02-1 风险评估表填写说明1

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医院感染风险评估表

医院感染风险评估表一、患者基本信息姓名：___________ 年龄：______岁性别：______入院日期：_______________ 科室：______________床号：_______________二、患者病情情况1. 主要诊断：_________________________________________________2. 手术情况：_________________________________________________3. 病情变化及治疗措施：________________________________________三、感染风险评估1. 院内感染史：（是/否）___________若是，请说明感染部位和类型：__________________________________2. 皮肤黏膜完整性：（完整/不完整）___________若不完整，请说明具体情况：__________________________________3. 是否存在留置导管或置管：（是/否）___________若是，请说明导管种类和持续时间：______________________________4. 是否存在抗菌药物使用史：（是/否）___________若是，请说明药物使用种类和疗程：______________________________5. 患者个人卫生习惯：（良好/一般/差）___________若个人卫生习惯一般或差，请说明具体情况：_____________________6. 是否存在基础疾病：（是/否）___________若是，请说明具体疾病情况：____________________________________四、感染风险等级评定根据患者的感染风险评估结果，将其分为低风险、中风险和高风险三个等级，具体评定标准如下：- 低风险：不具备引发院内感染的高危因素，个人卫生习惯良好，无感染史，无留置导管或置管，皮肤黏膜完整，无基础疾病。

信息安全风险评估调查表

10.安全研发。
5.人员资产情况
.1、信息系统人员情况
岗位名称
岗位描述
人数
兼任人数
填写说明
岗位名称：1、数据录入员；2、软件开发员；3、桌面管理员；4、系统管理员；5、安全管理员；6、数据库管理员；7、网络管理员；8、质量管理员。
6.
文档资产情况
6.1.信息系统安全文档列表
文档类别
文档名称
填写说明
信息系统文档类别：信息系统组织机构及管理制度、信息系统安全设计、实施、运维文档；系统开发程序文件、资料等。
2.2.安全设备情况
安全设备名称
型号(软件/硬件)
物理位置
所属网络区域
IP地址/掩码/网关
系统及运行平台
端口类型及数量
主要用途
是否热备
重要程度
2.3.服务器设备情况
设备名称
型号
物理位置
所属网络区域
IP地址/掩码/网关
操作系统版本/补丁
安装应用系统软件名称
主要业务应用
涉及数据
是否热备
2.4.终端设备情况
检查项
结果
备注
1
信息安全策略
□明确信息安全策略，包括总体目标、范围、原则和安全框架等内容。
□包括相关文件，但内容覆盖不全面。
终端设备名地址/掩码/网关
操作系统
安装应用系统软件名称
涉及数据
主要用途
填写说明
网络设备：路由器、网关、交换机等。
安全设备：防火墙、入侵检测系统、身份鉴别等。
服务器设备：大型机、小型机、服务器、工作站、台式计算机、便携计算机等。
终端设备：办公计算机、移动存储设备。
7.
信息系统情况

内部控制评估、审计测试记录表模板及填写说明

内部控制评估、审计测试记录表模板及填写说明- -控制评估与测试模板填写说明1.风险点：描述该流程的相应风险，当审计项目的范围只关注该流程的某些特定方面时，这里只列示这些特定方面的相关风险。

风险点的列示可以参考以往风险评估的结果。

2.风险分类：参考行业风险分类标准中定义的风险分类体系将风险点进行归类。

3.业务流程：记录与该风险点相关的业务流程名称。

4.主责部门：记录与该风险点相关的主要责任部门名称，以落实风险控制责任。

5.责任人：记录与该风险点相关的主要责任部门内部相关人员姓名/职务，以明确风险控制责任人。

6.控制目标：根据风险设计的控制目标（完整性、准确性、有效性、访问控制）填写，需指出的是某个风险点可能同时对一个或多个控制目标造成影响。

7.控制描述：描述现有的控制设计情况。

这里所指的控制设计不一定是书面文件，也可以是未正式下发但普遍执行的控制设计。

8.参考控制：列示可作为参考标准或范例的满足相应风险点要求的控制，可以是行业最佳实践，也可以是审计人员的经验总结。

9.控制类型：可以从“人工/系统/人工协同系统”三个类别中选择。

10.控制频率：从“每年/半年/季度/月度/周/天/每天多次/不定期”八个类别中选择。

11.涉及系统：用于记录与该控制相关信息系统名称，如ORACLE系统、SAP系统、ERP系统等。

12.测试程序：描述需要测试的实施步骤，包括具体的验证内容、对象、方法等。

13.测试记录：描述实际执行的工作，执行相应工作的结果，测试中的审计职业判断过程以及最终结论。

14.测试结果类型：从“设计缺陷/执行缺陷/控制有效/测试未完成/无法测试/缺少足够样本”中选择。

15.审计发现：用于记录对于相关控制点测试过程中发现的问题，如果将审计发现完整记录在“审计发现记录表”，可只在此列记录审计发现的编号。

16.审核意见：用于记录审核人对本控制点测试结果的意见。

风险评估表格样板

风险评估表格的样板可能根据不同的应用领域和风险类型而有所不同。

以下是一个简单的风险评估表格样板，您可以根据实际情况进行修改和调整：
序号风险名称风险描述风险发生概率风险影响程度风险等级
1财务风险公司资金链断裂，无法支付债务和运营成本高中等中等风险
2市场风险新产品投放市场后无法获得预期收益中等较高较高风险
3技术风险关键技术问题无法解决，导致项目失败低很高高风险
4法律风险公司因违反法律法规而受到处罚或诉讼中等中等中等风险
5人力资源风险高层管理人员离职，影响公司战略实施低高高风险
说明：
序号：每个风险的唯一标识，可根据实际情况进行编号。

风险名称：风险的简短描述或名称。

风险描述：详细描述该风险的具体情况、可能的原因和潜在后果。

风险发生概率：评估该风险发生的可能性，可以使用数字、描述性词语（如高、中、低）或概率分布来描述。

风险影响程度：评估该风险对公司、项目或个人的潜在影响程度，可以使用数字、描述性词语（如高、中、低）或影响程度描述来描述。

风险等级：根据风险发生概率和影响程度综合评估该风险的等级，可以根据实际情况设定等级标准。

您可以根据实际情况添加或删除列，并根据您的具体需求和评估标准来填写表格中的数据。

2-1总体审计策略

（二）风险评估工作底稿
总体审计策略
一、审计范围
二、审计业务时间安排
（一）对外报告时间安排：2011.4.20
三、影响审计业务的重要因素
（一）重要性
（二）可能存在较高重大错报风险的领域
（三）重要的组成部分和账户余额
填写说明：
1.记录所审计的集团内重要的组成部分；
2.记录重要的账户余额，包括本身具有重要性的账户余额（如存货），以及评
估出存在重大错报风险的账户余额。

四、人员安排
注：在分配职责时可以根据被审计单位的不同情况按会计科目划分，或按交易类别划分。

糖尿病风险评估问卷说明书

以下问题将有助于评估您是否属於前期糖尿病或二型糖尿病的患病高危人士。

前期糖尿病是指病人的血糖高於正常水平、但却没有高到可以被诊断為糖尿病的情况。

您可能在没有任何明显徵兆或症状的情况下，患上前期糖尿病或二型糖尿病。

了解您的风险情况有助您现在就作出健康的选择，以减低风险甚至避免患上糖尿病。

请尽量真实和完整地回答下列问题。

如果愿意，您可以让朋友或家人帮助您填写本表。

您回答的资料将会完全保密。

请回答所有问题，在每条问题的右面空格写上您的分数，这些分数加起来的总和就是您的风险程度总分。

本问卷专供40至74岁的成年人填写。

1 随着年龄的增长，患上糖尿病的风险也会增加。

40至44岁 0分45至54岁 7 分55至64岁 13 分64至74岁 15分男 6 分女0 分1 体型也会影响您患糖尿病的风险。

3. 您的身高和体重是多少？在下面身高体重指数（BMI ）表的左边，圈出您的身高，再在表的底部圈出您的体重，然后在表中找出您的身高和体重相交的方格，注意您属于哪个阴影区。

例如，若您的身高是5英尺2英寸（或157.5厘米），体重是163磅（或74公斤），您便属于淡灰区。

BMI 组：白色（BMI 少于25）0 分浅灰色（BMI 介于25至29之间） 4 分深灰色（BMI 介于30至34之间） 9 分黑色（BMI 35或以上）14 分身高英尺英寸厘米6’4”192.56’3”1906’2”187.56’1”1856’0”182.55’11”1805’10”177.55’9”1755’8”172.55’7”1705’6”167.55’5”1655’4”162.55’3”1605’2”157.55’1”1555’0”152.54’11”1504’10”147.54’9”1454’8”142.5体重（公斤）44475053565962656871747780838689929598101104107110113116119122125体重（磅）971031101171231301361431501561631691761831891962022092162222292352422492552622682754. 用一把软尺，环绕您肚脐所在的腰部位置。

《手术安全核查制度》和《手术风险评估制度》

手术安全核查制度一、手术安全核查是由具有执业资格的手术医师（术者）、麻醉医师和手术室护士三方（以下简称三方），分别在麻醉实施前、手术开始前和患者离开手术室前，共同对患者身份和手术部位等内容进行核查的工作。

二、本制度适用于各级各类手术,其他有创操作可参照执行。

三、手术患者均应配戴标示有患者身份识别信息的标识以便核查。

四、手术安全核查由术者主持，三方共同执行核查.手术安全核查结果由巡回护士统一记录，逐项填写于《手术安全核查表》.五、实施手术安全核查的内容及流程。

（一）麻醉实施前：三方按《手术安全核查表》依次核对患者身份（姓名、性别、年龄、住院号)、手术及麻醉方式、手术部位与标识、知情同意情况、麻醉安全检查、皮肤是否完整、术野皮肤准备、静脉通道建立情况、患者过敏史、抗菌药物皮试结果、术前备血情况、假体、体内植入物、影像学资料等内容。

(二）手术开始前：三方共同核查患者身份(姓名、性别、年龄）、手术方式、手术部位与标识,并确认风险预警等内容。

手术物品准备情况的核查由手术室护士执行并向术者和麻醉医师报告。

（三）患者离开手术室前：三方共同核查患者身份（姓名、性别、年龄）、实际手术方式，术中用药、输血的核查，清点手术用物，确认手术标本,检查皮肤完整性和各种管路(动静脉通路、引流管等）通畅情况，确认患者去向等内容。

（四）三方确认后分别在《手术安全核查表》上签名。

六、手术安全核查必须按照上述步骤依次进行，每一步核查无误后方可进行下一步操作,不得提前填写表格。

七、术中用药、输血的核查：由麻醉医师或手术医师根据情况需要下达医嘱并做好相应记录，由巡回护士与医嘱下达者共同核查。

八、住院患者《手术安全核查表》应归入病历中保管,非住院患者《手术安全核查表》由手术室负责保存一年。

九、手术科室、麻醉科与手术室的负责人是本科室实施手术安全核查制度的第一责任人。

十、医疗机构相关职能部门应加强对本机构手术安全核查制度实施情况的监督与管理，提出持续改进的措施并加以落实。

风险评估表填写说明

风险评价填写说明1目的和范围1.1 本文规定了公司在生产经营中所面临的各项风险的量化评价方法，旨在保证对所有识别的风险进行合理的评估。

1.2 本文适用于公司本部。

2填写要求2.1 各部门不同层级员工均要填制本表并上交，填表人在文件标题栏内注明姓名、职位，以便后续整理汇总。

2.2 本次评价工作,只需填写“风险发生可能性”和“风险发生影响程度”，“风险等级”是前两项的乘积。

（具体填制方法，参考下文附件）2.3 评价完成后，4月15日之前提交。

2.4 附件：风险评价指引风险评价指引各部门参照流程清单，整理与部门业务相关的一类风险、二类风险和风险事件，部门进行汇总，统一风险事件清单的语言和格式，组织全体人员进行讨论，并按照评价标准，对风险发生的可能性和对公司实现目标的影响程度进行评分。

公司对评分进行加权计算后，确定风险的等级、排序，为风险应对提供依据。

1、风险评价方法一般来讲，进行风险评价时，应采取定性与定量方法相结合的评价方法。

（1）定性方法是指采用文字或描述性的级别，说明风险发生的可能性和影响程度。

定性方法适用于：初步风险评估，以找出需要进一步分析的风险；风险的影响程度不值得花时间和精力作更全面分析的风险；数字数据不足以作定量分析的风险。

评估风险三种常用的定性分析实施方法⏹问卷调查：对流程/风险的负责人和/或高管层进行风险评估问卷调查；⏹集体讨论：由专人主持之研讨，以集体讨论方式进行, 并由流程/风险的负责人和/或高管层参与；⏹管理层访谈：与流程/风险的负责人和/或高管层进行一对一的讨论。

（2）定量方法是指使用数字价值（而非定性方法中使用的描述性等级)分析影响程度和可能性, 采用来自多个来源的数据。

包括：历史记录、行业相关做法和经验、相关文献资料、市场研究及市场试点推广结果。

定量方法最适用于：评价财务及市场风险。

在定量评估风险时，公司应注意：⏹统一制定各风险的度量单位和风险度量模型；⏹通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和准确性；⏹根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改；⏹将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整改进。

合同风险评审表格填写模板

合同风险评审表格填写模板评审日期：_____________一、合同基本信息:1. 合同名称：2. 合同编号：3. 合同签订日期：4. 合同有效期：5. 合同签订方：6. 合同履行方：7. 合同金额：8. 合同条款：9. 相关附件：二、合同背景：1. 合同目的及内容概述：2. 合同履行地点：3. 合同履行周期：4. 合同的重要性及影响范围：三、合同风险评估：1. 合同风险类型：1.1 资金风险：1.2 履约风险：1.3 法律风险：1.4 信用风险：1.5 市场风险：1.6 信息风险：1.7 其他（请具体说明）：2. 合同风险评估方法：2.1 风险评估模型：2.2 风险评估工具：2.3 风险评估指标：2.4 风险评估标准：3. 各项风险评估结果及影响：3.1 资金风险评估及影响：3.2 履约风险评估及影响：3.3 法律风险评估及影响：3.4 信用风险评估及影响：3.5 市场风险评估及影响：3.6 信息风险评估及影响：3.7 其他风险评估及影响（请具体说明）：四、合同风险对策：1. 风险预防措施：1.1 资金风险应对措施：1.2 履约风险应对措施：1.3 法律风险应对措施：1.4 信用风险应对措施：1.5 市场风险应对措施：1.6 信息风险应对措施：1.7 其他风险应对措施（请具体说明）：2. 风险控制措施：2.1 资金风险控制措施：2.2 履约风险控制措施：2.3 法律风险控制措施：2.4 信用风险控制措施：2.5 市场风险控制措施：2.6 信息风险控制措施：2.7 其他风险控制措施（请具体说明）：3. 风险应急响应计划：3.1 应急响应方案：3.2 应急联系人及联系方式：3.3 应急资源准备：3.4 应急应对措施：五、其他事项：1. 其他需要说明的事项：2. 其他未列明的风险以及应对措施：评审人：日期：以上是合同风险评审表格的填写模板，希望对您有帮助。

在填写时请根据具体情况进行评估和分析，确保充分考虑各项潜在风险，并制定相应的对策措施，以确保合同的顺利履行和风险控制。

呼吸系统疾病高危人群筛查和干预项目风险评估表

呼吸系统疾病高危人群筛查和干预项目风险评估表一、项目介绍本项目旨在针对呼吸系统疾病的高危人群进行筛查和干预，以提前发现、预防和控制潜在的健康风险。

通过执行风险评估表，可以对参与项目的人群进行全面的评估，并制定针对性的干预措施。

二、风险评估指标风险评估指标包括但不限于以下几个方面：1. 年龄：年龄是呼吸系统疾病的重要风险因素之一，年龄越大，风险越高。

2. 性别：男性在某些呼吸系统疾病方面可能比女性更容易患病。

3. 吸烟史：吸烟是呼吸系统疾病的主要危险行为之一，有吸烟史的人群风险更高。

4. 家族病史：家族中是否有呼吸系统疾病的病例，会增加个体的患病风险。

5. 职业：某些职业环境可能导致呼吸系统疾病的发生，与特定职业相关的人群风险更高。

三、风险评估表填写说明参与项目的人群需要按照以下指导填写风险评估表：1. 在每个评估指标后面，根据自身情况选择适用的选项，选项可能包括高风险、中风险和低风险。

2. 对于每个选项，可以根据个人情况选择适用的分数，分数一般为1-3分，分数越高表示风险越高。

3. 根据每个指标的得分，最后进行总分计算，得出个体的整体风险评估结果。

四、干预措施根据风险评估结果，针对不同风险等级进行相应的干预措施：1. 高风险群体应采取更为积极的预防和干预策略，如定期体检、改变生活方式等。

2. 中风险群体应加强健康管理，定期检查身体状况，遵循医生建议的治疗方案。

3. 低风险群体应继续保持健康生活方式，注意呼吸系统健康，定期进行健康检查。

五、项目效果评估根据干预措施的执行情况以及干预效果，对项目的效果进行评估，并优化项目的筛查和干预策略，以达到更好的健康管理效果。

六、风险评估表的保密性风险评估表中的个人信息和评估结果将严格保密，只用于科学研究和健康管理目的，并在法律法规的保护下进行管理和使用。

以上为《呼吸系统疾病高危人群筛查和干预项目风险评估表》的相关介绍。

此项目将通过风险评估和干预措施，为高危人群提供更全面的健康管理和疾病预防服务，以提高生活质量和健康水平。

风险评估方法

附件1：风险评估方法风险评估方法很多，《发电管理系统》02子系统都有介绍，通常情况下多用危险事件的发生频率和后果严重程度来表示危险性的大小，按照工作需要，只对定性评估、半定量评估、故障模式及影响评估方法做一简单介绍。

一、定性评估定性评价是根据经验对运行操作、检修作业、生产工艺、设备、实施、装置、运行工况、流程、作业环境、人员配置和管理等方面的安全状况进行定性的判断，以确定风险等级。

风险等级可分为重大、较大、一般、低四级。

这一评价方法的优点是简单、直观、容易掌握，并且可清楚地表达出设备、设施或系统的当前风险状态。

其缺点是评价结果不能量化，评价结果取决于评价人员的经验。

对同一评价对象，不同的评价人员可能得出不同的评价结果。

该方法的另一个缺点是需要确定大量的评价依据，因为必须根据已经设定的评价依据，评价人员才能对设备、设施或系统的当前状态给出定性评价结果。

但是，通过这几年的生产实践，工作经验的积累，定性地判定重大、较大、一般、低风险等级的能力已具备，可以做到准确定性。

二、半定量评估风险评估半定量评价法是一种将风险由定性向定量转换的方法。

其做法是：1 将影响风险大小的因素——事件发生的可能性、事件后果的严重度等可能的各种情形划分为不同的等级，并按照系统方法和企业经验给予这些因素的不同等级赋予一定的量值；2 进行风险分析，确定特定危险源其风险因素的情形和取值；3 采用适当的公式计算出风险值；4 依据风险等级标准评价风险的等级。

本公司采用的半定量评价法为R=PSE法，其中：P——事件发生的可能性，其等级和取值参见附件二；S——事件后果的严重度，其等级和取值参见附件三；E——人员的暴露率，其等级和取值参见附件四；R——风险，其值为P/S/E的乘积，其等级见附件五事件发生的可能性（P）标准等级描述取值肯定发生现有条件下，必然发生 0.99极有可能在任何外界条件发生变化时就会触发 0.8可能性大一个或两个不利因素影响下，可能发生 0.7高于平均几率三个或以上不利因素影响下，可能发生 0.6可能发生在一般情况下可能发生 0.5低于平均几率在一般情况下，不太可能发生 0.4可能但很小在相当不利的条件下才可能发生 0.3极小在极端不利的情况下才可能发生 0.2极不可能理论上可能，超出想象0.1实际不可能现有情况下，实际不可能发生 0.01事件后果的严重度（S）标准等级描述取值生产安全型人身安全型健康型环保型 S特别严重发生特大设备事故（直接经济损失在2000万元以上）；火灾直接经济损失在100万元以上。

新技术新项目医疗风险评估表(1)完整

新技术新项目医疗风险评估表(1)(可以直接使用，可编辑实用优秀文档，欢迎下载）郓城县郭屯镇中心卫生院新技术、新项目医疗风险评估及预案新技术、新项目名称：申请人：所在科室：申请日期：第一部分风险评估一、类似技术、项目1、我院类似技术、项目1.1□无□有 1、名称：2、名称：3、名称：1.1.1类似技术、项目曾发生：□医疗安全（不良）事件□医疗质量安全事件□无名称1：例次：名称2：例次：名称3：例次：平均损伤程度[1]：□些微□轻度□中度□重度□灾难二、外单位已开展本项目2.1□无□有2.1.1外单位该技术、项目曾发生：□医疗安全（不良）事件□医疗质量安全事件□无□不了解名称：例次：平均损伤程度[1]：□些微□轻度□中度□重度□灾难三、患者的知情同意□已制定患者知情同意书□经了解，无需制定患者知情同意书□未制定患者知情同意书四、药物治疗的风险4、该项目使用药物□无需□需要种4.1高危药品□无需□需要□高浓度电解质制剂□肌肉松弛剂□细胞毒化药品□其他4.2麻醉药品、第一类精神药品□无需□需要4.2.1药品名称：4.3放射性药品□无需□需要4.3.1药品名称：4.4相关药事管理制度□知晓并能落实□不知晓□知晓不能落实4.5该项目所使用药物的适应证、禁忌证、不良反应等□知晓并能落实□不知晓□知晓不能落实五、手术、有创操作及麻醉5.1该项目进行手术、有创操作□无需□需要5.1.1操作规范□已制定□无需制定□未制定5.1.2并发症□急性大出血□呼吸功能衰竭□严重心律失常□切口裂开□感染□下肢深静脉血栓形成□肺栓塞□医源性气胸□其他5.2该技术项目植入物□无需□需要植入物名称：5.2.1植入物□我院已使用过，证照齐全□我院未使用，证照齐全□证照不全5.3外来手术器械□无需□需要5.3.1外来手术器械□我院已使用过，证照齐全□我院未使用，证照齐全□证照不全5.4麻醉□需要□无需5.4.1该项目所需麻醉技术□我院已经开展□我院未开展六、临床用血6.1该项目进行输血□无需□可能需要□需要6.1.1临床用血相关制度□知晓并能落实□不知晓□知晓不能落实七、仪器设备7.1该项目仪器设备情况□无需□需要7.1.1维护保养□按要求进行□不知晓□不维护保养7.1.2仪器设备操作人员□有相关资质□无相关资质7.1.3仪器设备操作规程□有并能落实□无□有但不能落实八、相关检查8.1该项目相关检查□无需□可能需要□需要8.1.1我院开展相关检查□已开展□未开展8.1.2使用外院的相关检查结果□无需□需要8.1.2.1 外院的相关检查□与我院已签协议□与我院未签协议□不知晓九、相关支持9.1该项目支持情况：□需要□无需9.1.1院内其他科室支持□科室名称1：科室名称2：科室名称3：9.1.2外院支持□医院名称：医院等级：十、患者□急诊患者□危重患者□普通患者十一、其他风险11.1□有□无□未识别11.2风险点1：11.3风险点2：11.4风险点3：第二部分风险防范预案根据上述风险分析，制定如下防范预案（简要说明）：XX医院新技术、新项目申报表项目名称申请科室申报负责人申报日期XX医院科教科制填写说明一、本院内凡申请新技术、新项目临床应用的科室，均应如实填报本表。

风险评估记录表

风险评估记录表日期：XX年XX月XX日评估人员：XXX被评估项目：XXX1. 项目概述：项目XXX的目标是XXX。

项目计划于XXX开始，预计于XXX结束。

项目涉及的主要活动包括XXX。

2. 风险识别：在对项目进行全面分析和考虑后，我们识别了以下潜在风险： - 风险1：XXX描述：XXX影响：XXX可能性：XXX应对措施：XXX- 风险2：XXX描述：XXX影响：XXX可能性：XXX应对措施：XXX- 风险3：XXX描述：XXX可能性：XXX应对措施：XXX3. 风险评估：我们对上述识别的风险进行了综合评估，结论如下： - 高风险：风险1描述：XXX措施建议：XXX- 中风险：风险2描述：XXX措施建议：XXX- 低风险：风险3描述：XXX措施建议：XXX4. 风险管理计划：在评估风险的基础上，我们制定了以下风险管理计划： - 高风险管理计划：- 描述：XXX- 负责人：XXX- 时间表：XXX- 监测措施：XXX- 中风险管理计划：- 负责人：XXX- 时间表：XXX- 监测措施：XXX- 低风险管理计划：- 描述：XXX- 负责人：XXX- 时间表：XXX- 监测措施：XXX5. 风险监测与报告：我们将定期监测项目的风险，并定期向有关方面报告风险情况。

监测和报告的频率和方式如下：- 频率：XXX- 方式：XXX6. 风险评估的结果将作为项目管理过程中的参考，以帮助项目团队在日后的决策中更好地应对风险。

评估人员签名：XXX日期：XX年XX月XX日。

XX片剂工艺验证风险评估模板

质量风险评估工艺参数关键性评估报告编号：STP-SJ-品名：XXX片生产阶段：研发阶段□中试阶段□批量生产阶段□评估日期：20xx年 X月X日1、质量风险评估的目的运用风险管理的工具，全面评估现执行的XXX片生产工艺，通过质量风险管理方法评估后确定生产工艺的关键步骤和关键工艺参数；通过加强员工培训教育、完善工艺规程及标准操作规程等管理和控制措施，提高质量风险控制的能力，以确保持续稳定的生产出符合预定用途和注册要求的药品。

2、评估流程五步法评估关键工艺参数1）筛选产品与工艺相关的关键质量属性2）筛选影响产品关键质量属性的工艺步骤3）筛选影响关键质量属性的工艺参数4）结合工艺参数进行风险评估确定工艺参数的关键性5）采取管理和控制措施进行风险控制，重新评估工艺参数的关键性3、风险等级与风险矩阵风险等级内在关键性3.3 可检测性和内在关键性矩阵（最终关键性）最终关键性严重性高中低低中高可能性严重性高中低可检测性高中低产品质量属性评估表1—影响工艺步骤评估欢迎阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助!产品质量属性评估表2—影响工艺参数评估欢迎阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助!产品风险评估表3—工艺参数关键性评估欢迎阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助!产品风险评估表4—工艺参数关键性评估（采取管理或控制措施后）欢迎阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助!说明：1、产品质量属性：根据产品质量指标填写，如：外观、溶解度、鉴别、含量、杂质、水分等。

2、工艺步骤：该栏填写工艺步骤编号和相应的工艺步骤名称。

3、对质量属性有无影响填写“有”或“无”；人机物法环任何一项或以上对质量属性有影响，结论栏中填写“有”；均无影响，结论栏中填写“无”。

4、质量指标（关键质量属性）：该栏填写对应的工艺参数发生偏差时可能产生的影响，分高、中、低、无四个等级。

高：影响啊很大，主要决定因素；中：异常时有影响，影响一般；低：有影响但很小；无：无影响。

手术风险评估填表说明

手术风险评估表
表格填写说明：
1.手术风险评估表归入病历保存，每个手术患者均应填写此
表。

2.此表格分别在术前24小时内、患者离开手术室前及出院
前分别填写3次，对患者进行2次评估，得出患者术前及术后风险评估状况。

3.麻醉医师在术前访视时应同时填写麻醉分级内容。

4.术者在术前24小时内填写手术切口清洁程度、手术预计
持续时间及手术类别三项内容，同时计算患者术前NISS 分级。

5.巡回护士在患者手术结束、离开手术室前填写是否急诊手
术及手术实际持续时间，同时计算术后NISS分级。

6.患者出院前由经治医师填写患者切口愈合情况。

7.表格中手术类别沿用美国医院内手术部位感染的定义中
对浅层组织、深层组织、器官及腔隙的概念。

跌倒风险评估及预防措施记录填写说明

跌倒风险评估及预防措施记录填写说明跌倒是指在行走或站立时失去平衡而摔倒的情况，这对于老年人尤其是体弱多病的老年人来说，可能造成严重的伤害甚至致命。

为了减少跌倒的风险，评估跌倒的风险并采取相应的预防措施非常重要。

下面是跌倒风险评估及预防措施记录的填写说明。

1.基本信息填写首先，在表格的第一部分，填写被评估者的基本信息，包括姓名、性别、年龄、身高、体重等。

这些信息非常重要，可以为评估提供必要的背景资料。

2.跌倒史记录在填写跌倒风险评估表之前，需要记录被评估者的跌倒史。

这包括被评估者过去一段时间内的跌倒次数、造成的伤害程度等。

这些信息可以帮助评估者了解被评估者的跌倒史，从而更好地评估其风险。

3.身体状况评估接下来，评估者需要对被评估者的身体状况进行评估。

这包括身体功能、平衡能力、肌肉力量等方面的评估。

评估者可以使用相关的测量工具和标准化问卷来记录这些评估结果。

4.家庭环境评估家庭环境对跌倒风险有着重要的影响。

评估者需要对被评估者的家庭环境进行评估，包括家居布置、家具摆放、交通安全等方面。

这些信息可以帮助评估者了解家庭环境对被评估者的跌倒风险的影响。

5.跌倒风险评估在收集完以上信息后，评估者可以根据相关的评估工具和方法对被评估者的跌倒风险进行评估。

常用的评估工具包括Tinetti平衡和步态评估、Berg平衡量表等。

评估者需要结合被评估者的个人情况和跌倒史，对各项评估指标进行评分，最终得出一个总体的跌倒风险评估结果。

6.预防措施制定在完成跌倒风险评估后，评估者需要根据评估结果制定相应的预防措施。

这包括个人行为习惯的调整、环境改造、辅助设备的使用、运动锻炼等。

预防措施应该根据被评估者的具体情况进行个性化制定，并且要与被评估者及其家属进行沟通和共识。

7.预防措施执行和管理一旦预防措施制定完毕，评估者和被评估者及其家属需要共同努力执行和管理这些措施。

这包括定期检查和维护环境改造的效果、监督被评估者的行为习惯调整、监测和评估被评估者的身体状况变化等。

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风险评价填写说明
1目的和范围
1.1 本文规定了公司在生产经营中所面临的各项风险的量化评价方法，旨在保证对所有识别的风险进行合理的评估。

1.2 本文适用于公司本部。

2填写要求
2.1 各部门不同层级员工均要填制本表并上交，填表人在文件标题栏内注明姓名、职位，以便后续整理汇总。

2.2 本次评价工作,只需填写“风险发生可能性”和“风险发生影响程度”，“风险等级”是前两项的乘积。

（具体填制方法，参考下文附件）
2.3 评价完成后，4月15日之前提交。

2.4 附件：风险评价指引
风险评价指引
各部门参照流程清单，整理与部门业务相关的一类风险、二类风险和风险事件，部门进行汇总，统一风险事件清单的语言和格式，组织全体人员进行讨论，并按照评价标准，对风险发生的可能性和对公司实现目标的影响程度进行评分。

公司对评分进行加权计算后，确定风险的等级、排序，为风险应对提供依据。

1、风险评价方法
一般来讲，进行风险评价时，应采取定性与定量方法相结合的评价方法。

（1）定性方法是指采用文字或描述性的级别，说明风险发生的可能性和影响程度。

评估风险三种常用的定性分析实施方法
⏹问卷调查：对流程/风险的负责人和/或高管层进行风险评估问卷调查；
⏹集体讨论：由专人主持之研讨，以集体讨论方式进行, 并由流程/风险
的负责人和/或高管层参与；
⏹管理层访谈：与流程/风险的负责人和/或高管层进行一对一的讨论。

（2）定量方法是指使用数字价值（而非定性方法中使用的描述性等级)分析影响程度和可能性, 采用来自多个来源的数据。

包括：历史记录、行业相关做法和经验、相关文献资料、市场研究及市场试点推广结果。

定量方法最适用于：评价财务及市场风险。

在定量评估风险时，公司应注意：
⏹统一制定各风险的度量单位和风险度量模型；
⏹通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评
估程序的合理性和准确性；
⏹根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改；
⏹将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整
改进。

2、风险发生可能性的评价标准
风险发生的可能性，是指在公司目前的管理水平下，风险事件发生概率的大
小或者发生的频繁程度。

本指引中将风险发生可能性的评价标准列为5级，分别赋予1分至5分，表示可能性逐渐增加，1分表示该风险事件发生的可能性极低，5分表示该风险事件几乎确定会发生。

如下表：
3、风险影响程度的评价标准
风险影响程度，是指风险事件的发生对公司的经营管理和业务发展所产生影响的大小。

影响程度分为5个等级，分别赋予1分至5分，表示影响程度依次加强。

1分代表轻微影响，5分代表非常严重影响。

4、风险评分计算
公司全体员工参与对风险的评分，对于不同层面的人员，赋予不同的权重。

其中：公司分管领导权重为40%，部门领导权重为35%，一般工作人员权重为25%。

（1）风险事件评分的计算
第一步：计算各类人员评分的平均分数
每类人员评分的平均分=每类人员评分之和/评分人数
第二步：计算某一风险事件的评分
某一风险事件的评分=∑每类人员评分的平均分X权重
（2）风险评分的计算
风险的得分根据风险事件的评分计算，具体方法为：
第一步：计算某一风险事件评分的权重
某一风险事件评分的权重=该风险事件的评分/该风险所有风险事件评分之和）
第二步：计算某一风险评分
某一风险的评分=∑每一风险事件的评分X权重
5、绘制风险图谱
风险图谱是展示风险评估结果的重要工具。

通过分析公司的风险图谱，可以直观地看到公司的风险排序，确定公司的重大风险。

绘制风险图谱的方法，是根据风险发生的可能性和影响程度的评分，标示表
示在不同的坐标上，由此风险就落入不同的区域。

重大风险（红色区域）：管理优先级为高的风险。

需要重点关注，优先调配资源以进行管理，以把风险排序降低。

重要风险（黄色区域）：管理优先级为中的风险。

需关注风险趋势变化，适当地调整资源以进行管理，以有效的成本代价降低风险排序。

一般风险（绿色区域）：管理优先级为低的风险。

需维持现有管理水平，可适当地把资源调配，用以管理其它风险。

6、风险排序
根据每类风险的评分和风险图谱，我们可以对每类风险进行排序，从而确定每类风险排名情况，为风险应对提供基础。