第五讲公共政策的设计执行
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v 所谓政策问题，就是经由政策制定者（或分析者） 认定，进入政府议程而欲加以解决的公共问题。
v （一）传统的政策分析学者通常将公共问题视为封 闭问题（Close-ended Problem）或第一类问题 （First Type Problem），或称之为“温顺的问题” （Tame Problem）。学者李特尔（Rettle,1972） 认为，这类问题具有下列十个特征：
v 1、有明确的问题形成与界定； v 2、问题解决阶段可以明确划分； v 3、解决问题的答案可加以考验，故能分辨出解决
方案的对与错；
第五讲公共政策的设计执行
v 4、能针对任何问题找到最后的答案，问题解决过程可以找 到确定的结束点；
v 5、可以列举所有解决方案； v 6、可以针对应然与实然间的差距进行清晰的诠释； v 7、每个问题皆能从现实世界中加以抽离，并予以解决； v 8、每个问题都能有明确的、可以认定的与自然的分析形式； v 9、温顺的问题可以复制； v 10、纵使解决问题会得到某些人的欢呼，但当问题解决失
第五讲公共政策的设计执行
（一）管制性政策（Regulatory Policy）
这种政策类型是指政府设定一致性的管制规划 和规范，以指导政府机关和目标团体从事某种活动 和处理不同利益的政策。
从博弈论的角度分析，此类政策属于“零 和赛局”（Zero Sum Game）的政策，因 为此类政策的执行，常会使一方获利，而使 另一方失去利益。
第五讲公共政策的设计执行
（二）自我管制的政策（Self-Regulatory Policy）
这是政府并未设定严格的、一致性的管制规 划和规范，而仅仅设定原则性的游戏规则，由 各政府机关和目标团体自行决定采取何种行动， 而政府不加干预的政策类型。
它是一种非零和赛局（Non-Zero Sum Game）的政策类型，因为政策的执行通常不 至于牺牲其他标的团体的利益为其代价，也就 是说没有利益上的排他性。
从过去、现在及未来的角度研究方案的可行性，不能使三者相互脱节， 否则就不切合实际 v 6.人民自主原则（Principal of Autonomy） v 即从事政策规划时，应考虑该政策问题是否可交由民间处理，如果民 间愿意且有能力处理该问题，基本上应由他们来处理 v 7.紧急处理原则（Principal of Urgency） v 即从事政策规划时，应考虑各项公共问题的轻重缓急，对于较紧急的 问题，应即刻加以处理解决
效，则没有人需要负责。 v 可见，传统上对政策问题性质的认定，基本上是将政策问题
视为结构良好的政策问题。这类问题所涉及的决策制定者人 数少，解决问题的政策方案有限，政策目标的价值和偏好可 以排列，每一个方案的后果可以预知。
第五讲公共政策的设计执行
（二）政策分析学者邓恩（Dunn,1994）认为， 当代的政策问题的性质有下列特征：
人，能够得到最大的照顾，享受最大的利益。
第五讲公共政策的设计执行
政策规划的原则
v 4.分配普遍原则（Distributive Principal） v 即从事政策规划时，应尽可能使受益者扩大，即尽量使利益普及于一
般人，而非仅仅局限于少数人 v 5.持续进行原则（Principal of Continuity） v 即从事政策规划时，应考虑事务的延续性，对事务及解决问题的方案，
第五讲公共政策的设计执行
（三）分配性政策（Distributive Policy）
指政策将利益、服务和成本、义务分配给不 同的政府机关和目标团体享受和承担的政策。
此种政策基本上是一种非零和赛局的政策， 因为政策的执行，并不构成它方之所得建立在 另一方所失的基础上，不具备义务和利益的排 他性。
第五讲公共政策的设计执行
2、以“问题搜索”认定“后设问题” 此阶段是以公共政策概念诠释问题情境，使之成为政策分析家 所能处理的后设问题。
3、以“问题界定”发现“实质问题” 此阶段系以专业知识来判断究竟该问题是属于哪一政策领域， 并以该领域的概念构架来进行分析。
4、以“问题陈述”建立“形式问题” 此阶段须以建构语言的方式，将实质问题转化为以数学语句 或专业术语为表达方式的形式问题，但这种建构语句的形式 必须明确反映政策问题本身的实质。
（四）重分配性政策（Re-Distributive Policy）
指政府将某一目标团体的利益或义务，转移给另 一目标团体享受或承担的政策。
从博弈论的角度分析，这种政策出现利益 上的排他性，乃是一种零和赛局的政策。
第五讲公共政策的设计执行
第二节 公共政策问题的建构
第五讲公共政策的设计执行
一、政策问题的性质
1、公共政策乃是公共权威当局所进行的活动； 2、公共政策的选择行动是一种有意识、有目的
的行动，或说是目标导向的； 3、公共政策是问题导向的； 4、公共政策包括了公共权威当局的作为或不作
为的行动。
第五讲公共政策的设计执行
二、公共政策的类型
为了帮助政府政策制定者了解不同政策的 性质与特色，提高政策制定的品质，通过 类型建构（Typical Construction）对公 共政策进行分类乃是必要的。 根据公共政策学者罗威（lowi,1992）和 萨利斯伯瑞（Robert Salisbury,1968）， 可以将公共政策分为以下四种类型：
3、变迁性原则（changeability） 即政策必须有足够的弹性或缓冲以保证能够随着环境 条件的改变而调整，也就是说，政策、方案及计划的设 计应能够随着环境的不同而快速的调整，包括组织结构 的调整、功能的变动等
第五讲公共政策的设计执行
公共管理和政策学者史诺林（Grover Startling）提出的政策规划原则
1、没有明确的问题形成与界定； 2、问题形成即是解决问题方案的分析，了解问 题就是解决问题； 3、没有单一的标准能分辨出解决方案的对与错； 4、恶劣的问题没有停止的规则；
第五讲公共政策的设计执行
5、无法列举所有操作解决方案的名单； 6、应然与实然间的差距可能有许多不同的诠释； 7、每一个问题欠缺明确的与自然的分析层次； 8、每一个问题必须是一箭中矢的运作，没有尝
第五讲公共政策的设计 执行
2020/12/11
第五讲公共政策的设计执行
第一节 公共政策的性质
第五讲公共政策的设计执行
一、公共政策的定义与性质
（一）公共政策的定义： 公共政策是公共权威当局，为解决某项公
共问题或满足某项公众需求，所选择的行动 方案或不行动。
第五讲公共政策的设计执行
（二）公共政策的性质
试错误的机会； 9、问题是独特的，无法复制的； 10、解决问题者没有错误的权利。
第五讲公共政策的设计执行
二、政策问题建构的方法
（一）政策问题建构的四种分析方法： 1、问题感知（Problem Sensing） 2、问题搜索（Problem Search） 3、问题界定（Problem Definition） 4、问题陈述（Problem Specification）
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（四）问题建构过程中的“第三类型错误”
当我们认定政策问题时，我们所感受到的 问题情境必须与后设问题的性质相符合，我们 所搜索到的后设问题也必须符合实质问题，而 当我们将实质问题转化为形式问题时，更必须 维持一致的关系。如果这些阶段的转化过程中， 发生了认定错误的现象；换言之，后设问题不 能反映问题情境，实质问题与后设问题是两回 事，形式问题无法凸显实质问题的真相，这些 现象就是“第三类型错误”。
1、互赖性（Interdependence） 2、主观性（Subjectivity） 3、人为性（Artificiality） 4、动态性（Dynamics）
第五讲公共政策的设计执行
（三）当代政策科学家对政策问题的认定，许多学者认 为是一种开放型问题（Open-ended Problem）、复杂 的问题（Complex Problem）或是“恶劣的问题” （Wicked Problem）。学者李特尔（Rittle,1972） 认为这类问题的特征为：
5、噪音干扰（Noise） 6、时间落差（Lag） 7、逃避问题（Avoidance） 8、隐蔽问题（Masking Problem） 9、虚假问题（Pseudo-problem）
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第三节 政策规划与设计
第五讲公共政策的设计执行
一、政策规划与设计的特性
v （一）政策规划的目标导向 v 主要表现是任何一项政策规划必须具有前瞻性与指导性 v （二）政策规划的变革取向 v 表现为政策规划必须要有变动性与创新性 v （三）政策规划的选择取向 v 在进行政策规划时，要设法扩大选择的机会，在有限的资源下，
系人、社会大众等，均应予以通盘谨慎的考虑 v 2.个人受益原则（Principal of Individuality） v 即在从事政策规划时，无论采取何种行动方案解决问题，最终
的受益者都必须落实到一般人民的身上 v 3.劣势者利益最大化原则（Maximum Principal） v 即从事政策规划时，应考虑使社会上居于劣势的弱势群体及个
做有效的选择 v （四）政策规划的理性取向 v 政策规划的基本精髓就在于重视理性，其真正的意义就在于：通
过环境、目标、手段之间的有效搭配，从而产生政策规划的可行 性情形 v （五）政策规划的群体取向 v 即大家一起来，人人参与，群策群力，相互补充
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二、政策规划的原则
（一）学者卡普兰（Arabam Kaplan）提出的政策规划原则： v 1.公正无偏的原则（Principle of Impartiality） v 即从事政策规划时，应持无偏无私的态度，对当事人、利害关
第五讲公共政策的设计执行
（二）公共管理和政策学者史诺林（Grover Startling） 提出的政策规划原则
1、集中性原则（concentration） 所谓集中性，是指将稀少的资源集中于策略性的项目 上，换言之，即不能将原本稀少的资源浪费于无优先性 的项目上，而必须集中应用于策略性的因素
2、清晰性原则（clarity） 清晰性是指目标清晰以及进行步骤的明确
4、挑战性原则（challenge） 挑战性是指政策目标的测定必须稍高于政府机关现有的能力 和资源，但又不能脱离现实
5、协调性原则（coordination） 协调性是指应从系统整体的观点出发，使达成政策目标间 的各政策手段形成网络而相互协调。除此之外，各单位的信 息交换及外部回馈的影响均应加以考虑，设计者应建立内部 与外部的沟通网络，以加速信息的交流，促进协调和灵活 6、一致性原则（consistency） 包括目标和目的的一致性及目的与行动的一致性；目标内 在的一致性，即一项政策所包含的目标不能相互冲突；政策 外在的一致性，即政策不能与经济、社会等政策相冲突
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三、政策问题诊断的误差
政策问题诊断误差可能的九个来源（Grover Starling,1988）:
1、组织结构（Organizational Structure） 2、意识形态（Ideology） 3、无知（Ignorance） 4、信息太多（Babel）
第五讲公共政策的设计执行
第五讲公共政策的设计执行
（二）政策问题建构的四种内涵 1、问题情境 2、后设问题（Meta-problem） 3、实质问题（Substantive Problem） 4、形式问题（Formal Problem）
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（三）政策问题建构的程序
1、Leabharlann Baidu“问题感知”体悟“问题情境” 此阶段的目标是企图发现政策科学利害关系人所共同感受到 的问题情境形态。
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四、理性政策规划的基本步骤
（一）决定目标 （二）估计需要 （三）确定目的 （四）设计方案 （五）评定后果 （六）选定方案 （七）设计执行 （八）评估 （九）回馈
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第四节 公共政策执行
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一、政策执行的理论模式
v （一）自上而下的政策执行模式（Top-down Approach） v 认为执行就是关注政策执行官员与目标群体的行为在多大程度上
与体现在一个权威决定中的政策目标一致。 v 1、基本命题： v ⑴政策制定和政策执行是有界限的、分离的、连续的 v ⑵政策制定与政策执行之所以存在界限，是因为：政策制定者设
v （一）传统的政策分析学者通常将公共问题视为封 闭问题（Close-ended Problem）或第一类问题 （First Type Problem），或称之为“温顺的问题” （Tame Problem）。学者李特尔（Rettle,1972） 认为，这类问题具有下列十个特征：
v 1、有明确的问题形成与界定； v 2、问题解决阶段可以明确划分； v 3、解决问题的答案可加以考验，故能分辨出解决
方案的对与错；
第五讲公共政策的设计执行
v 4、能针对任何问题找到最后的答案，问题解决过程可以找 到确定的结束点；
v 5、可以列举所有解决方案； v 6、可以针对应然与实然间的差距进行清晰的诠释； v 7、每个问题皆能从现实世界中加以抽离，并予以解决； v 8、每个问题都能有明确的、可以认定的与自然的分析形式； v 9、温顺的问题可以复制； v 10、纵使解决问题会得到某些人的欢呼，但当问题解决失
第五讲公共政策的设计执行
（一）管制性政策（Regulatory Policy）
这种政策类型是指政府设定一致性的管制规划 和规范，以指导政府机关和目标团体从事某种活动 和处理不同利益的政策。
从博弈论的角度分析，此类政策属于“零 和赛局”（Zero Sum Game）的政策，因 为此类政策的执行，常会使一方获利，而使 另一方失去利益。
第五讲公共政策的设计执行
（二）自我管制的政策（Self-Regulatory Policy）
这是政府并未设定严格的、一致性的管制规 划和规范，而仅仅设定原则性的游戏规则，由 各政府机关和目标团体自行决定采取何种行动， 而政府不加干预的政策类型。
它是一种非零和赛局（Non-Zero Sum Game）的政策类型，因为政策的执行通常不 至于牺牲其他标的团体的利益为其代价，也就 是说没有利益上的排他性。
从过去、现在及未来的角度研究方案的可行性，不能使三者相互脱节， 否则就不切合实际 v 6.人民自主原则（Principal of Autonomy） v 即从事政策规划时，应考虑该政策问题是否可交由民间处理，如果民 间愿意且有能力处理该问题，基本上应由他们来处理 v 7.紧急处理原则（Principal of Urgency） v 即从事政策规划时，应考虑各项公共问题的轻重缓急，对于较紧急的 问题，应即刻加以处理解决
效，则没有人需要负责。 v 可见，传统上对政策问题性质的认定，基本上是将政策问题
视为结构良好的政策问题。这类问题所涉及的决策制定者人 数少，解决问题的政策方案有限，政策目标的价值和偏好可 以排列，每一个方案的后果可以预知。
第五讲公共政策的设计执行
（二）政策分析学者邓恩（Dunn,1994）认为， 当代的政策问题的性质有下列特征：
人，能够得到最大的照顾，享受最大的利益。
第五讲公共政策的设计执行
政策规划的原则
v 4.分配普遍原则（Distributive Principal） v 即从事政策规划时，应尽可能使受益者扩大，即尽量使利益普及于一
般人，而非仅仅局限于少数人 v 5.持续进行原则（Principal of Continuity） v 即从事政策规划时，应考虑事务的延续性，对事务及解决问题的方案，
第五讲公共政策的设计执行
（三）分配性政策（Distributive Policy）
指政策将利益、服务和成本、义务分配给不 同的政府机关和目标团体享受和承担的政策。
此种政策基本上是一种非零和赛局的政策， 因为政策的执行，并不构成它方之所得建立在 另一方所失的基础上，不具备义务和利益的排 他性。
第五讲公共政策的设计执行
2、以“问题搜索”认定“后设问题” 此阶段是以公共政策概念诠释问题情境，使之成为政策分析家 所能处理的后设问题。
3、以“问题界定”发现“实质问题” 此阶段系以专业知识来判断究竟该问题是属于哪一政策领域， 并以该领域的概念构架来进行分析。
4、以“问题陈述”建立“形式问题” 此阶段须以建构语言的方式，将实质问题转化为以数学语句 或专业术语为表达方式的形式问题，但这种建构语句的形式 必须明确反映政策问题本身的实质。
（四）重分配性政策（Re-Distributive Policy）
指政府将某一目标团体的利益或义务，转移给另 一目标团体享受或承担的政策。
从博弈论的角度分析，这种政策出现利益 上的排他性，乃是一种零和赛局的政策。
第五讲公共政策的设计执行
第二节 公共政策问题的建构
第五讲公共政策的设计执行
一、政策问题的性质
1、公共政策乃是公共权威当局所进行的活动； 2、公共政策的选择行动是一种有意识、有目的
的行动，或说是目标导向的； 3、公共政策是问题导向的； 4、公共政策包括了公共权威当局的作为或不作
为的行动。
第五讲公共政策的设计执行
二、公共政策的类型
为了帮助政府政策制定者了解不同政策的 性质与特色，提高政策制定的品质，通过 类型建构（Typical Construction）对公 共政策进行分类乃是必要的。 根据公共政策学者罗威（lowi,1992）和 萨利斯伯瑞（Robert Salisbury,1968）， 可以将公共政策分为以下四种类型：
3、变迁性原则（changeability） 即政策必须有足够的弹性或缓冲以保证能够随着环境 条件的改变而调整，也就是说，政策、方案及计划的设 计应能够随着环境的不同而快速的调整，包括组织结构 的调整、功能的变动等
第五讲公共政策的设计执行
公共管理和政策学者史诺林（Grover Startling）提出的政策规划原则
1、没有明确的问题形成与界定； 2、问题形成即是解决问题方案的分析，了解问 题就是解决问题； 3、没有单一的标准能分辨出解决方案的对与错； 4、恶劣的问题没有停止的规则；
第五讲公共政策的设计执行
5、无法列举所有操作解决方案的名单； 6、应然与实然间的差距可能有许多不同的诠释； 7、每一个问题欠缺明确的与自然的分析层次； 8、每一个问题必须是一箭中矢的运作，没有尝
第五讲公共政策的设计 执行
2020/12/11
第五讲公共政策的设计执行
第一节 公共政策的性质
第五讲公共政策的设计执行
一、公共政策的定义与性质
（一）公共政策的定义： 公共政策是公共权威当局，为解决某项公
共问题或满足某项公众需求，所选择的行动 方案或不行动。
第五讲公共政策的设计执行
（二）公共政策的性质
试错误的机会； 9、问题是独特的，无法复制的； 10、解决问题者没有错误的权利。
第五讲公共政策的设计执行
二、政策问题建构的方法
（一）政策问题建构的四种分析方法： 1、问题感知（Problem Sensing） 2、问题搜索（Problem Search） 3、问题界定（Problem Definition） 4、问题陈述（Problem Specification）
第五讲公共政策的设计执行
（四）问题建构过程中的“第三类型错误”
当我们认定政策问题时，我们所感受到的 问题情境必须与后设问题的性质相符合，我们 所搜索到的后设问题也必须符合实质问题，而 当我们将实质问题转化为形式问题时，更必须 维持一致的关系。如果这些阶段的转化过程中， 发生了认定错误的现象；换言之，后设问题不 能反映问题情境，实质问题与后设问题是两回 事，形式问题无法凸显实质问题的真相，这些 现象就是“第三类型错误”。
1、互赖性（Interdependence） 2、主观性（Subjectivity） 3、人为性（Artificiality） 4、动态性（Dynamics）
第五讲公共政策的设计执行
（三）当代政策科学家对政策问题的认定，许多学者认 为是一种开放型问题（Open-ended Problem）、复杂 的问题（Complex Problem）或是“恶劣的问题” （Wicked Problem）。学者李特尔（Rittle,1972） 认为这类问题的特征为：
5、噪音干扰（Noise） 6、时间落差（Lag） 7、逃避问题（Avoidance） 8、隐蔽问题（Masking Problem） 9、虚假问题（Pseudo-problem）
第五讲公共政策的设计执行
第三节 政策规划与设计
第五讲公共政策的设计执行
一、政策规划与设计的特性
v （一）政策规划的目标导向 v 主要表现是任何一项政策规划必须具有前瞻性与指导性 v （二）政策规划的变革取向 v 表现为政策规划必须要有变动性与创新性 v （三）政策规划的选择取向 v 在进行政策规划时，要设法扩大选择的机会，在有限的资源下，
系人、社会大众等，均应予以通盘谨慎的考虑 v 2.个人受益原则（Principal of Individuality） v 即在从事政策规划时，无论采取何种行动方案解决问题，最终
的受益者都必须落实到一般人民的身上 v 3.劣势者利益最大化原则（Maximum Principal） v 即从事政策规划时，应考虑使社会上居于劣势的弱势群体及个
做有效的选择 v （四）政策规划的理性取向 v 政策规划的基本精髓就在于重视理性，其真正的意义就在于：通
过环境、目标、手段之间的有效搭配，从而产生政策规划的可行 性情形 v （五）政策规划的群体取向 v 即大家一起来，人人参与，群策群力，相互补充
第五讲公共政策的设计执行
二、政策规划的原则
（一）学者卡普兰（Arabam Kaplan）提出的政策规划原则： v 1.公正无偏的原则（Principle of Impartiality） v 即从事政策规划时，应持无偏无私的态度，对当事人、利害关
第五讲公共政策的设计执行
（二）公共管理和政策学者史诺林（Grover Startling） 提出的政策规划原则
1、集中性原则（concentration） 所谓集中性，是指将稀少的资源集中于策略性的项目 上，换言之，即不能将原本稀少的资源浪费于无优先性 的项目上，而必须集中应用于策略性的因素
2、清晰性原则（clarity） 清晰性是指目标清晰以及进行步骤的明确
4、挑战性原则（challenge） 挑战性是指政策目标的测定必须稍高于政府机关现有的能力 和资源，但又不能脱离现实
5、协调性原则（coordination） 协调性是指应从系统整体的观点出发，使达成政策目标间 的各政策手段形成网络而相互协调。除此之外，各单位的信 息交换及外部回馈的影响均应加以考虑，设计者应建立内部 与外部的沟通网络，以加速信息的交流，促进协调和灵活 6、一致性原则（consistency） 包括目标和目的的一致性及目的与行动的一致性；目标内 在的一致性，即一项政策所包含的目标不能相互冲突；政策 外在的一致性，即政策不能与经济、社会等政策相冲突
第五讲公共政策的设计执行
三、政策问题诊断的误差
政策问题诊断误差可能的九个来源（Grover Starling,1988）:
1、组织结构（Organizational Structure） 2、意识形态（Ideology） 3、无知（Ignorance） 4、信息太多（Babel）
第五讲公共政策的设计执行
第五讲公共政策的设计执行
（二）政策问题建构的四种内涵 1、问题情境 2、后设问题（Meta-problem） 3、实质问题（Substantive Problem） 4、形式问题（Formal Problem）
第五讲公共政策的设计执行
（三）政策问题建构的程序
1、Leabharlann Baidu“问题感知”体悟“问题情境” 此阶段的目标是企图发现政策科学利害关系人所共同感受到 的问题情境形态。
第五讲公共政策的设计执行
四、理性政策规划的基本步骤
（一）决定目标 （二）估计需要 （三）确定目的 （四）设计方案 （五）评定后果 （六）选定方案 （七）设计执行 （八）评估 （九）回馈
第五讲公共政策的设计执行
第四节 公共政策执行
第五讲公共政策的设计执行
一、政策执行的理论模式
v （一）自上而下的政策执行模式（Top-down Approach） v 认为执行就是关注政策执行官员与目标群体的行为在多大程度上
与体现在一个权威决定中的政策目标一致。 v 1、基本命题： v ⑴政策制定和政策执行是有界限的、分离的、连续的 v ⑵政策制定与政策执行之所以存在界限，是因为：政策制定者设