贿赂的经济学分析

根据博弈论对“同时行动”的定义，不是说双方在绝对的同一时间行动，而是指局中人 1 在行动时不知 道局中人 2 的行动，反之亦然。本文也是采用的这一种解释。见参考文献[2]，第 12 页。 7 本文中的代词“他”是中性的，这在国际上是通用的，也是为了避免使用“他（或她）”这样繁琐的表 述方式。 8 本文只是计算到退休为止的所有收入的现值，而没有把退休后的收入计算进去，这是因为一、 不同的人的 寿命是不同的，但如果不出意外，一个人活到退休应该是没有问题的，而退休年龄国家是有明文规定的， 比如我国的人事管理制度规定，干部，男 50 岁女 55 岁；工人，男 55 岁女 50 岁。所以，以退休为期限进 行计算比较方便。 二、 现在有的单位已经进行了养老保险制度改革，如企业，而有的单位尚未改革，如政府 部门和高校等事业单位，而且，也不知道这些单位今后是否改革和怎么改革，改革与未改革，退休后的收 入来源不同、 收入多少也不一样，因此，为了简化分析，全部采取以退休为止进行计算；三、 这样的假设也 不会影响结论的基本性质。 9 如果套用民间的说法，则可以把人分为两种，一种人喜欢“先苦后甜”，属于稳健型的，而另一种人则 更加看重现实的消费和享受，属于享受型的。 折现率高的人属于享受型的，折现率低的人属于稳健型的。 从 后面的分析中也可以看出，稳健型的人受贿的可能性要低于享受型的人受贿的可能性。 10 为简化分析，本文假定，贿赂一旦被查处，就会受到刑事处理，也就会被开除公职。这里，有两点没有 考虑：一、没有考虑一个人得到 1 元钱所获得的效用可能小于损失 1 元钱所失去的效用，二、没有考虑
一、理论
本模型是一个简单的 2 人静态模型，即只有 2 个参与人，1 个政府官员，1 个企业。或 者更一般地，一个行贿者，一个受贿者。首先做出如下假设： 假设一：官员和企业是完全理性的。这包括两层含义：一是官员和企业都是追求自己 5 的最大利益的。 二是官员和企业对自己的情况有完全的了解。 具体到本文的情况，就是官员 完全了解自己未来收入的现值，企业完全了解项目的预期利润。 假设二：参与人 i（i=1 ，2）的预期收益（以下所分析的官员的未来收入的现值以及
关于贿赂的内涵，可参见苏珊•罗斯-阿克曼（Susan Rose-Ackerman）为《新帕尔格雷夫经济学大辞典》所 写的辞条“贿赂”（bribery）,见参考文献[1]，第 301-303 页。 2 据 《中国经济信息》 2004 年第 22 期上的“中国开查商业贿赂”一文，自 1996 年国家工商总局颁布 《关于禁 止商业贿赂行为的暂行规定》 以来，每年查处的商业贿赂案有几千宗，且有逐年增加的趋势。 商业贿赂的方 式也五花八门，有财务手段，如直接给付现金、 实物，假借一些促销费、 广告费、 宣传费、 赞助费、 科研费、 临 床费、折扣佣金等名义给对方单位或个人财物，以报销各种费用的方式或者用发票冲帐的方式来给对方好 处；也有非财务手段，如直接给好处或利益，受贿一方本身没有得到钱和物，但享受的是给予方(行贿方) 用钱财所换取的某种其他方面的利益，比如提供各种境内外旅游。还有种方式人们比较容易忽略，那就是 按照国家工商局规章的规定，经营者之间的附赠也是商业贿赂行为。 美国 《商业周刊》 甚至载文，认为贿赂是华人的商业模式。 （见 《经济研究资料》 2002 年第 9 期，第 59 页 3 关于寻租的概念，可参阅戈登•塔洛克（Gordon Tullock）为《新帕尔格雷夫经济学大辞典》写的辞条“寻 租”，见参考文献[2]，第 157-169 页。而关于寻租理论的介绍，可参阅参考文献[3]。 4 盛宇明从供给和需求两个方面对腐败进行了分析，得出了这样的结论：中国的政府腐败主要是因为政府 干预经济的范围太广，以至于存在过多的腐败供给源和对腐败强烈的需求。因此，只有大幅度地缩小政府 的干预经济的范围，才是遏制腐败的根本措施。见参考文献[4]。 5 自从西蒙（H. Simon）提出有限理性的概念后，有人认为这是对完全理性概念的否定。 有限理性假设是指 人的行为接近理性，是较弱的一种利己性假设，而不是对完全理性概念的否定。在这一点上，笔者赞成田 国强的观点（见参考文献[5]，第 117选择严格大于，因为处罚毕竟是有精神损失的，无论一个人“脸皮”多厚。
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结论 1：同等条件下，现在收入高的官员，受贿的可能性要小于现在收入低的官员。 这可以解释以下现象：（1）对级别高的官员行贿，贿赂的金额要足够大，才有可能 “打动”他；（2）提高官员的收入，可以减少受贿的可能性，这也是西方发达国家所提 倡的“高薪养廉”的主要原因。 结论 2：同等条件下，自认为年轻有为的官员，受贿的可能性相对低于那些（ 1 ）认 为自己没什么前途，（2）年龄相对较大的官员。 这可以解释以下现象：（1）“59 岁现象”。（2）觉得自己再怎么混也没有多少前途 的为什么容易被“拉下水”。 结论 3：同等条件下，享受型官员受贿的可能性大于稳健型官员受贿的可能性。 2、贿赂的金额。其他条件不变，则贿赂的金额越大，官员受贿的可能性越大。 3、 查处的概率。 从（3）式不难看出，假定 B 和 Rg 不变，则 越大，不等式右边的值 就越大，受贿的可能性就越低。这一结论是简单易明的。
（二）企业行贿的条件
为简化分析，以承包一项市政建设工程为例。 企业之所以行贿，是希望获得这项工程。 用 E ( ) 表示这个工程的预期利润。 在本文后面的分析中，预期利润用来衡量政府干预经济 的程度，预期利润越大，则意味着政府对经济的干预越多。 首先假定，如果不行贿，就得不到工程11。也就是说，不行贿的收益为 0。 而如果行贿，则获得的收益为 E ( ) ，支付的成本为 B。 但同样，行贿有被查处的风险。 由于行贿和受贿是对称的，行贿被查处的概率等于受贿被查处的概率，为 。一旦被查处， 结果是白白支付了贿金 B。12所以，行贿的净收益为： Reb (1 )E ( ) B ( B ) (1 ) E ( ) B （4） 将行贿与不行贿比较，可以得到行贿的必要条件是： (1 ) E ( ) B 0 即： B (1 ) E ( ) （ 5） 不等式右边的值越大，越有可能产生贿赂，所以，可得出结论： 1、 E(π)越大，贿赂的可能性越大。 也就是说，政府干预经济的程度越大，贿赂的可能 性越大。 2、 ψ 越大，贿赂的可能性越小。 也就是说，政府打击腐败的力度越大，则贿赂的查处 率越高，贿赂的可能性越小。 这两点结论都是显而易见的。
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企业对项目的预期利润）是共同知识（common knowledge），而且两人同时行动。6 假设三：不考虑贿赂被查处后当事人的精神、名誉等损失。
（一）官员受贿的条件
政府官员是否接受贿赂，取决于他7对风险、 未来收益等的判断以及贿赂金额的大小等 因素。 用 B 表示贿赂金额；Rg0 表示官员现在的合法年收入； 表示他所判断的贿赂被查处 的概率，有 0 1 ；t 表示他到退休为止的工作年限； a 表示他所判断的自己今后年收 入的增长率，这与他对自己未来的晋升信心等有关； 表示折现率，即明年的 1 元钱相当 于今年的 1 /(1 ) 元。 这样，就可以计算出官员到退休为止8的所有收入的现值为： k k 1 t 1 a 1 1 a 1 a R g Rg 0 （1） 1 Rg0 a 1 1 k 1 所以，官员预期自己今后一生的收入的现值与以下三个变量有关： 1、 现在的收入水平 Rg0。 假定其他因素不变，现在收入水平越高，则预期未来的收入也 会越高。 2、 官员对晋升的预期。假定其他因素不变，越是预期自己能够晋升的，意味着 a 越大， 则未来收入会越高。 3、 折现率 。 假定其他因素不变，折现率越高，则预期收入的现值越低。 折现率反应了 一个人的生活态度，折现率高的人，更喜欢现在的消费；反之，折现率低的人，更喜欢未 来的消费。9 官员在是否接受贿赂这个问题上的决策，取决于接受贿赂和不接受贿赂的净收益的比 较。如果不接受贿赂，则官员的净收益是（1）式所表示的 Rg，而如果接受贿赂呢？ 接受贿赂又不被查处，净收益为 Rg+B，而如果被查处，则根据国家有关法律规定， 除了要没收非法所得外，还要受到刑事处分，而一旦受到刑事处分，则会被开除公职10， 这就意味着官员既不可能得到贿赂收入，也不可能得到应该得到的合法收入，即收入为 0。 根据前面的假定，被查处的概率为 ，所以，接受贿赂的净收益为： b Rg (1 )( R g B ) (0) (1 )( R g B ) (2) 对于官员来说，是否接受贿赂，取决于接受贿赂与不接受贿赂的净收益的比较，只有 b R 当 g R g 时，才会考虑接受贿赂。所以，就得到： (1 )( R g B ) R g 化简得： B Rg (3) 1 （3）式是官员受贿的必要条件。 也就是说，要贿金达到一定的值以上，受贿才有可能。 不等式左边的值越大，受贿的可能性越大；不等式右边的值越大，受贿的可能性越小。 从（3）式得知，官员是否接受贿赂取决于三个因素： 1、 官员预期自己未来收入的现值。 假定其他因素不变，现值越大，受贿的可能性越小。 结合前面对 Rg 的分析，就可以得出以下几个结论：

贿赂的经济学分析
胡伟清 1，2 张宗益 2
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重庆科技学院经济系（400050） 重庆大学经济与工商管理学院（400044） email:winninghu@
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摘要 贿赂的产生是因为在行贿者和受贿者之间存在一个贿赂空间，如果贿赂空间缩小， 则贿赂也会减少。 而贿赂空间的大小与以下三个因素密切相关：官员的未来收入现值、 政府 干预经济的程度、 政府查处反腐败的力度。 要减少腐败，只有“三管齐下”：提高官员的收 入、 减少政府干预经济的范围和程度、 加大对腐败的查处力度，其中，减少政府干预经济的 程度是根本。 贿赂会造成社会福利的损失，损失包括三个部分：政府的查处成本、 涉案官员 应该对社会的贡献以及企业降低生产标准导致的“贿赂损耗”。 关键词：贿赂 贿赂空间 贿赂损耗 社会福利 中图分类号：F06，F22 文献标识码：A 文章编号： 贿赂1，是腐败的主要表现形式之一，从分析的角度看，也是最复杂的一种腐败。与贪 污、渎职、公款消费等等相比，贿赂要涉及到更多的因素，而且涉及到更多的领域。 在现阶段的中国，腐败问题已经引起党内外、 政府内外的广泛关注。 贿赂，已经渗透到 各个领域，是一种普遍存在的社会现象，比如，商业领域的贿赂之风，已经成为“家常便 2 饭”。 但人们深恶痛绝的，主要是政府官员接受贿赂。 因此，本文就以政府官员受贿为分析 对象。 对贿赂问题的经济分析，主要采用的是寻租理论3。 后来，也有人用供求理论对腐败问 题进行了分析4。本文采用最简单的成本——收益分析法对贿赂问题作了经济分析，得出的 结论是：贿赂的产生是因为在行贿者和受贿者之间存在一个贿赂空间，如果贿赂空间缩小， 则贿赂也会减少。 而贿赂空间的大小与以下三个因素密切相关：官员的未来收入现值、 政府 干预经济的程度、 政府查处腐败的力度。 要减少腐败，只有“三管齐下”：提高公务员的合 法货币收入、减少政府干预经济的范围和程度、加大对腐败的查处力度。 本文的安排如下：第一节是本文的主体部分，采用成本——收益分析法对贿赂产生的 条件、 贿赂空间、 贿赂合谋、 贿赂导致的社会福利损失等问题进行探讨，第二节利用一个假 设的实例进行分析，第三节是结论。