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第6章 ห้องสมุดไป่ตู้种文献的信息检索
（特种文献：专利文献、标准文献、会议文献、科技文献、学位论文）
引言
三流企业卖苦力，二流企业卖产品， 一流企业卖技术，超一流企业卖标准。
这句流行语十分贴切地描绘了当今企 业的实力状况。随着经济全球化步伐的不 断加快，跨国公司挟其专利及标准两大利 器，不断在全球扩大自己的市场份额。
1956年，我国成立主管标准化工作的专门部门 1978年，以中国标准化协会名义加入世界标准组织 《中华人民共和国标准化法》自１９８９年４月１日起施行。
6.1.1标准的概念
据我国的国家标准GB3935-1-83中对标准所作的定义是： 标准是对重复性事物和概念所做的统一规定，它以科学、 技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致， 由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则 和依据。标准不仅是从事生产、建设工作的共同依据，而 且是国际贸易合作，商品质量检验的依据。
6.2.3专利文献检索的作用：
⑴追溯和定题检索 ⑵防止侵犯检索 ⑶新颖性检索 ⑷专利有效性或技术引进检索 ⑸防止侵犯或专利地域效力检索 ⑹被动侵犯检索 ⑺选择申请人、专利权人检索
6.2.4中国专利文献的检索： ⑴中国专利文献的类型：
发明专利 外观设计专利
实用新型专利
发明专利保护期限为二十年 ，实用新型专利保护期限为十年，外观 设计保护期限为十年。
情报与文献工作词汇 基本术语 推荐GB/T 4894-1985 婴幼儿辅助食品 苹果泥 强制 GB10771989
（2）一个标准一般只能解决一个问题； （3）时效性强； （4）不同种类、不同级别的标准在不同范围内执行； （5）有一定的法律效力和约束力.
6.1.5标准的有效期
中国的万方数据库里面主要收录了国内的科技成果及
国家级科技计划项目。内容由《中国科技成果数据库》 等十几个数据库组成，收录的科技成果总记录约50 万 项，内容涉及自然科学的各个学科领域，每月更新。
⑵中国专利编号系统 ⑶印刷型检索工具
检索方法：可从分类途径、专利权人途径及号码 途径检索
⑷网上免费数据库：
中华人民共和国国家知识产权局http://www.sipo.gov.cn 中国知识产权网http://www.cnipr.com/ 中国专利信息中心http://www.cnpat.com.cn/ 中国专利信息网http://www.patent.com.cn（）需要注册
常以单行本形式发行，一项标准一册。(年度形成目录与汇编） 分类体系不同：标准一般采用专门的技术分类体系。 性质不同：标准是一种具有法律性质或约束力的文献，有生效、未生效、
试行、失败等状态之分，未生效和失效过时的标准没有任何作用价值。 (一般每5年修订一次）
（1）标准的制订、审批程序有专门规定，并有固定的代号，格式整齐划 一；
所谓技术标准，是指一种或一系列具有一定强制性要求或 指导性功能，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的 文件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的文件要求 或进入市场的要求.（符合条件 技术许可）
6.1.2 技术标准战略的意义
技术标准的出现是有时代背景的,在经济全球化、国际竞争日益激烈的 今天，无论是国家还是企业，应该清醒地认识到：知识产权比知识本身重 要，技术标准比技术本身重要。知识产权是知识价值的权利化、资本化； 技术标准是技术成果的权力化、规范化。如果我们不能在知识产权和技术 标准上有所作为，就不可能形成真正的竞争优势，就可能永远受制于人。 在当今世界．谁控制了制定规则的权力(即规则类知识)，谁就有了在国际贸 易竞争上的主动地位，也就有了将标准技术转化为经济收益的能力。
6.1标准文献的检索
国际标准化是“由所有国家的有关机构参与开展的标准化” 国 际标准化是在19世纪后期从计量单位、材料性能与试验方法和电工领 域起步的：20世纪50年代后，由于世界大战的结束，国际标准化组织 (ISO)的成立，使国际标推化随着社会科技进步与经济发展逐步发展起 来．标推范围也从基础标准如术语标推、符号标准、试验方法标准逐 步 扩 展 到 产 品 标 准 ． 从 技 术 标 准 延 展 到 管 理 标 准 ( 如 ISO900 标 准 ) ， 1979年关税贸易总协定东京回合谈判达成的《贸易技术壁垒协议》， 又称《标准守则》(即TBT协议)，使国际标淮化的权威性得到空前提高， 采用国际标准成为各国标准化的基本方法与政策。
标准网站： 1.国家标准化管理委员会http://www.sac.gov.cn 2.标准网：
http://www.standardcn.com/standard_plan/search_stand.asp 3. 中国标准在线服务网：
http://www.gb188.cn/std/indexpage/index.jsp 4.标准专利网：
检索举例： 1、检索有关有关“马铃薯”的2007年到2009年申请的外观设计专
利。 2、检索黑龙江的汪某某的发明的有关“土豆生产”的专利 。
6.2.5国外专利文献的检索：
⑴美国：①美国专利文献数据库 http://patent.usptu.gov
②美国专利商标局（USPTO） 网址为：http://www.uspto.gov 检索专利的入口网址为： http://www.uspto.gov/patft/index.html
6.2专利文献的检索
6.2.1专利文献的含义
世界上第一个建立专利法的国家是英国。1624年实施的《垄断法规》（The Statute of Monopolies），被认为是第一部现代含义的《专利法》，所以也有人把英国称为现代专 利的鼻祖。中华人民共和国专利法》于 1984年3月12日 第六届全国人民代表大会常务 委员会第四次会议通过。
目前，技术标准是我国的薄弱环节，整体水平低，并与研究脱节，环保 和安全领域对技术标准的要求十分迫切；标准的国际化水平低，运用标准 作为竞争手段的能力更低。 因此应该尽快研究建立既符合世贸规则，又能 保护本国利益的国家技术标准体系
6.1.3标准文献信息的类型：
地方标准
6.1.4 标准文献特点
标准文献与一般的科技文献不同之处表现为： 发表的方式不同：它由各级主管标准化工作的权威机构主持制订颁布，通
表示，化工行业标准用HG表示，轻工行业标准用QB表示等等，如QB1007-90 是指轻工行业1990年颁布的第1007项标准。
企业标准代号以Q为代表，以企业名称的代码为字母表示，在Q前冠以省市 自治区的简称汉字，如：京Q/JB1-89是北京机械工业局1989年颁布的企业标 准。
6.1.8标准文献的网络检索
分类情况：
部（A～H八个部） 分部（20个，不设标记）
大类（110个）Class 小类（817个）Subclass
主组
组（54000个）Group 分组
INID：国际通用的专利文献著录项目的国际标准数字代码。 PCT:专利合作条约或PCT是1970年在华盛顿签订，1978年生效的一
个多边条约。它由世界知识产权组织(WIPO)国际局管理，世界知 识产权组织的总部设在日内瓦(瑞士)。 PCT有利于获得在任何或 所有PCT缔约国所寻求的对发明的保护 。
6.1.6检索工具
印刷型： 《中华人民共和国国家标准目录总汇》 《中华人民共和国强制性国家标准目录》 《国家标准代替、废止目录》 可以从分类、标准号、主题途径检索。
6.1.7国内标准的编号
中国标准的编号 我国国家标准及行业标准的代号一律用两个汉语拼音大写字母表示，编号
由标准代号（顺序号）批准年代组合而成。 国 家 标 准 用 GB 表 示 ， 国 家 推 荐 的 标 准 用 GB/T 表 示 ， 国 家 指 导 性 标 准 用
GB/Z. 如GB 9400-88表示1988年颁布的第9400号中国国家强制性标准。 GB/T 10421-2002《烧结金属摩擦材料密度的测定》表示 2002年颁布的第
10421号国家国家推荐性标准。 标准名为《烧结金属摩擦材料密度的测定》。 行业标准用该行业主管部门名称的汉语拼音字母表示，机械行业标准用JB
专利是从法律上保护知识产权的一种专有的权利。它具有科学性和法权性两种含义。科学 性是指专利说明书及其相关资料的技术含量；法权性是指用法律来确定专利权人权益的 保护制度，在一定期限内授予发明人专利权。
广义：包括专利申请说明书、专利说明书、专利公报、专利分类表等。 狭义：仅指申请说明书和专利说明书。
6.2.2专利文献的分类与国际专利分类表： ⑴专利文献的分类
近年来，我国在外贸出口中受国外技术壁垒的限制日益严重，而由于 我国技术标准大多引用国际标准，对进口产品却几乎无技术壁垒可言。据 有关调查，近几年我国有60％的出口企业遇到国外技术壁垒，技术壁垒对 我国出口的影响每年超过450亿美元。 为了争夺技术壁垒优势，发达国家利用其科技优势，最大限度地控制国 际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）的技术领导权，尽可能将 本国的技术法规、标准及检测技术纳入国际标准。
③世界知识产权组织：网址为：http://www.wipo.int
专利文献检索和阅读的入口网址为：
http://www.wipo.int/ipdl/en
6.3科技报告的检索
科技报告 ： 科技报告是最重要最特殊的一类科技文献。其特殊性表现
在：1.它的出版形式的非书非刊的特点；2.产生于二战期 间的历史根源；3.它往往还带着不同程度的保密性质，是 世界各先进国家在进行经济竞争中竟相搜求、猎取的对象。 4.难于搜求 。 其重要性表现在：1.科技报告内容大多专深、新颖，往往 涉及尖端学科或世界最新研究课题；2.内容丰富、信息量 大，科技报告对问题研究的论述往往既系统又完整，并针 对问题的难点技术，不但有包括技术研究的整个试验过程， 而且记录有各种数据和图表甚至对试验失败也有穷究原因 的详尽分析。3.此类文献数量巨大、形式多样。
http://www.standards.cn/bzsearch/bzsearchoversea.asp 5. 标准信息网（山东省标准馆）：
http://www.stdinfo.org.cn/GN.asp
8.中国标准咨询网http://www.chinastandard.com.cn/index.asp 7.中外标准:万方数据资源
尽管许多发达国家都有自己的科技报告，但美国四大 报告却一直雄居首位，是世界上广大科技人员注目的 重心。其内容各有特点：PB（美国商务部出版局 Publication Board），侧重于民用工程技术、AD（美 国武装部队技术情报局Armed Services Technical Information Agency，简称为ASTIA），侧重于军事工 程技术、NASA（美国国家航空航天局National Aeronautics and Space Administration） 报导航空航 天技术、DOE（美国能源部Department Of Energy） 侧重于能源技术
标准的有效期：自标准实施之日起，至标 准复审重新确认、修订或废止的时间，称 为标准的有效期，又称标龄。由于各国情 况不同，标准有效期也不同。以ISO为例， ISO标准每5年复审一次，平均标龄为4．92 年。我国在《国家标准管理办法》中规定 国家标准实施5年内要进行复审，即国家标 准有效期一般为5年。
我国分类以发明构成来划分。 《国际专利分类表》采用功能（发明的基本作用）和应用（发明的用途）相结合， 以功能为主的分类原则。
⑵ 《国际专利分类表》 （International Patent Classification ,简称IPC） 1988年正式出版使用，5年修订一次。被简写为 Int.cl，加在所有的以此分类表分类的专利文献的分类 号前面。
6.1.9国外标准检索：
ISO 、IEC、ITU、IEE、IEEE的含义
世界标准服务网络：http://www.wssn.net 欧洲电信标准协会网络系统：http://www.etsi.org 美国在线：http://www.ansi.org 英国标准化学会：http://www.bsi.org IEE:http://iel.ihs.com
（特种文献：专利文献、标准文献、会议文献、科技文献、学位论文）
引言
三流企业卖苦力，二流企业卖产品， 一流企业卖技术，超一流企业卖标准。
这句流行语十分贴切地描绘了当今企 业的实力状况。随着经济全球化步伐的不 断加快，跨国公司挟其专利及标准两大利 器，不断在全球扩大自己的市场份额。
1956年，我国成立主管标准化工作的专门部门 1978年，以中国标准化协会名义加入世界标准组织 《中华人民共和国标准化法》自１９８９年４月１日起施行。
6.1.1标准的概念
据我国的国家标准GB3935-1-83中对标准所作的定义是： 标准是对重复性事物和概念所做的统一规定，它以科学、 技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致， 由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则 和依据。标准不仅是从事生产、建设工作的共同依据，而 且是国际贸易合作，商品质量检验的依据。
6.2.3专利文献检索的作用：
⑴追溯和定题检索 ⑵防止侵犯检索 ⑶新颖性检索 ⑷专利有效性或技术引进检索 ⑸防止侵犯或专利地域效力检索 ⑹被动侵犯检索 ⑺选择申请人、专利权人检索
6.2.4中国专利文献的检索： ⑴中国专利文献的类型：
发明专利 外观设计专利
实用新型专利
发明专利保护期限为二十年 ，实用新型专利保护期限为十年，外观 设计保护期限为十年。
情报与文献工作词汇 基本术语 推荐GB/T 4894-1985 婴幼儿辅助食品 苹果泥 强制 GB10771989
（2）一个标准一般只能解决一个问题； （3）时效性强； （4）不同种类、不同级别的标准在不同范围内执行； （5）有一定的法律效力和约束力.
6.1.5标准的有效期
中国的万方数据库里面主要收录了国内的科技成果及
国家级科技计划项目。内容由《中国科技成果数据库》 等十几个数据库组成，收录的科技成果总记录约50 万 项，内容涉及自然科学的各个学科领域，每月更新。
⑵中国专利编号系统 ⑶印刷型检索工具
检索方法：可从分类途径、专利权人途径及号码 途径检索
⑷网上免费数据库：
中华人民共和国国家知识产权局http://www.sipo.gov.cn 中国知识产权网http://www.cnipr.com/ 中国专利信息中心http://www.cnpat.com.cn/ 中国专利信息网http://www.patent.com.cn（）需要注册
常以单行本形式发行，一项标准一册。(年度形成目录与汇编） 分类体系不同：标准一般采用专门的技术分类体系。 性质不同：标准是一种具有法律性质或约束力的文献，有生效、未生效、
试行、失败等状态之分，未生效和失效过时的标准没有任何作用价值。 (一般每5年修订一次）
（1）标准的制订、审批程序有专门规定，并有固定的代号，格式整齐划 一；
所谓技术标准，是指一种或一系列具有一定强制性要求或 指导性功能，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的 文件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的文件要求 或进入市场的要求.（符合条件 技术许可）
6.1.2 技术标准战略的意义
技术标准的出现是有时代背景的,在经济全球化、国际竞争日益激烈的 今天，无论是国家还是企业，应该清醒地认识到：知识产权比知识本身重 要，技术标准比技术本身重要。知识产权是知识价值的权利化、资本化； 技术标准是技术成果的权力化、规范化。如果我们不能在知识产权和技术 标准上有所作为，就不可能形成真正的竞争优势，就可能永远受制于人。 在当今世界．谁控制了制定规则的权力(即规则类知识)，谁就有了在国际贸 易竞争上的主动地位，也就有了将标准技术转化为经济收益的能力。
6.1标准文献的检索
国际标准化是“由所有国家的有关机构参与开展的标准化” 国 际标准化是在19世纪后期从计量单位、材料性能与试验方法和电工领 域起步的：20世纪50年代后，由于世界大战的结束，国际标准化组织 (ISO)的成立，使国际标推化随着社会科技进步与经济发展逐步发展起 来．标推范围也从基础标准如术语标推、符号标准、试验方法标准逐 步 扩 展 到 产 品 标 准 ． 从 技 术 标 准 延 展 到 管 理 标 准 ( 如 ISO900 标 准 ) ， 1979年关税贸易总协定东京回合谈判达成的《贸易技术壁垒协议》， 又称《标准守则》(即TBT协议)，使国际标淮化的权威性得到空前提高， 采用国际标准成为各国标准化的基本方法与政策。
标准网站： 1.国家标准化管理委员会http://www.sac.gov.cn 2.标准网：
http://www.standardcn.com/standard_plan/search_stand.asp 3. 中国标准在线服务网：
http://www.gb188.cn/std/indexpage/index.jsp 4.标准专利网：
检索举例： 1、检索有关有关“马铃薯”的2007年到2009年申请的外观设计专
利。 2、检索黑龙江的汪某某的发明的有关“土豆生产”的专利 。
6.2.5国外专利文献的检索：
⑴美国：①美国专利文献数据库 http://patent.usptu.gov
②美国专利商标局（USPTO） 网址为：http://www.uspto.gov 检索专利的入口网址为： http://www.uspto.gov/patft/index.html
6.2专利文献的检索
6.2.1专利文献的含义
世界上第一个建立专利法的国家是英国。1624年实施的《垄断法规》（The Statute of Monopolies），被认为是第一部现代含义的《专利法》，所以也有人把英国称为现代专 利的鼻祖。中华人民共和国专利法》于 1984年3月12日 第六届全国人民代表大会常务 委员会第四次会议通过。
目前，技术标准是我国的薄弱环节，整体水平低，并与研究脱节，环保 和安全领域对技术标准的要求十分迫切；标准的国际化水平低，运用标准 作为竞争手段的能力更低。 因此应该尽快研究建立既符合世贸规则，又能 保护本国利益的国家技术标准体系
6.1.3标准文献信息的类型：
地方标准
6.1.4 标准文献特点
标准文献与一般的科技文献不同之处表现为： 发表的方式不同：它由各级主管标准化工作的权威机构主持制订颁布，通
表示，化工行业标准用HG表示，轻工行业标准用QB表示等等，如QB1007-90 是指轻工行业1990年颁布的第1007项标准。
企业标准代号以Q为代表，以企业名称的代码为字母表示，在Q前冠以省市 自治区的简称汉字，如：京Q/JB1-89是北京机械工业局1989年颁布的企业标 准。
6.1.8标准文献的网络检索
分类情况：
部（A～H八个部） 分部（20个，不设标记）
大类（110个）Class 小类（817个）Subclass
主组
组（54000个）Group 分组
INID：国际通用的专利文献著录项目的国际标准数字代码。 PCT:专利合作条约或PCT是1970年在华盛顿签订，1978年生效的一
个多边条约。它由世界知识产权组织(WIPO)国际局管理，世界知 识产权组织的总部设在日内瓦(瑞士)。 PCT有利于获得在任何或 所有PCT缔约国所寻求的对发明的保护 。
6.1.6检索工具
印刷型： 《中华人民共和国国家标准目录总汇》 《中华人民共和国强制性国家标准目录》 《国家标准代替、废止目录》 可以从分类、标准号、主题途径检索。
6.1.7国内标准的编号
中国标准的编号 我国国家标准及行业标准的代号一律用两个汉语拼音大写字母表示，编号
由标准代号（顺序号）批准年代组合而成。 国 家 标 准 用 GB 表 示 ， 国 家 推 荐 的 标 准 用 GB/T 表 示 ， 国 家 指 导 性 标 准 用
GB/Z. 如GB 9400-88表示1988年颁布的第9400号中国国家强制性标准。 GB/T 10421-2002《烧结金属摩擦材料密度的测定》表示 2002年颁布的第
10421号国家国家推荐性标准。 标准名为《烧结金属摩擦材料密度的测定》。 行业标准用该行业主管部门名称的汉语拼音字母表示，机械行业标准用JB
专利是从法律上保护知识产权的一种专有的权利。它具有科学性和法权性两种含义。科学 性是指专利说明书及其相关资料的技术含量；法权性是指用法律来确定专利权人权益的 保护制度，在一定期限内授予发明人专利权。
广义：包括专利申请说明书、专利说明书、专利公报、专利分类表等。 狭义：仅指申请说明书和专利说明书。
6.2.2专利文献的分类与国际专利分类表： ⑴专利文献的分类
近年来，我国在外贸出口中受国外技术壁垒的限制日益严重，而由于 我国技术标准大多引用国际标准，对进口产品却几乎无技术壁垒可言。据 有关调查，近几年我国有60％的出口企业遇到国外技术壁垒，技术壁垒对 我国出口的影响每年超过450亿美元。 为了争夺技术壁垒优势，发达国家利用其科技优势，最大限度地控制国 际标准化组织（ISO）和国际电工委员会（IEC）的技术领导权，尽可能将 本国的技术法规、标准及检测技术纳入国际标准。
③世界知识产权组织：网址为：http://www.wipo.int
专利文献检索和阅读的入口网址为：
http://www.wipo.int/ipdl/en
6.3科技报告的检索
科技报告 ： 科技报告是最重要最特殊的一类科技文献。其特殊性表现
在：1.它的出版形式的非书非刊的特点；2.产生于二战期 间的历史根源；3.它往往还带着不同程度的保密性质，是 世界各先进国家在进行经济竞争中竟相搜求、猎取的对象。 4.难于搜求 。 其重要性表现在：1.科技报告内容大多专深、新颖，往往 涉及尖端学科或世界最新研究课题；2.内容丰富、信息量 大，科技报告对问题研究的论述往往既系统又完整，并针 对问题的难点技术，不但有包括技术研究的整个试验过程， 而且记录有各种数据和图表甚至对试验失败也有穷究原因 的详尽分析。3.此类文献数量巨大、形式多样。
http://www.standards.cn/bzsearch/bzsearchoversea.asp 5. 标准信息网（山东省标准馆）：
http://www.stdinfo.org.cn/GN.asp
8.中国标准咨询网http://www.chinastandard.com.cn/index.asp 7.中外标准:万方数据资源
尽管许多发达国家都有自己的科技报告，但美国四大 报告却一直雄居首位，是世界上广大科技人员注目的 重心。其内容各有特点：PB（美国商务部出版局 Publication Board），侧重于民用工程技术、AD（美 国武装部队技术情报局Armed Services Technical Information Agency，简称为ASTIA），侧重于军事工 程技术、NASA（美国国家航空航天局National Aeronautics and Space Administration） 报导航空航 天技术、DOE（美国能源部Department Of Energy） 侧重于能源技术
标准的有效期：自标准实施之日起，至标 准复审重新确认、修订或废止的时间，称 为标准的有效期，又称标龄。由于各国情 况不同，标准有效期也不同。以ISO为例， ISO标准每5年复审一次，平均标龄为4．92 年。我国在《国家标准管理办法》中规定 国家标准实施5年内要进行复审，即国家标 准有效期一般为5年。
我国分类以发明构成来划分。 《国际专利分类表》采用功能（发明的基本作用）和应用（发明的用途）相结合， 以功能为主的分类原则。
⑵ 《国际专利分类表》 （International Patent Classification ,简称IPC） 1988年正式出版使用，5年修订一次。被简写为 Int.cl，加在所有的以此分类表分类的专利文献的分类 号前面。
6.1.9国外标准检索：
ISO 、IEC、ITU、IEE、IEEE的含义
世界标准服务网络：http://www.wssn.net 欧洲电信标准协会网络系统：http://www.etsi.org 美国在线：http://www.ansi.org 英国标准化学会：http://www.bsi.org IEE:http://iel.ihs.com