上市公司董监高培训考试题
上市公司董监高培训题库
2013年上市公司董监高培训题库一、单选题1、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的? ( )A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 2、公司从税后利润中提取法定公积金后，( )，还可以从税后利润中提取任意公积金。
A. 经董事会决议 B. 根据法律规定 C. 经股东会或者股东大会决议 D. 根据公司章程规定3、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的? ( ) A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的? ( )A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十5、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。
A五十B六十C七十D八十6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的? ( )A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上D公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的? ( )A上市报告书B申请股票上市的股东大会决议C未经审计的公司最近三年的财务会计报告D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。
保险董事监事高管考试：2022保险高管考试(综合练习)真题模拟及答案(5)
保险董事监事高管考试：2022保险高管考试(综合练习)真题模拟及答案(5)共80道题1、受到经济处分的人员（）内不能享受奖励薪贴或者加薪。
（单选题）A. 6个月内B. 2个月内C. 1年内D. 2年内试题答案：C2、公司客户回访应以（）回访为主，信函回访、上门回访或其他回访方式为辅。
（单选题）A. 短信B. 电话C. 手机D. 传真试题答案：B3、对于确无电话联系方式及明确表示拒绝接受电话回访的投保客户，客户回访部门应出具（），安排客户服务专员持回访问卷上门面访，或通过（）寄送至客户，客户服务专员不得为销售人员。
上门回访及信函回访必须成功接触到目标客户本人，如实完成回访问卷的记录，并由投保人本人在回访问卷上签字确认。
（单选题）A. 调查问卷B. 回访问卷C. 信函方式D. 电子邮件试题答案：B4、设立股份有限公司，应当具备下列条件（）（多选题）A. 发起人制订公司章程，采用募集设立方式设立的经创立大会通过B. 有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构C. 有公司住所D. 发行人中不能有外国人试题答案：A,B,C5、被除名人对除名决议有异议的，可以自接到除名通知之日起（）内，向人民法院起诉。
（单选题）A. 10B. 30C. 45D. 60试题答案：B6、各公司应定期对客户回访工作进行认真分析总结，形成年度分析报告，于年度结束后（）个工作日内报送山东保监局。
（单选题）A. 20B. 15C. 10D. 30试题答案：B7、公司章程对下列哪些主体具有约束力（）（多选题）A. 公司本身B. 股东C. 公司职工D. 公司交易对象试题答案：A,B8、管理人应当自破产程序终结之日起（）日内，持人民法院终结破产程序的裁定，向破产人的原登记机关办理注销登记。
（单选题）A. 3B. 10C. 7D. 15试题答案：B9、金融机构应当在大额交易发生后的（），及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
上市公司培训题库(附答案)
培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题
证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务
指引考试题
一、判断题
1、对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事和高级管理人员，证券交易所可对其持有及新增的本公司股份予以冻结。
2、上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托上市公司申报个人信息后，证券交易所自其离职日起将其持有及新增的本公司股份予以
解锁。
二、单项选择题
1、每年的第一个交易日，证券交易所以董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在该证券交易所上市的A股为基数，按（）计算其可解锁额度.
A、10%
B、15%
C、25％
D、20%
2、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起（）向上市公司报告，上市公司在接到报告后
的（），通过本所网站进行在线填报，本所网站将于次日公开展示上述
信息。
A、一个交易日内、二个工作日之内
B、二个交易日内、二个工作日之内
C、二个交易日内、三个工作日之内
D、三个交易日内、二个工作日之内。
保险董事监事高管考试：2021保险高管考试(综合练习)真题模拟及答案(3)
保险董事监事高管考试：2021保险高管考试(综合练习)真题模拟及答案(3)共87道题1、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有（）以上的发起人在中国境内有住所。
（单选题）A. 5人以上；200人以下50％B. 2人以上；200人以下50％C. 2人以上；200人以下三分之一D. 2人以上；50人以下50％试题答案：B2、合伙协议除符合《合伙企业法》的有关规定外，还应当载明下列事项（）（多选题）A. 执行事务合伙人的除名条件和更换程序B. 有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任C. 有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。
D. 合伙人家庭成员试题答案：A,B,C3、票据丢失以后，失票人不可以采取的补救措施是（）（单选题）A. 挂失止付B. 公示催告C. 向人民法院起诉D. 和债务人协商试题答案：D4、“故君子远使之而观其忠，近使之而观其敬，烦使之而观其能，卒然问焉而观其知，急与之期而观其信，委之以财而观其仁，告之以危而观其节，醉之以酒而观其则，杂之以处而观其色”，这段文字重点是讲（）。
（单选题）A. 选人B. 察人C. 用人D. 控人试题答案：B5、股份有限公司章程应当载明下列事项（）（多选题）A. 公司解散事由与清算方法B. 公司的通知和公告办法C. 股东大会会议认为需要规定的其他事项D. 全体股东名单试题答案：A,B,C6、下列关于公司法性质的表述，正确的是（）（单选题）A. 公司法兼具组织法和活动法双重属性，以组织法为主B. 公司法兼具实体法和程序法双重属性，以程序法为主C. 公司法兼具强制法和任意法双重属性，以任意法为主D. 公司法兼具国内法和国际法双重属性，以国际法为主试题答案：A7、客户回访工作应由（）统一管理。
（单选题）A. 总公司B. 省级分公司C. 总公司或省级分公司D. 分支机构试题答案：C8、下列各项不属于所有票据的绝对必要记载事项的是（）（单选题）A. 票据金额B. 出票年月日C. 无条件支付或无条件委托支付的文字D. 票据付款人试题答案：D9、未经批准擅自撤销营销服务部或变更营业场所属于（）。
保险董事监事高管考试：2022保险高管考试(综合练习)真题模拟汇编
保险董事监事高管考试：2022保险高管考试(综合练习)真题模拟汇编2022保险高管考试(综合练习)真题模拟07-031、违约金与赔偿金的区别是（）。
（单选题）A. 事后计算B. 预先约定C. 事中协商D. 单方确定试题答案：B2、保险合同成立后，除《保险法》另有规定或者保险合同另有约定外，（）不得解除合同。
（单选题）A. 保险人B. 投保人C. 被保险人D. 受益人试题答案：A3、根据《健康保险管理办法》的规定，保险公司分支机构违反相关办理再保险业务规定的，由中国保监会处以（）以下的罚款，并对高级管理人员和其他直接负责人员处以（）以下罚款。
（单选题）A. 2万元；1万元B. 3万元；5000元C. 1万元；5000元D. 3万元；1万元试题答案：B4、人身保险新型产品是指（）。
（单选题）A. 投资连结保险B. 万能保险C. 分红保险D. 以上三种都是试题答案：D5、根据中国保监会《关于防范车险理赔环节风险的通知》（保监发[2009]90号），各财产保险公司自2009年11月1日起在防范车险理赔环节风险方面必须达到以下几项要求（）。
（多选题）A. 对凡由修理单位等机构或个人代被保险人报案的须向被保险人核实B. 对除被保险人、道路交通事故受害人等符合法律法规规定的单位和人员以外的其他单位或人员代领赔款，须要求其提供授权书原件C. 对于向个人被保险人支付赔款超过一定金额的须通过非现金方式支付D. 赔款支付后15个工作日内须对客户进行理赔服务回访试题答案：A,B,C,D保险董事监事高管考试：2022保险高管考试(综合练习)真题模拟汇编2022保险高管考试(综合练习)真题模拟07-041、2008年全球金融危机以后，经济各方面都受到一些影响，但保险业实现了稳定增长。
从2008年到2013年均增长（）以上。
（单选题）A. 8%B. 9%C. 10%D. 11%试题答案：D2、以被保险人死亡为给付保险金条件的合同，自合同成立或者合同效力恢复之日起（），被保险人自杀的，保险人不承担给付保险金的责任，但被保险人自杀时为无民事行为能力人的除外。
保险董事监事高管考试：2022保险高管考试(产险类)真题模拟及答案(5)
保险董事监事高管考试：2022保险高管考试(产险类)真题模拟及答案(5)共15道题1、逆选择会因单一费率的险种而强化吗？（）（单选题）A. 会B. 不会C. 视情况而定试题答案：A2、英国天文学家赫利在研究人的死亡率基础上发明了（）从而使年金价值的计算更为精准。
（单选题）A. 利率表B. 费率表C. 终身年金现值计算方法D. 生命表试题答案：D3、损失预防的目的在于通过消除或减少风险因素而降低损失发生的（）。
（单选题）A. 密度B. 广度C. 频率D. 幅度试题答案：C4、（）是指发生一次风险事故可能造成的损失范围。
（单选题）A. 风险幅度B. 风险周期C. 风险频率D. 风险单位试题答案：D5、鼓励公司印制防伪易碎贴或防伪易碎封签（标签），加贴于特定部位，防止损坏配件被恶意替换，并加强配件残值管理处置，主要用于以下哪些方面：（）。
（多选题）A. 第一现场估损符合自动核价条件的，对需要回收残值的配件加贴B. 第一现场不能估损的案件，对外表损坏配件加贴，对易产生替换和可能损坏的配件加贴；对需监督拆解车辆，在拆解关键点加贴C. 水损事故中对损失与否不能确认的配件，如电脑板等加贴D. 以上都不对试题答案：A,B,C6、轮胎P197/75SR15表示轿车用轮胎，胎宽195，（）为0、75，轮辋直径为（）子午线轮胎。
（单选题）A. 扁平率（或H/B.、15英寸B. 扁平率（或H/B.、17英寸C. C.扁平率（或H/、13英寸试题答案：A7、客户服务首先要做到（）。
（单选题）A. 客户服务要周到B. 保持热情的服务态度C. 客户服务要优质D. 诚实信用试题答案：B8、在我国企业财产基本险和综合险承保的财产中，矿坑的地下建筑物属于（）。
（单选题）A. 一般可保财产B. 法定可保财产C. 附加可保财产D. 特约可保财产试题答案：D9、根据风险管理理论，风险管理的主体包括（）等。
（单选题）A. 损失B. 风险C. 家庭D. 合同试题答案：C10、对金融机构风险等级最高的客户或者账户，金融机构至少多久进行一次审核？（）（单选题）A. 每月B. 每季度C. 每半年D. 每年试题答案：C11、（）的主要任务是估计和预测风险发生概率和损失程度。
保险董事监事高管考试：2021保险高管考试(综合练习)真题模拟及答案(2)
保险董事监事高管考试：2021保险高管考试(综合练习)真题模拟及答案(2)共87道题1、股份有限公司不能成立时，因设立行为而产生的债务和费用，应当由（）（单选题）A. 全体发起人承担连带责任B. 全体发起人承担按份责任C. 全体认股人承担连带责任D. 全体认股人承担按份责任试题答案：A2、接管期限最长不得超过（）年。
（单选题）A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年试题答案：B3、2013年，我国保费收入超过了1.7万亿，同比增长超过11%。
从保费规模来看，我们在全世界排在第（）位。
（单选题）A. 一B. 二C. 三D. 四试题答案：D4、企业董事、监事或者高级管理人员违反忠实义务、勤勉义务，致使所在企业破产的，自破产程序终结之日起（）年内不得担任任何企业的董事、监事、高级管理人员。
（单选题）A. 1B. 3C. 7D. 15试题答案：B5、各公司应定期对客户回访工作进行认真分析总结，形成年度分析报告，于年度结束后（）个工作日内报送山东保监局。
（单选题）A. 20B. 15C. 10D. 30试题答案：B6、股份有限公司章程应当载明下列事项（）（多选题）A. 公司法定代表人B. 监事会的组成、职权、任期和议事规则C. 公司利润分配方法D. 全体股东名单试题答案：A,B,C7、公司应建立健全客户回访考核机制，将（）等关键指标，纳入对客户回访人员、有关部门及基层机构的考核指标体系，加大督促力度。
（多选题）A. 客户满意率B. 回访件数C. 个人新契约业务犹豫期内回访成功率D. 面访问卷回收率E. 回访话术规范性试题答案：A,B,C,D,E8、各（）应统一管理在产品说明会上使用的各类宣传材料及讲义课件。
（单选题）A. 分公司B. 支公司C. 省级分公司D. 总公司试题答案：C9、有限责任公司与股份有限公司的分类标准是（）（单选题）A. 股东人数的多少B. 股东责任的不同C. 公司注册资本的多少D. 公司是否发行股份试题答案：D10、监管部门对寿险公司内部控制进行评价，原则上每（）年为一个评价周期，每年至少覆盖（）分之一以上的寿险公司。
中国上市公司协会考试题
中国上市公司协会考试题一、判断题1、董事、监事和高级管理人员在离职生效之前，以及离职生效后或者任期结束后的合理期间或者约定的期限内，对上市公司和全体股东承担的忠实义务随之解除。
[判断题] *对错(正确答案)2、股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，应当对除上市公司董监高人员及单独或者合计持有上市公司3%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露。
[判断题] *对错(正确答案)3、未经董事会或者股东大会审议通过，公司不得提供担保。
[判断题] *对(正确答案)错4、修改公司章程及其附件（包括股东大会议事规则、董事会议事规则及监事会议事规则）必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过批准。
[判断题] *对(正确答案)错5、董事、监事和高级管理人员不得利用职务便利为自己或者他人牟取属于上市公司的商业机会，但可以自营或者为他人经营与公司相同或者类似的业务。
[判断题] *对错(正确答案)6、员工持股计划股票来源于二级市场购买的，上市公司应当在股东大会审议通过员工持股计划后六个月内每月公告一次购买股票的时间、方式、数量、价格等具体情况。
[判断题] *对(正确答案)错二、单选题1、上市公司在年度股东大会上进行换届选举9名董事会成员，如果采用累计投票制，那么拥有100股甲公司股票的股东( )。
[单选题] *A.一共投100票，只能投给一个董事B.一共投100票，可以投给其中一个或几个董事C.给每个董事各投900票D.一共900票，可以投给其中一个或几个董事(正确答案)2、独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满可以连任，但是连任时间不得超过（）。
[单选题] *A.4年B.5年C.6年(正确答案)D.8年3、独立董事原则上最多在（）家境内外上市公司兼任独立董事。
[单选题] *A.2B.3C.4D.5(正确答案)4、股权登记日和会议召开日之间的间隔应当不少于（）个工作日且不多于（）个工作日。
8-上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题一、判断题1、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其及直系亲属名下的所有本公司股份。
2、上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
3、上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的20%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
4、上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受相关管理规则转让比例的限制。
5、上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
6、“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
7、上市公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比相关规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。
二、单项选择题1、上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。
A、上年初B、上年平均数C、转让前D、上年末2、因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可（）当年可转让数量。
A、按上年末基数计算B、同比例增加C、不可同比例增加D、按上年末基数计算再加上本次权益分派导致股份增加的部分3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。
A、董事会B、上市公司C、监事会D、交易所4、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，（）应当收回其所得收益并及时披露相关情况。
保险董事监事高管考试：2021保险高管考试(综合练习)真题模拟及答案(4)
保险董事监事高管考试：2021保险高管考试(综合练习)真题模拟及答案(4)共87道题1、寿险公司内部控制评价应遵循以下原则（）（多选题）A. 全面性原则B. 一致性原则C. 公正性原则D. 重要性原则E. 及时性原则F. 合理性原则G. 高效性原则试题答案：A,B,C,D,E2、未经批准擅自撤销营销服务部或变更营业场所属于（）。
（单选题）A. 损害消费者合法权益B. 不正当竞争C. 违反行政许可管理规定D. 财务业务数据失实试题答案：C3、汇票的相对应记载事项有如下几项（）（多选题）A. 付款人姓名B. 付款日期C. 付款地D. 出票地试题答案：B,C,D4、金融机构应当在大额交易发生后的（），及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
（单选题）A. 3日内B. 3个工作日内C. 5日内D. 5个日内工作试题答案：D5、有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务（）（多选题）A. 参与决定普通合伙人入伙、退伙B. 对企业的经营管理提出建议C. 参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所D. 获取经审计的有限合伙企业财务会计报告试题答案：A,B,C,D6、月度快报的报送时间为下月的前（）工作日内。
（单选题）A. 2个B. 3个C. 5个D. 10个试题答案：A7、商人应具备的基本条件（）（单选题）A. 自然人B. 法人C. 以他人的名义实施商行为D. 以实施商行为为常业试题答案：D8、债权人会议行使下列职权（）（多选题）A. 选任和更换债权人委员会成员B. 决定继续或者停止债务人的营业C. 通过重整计划D. 签订新的合同试题答案：A,B,C9、对于确无电话联系方式及明确表示拒绝接受电话回访的投保客户，客户回访部门应出具（），安排客户服务专员持回访问卷上门面访，或通过（）寄送至客户，客户服务专员不得为销售人员。
上门回访及信函回访必须成功接触到目标客户本人，如实完成回访问卷的记录，并由投保人本人在回访问卷上签字确认。
2018年度上市公司的董监高考试地的题目库与详解(1)
2013年上市公司董监高培训题库一、单选题1、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的? ( )?A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券2、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以从税后利润中提取任意公积金。
A. 经董事会决议B. 根据法律规定C. 经股东会或者股东大会决议D. 根据公司章程规定3、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的? ( )? A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的? ( )?A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十5、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。
A五十B六十C七十D八十6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的? ( )?A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上D公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的? ( )?A上市报告书B申请股票上市的股东大会决议C未经审计的公司最近三年的财务会计报告D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。
公司董监高初任培训 试题
1、公司董事在履行职责时，首要考虑的应是？A. 个人利益最大化B. 股东利益最大化C. 员工福利最大化D. 社会影响力最大化（答案）B2、以下哪项不属于监事会的主要职责？A. 监督董事和高级管理人员的行为B. 提议召开临时股东大会C. 制定公司的经营计划和投资方案D. 对公司财务进行检查（答案）C3、公司高级管理人员在执行职务时，应遵循的原则是？A. 个人意志为先B. 公司利益与股东利益并重C. 个人利益高于公司利益D. 只需考虑公司短期利益（答案）B4、关于公司董事会的决策过程，以下哪项描述是错误的？A. 应充分讨论，形成共识B. 董事应亲自出席会议，不得委托他人代为出席C. 决策应基于充分的信息和专业的分析D. 决策过程应透明，记录完整（答案）B（注：一般情况下，董事可以委托代理人出席董事会会议，并行使表决权，但具体还需根据公司章程规定）5、公司监事在发现董事、高级管理人员有违反法律、法规或公司章程的行为时，应采取什么行动？A. 保持沉默，避免冲突B. 直接向董事会报告，由董事会处理C. 向股东大会报告，或提议召开临时股东大会D. 自行采取纠正措施（答案）C6、以下哪项不是公司董事应具备的基本素质？A. 诚信正直B. 专业知识与经验C. 良好的沟通能力D. 强烈的个人野心（答案）D7、公司高级管理人员在执行公司职务时，因违法或违规行为给公司造成损失的，应承担什么责任？A. 无需承担任何责任B. 只需承担道德责任C. 应承担赔偿责任D. 仅需接受公司内部处分（答案）C8、关于公司董事会的职权，以下哪项描述是正确的？A. 决定公司的经营方针和投资计划B. 组织实施公司的年度经营计划和投资方案C. 聘任或解聘公司财务负责人D. 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案（答案）A（注：B项为经理的职权；C项虽然董事会可以决定聘任或解聘公司经理及其报酬事项，但财务负责人通常由经理提名，董事会决定聘任或解聘；D项为董事会制定方案，但需股东大会审议批准）。
上市公司培训题库(附答案)
培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2 、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3 、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4 、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5 、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6 、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7 、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8 、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9 、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10 、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11 、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12 、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13 、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
正确。
14 、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
正确。
15 、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误17 、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18 、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
上市公司董事培训试题库
上市公司董事培训试题库一、单项选择题（每题只有一个正确答案）1、修改公司章程必须（）批准。
A、经全体股东所持表决权的2/3以上通过B、经全体股东所持表决权的1/2以上通过C、经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过D、经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过2、聘任公司总经理必须（）批准。
A、经全体董事的过半数通过B、经全体董事的2/3以上通过C、经出席董事会的董事的过半数通过D、经出席董事会的董事的2/3以上通过3、股份有限公司董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开( )日以前通知全体董事。
A、5日B、10日C、15日D、50日4、根据《公司法》的规定，上市公司召开股东大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）以前通知各股东。
A、10日B、15日C、30日D、60日5、上市公司在年度股东大会上进行换届选举9名董事会成员，如果采用累计投票制，那么拥有100股甲公司股票的股东( )。
A.一共投100票，只能投给一个董事B.一共投100票，可以投给其中一个或几个董事C.给每个董事各投900票D.一共投900票，可以投给其中一个或几个董事6、独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过（）。
A、4年B、5年C、6年D、8年7、独立董事原则上最高可在（）家上市公司兼任独立董事。
A、3家B、4家C、5家D、8家8、独立董事的津贴，由（）决定。
A、董事会B、股东大会C、监事会D、董事会与独立董事协商9、独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会撤换。
A、2次B、3次C、4次D、6次10、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）。
董事任期届满，可以连选连任。
A、2年B、3年C、4年D、5年11、2000年5月15日，某上市公司股东大会选举产生的第二届董事会由七名董事组成，任期三年。
2001年4月15日，董事王某提出辞去董事职务，同年6月15日，该公司股东大会年会选举李某担任公司董事。
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上市公司董监高培训考试题
1、依照《证券法》, 以下对证券公开发行的叙述中, 哪项是错误的? ( ) A 向不特定对象发行证券, 属于公开发行
B 向累计超过二百人的特定对象发行证券, 属于公开发行
C 发行人公开发行的证券, 必须由证券公司承销
D 未经依法核准, 任何单位和个人不得公开发行证券
2、公司从税后利润中提取法定公积金后，( )，还可以从税后利润中提取任意公积金。
A. 经董事会决议
B. 根据法律规定
C. 经股东会或者股东大会决议
D. 根据公司章程规定
3、依照《证券法》, 以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述, 哪项是正确的? ( ) A 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C 最近三年连续盈利
D 公开发行公司债券筹集的资金, 用于弥补亏损和非生产性支出
4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,
哪项是错误的? ( ) A 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实, 仍处于继续状态 C 违反法律规定, 改变公开发行公司债券所募资金的用途
D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
5、股票发行采用代销方式, 向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之
( )的, 为发行失败。
A 五十
B 六十
C 七十
D 八十
6、申请证券上市交易, 应当向( )提出申请, 由其依法审核同意, 并由双方签订上市协议。
A 务院证券监督管理机构B 证券交易所C 务院授权的部门D 省级人民政府
7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中, 哪项是错误的? ( )
A 公司股本总额不少于人民币三千万元
B 持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人
C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的, 公开发行股份的比例为百分之十以上
D 公司在最近三年内无重大违法行为, 财务会计报告无虚假记载
8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中, 哪项是错误的? ( ) A 上市报告书
B 申请股票上市的股东大会决议
C 未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D 法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
9、公司债券上市交易后, 在一定情形下, 证券交易所可决定暂停其上市交易。
以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是: ( )
A 公司有重大违法行为
B 公司最近三年连续亏损
C 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
10、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中, 哪项是错误的? ( ) A 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B 应及时公告
C 应报务院证券监督管理机构备案
D 应报务院证券监督管理机构批准
11、上市公司和公司债券上市交易的公司, 应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内, 以及在每一会计年度结束之日起( )内, 向务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告, 并予公告:
A 一个月三个月
B 二个月四个月
C 三个月六个月
D 六个月十二个月
12、依照《证券法》, 下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”: ( ) A 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B 公司发生轻微亏损或者损失
C 公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人, 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
13、发行人、上市公司公告的信息披露资料, 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 致使投资者在证券交易中遭受损失的, 以下说法中, 哪项是错误的? ( )
A 发行人应当承担赔偿责任
B 上市公司应当承担赔偿责任
C 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人, 应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任, 但是能够证明自己没有过错的除外
D 证券交易所、务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
14、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情
人的类型中, 哪项是错误的? ( ) A 证券交易所的有关人员
B 证券监督管理机构工作人员
C 发行人控股公司的监事
D 持有公司百分之三以上股份的自然人
15、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是: ( )
A 已公开的公司分配股利的计划
B 公司股权结构的重大变化
C 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
16、依照《证券法》, 以下关于证券交易行为的规定中, 哪项是错误的? ( ) A 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B 依法拓宽资金入市渠道, 禁止资金违规流入股市
C 有企业和有资产控股的企业, 不得买卖上市交易的股票
D 有企业和有资产控股的企业买卖上市交易的股票, 必须遵守家有关规定
17、以下关于要约收购的说法, 哪项是正确的? ( )
A 收购要约的期限届满, 收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上
的, 该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B 在上市公司收购中, 收购人持有的被收购的上市公司的股票, 在收购行为完成后的六个月内不得转让
C 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后, 公告其收购要约
D 收购要约的期限不得少于三十日, 并不得超过九十日
18、采取协议收购方式的, 收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到( )时, 继续进行收购的, 应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
但是经务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A 二十B 三十C 四十D 五十
19、根据股票上市规则，应披露的交易部分内容中，下列哪项是错误的？ ( ) A 对外投资
B 债权或债务重组
C 提供财务资助
D 购买原材料
20、根据股票上市规则，上市公司董、监、高在任职（含续任）期间出现声明事项发生变化的，向公司董事会提交有关该等事项的最新资料，应当在什么时间内？( )
A 十个交易日内
B 二个交易日内
C 三个交易日内
D 五个交易日内
21、务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查, 以下叙述中, 哪项是错误的? ( )
A 可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B 应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C 被检查、调查的单位和个人应当配合, 如实提供有关文件和资料, 不得拒绝、阻碍和隐瞒
D 不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
22、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为, 符合法律规定的有: ( )
A 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C 为投资者提供证券咨询服务
D 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
23、未经法定机关核准, 公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的, 对其实施的以下处罚中, 哪项是错误的? ( )
A 责令停止发行, 退还所募资金并加算银行同期存款
利息
B 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司, 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。