02-1 风险评估表填写说明1

风险评价填写说明

1目的和范围

1.1 本文规定了公司在生产经营中所面临的各项风险的量化评价方法，旨在保证对所有识别的风险进行合理的评估。

1.2 本文适用于公司本部。

2填写要求

2.1 各部门不同层级员工均要填制本表并上交，填表人在文件标题栏内注明姓名、职位，以便后续整理汇总。

2.2 本次评价工作,只需填写“风险发生可能性”和“风险发生影响程度”，“风险等级”是前两项的乘积。（具体填制方法，参考下文附件）

2.3 评价完成后，4月15日之前提交。

2.4 附件：风险评价指引

风险评价指引

各部门参照流程清单，整理与部门业务相关的一类风险、二类风险和风险事件，部门进行汇总，统一风险事件清单的语言和格式，组织全体人员进行讨论，并按照评价标准，对风险发生的可能性和对公司实现目标的影响程度进行评分。公司对评分进行加权计算后，确定风险的等级、排序，为风险应对提供依据。

1、风险评价方法

一般来讲，进行风险评价时，应采取定性与定量方法相结合的评价方法。

（1）定性方法是指采用文字或描述性的级别，说明风险发生的可能性和影响程度。定性方法适用于：初步风险评估，以找出需要进一步分析的风险；风险的影响程度不值得花时间和精力作更全面分析的风险；数字数据不足以作定量分析的风险。

评估风险三种常用的定性分析实施方法

⏹问卷调查：对流程/风险的负责人和/或高管层进行风险评估问卷调查；

⏹集体讨论：由专人主持之研讨，以集体讨论方式进行, 并由流程/风险

的负责人和/或高管层参与；

⏹管理层访谈：与流程/风险的负责人和/或高管层进行一对一的讨论。

（2）定量方法是指使用数字价值（而非定性方法中使用的描述性等级)分析影响程度和可能性, 采用来自多个来源的数据。包括：历史记录、行业相关做法和经验、相关文献资料、市场研究及市场试点推广结果。定量方法最适用于：评价财务及市场风险。

在定量评估风险时，公司应注意：

⏹统一制定各风险的度量单位和风险度量模型；

⏹通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评

估程序的合理性和准确性；

⏹根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改；

⏹将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整

改进。

2、风险发生可能性的评价标准

风险发生的可能性，是指在公司目前的管理水平下，风险事件发生概率的大

小或者发生的频繁程度。本指引中将风险发生可能性的评价标准列为5级，分别赋予1分至5分，表示可能性逐渐增加，1分表示该风险事件发生的可能性极低，5分表示该风险事件几乎确定会发生。如下表：

3、风险影响程度的评价标准

风险影响程度，是指风险事件的发生对公司的经营管理和业务发展所产生影响的大小。影响程度分为5个等级，分别赋予1分至5分，表示影响程度依次加强。1分代表轻微影响，5分代表非常严重影响。

4、风险评分计算

公司全体员工参与对风险的评分，对于不同层面的人员，赋予不同的权重。其中：公司分管领导权重为40%，部门领导权重为35%，一般工作人员权重为25%。

（1）风险事件评分的计算

第一步：计算各类人员评分的平均分数

每类人员评分的平均分=每类人员评分之和/评分人数

第二步：计算某一风险事件的评分

某一风险事件的评分=∑每类人员评分的平均分X权重

（2）风险评分的计算

风险的得分根据风险事件的评分计算，具体方法为：

第一步：计算某一风险事件评分的权重

某一风险事件评分的权重=该风险事件的评分/该风险所有风险事件评分之和）

第二步：计算某一风险评分

某一风险的评分=∑每一风险事件的评分X权重

5、绘制风险图谱

风险图谱是展示风险评估结果的重要工具。通过分析公司的风险图谱，可以直观地看到公司的风险排序，确定公司的重大风险。

绘制风险图谱的方法，是根据风险发生的可能性和影响程度的评分，标示表

示在不同的坐标上，由此风险就落入不同的区域。

重大风险（红色区域）：管理优先级为高的风险。需要重点关注，优先调配资源以进行管理，以把风险排序降低。

重要风险（黄色区域）：管理优先级为中的风险。需关注风险趋势变化，适当地调整资源以进行管理，以有效的成本代价降低风险排序。

一般风险（绿色区域）：管理优先级为低的风险。需维持现有管理水平，可适当地把资源调配，用以管理其它风险。

6、风险排序

根据每类风险的评分和风险图谱，我们可以对每类风险进行排序，从而确定每类风险排名情况，为风险应对提供基础。