位的价值5.（）激励手段比较单一，主要是通过影响经济收入实现6.（）偏向于短期激励，对中、长期激励考虑不多3-11 您认为下列激励措施或因素哪些能够提高员工的积极性和创造性？（限选三项）1.（）奖金或者收入提高2.（）职位晋升或扩大权限3.（）赋予挑战性的工作4.（）实物奖励5.（）培训和深造机会6.（）领导认可7.（）同事认可8.（）授予荣誉称号9.（）愉快的工作环境条件和氛围10.（）其他（请写出）：3-12 您认为公司对员工进行选拔和晋升时的主要依据？（限选三项）1.（）业绩2.（）能力素质3.（）学历4.（）人际关系5.（）职称6.（）领导印象7.（）其他（请写出）：3-13 您认为员工能留在公司工作的最主要原因是什么？（限选三项）1.（）公司前景乐观2.（）工作具备挑战性3.（）工作相对稳定4.（）收入比较满意5.（）欣赏领导的能力与品德6.（）个人能力能得到发挥7.（）能够得到学习和进步8.（）能够与志同道合的同事共事9.（）现在也没什么地方可去，暂时待在这里10.（）对公司有感情3-14 您认为影响公司长远发展的人力资源管理风险来自哪些方面（限选三项）1 （）优秀人才流失，凝聚力不强2 （）考核与激励不合理，造成各部门（或个人）只注重局部（或自身）利益最大化，忽视公司整体利益的最大化3 （）人力资源管理体系不健全4 （）后继乏人，人才断层出现5 （）员工忧患意识弱，对市场的调整、潜在危机防范意识不高6 （）员工素质良莠不齐，很多职能无法正常发挥7 （）骨干匮乏，不能形成中坚力量8 （）人才布局不完整，缺乏相应的人才9 （）存有人才浪费现象，人力资源得不到充分的利用10 （）人员冗余，造成人力成本的增加和效率的下降11 （）人力资源消耗性使用，缺乏人才培养和人才梯队建设四、运营部分4-1 您认为公司的预算情况如何？4-2 您认为公司的成本管理水平如何？1 （）基本没有成本管理、同外部企业相比成本很高2 （）成本管理薄弱，同外部企业相比成本较高3 （）成本管理尚可，同外部企业相比成本相当4 （）成本管理精细化，成本管理水平较高4-3 您认为公司的目前的供应商评估、选择管理1.（）有一套切实可行的体系保障供应商的选择符合公司产品的研发、生产或项目建设2.（）已有一些长期合作的稳定供应商，但缺少合理的评估管理3.（）供应商选择随意，很难保证正常的研发、生产及项目建设要求4.（）其他：4-4 您认为所在公司的质量和安全管理现状如何？1.（）有严格的管理标准，严格按标准运作，管理规范2.（）有严格的管理标准，基本按标准运作，管理比较规范3.（）有严格的管理标准，没有按标准执行，存在隐患4.（）管理标准不健全，存在重大隐患4-5 您认为公司目前的采购系统主要问题有哪些？（限选三项）1.（）采购主体不明确，分级采购权限不明确2.（）采购流程不明晰3.（）采购计划审批流程过长4.（）缺乏采购管理标准（如质量、价格标准等）5.（）出现不合理采购（如：不恰当的数量、时间等）6.（）供应商评估不系统4-6 您认为公司目前的销售系统主要问题有哪些？（限选三项）1.（）品牌建设滞后，投入力度与规模不匹配2.（）客户关系管理系统没有建立起来，客户关系管理比较粗浅3.（）产品定价机制不完善，销售商品定价不合理4.（）对经销商的监管力度不够，存在虚报、漏报或假报库存数量的情况5.（）销售策略已经跟不上企业发展的需要，过于简单、粗放6.（）销售策略过渡重视市场份额，不利于实现公司利润7.（）销售渠道面广，但不够深入，对于终端的掌控能力弱4-7 您认为公司目前的物流系统主要问题有哪些？（限选三项）1.（）物流计划管理混乱，经常不能按计划执行，或者计划很难满足采购、生产、销售的需要2.（）物流信息系统基础薄弱，很难支撑公司物流对于信息的需求3.（）物流相关职能分散，不能统一协调仓储、装卸及运输等，对于计划的执行带来一定的困难4.（）物流系统效率低下，物流成本不清5.（）物流管理理念落后，还停留在货物运输阶段6.（）物流系统员工素质相对较低，不能满足现代物流管理的需求五、企业文化部分5-1 您认为公司的人际关系如何？3项）？1．（）教练型，为未来培养人才2．（）领跑型，设定很高的绩效标准3．（）专制型，要求绝对服从4．（）权威型，号召员工为之奋斗5．（）关系型，建立感情纽带，创造和谐关系6．（）民主型，通过参与来达成共识7．（）其它（请说明）_______________________5-5 您认为现任公司高层管理人员的优势是什么？（限选三项）1. （）战略规划能力强2. （）人脉关系良好3. （）开拓创新4. （）凝聚力强5. （）较强的管理能力6. （）工作效率高7. （）善于用人8. 其他（请写出）5-6 下列哪种情形在公司比较常见（限选三项）1)（）时间观念差2)（）没有人愿意拍板决策3)（）职能部门服务意识不强4)（）注重绝对公平、不注重效率5)（）领导经常交办一些事情但却不问结果6)（）人治大于法制7)（）上级的上级经常直接干预自己的工作8)（）经常不知道应该向谁汇报工作5-7 下列问题是对公司的一些看法，在您认为与情况相符合的判断前打勾（限选三项）1)（）直接上级没有承担指导和激励下属的责任2)（）考核和奖金的分配就是管理人员在拍脑袋，没有科学依据3)（）在评定一个人的地位的时候，他个人素质和能力不重要，重要的是他/她的身份和背景4)（）管理人员承担了责任，但并没有相应的权力5)（）奖金的分配过程中存在着暗箱操作的现象6)（）是否服从上级命令不是重要的，重要的是服从某些人的命令7)（）协调事务最有效的方法直接找上层领导8)（）公司存在人浮于事的现象，不努力工作的人可以滥竽充数，努力工作的人员感觉到不公平9)（）人力资源开发不足，人力资源潜力没有被释放出来10)（）因人设岗现象比较多5-8 您认为现任公司领导班子的劣势是（限选三项）1)（）决策存在随意性2)（）缺乏先进的管理思想、管理理念3)（）缺乏经营管理能力/经验4)（）领导不带头执行公司管理制度5)（）受各种条件制约，不能独立决策6)（）没有明显劣势，非常优秀7)（）其他5-9 您认为公司的员工在以下各方面的观念和意识怎样？（每项单选）六、开放式问题6-1 请您对公司的管理现状进行打分（满分100）6-2 您认为公司的未来发展战略应该是怎样的？6-3 请谈谈您如何看待公司目前的绩效考核工作（如考核机构是否健全、职能是否清晰、是否有明确的考核流程等）？您认为公司的绩效考核应该具有哪些不同于其他企业的特点？6-4请谈谈您对公司流程建设方面的建议。
某公司风险评估调查表
人力
员工培训风险
培训需求调查、培训中的实施和培训/训练后的管理跟踪等环节的失误,造成培训达不到预期效果.
23
法律
合同签订风险
合同拟订、审核、签署把关不严，合同条款显失公平、公正、造成企业损失。
24
法律
劳务风险
因劳动保护措施不到位或因违章操作致使员工受伤、致残、死亡等处理纠纷
25
法律
劳务风险
国家劳动法规执行不到位，而造成劳资纠纷，甚至影响企业形象。
4
设备
设备选型风险
所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。
5
设备
外线停电风险
因外部原因停电，导致生产中断
6
生产
安全问题媒体风险
因安全事故、卫生事件、或其他原因被媒体曝光，产生负面影响
7
生产
生产安全风险
生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。
某公司风险评估调查表
姓名：所在部门：职位：
序号
范围
风险项目
风险描述
风险评估
风控目标
应对的基本措施
可能性（频率）
损失（影响）程度
小
中
大
低
中
高
回避
降低
分担
承受
1
计划
库存风险
因库存量过大或过小，造成资金占用、生产过程中断
2
计划
生产计划失误风险
生产计划失误，造成缺货、或库存积压
3
设备
设备故障风险
因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断
14
行政
驾驶员安全风险
因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造成的交通事故
企业财务风险管理现状问卷调查分析报告
环境的复杂性是财务风险形成的主要原因，其次才 是财务决策失误。
表３“后金融危机时期企业面临的财务风险及主要原因”调查结果
问题
选项
选择比例／％
筹资风险
２５
后金融危机时期
投资风险
２０
企业面临的财务风险
资金回收风险
４４
收益分配风险
１１
外部环境复杂多变，竞争激烈
认为“管理者能正确识别潜在事项对公司的影响，抓 住机遇，规避风险”；有２９％认为“管理者对潜在事 项的识别能力一般”；只有６％认为“管理者无法识 别潜在事项”。
表５ “管理层风险管理职责界定及风险识别能力”调查结果
问题
选项
选择比例／％
通过董事会决议或公司章程明确了董事会风险管理与控制的职责
２３
风险管理机构及人员的 将风险管理情况纳入绩效考核指
风险管理意识，建立全方位的风险管理文化；建立和完善风险管理组织机构；建立动态的财务风险监管机
制；加强财会队伍建设、提高财务决策水平等措施加强财务风险管理。
关键词：后金融危机时期；企业财务；财务风险；财务风险管理机制
中图分类号：Ｆ２７５ 文献标识码：Ａ ＤＯＩ：１０．３７７２／ｊ．ｉｓｓｎ．１００９—８６２３．２０１２．０６．００９
二、问卷调查结果与分析
（一）后金融危机时期企业面临的风险及其原 因等问题
１．后金融危机时期企业面临的主要风险 对调查题“后金融危机时期，企业面临的主要 风险”，答卷选择按比例高低依次是：“市场风险” （４９％）、“经营风险”（２５％）、“财务风险”（１６％）、 “法律政策风险”（１０％）。说明，后金融危机时期 企业面临的主要风险首先是市场风险，然后是经营
中小企业风险管理调查问卷例题
中小企业风险管理调查问卷例题seek； pursue； go/search/hanker after； crave； court； woo； go/run after中小企业风险管理现状研究调查问卷尊敬的先生/女士：您好首先,感谢您百忙之中参与我们的问卷调查.本调查问卷旨在研究我国中小企业目前风险管理的现状.本问卷为匿名问卷,仅供完成调查报告使用,调查将严格属守研究道德,所获得信息将严格保密.本调查不是测验,其中的答案没有对错之分,请您根据所在单位的实际情况填写问卷,因为问卷填写不完整将会使您的问卷作废,所以请您不要遗漏任何一项.在您选择时,请您在认同的选项处打上勾.若你填写的是电子版问卷,请您将选项用红色字体标记；回答完后,请将填好的问卷发送到以下最后,本人在此致上最诚挚的谢意,并祝您身体健康,事业成功一、个人背景情况1．在本公司工作的时间：口1年以内口1～3年口3～5年口五年以上2．学历：口初中及初中以下口高中口大专口本科口硕士及硕士以上3．职务：口一般员工口基层管理者口中层管理者口高层管理者4．部门：口生产口销售或者市场口研发口财务或者会计口技术支持或者售后服务口人力资源口其它请注明5. 您的性别：口男口女6. 您的邮箱：二、企业背景情况1．贵公司名字的“全称”：2．您公司所属行业：A．IT行业 B．制造业 C．服务行业 D．房地产 E．物流 F．医药 G．农林牧渔 H．公共事业 I．传媒 J．金融 K．能源化工L．消费品3．您认为,您公司所属行业应该属于以下行业中的哪一类：口高新技术产业包括软件业、电子和通讯设备制造业、生物制药和新材料业等口知识密集型的服务业包括法律服务、咨询、媒体信息服务、金融服务、教育与培训等口传统制造业包括化工、纺织、建筑、机械等4．贵公司的所有制性质:_口国有企业口民营企业口三资企业或港澳台企业5．贵公司的总人数:口1-50人口50-100人口100-300人口300-500人口500-1000人口1000-3000人6．贵公司经营规模在本行业中属: 口大型口偏大型口中型口偏小型口小型三、以下是公司风险管理实践上的描述,请根据您对公司的了解来判断下列陈述句与贵公司客观情况的符合程度.四、公司经营所面临的主要风险.请仔细阅读并判断以下有关风险状况的说法是否符合贵公司的实际情况.在题目后填上相应的选项.。
风险调查问卷问题模板
一、基本信息1. 您的姓名：（）2. 您的性别：（）3. 您的年龄：（）4. 您的职业：（）5. 您所在的公司或机构名称：（）6. 您所在部门的职责范围：（）二、风险评估认知7. 您认为在您的工作或生活中，风险无处不在吗？（）A. 是B. 否C. 不确定8. 您认为风险主要来源于哪些方面？（多选）A. 自然灾害B. 人为事故C. 技术故障D. 管理失误E. 法律法规变化F. 其他：（）9. 您对风险管理的了解程度如何？（）A. 非常了解B. 比较了解C. 一般了解D. 不太了解E. 完全不了解三、风险识别与评估10. 您在工作中是否进行过风险识别？（）A. 是B. 否11. 如果您进行过风险识别，请问您主要采用以下哪种方法？（多选）A. 专家咨询B. 文献调研C. 案例分析D. 问卷调查E. 其他：（）12. 您认为以下哪些因素对风险的影响较大？（多选）A. 风险发生的概率B. 风险可能造成的损失C. 风险的可控性D. 风险的应急响应能力E. 其他：（）13. 您在评估风险时，通常考虑以下哪些因素？（多选）A. 风险发生的时间B. 风险发生的地点C. 风险可能涉及的领域D. 风险可能涉及的人员E. 其他：（）四、风险应对措施14. 您所在的公司或机构是否制定了风险应对策略？（）A. 是B. 否15. 如果有，请您描述一下您所在机构的风险应对措施。
（）16. 您认为以下哪些风险应对措施较为有效？（多选）A. 风险规避B. 风险减轻C. 风险转移D. 风险接受E. 其他：（）17. 您认为以下哪些风险应对措施在实际操作中较为困难？（多选）A. 风险规避B. 风险减轻C. 风险转移D. 风险接受E. 其他：（）五、风险管理经验与建议18. 您在风险管理方面有哪些成功经验？（）19. 您在风险管理方面有哪些不足之处？（）20. 您对风险管理有哪些建议？（）21. 您认为在风险管理方面，以下哪些方面需要加强？（多选）A. 风险管理意识的提高B. 风险管理技能的培训C. 风险管理制度的完善D. 风险管理资源的投入E. 其他：（）六、其他22. 您认为风险管理对您所在的公司或机构的发展有何影响？（）23. 您认为风险管理在您所在行业的重要性如何？（）24. 您对本次问卷调查有何评价？（）感谢您抽出宝贵时间参与本次问卷调查，您的意见和建议对我们改进风险管理工作具有重要意义。
市属国有企业债务风险管控工作的调查问卷-V1
市属国有企业债务风险管控工作的调查问卷-V1调查问卷：市属国有企业债务风险管控工作您好！我们正在开展一项调查，旨在了解市属国有企业的债务风险管控工作情况，希望您能够抽出几分钟时间完成以下问卷，您的回答将对我们的研究有重要参考价值。
谢谢！第一部分：企业基本情况1. 您所在企业的行业是什么？A. 制造业B. 金融业C. 服务业D. 建筑业E. 其他（请注明：）2. 您所在企业的企业性质是什么？A. 国有企业B. 民营企业C. 合资企业D. 股份制企业E. 其他（请注明：）3. 您所在企业的规模是什么？A. 小型企业（员工人数少于50人）B. 中型企业（员工人数50-500人）C. 大型企业（员工人数超过500人）第二部分：债务风险管控情况4. 您所在企业是否存在债务风险？A. 是B. 否5. 如果是，您所在企业采取了什么措施来管控债务风险？（可多选）A. 建立债务风险管理制度B. 加强债务管理部门建设C. 加大债务风险督查力度D. 采取财务杠杆率调整措施E. 寻求资产证券化等融资方式F. 其他措施（请注明：）6. 您个人是否对企业债务风险管控工作有所了解？A. 是B. 否7. 如果是，您对企业债务风险管控工作有何建议？第三部分：个人情况8. 您所在企业的职务是什么？A. 高管B. 经理C. 主管D. 普通员工9. 您所在企业工作年限是多少？A. 1年以下B. 1-3年C. 3-5年D. 5年以上10. 您是否接受过债务风险管控培训？A. 是B. 否感谢您完成问卷，您的回答对于我们的研究非常重要。
风险管理情况调查问卷
风险管理情况调查问卷文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）2011企业风险管理情况调查问卷单位（章）：部门：岗位：职务/职称：调查时间：1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险战略风险（）财务风险（）市场风险（）运营风险（）合规风险/法律风险（）2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险宏观经济风险（）宏观政策及政府监管风险（）战略规划风险（）战略执行风险（）油气资源保证风险（）投资决策风险（）跨国经营风险（）中外合作/合资风险（）科技创新风险（）市场控制力风险（）新业务发展风险（）产业链接风险（）品牌风险（）3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险流动性风险（）筹资管控风险（）资金管理风险（）利率汇率风险（）成本费用控制风险（）财务报告风险（）税务风险（）担保风险（）金融衍生品风险（）关联交易风险（）4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险竞争风险（）价格风险（）信用风险（）市场需求风险（）市场供应风险（）5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险内部机构风险（）治理结构风险（）分/子公司管控风险（）HSE风险（）质量管理风险（）计量风险（）社会责任风险（）投资项目执行风险（）油气勘探开发风险（）采购管理风险（）存货管理风险（）石油储备管理风险（）资产管理风险（）生产/工艺管理风险（）销售管理风险（）运输管理风险（）研发管理风险（）工程项目风险（）非工程项目风险（）外包/分包服务风险（）预算管理风险（）合同管理风险（）信息与沟通风险（）信息披露风险（）信息系统风险（）外部欺诈风险（）外部事件风险（）内部审计风险（）内部监督风险（）6、合规风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险经营合规风险（）侵权风险（）涉税/费风险（）不正当竞争风险（）诉讼风险（）7、你单位是否已制定风险管理控制指引实施细则是（）否（）不知道（）8、你单位所制定的风险管理控制指引实施细则对控制和防范各类风险是否有效是（）否（）不知道（）9、你认为你单位是否存在以下有可能导致风险的行为领导班子成员在经营管理中职责权限不清、交叉任职或内部控制建立和实施中分工不当（）企业负责人未履行内部控制职责，长期（一年）未听取内部控制工作汇报（）投资项目无计划或超计划，或未按规定招投标，或先施工后补签合同（）大型工程项目开工、工程变更、项目撤销未事先获得批准（）工程建设违规或监造不力，造成质量不合格或经济损失( )已竣工并投入使用的项目未按规定办理竣工验收手续，或未按规定暂估转资并计提折旧（）采购业务的计划、采购、验收、财务、合同管理等岗位职责不清，缺乏相互监督制衡，管理混乱（）销售业务的信用政策未经信用领导小组审批，销售价格政策未经价格领导小组审批（）未按规定审批或未经授权签署合同（）未按规定开立或使用银行账户（）会计机构负责人缺乏必要的任职资格和胜任能力( )财会岗位职责不清晰，关键的不相容岗位未有效分离( )固定资产和存货未按制度规定清查和盘点，差异处理未经恰当审批或未提出处理意见（）未按制度规定与外部往来单位对账，对账差异1个月以上未处理或未提出处理措施；内部往来及关联方交易出现差异，3个月以上未处理或未提出处理措施（）未按规定编制银行存款余额调节表，或调节表差异1个月以上未处理（）重要原始凭证如出/入库单、提/发货单、开出发票/支票等不连号或未经审批取消原始凭证（）一人保管支付款项所需的全部印章，开通网上银行的，由一人保管网银卡和密码（）在境外货币资金管理中，未审批擅自在境外银行开户（）会计凭证未按规定装订、保管和归档，或会计凭证丢失（）ERP系统、财务信息管理系统、资金集中管理系统、加油卡系统的用户管理或密码管理未按要求执行（）ERP 系统“虚拟库存”的使用和管理未按要求执行（）系统管理员、安全管理员、应用系统管理员的设置未执行不相容岗位（职务）分离（）应招标未招标签订合同（）与不具有市场准入资质、超资质范围签订合同（）合同签订滞后、事后补签合同（）合同未履行或未履行完毕而办理项目验收（）合同未履行或未履行完毕而提前进行结算（）10、你单位领导对内控工作的重视程度如何非常重视（）比较重视（）一般（）不重视（）11、你单位年度内控工作安排如何体现单独制定（）在年度工作安排部分体现（）未明确（）12、你单位内控组织管理机构如何设置专职办公室（）在职能部门设置专职岗位（）在职能部门设置兼职岗位（）未设置（）13、你单位内控责任部门职责如何规定单独的文件（）在相关文件有规定（）无明确规定（）14、你单位内控责任部门工作职能发挥是否能满足工作要求发挥较好（）发挥一般（）无法满足（）15、你单位每年采取了哪种方式进行内控知识培训自学（）内部讲师培训（）外聘讲师培训（）参加油田集中培训（）16、你单位组织的内控培训是否能够满足工作需要是（）否（）不知道（）17、你单位是多长时间进行了内控自查每月（）每季度（）每半年（）每年（）未开展（）18、你认为油田内控综合检查频率多长时间合适每半年一次（）每年一次（）每三年一次（）19、油田历年内控综合检查对你单位提高管理水平效果如何效果明显（）效果一般（）无效果（）20、目前的内部控制检查评价方式方法是否需要进行调整是（）否（）不知道（）21、你单位希望油田内控办公室采取哪种方式帮促专业培训（）专题调研（）现场督导（）其他（建议：）22、你认为当前内控与信息化结合是否非常紧迫是（）否（）不知道（）23、你认为目前现有流程是否能够满足生产经营管理需要是（）否（）不知道（）24、你认为内控工作开展最关键的环节是哪一层级决策层（）管理层（）操作层（）25、你对进一步完善内部控制和风险管理有哪些意见和建议建议：填写说明：被调查人根据掌握的情况，在“（）”栏打勾即可，意见及建议请详细说明。
【调研问卷模板】企业风险管理调查问卷
【调研问卷模板】企业风险管理调查问卷1. 您的年龄25岁以下26到30岁31到40岁41岁以上2. 您在当前公司的工作年限1年之内1-2年3-5年5年以上3. 您的当前职位是高层管理中层干部基层管理人员基层员工其他4. 您的最高学历初中及以下高中\中专大专本科及以上5. 您认为，贵公司所属行业应该属于以下行业中的那一类高新技术产业知识密集型的服务业传统制造业6. 贵公司的所有性质国有企业民营企业合资企业7. 贵公司的所属规模在本行业中属大型中大型中型中小型小型8. 贵公司有无监事会、审计委员会、内部审计部门、风险控制部门是否不清楚9. 贵公司是否制定《企业员工守则》是否不清楚10. 您所执行的工作内容是否有正式的书面描述是否不清楚11. 您所拥有的权限能否完成您所承担的工作否不清楚12. 您是否了解所在部门、岗位的内部控制规定是否不清楚13. 您认为公司在人员选拔、提升上是否公平是否不清楚14. 您是否曾向高级管理层反映问题、提出建议是否不清楚15. 您是否知晓公司已经建立的一些关于实物资产安全管理的相关制度是否不清楚16. 据您所知，贵公司内部拥有专业风险管理人才和相关知识积累是否不清楚17. 据您所知，贵公司会定期组织针对工作业务性质的风险管理培训否不清楚18. 在您看来，对于贵公司而言，在风险管理上的投入有没有和回报成正比是否不清楚19. 据您所知，贵公司针对不同的风险建立了有效的风险解决方案是否不清楚20. 据您所知，贵公司建立了完善的风险监督与改进制度是否不清楚21. 据您所知，贵公司就公司品牌变质或声誉风险建立了预警机制和应急方案是否不清楚22. 据您所知，贵公司长期关注本行业科技进步、技术创新的情况和趋势是否不清楚23. 据您所知，贵公司长期关注影响企业经营的新法律法规和政策是否不清楚24. 据您所知，贵公司建立了财务报告编制与披露评估风险管理方案是否不清楚25. 据您所知，贵公司会不定期的接受企业风险管理方面的咨询是否不清楚。
企业存在的主要问题及建议调查问卷
企业存在的主要问题及建议调查问卷一、引言近年来，随着经济全球化和市场竞争加剧，企业面临着越来越多的问题。
为了更好地了解企业存在的主要问题以及解决办法，我们设计了这份调查问卷。
希望您能认真回答以下问题，以便我们能够对企业现状有一个全面的了解并提出合理的建议。
二、企业现状分析1. 概述一下您所在企业的发展情况。
2. 从您个人角度来看，您认为目前该企业存在的主要问题是什么？三、员工管理问题1. 在员工招聘方面，您觉得哪些方面需要改进？2. 目前企业内部对员工培训和发展是否投入足够？若不足够，请提出改善措施。
3. 请列举一些可能导致员工离职的原因，并提出相应的解决方法。
四、营销策略问题1. 您认为目前企业在市场推广方面存在何种问题？2. 是否有过根据客户需求进行产品改进或创新？若没有，请提出具体建议。
3. 您对目前企业品牌形象的认知是怎样的？您有什么建议来提升公司品牌形象？五、财务管理问题1. 您认为企业财务管理中最亟待解决的问题是什么？2. 目前企业是否面临资金链紧张或者流动性风险？请提出相应解决方案。
3. 是否有制定合理的预算和成本控制措施？若没有，请提出改善建议。
六、创新与发展问题1. 在技术创新方面，您认为企业当前存在哪些瓶颈？请提出可能的突破点。
2. 企业是否拥有专门的研发团队或研究机构来保持竞争力？若没有，请提出相应建议。
3. 请列举一些可能限制企业发展的因素，并提供您对应对这些因素的建议。
七、沟通与协作问题1. 目前企业内部沟通是否高效畅通？是否存在信息不对称等问题？请提出完善方案。
2. 在团队协作过程中，常会遇到意见不合或者冲突。
您认为如何更好地解决这些问题？3. 您觉得目前企业内部激励机制是否有效？请提出改进的建议。
八、总结与建议请您根据以上问题，总结一下企业存在的主要问题，并给出一些建设性的意见和建议。
感谢您抽出时间来填写这份调查问卷，您的宝贵意见将对我们的研究具有重大意义。
如果您愿意提供更多详细信息或参与后续讨论，请留下您的联系方式。
公司风险评估调查表
公司风险评估调查表
调查表填写说明
1、请在“风险评价”栏内对每项风险进行评分。
评分标准包括风险发生可能性和风险后果严重性两个维度，每个维度分值为1-5分整数分，具体评分分值标准参见下表1、表2。
2、“其他风险”项：本项为调查表所列风险描述之外，填表人认为存在的其他风险。
若有，请增加阐述风险描述后，再对风险进行评分。
评分标准同上述第1条。
3、本调查表，请填表人填写单位名称、姓名、日期。
4、请于2023年**月**日前完成填写。
填表过程中有任何疑问，请致电0**-12345678沟通联系，联系人：***。
5、评分标准如下：
表1 风险发生可能性评分标准
表2 风险后果严重性评分标准。
经营企业风险调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解企业在经营过程中可能面临的风险，提高企业的风险防范意识和管理水平，我们特制定此问卷。
您的宝贵意见将有助于我们更好地服务企业，促进企业健康发展。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、企业基本信息1. 企业名称：2. 所属行业：3. 企业性质：4. 注册资本（万元）：5. 上一年度营业额（万元）：6. 法定代表人：二、企业风险管理现状1. 您的企业是否建立了风险管理机制？A. 是B. 否C. 不清楚2. 您的企业风险管理机制主要包括哪些方面？（可多选）A. 财务风险B. 运营风险C. 市场风险D. 法律风险E. 人力资源风险F. 其他（请注明）：________3. 您的企业风险管理机制由哪个部门负责？A. 财务部门B. 运营部门C. 法务部门D. 人力资源部门E. 风险管理部门F. 其他（请注明）：________4. 您的企业是否定期对风险管理机制进行评估和改进？A. 是B. 否C. 不清楚三、企业面临的主要风险1. 您认为企业面临的主要风险有哪些？（可多选）A. 市场竞争风险B. 财务风险C. 运营风险D. 法律风险E. 人力资源风险F. 其他（请注明）：________2. 您认为企业面临的主要风险来源是什么？（可多选）A. 行业政策B. 市场环境C. 内部管理D. 外部环境E. 其他（请注明）：________3. 您认为企业面临的主要风险对企业的经营产生了哪些影响？（可多选）A. 资金链断裂B. 生产经营受阻C. 法律诉讼D. 人力资源流失E. 其他（请注明）：________四、企业风险防范措施1. 您的企业采取了哪些风险防范措施？（可多选）A. 建立风险预警机制B. 制定风险应急预案C. 加强内部控制D. 增强员工风险意识E. 其他（请注明）：________2. 您认为以下哪些风险防范措施对企业的经营效果较好？（可多选）A. 风险预警机制B. 风险应急预案C. 内部控制D. 员工风险意识E. 其他（请注明）：________3. 您认为企业在风险防范方面还存在哪些不足？（可多选）A. 风险管理体系不完善B. 风险防范措施执行不到位C. 员工风险意识薄弱D. 风险管理人才缺乏E. 其他（请注明）：________感谢您在百忙之中抽出时间填写此问卷，我们将认真分析您的反馈，为我国企业风险管理提供有益的参考。
风险调查问卷模板
一、基本信息1. 姓名：2. 性别：3. 年龄：4. 职业：5. 所属行业：6. 所属单位（如适用）：二、风险认知与态度1. 您是否了解以下风险类型？请选择所有适用的选项。
A. 自然灾害风险B. 事故风险C. 经济风险D. 环境风险E. 技术风险F. 法律风险G. 其他（请注明）：__________2. 您认为以下风险对您所在行业的影响程度如何？请选择最符合您观点的选项。
A. 影响很大B. 影响较大C. 影响一般D. 影响较小E. 影响很小F. 无影响3. 您认为以下哪些风险是当前最需要关注的？请选择所有适用的选项。
A. 自然灾害风险B. 事故风险C. 经济风险D. 环境风险E. 技术风险F. 法律风险G. 其他（请注明）：__________4. 您认为企业应如何应对风险？请选择最符合您观点的选项。
A. 建立健全风险管理体系B. 加强员工风险意识培训C. 优化资源配置D. 提高技术研发能力E. 加强法律法规遵守F. 其他（请注明）：__________三、风险管理实践1. 您所在企业是否建立了风险管理体系？请选择最符合您观点的选项。
A. 是，已经建立B. 是，正在建立C. 否，尚未建立D. 不确定2. 您认为以下哪些风险管理制度在企业中较为重要？请选择所有适用的选项。
A. 风险评估制度B. 风险预警制度C. 风险应对制度D. 风险责任制度E. 风险沟通制度F. 其他（请注明）：__________3. 您所在企业是否定期开展风险评估？请选择最符合您观点的选项。
A. 是，定期开展B. 是，不定期开展C. 否，从未开展D. 不确定4. 您认为以下哪些风险评估方法在企业中较为有效？请选择所有适用的选项。
A. 专家评估法B. 案例分析法C. 统计分析法D. 调查问卷法E. 其他（请注明）：__________四、风险应对措施1. 您所在企业针对以下风险采取了哪些应对措施？请选择所有适用的选项。
A. 风险规避B. 风险转移C. 风险减轻D. 风险接受E. 其他（请注明）：__________2. 您认为以下哪些风险应对措施在企业中较为有效？请选择所有适用的选项。
公司内部风控调查问卷模板
尊敬的员工：您好！为了全面了解公司内部风险控制现状，提升风险防范意识，加强内部控制体系建设，我们特开展本次内部风控调查。
您的宝贵意见将对公司风控工作起到重要指导作用。
本问卷采取匿名方式，请您根据实际情况认真填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 部门名称：2. 岗位职务：3. 入职时间：4. 性别：（1）男（2）女二、风控意识与认知1. 您是否了解公司内部控制的基本原则和目标？（1）非常了解（2）了解（3）不太了解（4）完全不了解2. 您认为公司内部控制对业务开展的重要性如何？（1）非常重要（2）重要（3）一般（4）不重要3. 您是否了解公司风险管理体系？（1）非常了解（2）了解（3）不太了解（4）完全不了解4. 您认为公司风险管理体系在哪些方面还有待改进？（请列举）三、内部环境与风险管理1. 您所在部门是否建立健全了内部管理制度？（1）是（2）否2. 您所在部门是否定期开展风险评估？（1）是（2）否3. 您所在部门是否制定了风险应对措施？（1）是（2）否4. 您认为公司风险管理体系在实际工作中执行情况如何？（1）非常好（2）较好（3）一般（4）较差5. 您认为公司内部环境对风险控制有何影响？（请列举）四、内部控制与合规性1. 您所在部门是否严格执行公司内部控制制度？（1）是（2）否2. 您所在部门是否存在违规操作行为？（1）是（2）否3. 您认为公司内部控制制度在哪些方面存在不足？（请列举）4. 您所在部门是否定期进行合规性检查？（1）是（2）否5. 您认为公司合规性培训对员工有何影响？（请列举）五、其他建议1. 您认为公司应如何加强内部风控工作？（请列举）2. 您对公司风控工作的满意度如何？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！您的意见和建议将有助于我们改进工作，提高公司风控水平。
请您放心，所有信息将严格保密。
祝您工作顺利！[问卷结束]。
衢州企业风险调查问卷模板
尊敬的企业负责人：您好！为了更好地了解衢州地区企业的经营状况和风险防控需求，提高企业风险防范意识，我们特制定此问卷。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您根据实际情况认真填写。
感谢您的支持与配合！一、企业基本信息1. 企业名称：2. 所属行业：3. 成立时间：4. 注册资本：5. 法定代表人/负责人姓名：6. 联系电话：二、企业经营状况1. 企业主要产品或服务：2. 企业年产值/收入：3. 企业员工人数：4. 企业主要市场区域：5. 企业目前面临的主要市场挑战：6. 企业目前的主要竞争对手：7. 企业过去一年内是否遭遇过重大经营风险？如有，请简要描述。
三、企业风险管理1. 企业是否建立了风险管理体系？请简要说明。
2. 企业风险管理体系的主要内容包括哪些方面？3. 企业风险管理的主要目标是？4. 企业是否定期进行风险评估？如有，请说明评估频率和方式。
5. 企业风险管理的主要责任部门和人员是谁？6. 企业在风险识别、评估、控制和监控方面存在哪些困难？7. 企业是否购买过商业保险？如有，请说明购买的主要险种。
四、企业合规经营1. 企业是否严格遵守国家法律法规？2. 企业是否存在违规操作或违法行为？如有，请简要描述。
3. 企业是否定期进行合规检查？如有，请说明检查频率和方式。
4. 企业合规经营的主要困难是什么？五、企业融资状况1. 企业融资渠道主要包括哪些？2. 企业目前面临的融资难题有哪些？3. 企业是否愿意通过股权融资、债权融资等方式拓宽融资渠道？4. 企业对政府相关政策支持融资的需求程度如何？六、企业未来发展1. 企业未来三年内的主要发展目标是什么？2. 企业在发展过程中，预计面临哪些风险和挑战？3. 企业如何应对这些风险和挑战？4. 企业是否愿意与政府部门、行业协会等合作，共同应对风险？请您在认真填写问卷的基础上，于截止日期前将问卷电子版发送至邮箱：[邮箱地址]。
感谢您的参与！衢州市企业风险调查办公室[填写日期]。
风险评估调查问卷
算与账务处理中导致汇兑损失。
市场风险 市场风险 市场风险 市场风险 财务风险
财务风险
财务风险 财务风险
利率风
未采取恰当的方式管理利率波动，导致公司财务费用增加、或资
利率风险
险
金理财投资收益减少；
未能充分识别和分析市场竞争对手增加、竞争行为改变、竞争对 市场竞 竞争策略不
品牌与
社会责任缺 公司缺乏对员工价值的关注，在企业文化与管理中缺乏对环境、
声誉风
乏风险
消费者、对社会的贡献，损害公司声誉与形象。
险
1.品牌定位与策略选择不当，与公司文化与市场形象不相符，难
品牌与
品牌策略不
以通过品牌效应获得收益。
声誉风
当风险 2.对并购企业品牌整合策略不当，导致与原有品牌定位产生冲
险
项目退出机
投资管
的条件或标准、可供选择的退出方式等内容进行合理分析，无法
制不完善风
理风险
在合适时点，以适当方式退出，导致投资回报未达预期，或投资
险
不能有效止损。
并购后未在战略、组织与制度、财务、人力资源和文化等方面充 投资管 投后整合不
分整合，无法贯彻并购战略意图，不利于对并购方实现有效控制 理风险 善风险
定位、竞争策略等相混淆，无法解决产业进出、扩张或收缩等方 理风险 准确风险
向性问题。
战略规划内容不清晰或不切公司管理与业务发展实际，未结合公 战略管 战略规划不 司整体战略目标对各职能部门及下属企业子战略的设立进行充 理风险 合理风险 分论证，各职能部门与下属企业子战略未能有效承接总体战略，
导致公司整体战略目标难以实现。
大企业税务风险调查问卷辅导
财务及税务
企业涉税人员平时从事下述各项具体工作内容占总工作时间的百分比？ 报税等日常的操作流程工作（四舍五入）: 日常的企业内部税务支持（如涉及税务的合同审核）：（四舍五入） 具体项目的税务咨询（如税务流程设计）：（四舍五入） 制定税务计划：（四舍五入） （包括整体、部分） 税务筹划：（四舍五入） （包括整体、部分） 税法更新的解读与应用：（四舍五入） 为公司其他部门或本部门员工进行培训：（四舍五入） 与外部（如税务代理、政府机关）的关系维护：（四舍五入） 参加外部培训/会议：（四舍五入） 其他：（四舍五入）
企业税收法规手册更新的频率？
01
动态更新（网络版、电子版）
02
至少1月1次
03
3月1次
04
半年1次
05
1年1次
06
少于1年1次
07
从不更新
08
涉税内部控制（控制活动）
企业是否建立年度税务日历，自动提醒相关责任人完成涉税业务？
企业信息系统中是否有纳税申报模块？
税务团队（岗位）是否给业务部门提供税务相关事项的更新？
涉及内部控制（控制环境）
税务团队（岗位）人员近三年进行业务培训的频率是： 每年超过4次 每季度1次 每半年1次 每年1次 少于每年1次 没有 业务培训的范围：与专业相关的培训，包括风险管理知识、内部控制知识、会计、税法、业务相关的知识
企业是否设立了独立税务部门？
是，由企业副总裁（或相当级别）领导
企业税务风险调查问卷辅导
广州理道财税咨询有限公司
大企业税务风险管理：法规
关于印发《大企业税务风险管理指引[试行]》的通知（国税发〔2009〕90号） 关于印发《国家税务总局大企业税收服务和管理规程（试行）》的通知（国税发[2011]71号） 参考法规 2006年国资委发布的《中央企业全面风险管理指引》 2008年五部委联合发布的《企业内部控制规范》 美国2004版COSO八要素《企业风险管理整合框架》 澳新4360风险管理框架（AS/NZS4360）
中煤集团新疆能源有限公司第二工程处内控和风险管理体系建设调查问卷
中煤集团新疆能源有限公司第二工程处内控和风险管理体系建设调查问卷一、内控环境（一）治理结构1. 您认为公司的股东大会、董事会、监事会是否建立完善并正常履职？ [单选题] *○不清楚○建立不完善且未正常履职○建立完善但未正常履职○建立完善且正常履职2. 您知道公司治理层文件是否建立完善，包括章程、议事规则文件等？ [单选题] *○不清楚○未建立○建立但有待完善○建立完善3. 您认为公司董监高的选拔任命程序是否合理？ [单选题] *○不清楚○不合理○一般○合理4. 您认为公司董监高是否充分履职？ [单选题] *○不清楚○未充分履职○一般○充分履职5. 您选择“未充分履职”，您认为公司董监高未充分履职的原因是什么？（限选三项） [多选题] *□职责不清□专业能力有待加强□不愿承担责任□没有工作积极性和主动性□其他原因 _________________*依赖于第4题第2个选项（二）机构设置与权责划分6. 您认为公司目前的部门设置是否合理？ [单选题] *○不清楚○不合理○一般○合理7. 您认为公司目前部门职责划分明确吗？ [单选题] *○不清楚○不明确○明确但不合理○明确且合理8. 您认为公司各部门间是否存在推诿或扯皮现象？ [单选题] *○不清楚○经常存在○偶尔存在○不存在9. 如果所在公司各部门之间出现推诿或者扯皮现象，原因是？(限选三项) [多选题] *□部门之间职责不清□业务流程不合理□规章制度不健全□不愿意承担责任、怕挨批□没有工作积极性和主动性□高层领导难以形成统一意见依赖于第8题第2;3个选项10. 您是否明确自己的工作职责和职权？ [单选题] *○不清楚○有些不清晰○基本清晰○非常清晰11. 您认为本公司是否存在多头管理(多个领导共同管理一个职能或者共同负责某些事务)的现象？ [单选题] *○不清楚○存在且较严重○存在但不严重○不存在12. 若您认为存在多头管理的情况，请简单说明存在多头领导的岗位？ [填空题] * _________________________________依赖于第11题第2;3;4个选项（三）企业文化13. 公司已经建立一套健全文件来指导员工行为规范 [单选题] *○不清楚○不健全○基本健全○非常健全14. 公司制定了符合自身情况的企业文化体系，包括logo、口号等 [单选题] *○不清楚○不符合○基本符合○完全符合15. 从领导那里感受到企业文化理念的传递 [单选题] *○感受不到○感受得到○感受强烈16. 在日常的工作中受到了公司企业文化的影响 [单选题] *○不清楚○无影响○有影响○影响很大17. 公司开展关于企业文化的宣贯、教育等培训或活动 [单选题] *○不清楚○极少○偶尔○经常18. 公司企业文化中包含关于廉洁从业、诚实守信等内容 [单选题] *○不清楚○不包含○部分包含○包含（四）人力资源政策19. 本部门的人力资源配置是否存在人员缺乏的情况 [单选题] *○存在且情况严重○存在且情况一般○不存在20. 本部门的人力资源配置是否存在人员多余的情况 [单选题] *○不清楚○存在且情况严重○存在且情况一般○不存在21. 公司会提供培训机会包括内部培训和外部培训 [单选题] *○不清楚○不经常组织○偶尔组织○经常组织22. 公司培训效果是否明显，有助于个人日常工作能力的提升 [单选题] *○不清楚○不明显○一般○非常明显23. 公司较为客观的对员工工作绩效进行评价 [单选题] *○不清楚○有些不客观○基本客观○非常客观24. 公司的绩效考核指标设定与本部门、岗位职责相匹配 [单选题] *○不清楚○有些不客观○基本客观○非常客观25. 公司目前薪酬水平在同行业具备竞争力 [单选题] *○不清楚○不具备○基本具备○非常具备26. 公司是否建立了清晰的人员晋升路径及通道 [单选题] *○不清楚○未建立○建立了但较模糊○建立了且非常清晰27. 公司能公正的对员工进行选拔和晋升 [单选题] *○不清楚○不公正○非常公正28. 您是否阅读过公司的员工手册 [单选题] *○不清楚○无员工手册○有员工手册但未阅读过○阅读过29. 您认为目前公司人力资源管理方面急需改进的工作？(限选三项) [多选题] *□明确各部门的定位和部门职责□科学合理的进行岗位设置，制定岗位说明书□衔接各部门的工作接口，明确工作流程□完善绩效考核方案，合理衡量各部门员工的劳动价值□调整员工薪酬结构和薪酬水平，合理体现岗位价值和工作业绩□制定淘汰机制，能者上，庸者下□建立完善的晋升机制，增加员工晋升空间□提高培训的力度，更新员工知识结构，增强员工工作技能□深入了解人力资源现状，进行人力资源规划，优化人员结构□建立后备人才培养机制，以满足公司快速发展的需要□其他(请写出)： _________________*（五）内部审计30. 公司设立了内部审计职能来充分监督及处理公司的风险。
风险管理调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解我国企业在风险管理方面的现状、需求与挑战，我们特开展此次问卷调查。
您的宝贵意见将对我国风险管理体系的完善和发展起到积极的推动作用。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在企业的性质：（）国有企业（）民营企业（）外资企业（）其他（请说明）2. 您所在企业所属行业：（）制造业（）金融业（）服务业（）农业（）其他（请说明）3. 您在企业中的职位：（）高层管理人员（）中层管理人员（）基层管理人员（）普通员工（）其他（请说明）4. 您在企业工作的时间：（）1年以下（）1-3年（）3-5年（）5-10年（）10年以上二、风险管理现状5. 您企业是否制定了风险管理战略？（）是（）否6. 您企业风险管理战略的制定频率是？（）每年（）每两年（）每三年（）每四年（）五年以上7. 您企业风险管理战略的制定过程中，以下哪些因素被充分考虑？（）内部风险状况（）外部风险状况（）法律法规要求（）企业发展战略（）其他（请说明）8. 您企业风险管理组织架构是怎样的？（）设有专门的风险管理部门（）由财务部门负责（）由内部审计部门负责（）由其他部门负责（）未设立风险管理组织9. 您企业风险管理流程主要包括哪些环节？（）风险评估（）风险控制（）风险监控（）风险报告（）其他（请说明）10. 您企业风险管理的主要方法有哪些？（）定性分析（）定量分析（）情景分析（）专家咨询（）其他（请说明）三、风险管理需求与挑战11. 您企业目前面临的主要风险类型有哪些？（）市场风险（）信用风险（）操作风险（）合规风险（）流动性风险（）其他（请说明）12. 您企业在风险管理方面面临的主要挑战有哪些？（）风险识别能力不足（）风险评估方法不科学（）风险控制措施不到位（）风险管理信息化程度低（）风险管理人才匮乏（）其他（请说明）13. 您企业希望从哪些方面提升风险管理能力？（）加强风险管理培训（）引进先进的风险管理技术（）完善风险管理组织架构（）优化风险管理流程（）其他（请说明）14. 您认为我国风险管理行业未来发展趋势如何？（）持续发展（）快速发展（）稳定发展（）缓慢发展（）不确定感谢您的参与！祝您工作顺利！[问卷填写说明]1. 请根据实际情况选择答案，并在括号内打“√”。
公司风险评价调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了全面了解公司当前的风险状况，提高风险防范意识，促进公司健康稳定发展，我们特设计了此调查问卷。
您的宝贵意见将对公司风险管理工作的改进和完善起到重要作用。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的姓名：（可保密）2. 您的性别：A. 男B. 女3. 您的职务：4. 您所在部门：5. 您在公司的工作年限：二、公司战略与决策风险1. 您认为公司当前的战略目标是否明确？A. 非常明确B. 比较明确C. 一般D. 不明确2. 您认为公司决策层在制定战略时是否充分考虑了风险因素？A. 非常充分B. 比较充分C. 一般D. 不充分3. 您认为公司战略执行过程中是否存在以下风险？（可多选）A. 市场风险B. 技术风险C. 竞争风险D. 法律风险E. 政策风险F. 其他三、运营与财务风险1. 您认为公司当前的经营状况如何？A. 良好B. 一般C. 较差D. 严重2. 您认为公司财务状况如何？A. 良好B. 一般C. 较差D. 严重3. 您认为公司存在以下运营风险吗？（可多选）A. 生产风险B. 供应链风险C. 质量风险D. 人力资源风险F. 其他四、法律与合规风险1. 您认为公司是否存在以下法律风险？（可多选）A. 合同风险B. 专利风险C. 知识产权风险D. 税务风险E. 环保风险F. 其他2. 您认为公司合规风险如何？A. 良好B. 一般C. 较差D. 严重五、员工与组织风险1. 您认为公司员工整体风险意识如何？A. 非常高B. 较高C. 一般D. 较低2. 您认为公司组织结构是否存在以下风险？（可多选）A. 决策风险C. 权力风险D. 制度风险E. 其他六、其他风险1. 您认为公司还存在以下其他风险吗？（可多选）A. 投资风险B. 市场竞争风险C. 环境风险D. 社会责任风险E. 其他请您在以上问卷中认真填写，如有其他意见或建议，请在以下空白处填写：_______________________________感谢您的参与！祝您工作顺利！[公司名称][问卷填写截止日期]。
风险调查问卷答题模板范文
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解您所在领域或行业面临的风险状况，我们特此设计此份风险调查问卷。
本问卷旨在收集有关风险认知、风险管理和风险应对等方面的信息，所有回答将严格保密，仅用于学术研究。
请您根据自己的实际情况和感受，认真填写以下问题。
一、基本信息1. 您所在行业：□ 信息技术□ 金融保险□ 制造业□ 建筑业□ 服务业□ 其他：（请注明______）2. 您所在企业性质：□ 国有企业□ 民营企业□ 外资企业□ 合资企业□ 其他：（请注明______）3. 您在企业中的职位：□ 高层管理人员□ 中层管理人员□ 基层管理人员□ 员工二、风险认知1. 您认为以下哪些风险对您所在行业或企业影响较大？（可多选）□ 市场风险□ 技术风险□ 政策风险□ 法律风险□ 财务风险□ 人力资源风险□ 其他：（请注明______）2. 您认为以下哪些风险因素对您所在行业或企业影响较大？（可多选）□ 竞争对手□ 客户需求□ 原材料供应□ 政策法规□ 技术变革□ 其他：（请注明______）三、风险管理1. 您所在企业是否建立了风险管理机制？□ 是□ 否2. 您认为以下哪些风险管理方法对您所在企业较为有效？（可多选）□ 风险评估□ 风险预警□ 风险转移□ 风险控制□ 风险规避□ 其他：（请注明______）3. 您认为以下哪些因素会影响风险管理效果？（可多选）□ 领导重视程度□ 员工风险意识□ 企业资源□ 政策法规□ 其他：（请注明______）四、风险应对1. 您认为以下哪些风险应对措施对您所在企业较为有效？（可多选）□ 风险预防□ 风险应急□ 风险恢复□ 风险转移□ 风险规避□ 其他：（请注明______）2. 您认为以下哪些因素会影响风险应对效果？（可多选）□ 领导决策□ 员工执行力□ 企业资源□ 政策法规□ 其他：（请注明______）感谢您在百忙之中抽出时间填写此份问卷，您的宝贵意见将对我们开展风险管理工作提供重要参考。
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企业公司风险管理情况
调查问卷
Company Document number：WUUT-WUUY-WBBGB-BWYTT-1982GT
2011企业风险管理情况调查问卷单位（章）：部门：
岗位：职务/职称：调查时间：
1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险
战略风险（）
财务风险（）
市场风险（）
运营风险（）
合规风险/法律风险（）
2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险
宏观经济风险（）
宏观政策及政府监管风险（）
战略规划风险（）
战略执行风险（）
油气资源保证风险（）
投资决策风险（）
跨国经营风险（）
中外合作/合资风险（）
科技创新风险（）
市场控制力风险（）
新业务发展风险（）
产业链接风险（）
公司并购风险（）
品牌风险（）
3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险流动性风险（）
筹资管控风险（）
资金管理风险（）
利率汇率风险（）
成本费用控制风险（）
财务报告风险（）
税务风险（）
担保风险（）
金融衍生品风险（）
关联交易风险（）
4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险竞争风险（）
价格风险（）
信用风险（）
市场需求风险（）
市场供应风险（）
5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险内部机构风险（）
治理结构风险（）
分/子公司管控风险（）人力资源风险（）
HSE风险（）
质量管理风险（）
计量风险（）
社会责任风险（）
投资项目执行风险（）油气勘探开发风险（）采购管理风险（）
存货管理风险（）
石油储备管理风险（）资产管理风险（）
生产/工艺管理风险（）销售管理风险（）
运输管理风险（）
研发管理风险（）
工程项目风险（）
非工程项目风险（）
外包/分包服务风险（）预算管理风险（）
合同管理风险（）
信息与沟通风险（）
信息披露风险（）
信息系统风险（）
内部舞弊风险（）
外部欺诈风险（）
外部事件风险（）
内部审计风险（）
内部监督风险（）
6、合规风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险
经营合规风险（）
侵权风险（）
涉税/费风险（）
不正当竞争风险（）
诉讼风险（）
7、你单位是否已制定风险管理控制指引实施细则
是（）
否（）
不知道（）
8、你单位所制定的风险管理控制指引实施细则对控制和防范各类风险是否有效
是（）
否（）
不知道（）
9、你认为你单位是否存在以下有可能导致风险的行为
领导班子成员在经营管理中职责权限不清、交叉任职或内部控制建立和实施中分工不当（）
企业负责人未履行内部控制职责，长期（一年）未听取内部控制工作汇报（）
投资项目无计划或超计划，或未按规定招投标，或先施工后补签合同（）
大型工程项目开工、工程变更、项目撤销未事先获得批准（）工程建设违规或监造不力，造成质量不合格或经济损失( ) 已竣工并投入使用的项目未按规定办理竣工验收手续，或未按规定暂估转资并计提折旧（）
采购业务的计划、采购、验收、财务、合同管理等岗位职责不清，缺乏相互监督制衡，管理混乱（）
销售业务的信用政策未经信用领导小组审批，销售价格政策未经价格领导小组审批（）
未按规定审批或未经授权签署合同（）
未按规定开立或使用银行账户（）
会计机构负责人缺乏必要的任职资格和胜任能力( )
财会岗位职责不清晰，关键的不相容岗位未有效分离( )
固定资产和存货未按制度规定清查和盘点，差异处理未经恰当审批或未提出处理意见（）
未按制度规定与外部往来单位对账，对账差异1个月以上未处理或未提出处理措施；内部往来及关联方交易出现差异，3个月以上未处理或未提出处理措施（）
未按规定编制银行存款余额调节表，或调节表差异1个月以上未处理（）
重要原始凭证如出/入库单、提/发货单、开出发票/支票等不连号或未经审批取消原始凭证（）
一人保管支付款项所需的全部印章，开通网上银行的，由一人保管网银卡和密码（）
在境外货币资金管理中，未审批擅自在境外银行开户（）
会计凭证未按规定装订、保管和归档，或会计凭证丢失（）ERP 系统、财务信息管理系统、资金集中管理系统、加油卡系统的用户管理或密码管理未按要求执行（）
ERP 系统“虚拟库存”的使用和管理未按要求执行（）
系统管理员、安全管理员、应用系统管理员的设置未执行不相容岗位（职务）分离（）
应招标未招标签订合同（）
与不具有市场准入资质、超资质范围签订合同（）
合同签订滞后、事后补签合同（）
合同未履行或未履行完毕而办理项目验收（）
合同未履行或未履行完毕而提前进行结算（）
10、你单位领导对内控工作的重视程度如何
非常重视（）
比较重视（）
一般（）
不重视（）
11、你单位年度内控工作安排如何体现
单独制定（）
在年度工作安排部分体现（）
未明确（）
12、你单位内控组织管理机构如何设置
专职办公室（）
在职能部门设置专职岗位（）
在职能部门设置兼职岗位（）
未设置（）
13、你单位内控责任部门职责如何规定
单独的文件（）
在相关文件有规定（）
无明确规定（）
14、你单位内控责任部门工作职能发挥是否能满足工作要求发挥较好（）
发挥一般（）
无法满足（）
15、你单位每年采取了哪种方式进行内控知识培训
自学（）
内部讲师培训（）
外聘讲师培训（）
参加油田集中培训（）
16、你单位组织的内控培训是否能够满足工作需要
是（）
否（）
不知道（）
17、你单位是多长时间进行了内控自查
每月（）
每季度（）
每半年（）
每年（）
未开展（）
18、你认为油田内控综合检查频率多长时间合适
每半年一次（）
每年一次（）
每三年一次（）
19、油田历年内控综合检查对你单位提高管理水平效果如何效果明显（）
效果一般（）
无效果（）
20、目前的内部控制检查评价方式方法是否需要进行调整是（）
否（）
不知道（）
21、你单位希望油田内控办公室采取哪种方式帮促
专业培训（）
专题调研（）
现场督导（）
其他（建议：）22、你认为当前内控与信息化结合是否非常紧迫
是（）
否（）
不知道（）
23、你认为目前现有流程是否能够满足生产经营管理需要是（）
否（）
不知道（）
24、你认为内控工作开展最关键的环节是哪一层级
决策层（）
管理层（）
操作层（）
25、你对进一步完善内部控制和风险管理有哪些意见和建议
建议：
填写说明：被调查人根据掌握的情况，在“（）”栏打勾即可，意见及建议请详细说明。