投资银行业务法律法规汇编

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XX银行投资银行业务管理办法（最新版）

XX银行投资银行业务管理办法（最新版）XX银行XX分行投资银行业务管理办法第一章总则第一条为促进XX银行XX分行投资银行业务规范、健康、持续发展，根据《中华人民共和国商业银行法》和总行相关规章制度特制定本办法，本办法由《XX银行XX分行投行业务准入标准实施细则》和《XX银行XX分行投资银行业务决策委员会实施细则》组成。

第二条本管理办法规范的投资银行（以下简称“投行”）业务包括但不限于以下模式：（一）理财类：以我行名义发行理财产品募集资金并进行投资的方式。

（二）代理信托类：指我行接受信托公司的委托，提供融资类信托计划的资金收缴、资金退付、信托期满的本金及收益支付、代为向合格投资者推介，以及由此派生的相关服务并收取费用。

（三）投融通类：指我行通过对企业的融资需求进行结构化设计，充分利用表外资金，提供多元化投融资选择，并利用融资过程中不同类型的结构化增信措施，为企业降低融资成本。

（四）其他：其他利用我行网络渠道和客户资源，募集资金并进行投资，可能对我行声誉造成影响的，均参照本管理办法进行管理。

第二章基本原则第三条依法合规经营原则。

各级机构遵守法律、法规和行政规章等相关规定开展投行业务，切实做到“成本可算、风险可控、信息充分披露”，积极保障客户和我行的合法权益。

第四条集中发起原则。

投行业务由二级分支机构申报，由省分行公司业务部集中发起管理，各相关业务部门协作配合。

辖内分支机构未经授权或批准不得擅自开展投行业务。

第五条科学与集体决策原则。

投行业务决策采取集体审议方式，确保独立运作、专业化和客观公正。

第六条流程化管理原则。

投行应比照自营贷款管理流程，进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理。

第三章准入标准第七条理财类准入标准开展理财类投行业务须符合以下准入标准：（一）客户准入标准，包括风险承担主体和目标权益类标准；（二）第三方合作金融机构准入标准，包括资产管理公司、融资租赁公司及保险公司等。

第八条代理信托类准入标准开展代理信托类投行业务须符合以下准入标准：（一）客户准入标准，包括风险承担主体和目标权益类标准；（二）信托公司准入标准。

[精编]投行法律法规规章大全

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息披露工作的通知（上海证券交易所2007年9月18日）关于公司债券发行、上市、交易有关事项的通知(深圳证券交易所2007年9月17日)关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定(中国证监会2007年9月17日证监发[2007]93号)中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(中国证监会2007年9月17日证监发[2007]94号)上市公司非公开发行股票实施细则(中国证监会2007年9月17日证监发行字[2007]302号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书(中国证监会2007年9月17日证监发行字[2007]303号)关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知(中国证监会2007年9月12日证监公司字[2007]128号)关于发行境内上市外资股的公司审计有关问题的通知(中国证监会2007年9月12日证监会计字[2007]30号)上市公司非公开发行股票业务指引（修订）（内部试行）(上海证券交易所2007年9月5日)股权分置改革工作备忘录(第17号):股改承诺履行应注意事项(上海证券交易所2007年9月5日) 上市公司临时公告格式指引第六号：对外投资公告（上海证券交易所2007年9月5日）上市公司临时公告格式指引第十七号：重大合同公告（上海证券交易所2007年9月5日）中华人民共和国反垄断法（2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过）（并购审查）股权分置改革工作备忘录（第14号）：股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜（上海证券交易所2007年8月29日修订稿）公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号—保险公司信息披露特别规定(中国证监会2007年8月28日证监公司字[2007]139号）证券市场资信评级业务管理暂行办法(中国证监会2007年8月24日中国证券监督管理委员会令第50号）深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指引(深圳证券交易所2007年8月24日)关于调整证券公司净资本计算标准的通知(中国证监会2007年8月21日证监机构字[2007]201号）已于2008年被废止关于规范上市公司大比例送股及转增行为的通知(上海证券交易所上市公司部2007年8月15日) 上市公司配股业务指南(深圳证券交易所2007年8月15日)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（中国证监会2007年8月15日证监发行字[2007]225号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（中国证监会2007年8月15日证监发行字[2007]224号）公司债券发行试点办法(中国证监会2007年8月14日中国证券监督管理委员会令第49号）关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知(中国证监会2007年8月14日证监发[2007]112号）关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知（国家环境保护总局办公厅2007年8月13日环办〔2007〕105号）关于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号<半年度报告的内容与格式>》修订说明（2007.07.30修改）股权分置改革工作备忘录(第16号):关于股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜的补充规定（上海证券交易所2007年7月11日）关于执行《企业会计准则》有关企业所得税政策问题的通知(财政部、国家税务总局2007年7月7日财税[2007]80号)关于上市公司做好非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项的函(中国证券监督管理委员会2007年7月4日发行监管函[2007]194号)国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会2007年6月30日国务院国有资产监督管理委员会令第19号）上市公司国有股东标识管理暂行规定（国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会2007年6月30日国资发产权[2007]108号）国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（国务院国有资产监督管理委员会2007年6月28日国资发产权[2007]109号）关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函（中国证监会2007年7月2日发行监管函[2007]18号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年6月29日证监公司字[2007]100号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年6月28日证监公司字[2007]98号）上市公司临时公告格式指引第九号：股票交易异常波动公告(上海证券交易所2007年6月20日) 上市公司临时公告格式指引第十号：澄清公告(上海证券交易所2007年6月20日)上市公司临时公告格式指引第十四号：非公开发行股票董事会决议公告暨召开临时股东大会的通知(上海证券交易所2007年6月20日)上市公司临时公告格式指引第十五号：非公开发行股票发行结果暨股份变动公告(上海证券交易所2007年6月20日)上市公司信息披露工作指引第6号——重大合同(深圳证券交易所2007年6月15日)最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定（2007年6月4日最高人民法院审判委员会第1428次会议通过法释〔2007〕12号）关于做好合伙企业登记管理工作的通知（国家工商行政管理总局2007年5月29日工商个字[2007]108号）关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知(深圳证券交易所2007年5月17日)中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引(深圳证券交易所2007年5月17日)深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引(深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2007年5月8日）上市公司信息披露工作指引第4号——证券投资、上市公司信息披露工作指引第5号——传闻及澄清（深圳证券交易所2007年4月30日）企业会计准则实施问题专家工作组意见（2007年4月30日）中小企业板上市公司募集资金管理细则（2007年修订）（深圳证券交易所2007年4月26日）已于2008年2月被修订：中小企业板上市公司募集资金管理细则关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知（财政部、中国证券监督管理委员会2007年4月9日财会〔2007〕6号）上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(中国证监会2007年4月5日证监公司字[2007]56号)关于战略配售有关问题的通知（中国证监会2007年3月29日发行监管函[2007]92号）公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2007年修订）（中国证监会2007年3月26日证监公司字[2007]46号）股权分置改革工作备忘录第22号——保荐机构持续督导（深圳证券交易所2007年3月21日）股权分置改革工作备忘录第21号——解除限售（二）（深圳证券交易所2007年3月21日）国家发展改革委关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知(国家发展改革委2007年3月19日发改财金[2007]602号）律师事务所从事证券法律业务管理办法（中国证监会、司法部2007年3月9日中国证券监督管理委员会令第41号）中华人民共和国企业所得税法（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过）中华人民共和国物权法（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过）(第四编担保物权)关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（中国证监会2007年3月8日证监公司字[2007]28号）关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知（中国证监会2007年3月8日证监会计字[2007]12号）关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（中国证监会2007年2月28日证监公司字[2007]25号）2006年年度报告工作备忘录:第三号新旧会计准则衔接若干问题（一）(上海证券交易所上市公司部2007年2月15日)公开发行证券的公司信息披露规范问答第7号――新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露(中国证券监督管理委员会2007年2月15日)关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知(财政部、国家税务总局2007年2月7日财税[2007]31号)中国注册会计师协会关于做好上市公司2006年度会计报表审计工作的通知（中国注册会计师协会2007年2月6日会协函［2007］8号）深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引（深圳证券交易所2007年2月5日）公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定（2007年修订）、公开发行证券公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订）、公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号――非经常性损益（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年2月2日证监会计字[2007]9号）企业会计准则实施问题专家工作组意见(财政部会计准则委员会2007年2月1日)上市公司信息披露管理办法（中国证券监督管理委员会令第40号2006年1月30日）股权分置改革工作备忘录(第15号):年度保荐工作报告书的编制和报告（上海证券交易所2007年1月10日）2006年年度报告工作备忘录(第一号):新旧会计准则股东权益差异调节表的编制和审阅要求（上海证券交易所2007年1月10日）关于企业国有产权转让有关事项的通知(国务院国有资产监督管理委员会、财政部2006年12月31日）上海证券交易所关于做好上市公司2006年年度报告工作的通知(上海证券交易所12月28日)深圳证券交易所关于做好上市公司2006年年度报告工作的通知(深圳证券交易所12月28日)关于做好中小企业板上市公司2006年年度报告工作的通知(深圳证券交易所12月28日)股权分置改革工作备忘录(第十三号)进入股权分置改革程序的有关事宜（上海证券交易所2006年12月18日修订）股权分置改革工作备忘录(第14号):股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜（2006年12月12日修订稿）（上海证券交易所2006年12月12日）（已于2007年8月29日被修订）公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定（2006年修订）（中国证监会2006年12月8日证监发行字[2006]151号）关于推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见（国务院办公厅转发2006年12月5日国办发〔2006〕97号）企业财务通则（财政部2006年12月4日中华人民共和国财政部令第41号）中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定（深圳证券交易所2006年11月30日）关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知（中国证监会2006年11月27日）关于印发《企业会计准则——应用指南》的通知（财政部2006年10月30日财会[2006]18号）《企业会计准则第1号——存货》应用指南《企业会计准则第2号——长期股权投资》应用指南《企业会计准则第3号——投资性房地产》应用指南《企业会计准则第4号——固定资产》应用指南《企业会计准则第5号——生物资产》应用指南《企业会计准则第6号——无形资产》应用指南《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》应用指南《企业会计准则第8号——资产减值》应用指南《企业会计准则第9号——职工薪酬》应用指南《企业会计准则第10号——企业年金基金》应用指南《企业会计准则第11号——股份支付》应用指南《企业会计准则第12号——债务重组》应用指南《企业会计准则第13号——或有事项》应用指南《企业会计准则第14号——收入》应用指南《企业会计准则第16号——政府补助》应用指南《企业会计准则第17号——借款费用》指南《企业会计准则第18号——所得税》应用指南《企业会计准则第19号——外币折算》应用指南《企业会计准则第20号——企业合并》应用指南《企业会计准则第21号——租赁》应用指南《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》应用指南《企业会计准则第23号——金融资产转移》应用指南《企业会计准则第24号——套期保值》应用指南《企业会计准则第27号――石油天然气开采》应用指南《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计和差错更正》应用指南《企业会计准则第30号——财务报表列报》应用指南《企业会计准则第31号——现金流量表》应用指南《企业会计准则第33号——合并财务报表》应用指南《企业会计准则第34号——每股收益》应用指南《企业会计准则第35号——分部报告》应用指南《企业会计准则第37号——金融工具列报》应用指南《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》应用指南附录-会计科目和主要账务处理。

商业银行理财业务相关法律法规汇总

目录《信托法》 (2)（2005.9.24）《商业银行个人理财业务管理暂行办法》 (13)（2005.9.29）《商业银行个人理财业务风险管理指引》 (19)（2006.4.17）《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》（银发〔2006〕121号） (24)（2006.6.13）《银监会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》（银监办发〔2006〕157号） (27)（2007.11.28）《银监会关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知》（银监办发〔2007〕241号） (28)（2008.4.3）《银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》（银监办发〔2008〕47号） (29)（2008.12.4）《银行与信托公司业务合作指引》（银监发〔2008〕83号） (32)（2009.4.28）《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》（银监办发〔2009〕172号） (35)（2009.7.6）《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》（银监发〔2009〕65号） (37)（2010.8.5）《银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知》（银监发〔2010〕72号） (39)（2010.12.3）《银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知》（银监发〔2010〕102号） (41)（2011.8.28）《商业银行理财产品销售管理办法》（银监会令〔2011〕5号） (43)（2011.9.30）《银监会关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》（银监发〔2011〕91号） (52)（2012.1.20）《银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号） (54)（2013.3.25）《银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》（银监发〔2013〕8号）56（2013.6.14）《银监会关于全国银行业理财信息登记系统（一期）运行工作有关事项的通知》（银监办发〔2013〕167号） (57)（2013.8.30）《银监会关于印发银行业消费者权益保护工作指引的通知》（银监发〔2013〕38号） (59)（2013.12）《国务院关于加强影子银行监管有关问题的通知》（国办发〔2013〕107号） (63)（2014.2.19）《银监会关于2014年银行理财业务监管工作的指导意见》（银监办发〔2014〕39号） (66)（2014.7.11）《银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》（银监发〔2014〕35号）69（2014.9）《银监会关于加强商业银行存款偏离度管理有关事项的通知》（银监办发〔2014〕236号） ..72《信托法》第一章总则第一条为了调整信托关系，规范信托行为，保护信托当事人的合法权益，促进信托事业的健康发展，制定本法。

银行法律法规汇编(总目录)

法律法规一、中华人民共和国中国人民银行法二、中华人民共和国商业银行法三、中华人民共和国银行业监督管理法四、中华人民共和国保险法五、中华人民共和国证券法部门规章一、中国银行业监督管理委员会令 2007第8号《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融许可证管理办法〉的决定》二、中国银行业监督管理委员会令 2007第9号《单位定期存单质押贷款管理规定》三、中国银行业监督管理委员会令 2007第10号《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》四、中国银行业监督管理委员会令 2007第11号《中国银行业监督管理委员会关于修改〈商业银行资本充足率管理办法〉的决定》五、中国银行业监督管理委员会令 2007第12号《中国银行业监督管理委员会关于修改〈商业银行集团客户授信业务风险管理指引〉的决定》六、中国银行业监督管理委员会令 2007年第13号《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》七、中国银行业监督管理委员会令2008年第1号《汽车金融公司管理办法》八、中国银行业监督管理委员会令2009年第2号《固定资产贷款管理暂行办法》九、中国银行业监督管理委员会令2010年第1号《流动资金贷款管理暂行办法》十、中国银行业监督管理委员会令2010年第2号《个人贷款管理暂行办法》十一、融资性担保公司管理暂行办法十二、中国银行业监督管理委员会令2010年第4号《中国银行业监督管理委员会关于修改〈商业银行集团客户授信业务风险管理指引〉的决定》十三、中国银行业监督管理委员会令2010年第5号《信托公司净资本管理办法》十四、中国银行业监督管理委员会令2010年第6号《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》十五、中国银行业监督管理委员会令2010年第7号《商业银行董事履职评价办法（试行）》十六、中国银行业监督管理委员会令2011年第1号《中国银行业监督管理委员会关于修改<金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法>的决定》十七、中国银行业监督管理委员会令2011年第2号《商业银行信用卡业务监督管理办法》十八、中国银行业监督管理委员会令2011年第3号《商业银行杠杆率管理办法》十九、中国银行业监督管理委员会令2011年第4号《商业银行贷款损失准备管理办法》二十、中国银行业监督管理委员会令2011年第5号《汽车金融公司管理办法》二十一、《金融违法行为处罚办法》二十二、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》二十三、《商业银行合规风险管理指引》二十四、《商业银行操作风险管理指引》二十五、《商业银行风险监管核心指标（试行）》二十六、《商业银行操作风险监管资本计量指引》二十七、《商业银行表外业务风险管理指引》二十八、《商业银行并购贷款风险管理指引》二十九、《商业银行房地产贷款风险管理指引》三十、《商业银行流动性风险管理指引》三十一、《商业银行内部控制指引》三十二、《商业银行市场风险管理指引》三十三、《商业银行银行账户信用风险暴露分类指引》三十四、《银行业金融机构信息系统风险管理指引》三十五、《商业银行授信工作尽职指引》三十六、《个人贷款管理暂行办法（征求意见稿）》三十七、《贷款通则》三十八、《商业银行金融创新指引》三十九、《项目融资业务指引》四十、《流动资金贷款管理暂行办法（征求意见稿）》四十一、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》四十二、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》四十三、《邮政金融资金案件责任查究规定（试行）》四十四、《邮政金融资产安全检查规定（试行）》四十五、《商业银行小企业授信工作尽职指引（试行）》四十六、《商业银行个人理财业务风险管理指引》规范性文件一、中国银监会关于印发《银行业金融机构外部审计监管指引》的通知二、中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于完善差别化住房信贷政策有关问题的通知三、中国人民银行银监会证监会保监会关于进一步做好汶川地震灾后重建金融支持与服务工作的指导意见银发〔2010〕271号四、关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知五、中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知六、中国银监会办公厅关于加大农产品生产加工流通信贷资金支持力度的紧急通知七、中国银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知八、中国银监会关于进一步规范银信理财合作业务的通知 ( 2011-01-20 )九、中国银监会办公厅关于加强2011年春节期间银行业信息科技安全保障工作的通知十、中国银监会关于规范商业银行使用外部信用评级的通知十一、中国银监会办公厅关于全面做好农村金融服务工作的通知十二、中国银监会办公厅关于做好住房金融服务加强风险管理的通知十三、中国银监会中国人民银行国家发展改革委关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知十五、中国银监会办公厅关于进一步推进空白乡镇基础金融服务工作的通知十六、中国银监会关于中国银行业实施新监管标准的指导意见十七、中国银监会关于支持商业银行进一步改进小企业金融服务的通知十八、中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知十九、中国银监会关于调整村镇银行组建核准有关事项的通知二十、中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于认真做好公共租赁住房等保障性安居工程金融服务工作的通知银发〔2011〕193号十四、中国银监会关于印发《金融资产管理公司并表监管指引(试行)》的通知。

投资银行业务法律法规汇编

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第3号—-财务报表附注中可供出售金融资产减值的披露
2014—01-01
公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号——弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006年修订)
2014-01-01
公开发行证券的公司信息披露规范问答第5号——分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露
2014-01-01
关于做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市有关工作的通知
2014—01—01
关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见
2013—12-06
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截至日后主要财务信息及经营情况信息披露指引
2013—12-06
2009-06—19
境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法
2010-10—13
关于豁免国有创知
2014—01-01
关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知
2014—01-01
关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见
2014—01-01
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定
2014—06—12
深圳证券交易所优先股试点业务实施细则
2014-04-18
关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见
三、债券发行审核
（一)公司债
2015-01—15
公司债券发行与交易管理办法
2013-10-16
关于创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项的公告
2014—01-01
股票发行审核标准备忘录第8号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法

银行业务现行国家标准及法规汇编

银行业务现行国家标准及法规汇编
本文档旨在为银行业务从业人员提供有关现行国家标准和法规的汇编，以便更好地了解和遵守相关规定。

一、银行业务国家标准
1. 银行账户管理标准
- 《银行账户管理规定》(银保监会令[2015年第5号])
- 《个人银行账户管理办法》(中国人民银行令[2016年第3号]) - 《公司银行账户管理办法》(中国人民银行令[2016年第4号])
2. 银行存款业务标准
- 《个人银行存款管理办法》(中国人民银行令[2015年第2号]) - 《公司银行存款管理办法》(中国人民银行令[2015年第3号])
3. 银行贷款业务标准
- 《个人住房贷款管理办法》(中国银行业监督管理委员会令[2017年第4号])
- 《公司贷款业务管理办法》(中国银行业监督管理委员会令[2017年第5号])
二、银行业务相关法规
1. 《中华人民共和国银行业监督管理法》(国务院令[2019年第712号])
2. 《中华人民共和国商业银行法》(全国人民代表大会常务委员会令[2003年第61号])
3. 《中华人民共和国个人银行账户管理办法》(国务院令[2011年第512号])
4. 《中华人民共和国公司银行账户管理办法》(人民银行行政公告[2011年第14号])
请注意，以上仅为列举的部分银行业务的标准和法规，实际应用中还需参考其他相关规定。

本汇编不得作为法律依据，使用时请自行核实最新版本相关文件。

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投资理财产品法律法规文件

现代投资理财产品法律法规文件一、法律法规：中华人民共和国中国人民银行法中华人民共和国商业银行法中华人民共和国银行业监督管理法中华人民共和国证券法中华人民共和国保险法中华人民共和国担保法中华人民共和国公司法中华人民共和国合同法中华人民共和国信托法中华人民共和国电子签名法中华人民共和国外资金融机构管理条例中华人民共和国外资银行管理条例全国社会保障基金条例二、部门规章：关于规范金融机构资产管理业务的指导意见中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法中国人民银行银监会关于加大对新消费领域金融支持的指导意见2016年商业银行理财业务监督管理办法（征求意见稿）中国人民银行公告〔2016〕第8号关于全面推开营业税改征增值税试点的通知商业银行流动性风险管理办法（试行）中国人民银行等十部委发布《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》中国银监会中国证监会关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见中国银监会令2014年第5号《商业银行保理业务管理暂行办法》中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法中国银监会令2014年第3号:金融租赁公司管理办法中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知中国银监会就《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》公开征求意见中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知存款保险条例（国务院令第660号）保监会印发《养老保障管理业务管理办法》的通知中国银监会办公厅财政部办公厅人民银行办公厅《关于加强商业银行存款偏离度管理有关事项的通知》中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知中国银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知银监发[2014]35号中国银监会关于调整商业银行存贷比计算口径的通知中国银监会办公厅关于推进简政放权改进市场准入工作有关事项的通知银监办发〔2014〕176号央行：支持跨境人民币结算业务完善汇率形成机制人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局联合发布《关于规范金融机构同业业务的通知》中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知银监办发[2014]140号中国银监会中国证监会关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知商业银行资本管理办法中国银监会关于印发银行业消费者权益保护工作指引的通知中国银监会办公厅关于规范银信理财合作业务转表范围及方式的通知中国银监会关于进一步规范银信理财合作业务的通知中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于印发《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》的通知中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知商业银行流动性风险管理办法（试行）商业银行服务价格管理办法中国保监会中国银监会关于进一步规范商业银行代理保险业务销售行为的通知商业银行个人理财业务管理暂行办法中国银行业监督管理委员会关于印发《商业银行个人理财业务风险管理指引》的通知中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于发布《商业银行开办代客境外理财务业务管理暂行办法》的通知中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知中国银监会办公厅关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知中国银监会办公厅关于开展商业银行个人理财及电子银行业务自评估工作的通知中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知中国银监会办公厅关于进一步加强商业银行代客境外理财业务风险管理的通知中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知中国银监会办公厅关于进一步加强信托公司银信合作理财业务风险管理的通知中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知中国银监会关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知中国银监会关于进一步规范银信理财合作业务的通知商业银行理财产品销售管理办法中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知三、行业公约：商业银行销售银行理财产品与代销理财产品的规范标准和销售流程商业银行理财产品《说明书》编写规范及示范模版商业银行理财客户风险评估问卷基本模版关于加强银行理财产品销售自律工作的十条约定四、其他相关文件：关于金融支持养老服务业加快发展的指导意见央行银监会连环拳直击同业套利缓解资金空转现象国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见中国人民银行公告〔2014〕第3号商业银行金融创新指引中国银监会国家林业局关于林权抵押贷款的实施意见银监发〔2013〕32号全国社会保障基金投资管理暂行办法中国银监会关于印发《银行业个人理财业务突发事件应急预案》的通知银监会贯彻落实中央经济工作会议精神五方面推进银行业改革发展中国人民银行等五部委发布《关于防范比特币风险的通知》同业存单管理暂行办法国务院：发布保护投资者国九条进一步规范信贷资产证券化发起机构风险自留企业环境信用评价办法（试行）银监会、发展改革委、工业和信息化部、财政部、商务部、人民银行、工商总局、法制办关于清理规范非融资性担保公司的通知关于就《商业银行保理业务管理暂行办法》公开征求意见的公告关于商业银行理财产品开立证券账户有关事项的通知发改委：规范发展债券市场杜绝出现局部性风险影子银行全面监管文件出台。

投行法律法规规章大全

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2008年5月12日公布自2008年5月19日起施行）关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定（中国证监会2008年5月12日公告[2008]19号）最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定（最高人民检察院、公安部2008年3月5日高检会[2008]2号 2008年5月12日公告）上海证券交易所上市公司环境信息披露指引（上海证券交易所2008年5月14日）关于督促上市公司股东认真执行减持解除限售存量股份的规定的通知（上海证券交易所上市公司部2008年5月9日）关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知（财政部、中国证监会2008年4月29日财企[2008]81号）关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知（深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2008年4月28日）关于实施《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》有关问题的通知（上海证券交易所2008年4月22日）关于实施《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》有关问题的通知（深圳证券交易所2008年4月21日）上市公司解除限售存量股份转让指导意见（中国证监会2008年4月20日）上市公司重大资产重组管理办法（中国证监会2008年4月16日中国证券监督管理委员会令第53号）关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（中国证监会2008年4月16日中国证券监督管理委员会公告[2008]14号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件（中国证监会2008年4月16日中国证券监督管理委员会公告[2008]13号）高新技术企业认定管理办法（科技部、财政部、国家税务总局2008年4月14日国科发火〔2008〕172号）银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（中国人民银行2008年4月9日中国人民银行令〔2008〕第1号）银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引(中国银行间市场交易商协会2008年)银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引(中国银行间市场交易商协会2008年)银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引(中国银行间市场交易商协会2008年)中央企业债券发行管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会2008年4月3日）股权激励有关备忘录2号（中国证监会上市公司监管部2008年3月17日）股权激励有关备忘录1号（中国证监会上市公司监管部2008年3月17日）关于外商投资企业和外国企业原有若干税收优惠政策取消后有关事项处理的通知（国家税务总局2008年3月5日国税发[2008]23号）《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号（中国证监会2007年11月25日证监法律字[2007]15号 2008年3月5日公布）关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见（国家环境保护总局2008年2月22日环发〔2008〕24号）财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知（财政部、国家税务总局2008年2月22日财税[2008]1号）中小企业板上市公司保荐工作评价办法（深圳证券交易所2008年2月18日）关于贯彻落实国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策有关问题的通知（财政部、国家税务总局2008年2月13日财税[2008]21号）中小企业板上市公司募集资金管理细则（深圳证券交易所2006年7月制定，2008年2月第二次修订）中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第9号：募集资金年度使用情况的专项报告（深圳证券交易所2008年2月4日）关于进一步加强信贷资产证券化业务管理工作的通知（中国银监会办公厅2008年2月4日银监办发〔2008〕23号）2007年年度报告工作备忘录第四号对年报准则有关条文的剖析（三）(上海证券交易所上市公司部2008年1月30日)2007年年度报告工作备忘录第三号（修订）对年报准则有关条文的剖析（二）(上海证券交易所上市公司部2008年1月30日)2007年年度报告工作备忘录第二号（修订）商业银行2007年年度报告披露的特别要求(上海证券交易所上市公司部2008年1月30日)深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法（深圳证券交易所2008年1月30日)关于规范电力系统职工投资发电企业的意见（国务院国有资产监督管理委员会、国家发展和改革委员会、财政部、国家电力监管委员会2008年1月28日国资发改革[2008]28号）财政部关于做好上市公司2007年年报工作的通知(财政部2008年1月21日财会函〔2008〕5号)企业会计准则实施问题专家工作组意见（第3期，财政部会计准则委员会2008年1月21日）关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函（中国证监会发行监管部2008年1月18日发行监管函[2008]11号）2007年年度报告工作备忘录第一号对年报准则有关条文的剖析（一）(上海证券交易所上市公司部2008年1月15日)证券公司年度报告内容与格式准则（中国证监会2008年1月14日中国证券监督管理委员会公告[2008]1号）关于近期报送及补正再融资申请文件相关要求的通知（中国证券监督管理委员会发行监管部2008年1月11日发行监管函[2008]9号）中国注册会计师协会关于做好上市公司2007年度财务报表审计工作的通知（中国注册会计师协会2008年1月11日会协2008[3]号）关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知（中国证券监督管理委员会发行监管部2008年1月9日发行监管函[2008]6号）关于报送发行上市保荐总结报告、持续督导期间上市公司自查表及保荐机构审阅表的通知(上海证券交易所上市公司部2008年1月9日)注册会计师承办企业破产案件相关业务指南（试行）（中国注册会计师协会2008年1月7日会协［2008］1号）境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）(上海证券交易所上市公司部2008年1月4日)国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（国家发展和改革委员会2008年1月2日发改财金[2008]7号）关于做好上市公司2007年年度报告及相关工作的通知(中国证监会2007年12月28日证监公司字[2007]235号)中小企业板上市公司内部审计工作指引(深圳证券交易所2007年12月27日)关于前次募集资金使用情况报告的规定(中国证监会2007年12月26日证监发行字[2007]500号)国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知（国务院2007年12月26日国发〔2007〕39号）关于证券公司执行《企业会计准则》有关核算问题的通知(中国证监会2007年12月18日证监会计字[2007]34号)关于证券公司2007年年度报告工作的通知(中国证监会2007年12月18日证监机构字[2007]320号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>（2007年修订）(中国证监会2007年12月17日证监公司字[2007]212号)中华人民共和国企业所得税法实施条例(2007年12月6日中华人民共和国国务院令第512号）关于印发《资产评估准则——评估报告》等7项资产评估准则的通知(中国资产评估师协会2007年11月28日中评协[2007]189号）附：资产评估准则——评估报告；资产评估准则——评估程序；资产评估准则——业务约定书；资产评估准则——工作底稿；资产评估准则——机器设备；资产评估准则——不动产；资产评估价值类型指导意见）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十一条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见[2007]第2号(中国证监会法律部2007年11月20日证监法律字[2007]14号)企业会计准则解释第1号(财政部2007年11月16日)军工企业股份制改造实施暂行办法（国防科学技术工业委员会2007年11月15日）中介机构参与军工企事业单位改制上市管理暂行规定（国防科学技术工业委员会2007年11月15日）中华全国律师协会律师承办国有企业改制与相关公司治理业务操作指引（六届全国律协七次常务理事会审议通过）以财务报告为目的的评估指南（试行）（中国资产评估协会2007年11月9日中评协[2007]169号）关于规范上市公司实施重大事项停牌工作的通知(上海证券交易所上市公司部2007年11月7日）外商投资产业指导目录（2007年修订）(国家发展和改革委员会、商务部2007年10月31日中华人民共和国国家发展和改革委员会令第57号）中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见(中国银监会2007年10月12日银监发〔2007〕75号)深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号——会计政策及会计估计变更（深圳证券交易所2007年10月9日）深圳证券交易所公司债券上市暂行规定（深圳证券交易所2007年10月9日）中国人民银行公告〔2007〕第19号（中国人民银行2007年9月27日）关于加强上市公司长期停牌期间信息披露工作的通知（上海证券交易所2007年9月18日）关于公司债券发行、上市、交易有关事项的通知(深圳证券交易所2007年9月17日)关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定(中国证监会2007年9月17日证监发[2007]93号)中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(中国证监会2007年9月17日证监发[2007]94号)上市公司非公开发行股票实施细则(中国证监会2007年9月17日证监发行字[2007]302号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书(中国证监会2007年9月17日证监发行字[2007]303号)关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知(中国证监会2007年9月12日证监公司字[2007]128号)关于发行境内上市外资股的公司审计有关问题的通知(中国证监会2007年9月12日证监会计字[2007]30号)上市公司非公开发行股票业务指引（修订）（内部试行）(上海证券交易所2007年9月5日)股权分置改革工作备忘录(第17号):股改承诺履行应注意事项(上海证券交易所2007年9月5日)上市公司临时公告格式指引第六号：对外投资公告（上海证券交易所2007年9月5日）上市公司临时公告格式指引第十七号：重大合同公告（上海证券交易所2007年9月5日）中华人民共和国反垄断法（2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过）（并购审查）股权分置改革工作备忘录（第14号）：股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜（上海证券交易所2007年8月29日修订稿）公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号—保险公司信息披露特别规定(中国证监会2007年8月28日证监公司字[2007]139号）证券市场资信评级业务管理暂行办法(中国证监会2007年8月24日中国证券监督管理委员会令第50号）深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指引(深圳证券交易所2007年8月24日)关于调整证券公司净资本计算标准的通知(中国证监会2007年8月21日证监机构字[2007]201号）已于2008年被废止关于规范上市公司大比例送股及转增行为的通知(上海证券交易所上市公司部2007年8月15日) 上市公司配股业务指南(深圳证券交易所2007年8月15日)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（中国证监会2007年8月15日证监发行字[2007]225号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（中国证监会2007年8月15日证监发行字[2007]224号）公司债券发行试点办法(中国证监会2007年8月14日中国证券监督管理委员会令第49号）关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知(中国证监会2007年8月14日证监发[2007]112号）关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知（国家环境保护总局办公厅2007年8月13日环办〔2007〕105号）关于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号<半年度报告的内容与格式>》修订说明（2007.07.30修改）股权分置改革工作备忘录(第16号):关于股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜的补充规定（上海证券交易所2007年7月11日）关于执行《企业会计准则》有关企业所得税政策问题的通知(财政部、国家税务总局2007年7月7日财税[2007]80号)关于上市公司做好非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项的函(中国证券监督管理委员会2007年7月4日发行监管函[2007]194号)国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会2007年6月30日国务院国有资产监督管理委员会令第19号）上市公司国有股东标识管理暂行规定（国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会2007年6月30日国资发产权[2007]108号）国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（国务院国有资产监督管理委员会2007年6月28日国资发产权[2007]109号）关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函（中国证监会2007年7月2日发行监管函[2007]18号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年6月29日证监公司字[2007]100号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年6月28日证监公司字[2007]98号）上市公司临时公告格式指引第九号：股票交易异常波动公告(上海证券交易所2007年6月20日) 上市公司临时公告格式指引第十号：澄清公告 (上海证券交易所2007年6月20日)上市公司临时公告格式指引第十四号：非公开发行股票董事会决议公告暨召开临时股东大会的通知 (上海证券交易所2007年6月20日)上市公司临时公告格式指引第十五号：非公开发行股票发行结果暨股份变动公告(上海证券交易所2007年6月20日)上市公司信息披露工作指引第6号——重大合同(深圳证券交易所2007年6月15日)最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定（2007年6月4日最高人民法院审判委员会第1428次会议通过法释〔2007〕12号）关于做好合伙企业登记管理工作的通知（国家工商行政管理总局2007年5月29日工商个字[2007]108号）关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知 (深圳证券交易所2007年5月17日)中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引(深圳证券交易所2007年5月17日)深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引(深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2007年5月8日）上市公司信息披露工作指引第4号——证券投资、上市公司信息披露工作指引第5号——传闻及澄清（深圳证券交易所2007年4月30日）企业会计准则实施问题专家工作组意见（2007年4月30日）中小企业板上市公司募集资金管理细则（2007年修订）（深圳证券交易所2007年4月26日）已于2008年2月被修订：中小企业板上市公司募集资金管理细则关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知（财政部、中国证券监督管理委员会2007年4月9日财会〔2007〕6 号）上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(中国证监会2007年4月5日证监公司字[2007]56号)关于战略配售有关问题的通知（中国证监会2007年3月29日发行监管函[2007]92号）公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2007年修订）（中国证监会2007年3月26日证监公司字[2007]46号）股权分置改革工作备忘录第22号——保荐机构持续督导（深圳证券交易所2007年3月21日）股权分置改革工作备忘录第21号——解除限售（二）（深圳证券交易所2007年3月21日）国家发展改革委关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知(国家发展改革委2007年3月19日发改财金[2007]602号）律师事务所从事证券法律业务管理办法（中国证监会、司法部2007年3月9日中国证券监督管理委员会令第41号）中华人民共和国企业所得税法（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过）中华人民共和国物权法（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过）(第四编担保物权)关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（中国证监会2007年3月8日证监公司字[2007]28号）关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知（中国证监会2007年3月8日证监会计字[2007]12号）关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（中国证监会2007年2月28日证监公司字[2007]25号）2006年年度报告工作备忘录:第三号新旧会计准则衔接若干问题（一）(上海证券交易所上市公司部 2007年2月15日)公开发行证券的公司信息披露规范问答第7号――新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露(中国证券监督管理委员会2007年2月15日)关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知(财政部、国家税务总局2007年2月7日财税[2007] 31号)中国注册会计师协会关于做好上市公司2006年度会计报表审计工作的通知（中国注册会计师协会2007年2月6日会协函［2007］8号）深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引（深圳证券交易所2007年2月5日）公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定（2007年修订）、公开发行证券公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订）、公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号――非经常性损益（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年2月2日证监会计字[2007]9号）企业会计准则实施问题专家工作组意见(财政部会计准则委员会2007年2月1日)上市公司信息披露管理办法（中国证券监督管理委员会令第40号 2006年1月30日）股权分置改革工作备忘录(第15号):年度保荐工作报告书的编制和报告（上海证券交易所2007年1月10日）2006年年度报告工作备忘录(第一号):新旧会计准则股东权益差异调节表的编制和审阅要求（上海证券交易所2007年1月10日）关于企业国有产权转让有关事项的通知(国务院国有资产监督管理委员会、财政部2006年12月31日）上海证券交易所关于做好上市公司2006年年度报告工作的通知(上海证券交易所12月28日)深圳证券交易所关于做好上市公司2006年年度报告工作的通知(深圳证券交易所12月28日)关于做好中小企业板上市公司2006年年度报告工作的通知(深圳证券交易所12月28日)股权分置改革工作备忘录(第十三号)进入股权分置改革程序的有关事宜（上海证券交易所2006年12月18日修订）股权分置改革工作备忘录(第14号):股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜（2006年12月12日修订稿）（上海证券交易所2006年12月12日）（已于2007年8月29日被修订）公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定（2006年修订）（中国证监会2006年12月8日证监发行字[2006]151号）关于推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见（国务院办公厅转发2006年12月5日国办发〔2006〕97号）企业财务通则（财政部2006年12月4日中华人民共和国财政部令第41号）中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定（深圳证券交易所2006年11月30日）关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知（中国证监会2006年11月27日）关于印发《企业会计准则——应用指南》的通知（财政部2006年10月30日财会[2006]18号）《企业会计准则第1号——存货》应用指南《企业会计准则第2号——长期股权投资》应用指南《企业会计准则第3号——投资性房地产》应用指南《企业会计准则第4号——固定资产》应用指南《企业会计准则第5号——生物资产》应用指南《企业会计准则第6号——无形资产》应用指南《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》应用指南《企业会计准则第8号——资产减值》应用指南《企业会计准则第9号——职工薪酬》应用指南《企业会计准则第10号——企业年金基金》应用指南《企业会计准则第11号——股份支付》应用指南《企业会计准则第12号——债务重组》应用指南《企业会计准则第13号——或有事项》应用指南《企业会计准则第14号——收入》应用指南《企业会计准则第16号——政府补助》应用指南《企业会计准则第17号——借款费用》指南《企业会计准则第18号——所得税》应用指南《企业会计准则第19号——外币折算》应用指南《企业会计准则第20号——企业合并》应用指南《企业会计准则第21号——租赁》应用指南《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》应用指南《企业会计准则第23号——金融资产转移》应用指南《企业会计准则第24号——套期保值》应用指南《企业会计准则第27号――石油天然气开采》应用指南《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计和差错更正》应用指南《企业会计准则第30号——财务报表列报》应用指南《企业会计准则第31号——现金流量表》应用指南《企业会计准则第33号——合并财务报表》应用指南《企业会计准则第34号——每股收益》应用指南《企业会计准则第35号——分部报告》应用指南《企业会计准则第37号——金融工具列报》应用指南《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》应用指南附录-会计科目和主要账务处理关于深化探矿权采矿权有偿取得制度改革有关问题的通知（财政部、国土资源部2006年10月25日财建﹝2006﹞694号）国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法(国务院国有资产监督管理委员会、财政部2006年9月30日国资发分配[2006]175号)。

商业银行理财业务相关法律法规汇总

春晖投行+法规汇编

春晖投行在线/规范性文件一览部分征求意见稿近期部分重要产业政策最常用法规TOP10中国证监会信息披露体系财务报告法规体系框架中国注册会计师执业准则（2006）资产评估准则体系专题:上市公司环保核查与建设项目环评国有控股上市公司股权管理特别提示：部分法规已经被废止或者部分内容被取代，为了各方面的使用需要,本法规列表仍然收录，但在目录中予以说明，请谨慎使用。

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欢迎补充提供本站没有收录的投行相关文件，并对错漏之处提出指正（请致电邮：chunhuiib@gmail ）上海证券交易所证券发行业务指引（上海证券交易所2010年11月9日上证发字〔2010〕30号）关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知（深圳证券交易所2010年11月4日）关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知（财政部、国务院国资委、中国证监会、社保基金会2010年10月30日财企〔2010〕278号）中华人民共和国社会保险法（2010年10月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过）企业办理社会保险登记等国家税务总局关于企业取得财产转让等所得企业所得税处理问题的公告（国家税务总局2010年10月27日 2010年第19号）关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知（中国证券业协会2010年10月14日中证协发[2010]158号）关于深化新股发行体制改革的指导意见（中国证监会2010年10月11日中国证券监督管理委员会公告 [2010]26号自2010年11月1日起施行）关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定（中国证监会2010年10月11日中国证券监督管理委员会令第 69 号自2010年11月1日起施行）附:证券发行与承销管理办法证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更（中国证监会2010年10月11日机构部部函[2010]505号）关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知（中国证监会、中国人民银行、中国银监会2010年9月30日证监发[2010]91号）国家税务总局关于融资性售后回租业务中承租方出售资产行为有关税收问题的公告（国家税务总局2010年9月8日国家税务总局2010年第13号 )深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南（深圳证券交易所中小板公司管理部2010年9月1日）关于修订《中小企业板信息披露业务备忘录》及废止《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引》的通知（深圳证券交易所中小板公司管理部2010年9月1日）中小企业板信息披露备忘录（1-31号）（中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正；中小企业板信息披露业务备忘录第2号：公平信息披露相关事项；中小企业板信息披露业务备忘录第3号:上市公司非公开发行股票；中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项；中小企业板信息披露业务备忘录第5号：重大无先例事项相关信息披露（废止）；中小企业板信息披露业务备忘录第6号（废止）；中小企业板信息披露业务备忘录第7号：日常关联交易金额的确定及披露；中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求；中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予；中小企业板信息披露业务备忘录第10号：非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项（废止）；中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化；中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股票期权实施、授予与行权；中小企业板信息披露业务备忘录第13号：会计政策及会计估计变更；中小企业板信息披露业务备忘录第14号：证券投资；中小企业板信息披露业务备忘录第15号：日常经营重大合同；中小企业板信息披露业务备忘录第16号：商业银行年度报告披露的特别要求；中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组（一）——重大资产重组相关事项；中小企业板信息披露业务备忘录第18号：重大资产重组（二）——上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）；中小企业板信息披露业务备忘录第19号：重大资产重组（三）——重大资产重组审查对照表；中小企业板信息披露业务备忘录第20号：股东追加股份限售承诺；中小企业板信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组（五）——资产评估相关信息披露；中小企业板信息披露业务备忘录第23号：30％以上股东及其一致行动人增持股份；中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项；中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务；中小企业板信息披露业务备忘录第26号：土地使用权及股权竞拍事项；中小企业板信息披露业务备忘录第27号：对外提供财务资助；中小企业板信息披露业务备忘录第28号：“管理层讨论与分析”编制指引（试用）；中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金；中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资；中小企业板信息披露业务备忘录第31号募集资金三方监管协议范本）国务院关于促进企业兼并重组的意见（国务院国发〔2010〕27号 2010年8月28日)中小企业板信息披露业务备忘录第27号：对外提供财务资助（深交所中小板公司管理部 2010年8月18日修订)国务院办公厅印发贯彻落实国务院关于进一步做好利用外资工作若干意见部门分工方案的通知（深圳证券交易所2010年8月17日国办函〔2010〕128 号)保险资金投资不动产暂行办法（中国保监会2010年7月31日保监发〔2010〕80号)保险资金投资股权暂行办法（中国保监会2010年7月31日保监发〔2010〕79号)关于贯彻国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知（财政部发展改革委人民银行银监会2010年7月30日财预〔2010〕412号)关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知（深圳证券交易所2010年7月28日) 附:深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引；深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引保险资金运用管理暂行办法（中国保险监督管理委员会2010年7月26日中国保险监督管理委员会令2010年第9号)关于促进股权投资基金业发展的若干规定（深圳市金融办2010年7月)上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引（上海证券交易所2010年7月26日上证公字〔2010〕46号)企业重组业务企业所得税管理办法（国家税务总局2010年7月26日国家税务总局公告2010年第4号)企业会计准则解释第4号（财政部2010年7月14日财会[2010]15号)关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知（环境保护部2010年7月8日环发[2010]78号)关于加强上市证券公司监管的规定（中国证监会2010年6月30日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕20 号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式（中国证监会2010年6月29日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕19 号)上市公司执行企业会计准则监管问题解答（2010年第一期，总第四期）（中国证监会会计部2010年6月23日）进一步做好中小企业金融服务工作的若干意见（中国人民银行、银监会、证监会、保监会2010年6月21日银发〔2010〕193号）国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知（国务院2010年6月10日国发〔2010〕19号)股权分置改革工作备忘录第18号：优化股改承诺应注意事项(上海证券交易所公司管理部2010年6月2日)国家税务总局关于进一步加强高收入者个人所得税征收管理的通知（国家税务总局2010年5月31日国税发[2010]54号)国家税务总局关于2009年度企业所得税纳税申报有关问题的通知（国家税务总局2010年5月28日国税函[2010]249号)中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股票期权实施、授予与行权（2010年5月修订）（深交所中小板公司管理部2010年5月27日)中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予（2010年5月修订）（深交所中小板公司管理部2010年5月27日)证券公司分类监管规定（2010年修订）（中国证监会2010年5月14日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕17 号)关于做好外商投资项目下放核准权限工作的通知（国家发改委2010年5月4日发改外资〔2010〕914号)国家税务总局关于进一步明确企业所得税过渡期优惠政策执行口径问题的通知（国家税务总局2010年4月21日国税函[2010]157号)关于切实落实保荐制度各项要求，勤勉尽责，提高尽职调查工作质量的通知（中国证监会发行监管部2010年4月20日发行监管函[2010]121号)关于支持循环经济发展的投融资政策措施意见的通知（国家发改委、中国人民银行、银监会、中国证监会2010年4月19日发改环资〔2010〕801号)关于印发企业内部控制配套指引的通知（财政部、证监会、审计署、银监会、保监会2010年4月15日财会[2010]11号) 1.企业内部控制应用指引（企业内部控制应用指引第1号——组织架构；企业内部控制应用指引第2号——发展战略；企业内部控制应用指引第3号——人力资源；企业内部控制应用指引第4号——社会责任；企业内部控制应用指引第5号——企业文化；企业内部控制应用指引第6号——资金合同；企业内部控制应用指引第7号——采购业务；企业内部控制应用指引第8号——资产管理；企业内部控制应用指引第9号——销售业务；企业内部控制应用指引第10号——研究与开发；企业内部控制应用指引第11号——工程项目；企业内部控制应用指引第12号——担保业务；企业内部控制应用指引第13号——业务外包；企业内部控制应用指引第14号——财务报告；企业内部控制应用指引第15号——全面预算；企业内部控制应用指引第16号——合同管理；企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递；企业内部控制应用指引第18号——信息系统）2.企业内部控制评价指引3.企业内部控制审计指引上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第九号重组停复牌安排及澄清公告要求（上海证券交易所公司管理部2010年4月14日)国务院关于进一步做好利用外资工作的若干意见（国务院2010年4月6日国发〔2010〕9号) 关于做好上市公司2010年第一季度报告披露工作的通知（上海证券交易所2010年3月31日)关于事业单位改制有关契税政策的通知（财政部、国家税务总局2010年3月24日财税[2010]22号）公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式（中国证监会2010年3月29日证监会公告[2010]10号)国家工商行政管理总局关于深入贯彻落实科学发展观积极促进经济发展方式加快转变的若干意见（国家工商行政管理总局2010年3月22日工商办字[2010]45号)涉及出资关于进一步做好创业板推荐工作的指引（中国证监会2010年3月19日中国证券监督管理委员会公告[2010]8号)中小企业板信息披露业务备忘录第4号年度报告披露相关事项（深圳证券交易所中小板公司管理部2010年3月10日修订)上市公司2009年年度报告工作备忘录第二号日常关联交易的梳理和审议（上海证券交易所公司管理部2010年3月9日)关于贯彻落实企业所得税法若干税收问题的通知（国家税务总局2010年2月22日国税函[2010]79号)增值税一般纳税人资格认定管理办法（国家税务总局2010年2月10日国家税务总局令第22号)深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2010修订）（深圳证券交易所2010年2月1日)中关村国家自主创新示范区企业股权和分红激励实施办法（财政部、科技部2010年2月1日财企〔2010〕8号)关于进一步规范上市公司董监高及控股股东、实际控制人买卖股票行为的通知（深圳证券交易所中小板公司管理部2010年1月21日)关于中央企业国有产权协议转让有关事项的通知（国务院国有资产监督管理委员会2010年1月26日国资发产权[2010]11号)上市公司2009年年度报告工作备忘录第一号内控报告和社会责任报告的编制和审议（上海证券交易所公司管理部2010年1月15日)附件一：《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》格式指引；附件二：《公司履行社会责任的报告》编制指引；附件三：上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估报告》审议的工作底稿；附件四：《公司履行社会责任的报告》审议工作底稿；附件五：关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南（深圳证券交易所中小板公司管理部2010年1月12日）已修订公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（中国证监会2010年1月11日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕2 号）公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2010年修订）（中国证监会2010年1月11日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕1号）中华人民共和国专利法实施细则（2010年1月9日中华人民共和国国务院令第569号)关于做好企业债券发行人2009年年度报告披露相关工作的通知（深圳证券交易所2010年1月5日)关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知（上海证券交易所2009年12月31日)关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知（深圳证券交易所2009年12月31日)关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知（财政部、国家税务总局、中国证监会2009年12月31日财税[2009]167号)国家税务总局关于企业向自然人借款的利息支出企业所得税税前扣除问题的通知（国家税务总局2009年12月31日国税函[2009]777号)关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告（中国证监会2009年12月29日中国证券监督管理委员会〔2009〕34 号)财政部关于执行会计准则的上市公司和非上市企业做好2009年年报工作的通知（财政部2009年12月财会[2009]16号)关于企业境外所得税收抵免有关问题的通知（财政部2009年12月25日财税[2009]125号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式（中国证监会2009年12月24日中国证券监督管理委员会公告〔2009〕33 号）创业板信息披露业务备忘录第1号超募资金使用（深圳证券交易所创业板公司管理部2009年12月23日)关于进一步做好金融服务支持重点产业调整振兴和抑制部分行业产能过剩的指导意见（中国人民银行、银监会、证监会、保监会2009年12月22日银发〔2009〕386号）最高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释（2009年12月21日最高人民法院审判委员会第1480次会议通过法释〔2009〕21号）关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定（中国证监会、国家保密局、国家档案局2009年12月20日）中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（中国证监会2009年12月16日中国证券监督管理委员会令第66号）关于上市公司收购有关界定情况的函（中国证监会上市公司监管部2009年12月14日上市部函[2009]171号）关于加强非居民企业股权转让所得企业所得税管理的通知（国家税务总局2009年12月10日国税函[2009]698号）关于做好上市公司2009年度财务报表审计工作的通知（中国注册会计师协会2009年12月4日会协[2009]70号）关于认真做好资产评估收费制度改革工作的通知（财政部2009年12月4日财企[2009]268号）关于企业清算所得税有关问题的通知（国家税务总局2009年12月4日国税函〔2009〕684号）中小企业板上市公司保荐工作评价办法（深圳证券交易所2008年2月18日发布，2009年12月第一次修订）外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法（国务院2009年11月25日中华人民共和国国务院令第567号）深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引（深圳证券交易所2009年11月23日发布深证上〔2009〕156号）已被关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知废止证券登记结算管理办法（中国证监会2009年11月20日中国证券监督管理委员会令第65号）资产评估收费管理办法（国家发展改革委、财政部2009年11月17日发改价格[2009]2914号）关于加强证券评估机构后续管理有关问题的通知（财政部、中国证监会2009年11月6日财企[2009]235号）深圳证券交易所公司债券上市规则（深圳证券交易所2009年11月2日）上海证券交易所公司债券上市规则（2009年修订版）（上海证券交易所2009年11月2日）关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知（上海证券交易所2009年11月2日）国家税务总局关于纳税人资产重组有关增值税政策问题的批复（国家税务总局2009年10月21日国税函[2009]585号）深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（深圳证券交易所2009年10月15日）中小企业板规则汇编（深圳证券交易所2009年10月）其中部分内容被关于修订《中小企业板信息披露业务备忘录》及废止《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引》的通知替代关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展的若干意见（发展改革委、工业和信息化部、监察部、财政部、国土资源部、环境保护部、人民银行、质检总局、银监会、证监会国务院2009年9月26日批转国发〔2009〕38号）上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号重组内幕信息知情人名单登记（上海证券交易所上市公司部2009年9月22日）深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）（深圳证券交易所2009年9月16日）中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年9月修订）（深圳证券交易所2009年9月15日）已被关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知废止深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第8号——衍生品投资（深圳证券交易所2009年8月27日）已被关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知废止上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（上海证券交易所2009年8月25日）关于督促上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东严格执行有关股份交易规定的通知(上海证券交易所公司管理部2009年8月25日)国家税务总局关于股权激励有关个人所得税问题的通知（国家税务总局2009年8月24日）国家税务总局关于明确个人所得税若干政策执行问题的通知（国家税务总局2009年8月17日国税发〔2009〕121号）董事费上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）（上海证券交易所2009年8月6日上证发字〔2009〕7号）上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答（上海证券交易所公司管理部2009年7月22日）项目融资业务指引（中国银监会2009年7月18日银监发〔2009〕71号）上海证券交易所上市公司持续督导工作指引（上海证券交易所公司管理部2009年7月15日上证公字〔2009〕75号）上市公司临时公告格式指引（2009年修订）（上海证券交易所2009年7月14日上证公字〔2009〕69号）(附：第一号上市公司收购、出售资产公告、第二号上市公司关联交易公告、第三号上市公司分配及转增股本实施公告、第四号上市公司召开股东大会通知公告、第五号上市公司股东大会决议公告、第六号上市公司对外投资公告、第七号上市公司为他人提供担保公告、第八号上市公司变更募集资金用途公告、第九号上市公司股票交易异常波动公告、第十号上市公司澄清公告、第十一号上市公司涉及诉讼、仲裁公告、第十二号上市公司发行证券获准公告、第十三号上市公司变更证券简称公告、第十四号上市公司非公开发行股票董事会决议暨召开临时股东大会通知公告、第十五号上市公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告、第十六号上市公司重大事项停、复牌公告、第十七号上市公司重大合同公告、第十八号上市公司取得、转让矿业权公告、第十九号上市公司股改限售流通股上市公告）关于股权分置改革中上市公司取得资产及债务豁免对价收入征免所得税问题的批复（国家税务总局2009年7月13日国税函[2009]375号）证监会公告[2009]19号(中国证监会2009年7月20日证监会公告[2009]19号）创业板发行申请受理工作公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件(中国证监会2009年7月20日证监会公告[2009]18号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书(中国证监会2009年7月20日证监会公告[2009]17号）关于企业所得税核定征收若干问题的通知(国家税务总局2009年7月14日国税函[2009]377号）《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号（中国证监会2009年7月13日中国证券监督管理委员会公告〔2009〕16号）强制性产品认证管理规定（国家质量监督检验检疫总局2009年7月3日国家质量监督检验检疫总局第117号）关于完善中小企业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知（深圳证券交易所2009年7月2日）深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法（深圳证券交易所2009年7月1日）创业板市场投资者适当性管理暂行规定（中国证监会2009年6月30日证监会公告[2009]14号）深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年修订）（深圳证券交易所2009年6月30日）（已于2009年9月被修订）关于企业重组有关职工安置费用财务管理问题的通知（财政部2009年6月25日财企[2009]117号）关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知（国务院国资委2009年6月24日国资发产权[2009]125号）关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知（国务院国资委2009年6月24日国资发产权[2009]124号）关于外国投资者并购境内企业的规定（商务部2009年6月22日中华人民共和国商务部令2009年第6号）境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财政部、国务院国资委、中国证监会、社保基金会2009年6月19日财企［2009］94号）中国银监会关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关事宜的通知（中国银监会2009年6月18日银监发[2009]62号）沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订稿）（上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国证券业协会2009年6月18日）上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）（上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国证券业协会2009年6月18日）深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（2009年修订）（深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国证券业协会2009年6月18日）。

投资相关的法律规定(3篇)

第1篇在市场经济体系中，投资活动是推动经济发展的重要动力。

为了规范投资行为，保障投资者权益，维护市场秩序，我国制定了一系列与投资相关的法律规定。

以下将从多个角度对投资相关的法律规定进行阐述。

一、投资主体资格1. 法人资格：根据《中华人民共和国公司法》，设立公司应当符合法律规定的条件，具备法人资格。

公司作为投资主体，应当依法承担民事责任。

2. 自然人资格：根据《中华人民共和国民法典》，具有完全民事行为能力的自然人可以成为投资主体。

自然人投资应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则。

3. 非法人组织资格：根据《中华人民共和国合伙企业法》，合伙企业可以成为投资主体。

合伙企业应当依法承担民事责任。

二、投资领域1. 资本市场：包括股票、债券、基金等金融工具的交易。

相关法律规定有《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等。

2. 房地产市场：包括土地、房屋等不动产的投资。

相关法律规定有《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》等。

3. 产业投资：包括对制造业、服务业、农业等领域的投资。

相关法律规定有《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国促进中小企业发展条例》等。

4. 基础设施投资：包括交通、能源、水利等领域的投资。

相关法律规定有《中华人民共和国公路法》、《中华人民共和国电力法》等。

三、投资行为规范1. 信息披露：根据《中华人民共和国证券法》，上市公司应当依法披露公司信息，包括财务报告、重大事项等。

投资者有权要求上市公司提供真实、准确、完整的信息。

2. 禁止欺诈：根据《中华人民共和国证券法》，禁止虚假陈述、误导性陈述、内幕交易、操纵市场等违法行为。

3. 公平交易：根据《中华人民共和国证券法》，证券交易应当遵循公平、公正、公开的原则，禁止不公平交易行为。

4. 合规经营：根据《中华人民共和国公司法》，公司应当依法经营，不得从事违法活动。

四、投资者权益保护1. 投资者保护机构：根据《中华人民共和国证券法》，设立投资者保护机构，负责保护投资者合法权益。

银行业务现行国家标准及法规汇编

银行业务现行国家标准及法规汇编一、引言本文档旨在将中国现行的银行业务相关的国家标准和法规进行汇编，以便于银行从业人员快速了解和查阅相关要求，并做到遵守和执行。

二、国家标准汇编1.《商业银行贷款业务风险管理办法》该标准规定了商业银行在开展贷款业务过程中所应遵循的风险管理要求，涵盖了贷款审批、风险评估、贷后管理等环节。

2.《个人住房贷款合同示范文本》本标准是对个人住房贷款合同内容的规范，确保贷款合同的明确、合法且符合风险控制原则。

3.《商业银行网络支付业务风险管理办法》该标准规定了商业银行在开展网络支付业务时，应遵循的风险管理要求，包括支付风险、安全管理、客户身份认证等方面的要求。

4.《人民币现金清分设备技术要求》这一国家标准规定了人民币现金清分设备的技术要求，包括设备的性能、安全、操作和维护等方面的要求，以确保清分过程的准确、高效和安全。

5.《商业银行风险管理评估办法》本标准规定了商业银行风险管理评估的具体方法和要求，以便于监管部门对商业银行的风险状况进行评估和监控。

三、国家法规汇编1.《中华人民共和国商业银行法》该法规规定了商业银行的设立、组织结构、经营行为以及监督管理等方面的法律要求。

2.《中华人民共和国银行业监督管理法》本法规规定了对银行业机构及其业务的监督管理机构、监督管理职责及权力、违法违规行为处理等内容。

3.《中华人民共和国信托法》该法规规定了信托投资、信托管理、信托运作、信托责任等方面的法律要求，适用于信托公司开展信托业务。

4.《中华人民共和国银行业消费者权益保护法》本法规旨在保护银行业消费者的权益，规定了银行业机构在产品营销、服务合同、客户投诉等方面的法律要求。

5.《中华人民共和国外汇管理条例》该法规规定了国家对外汇管理的具体政策，包括外汇市场的开放、外汇管理的权限和责任等方面的规定。

四、结论本文档汇编了中国现行的银行业务相关的国家标准和法规，供银行从业人员参考和遵守。

银行机构应严格按照这些标准和法规的要求开展各项业务，确保合规经营和风险控制，以提高银行业务的质量和安全性。

投资银行的法律规定(3篇)

第1篇投资银行作为金融市场的重要组成部分，承担着为企业融资、并购重组、资产管理等提供专业服务的角色。

为了确保投资银行的健康发展，维护金融市场的稳定，各国都对投资银行实施了严格的法律规定。

本文将从以下几个方面对投资银行的法律规定进行探讨。

一、投资银行的定义与业务范围1. 定义：投资银行是指专门从事证券发行、承销、并购、资产管理等业务的金融机构。

与商业银行相比，投资银行主要从事资本市场业务，不提供传统意义上的存款、贷款等业务。

2. 业务范围：- 证券发行与承销：投资银行负责为企业、政府机构等发行债券、股票等证券，并协助其在证券市场上进行承销。

- 并购重组：投资银行为企业提供并购、重组等服务，协助企业实现资本运作、产业升级等目标。

- 资产管理：投资银行为客户提供资产管理服务，包括基金管理、财富管理等。

- 财务顾问：投资银行为企业提供财务顾问服务，包括上市辅导、项目评估、风险控制等。

二、投资银行的法律地位与监管机构1. 法律地位：投资银行作为金融机构，在法律上享有特定的地位和权利。

在我国，投资银行属于非银行金融机构，受到《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的约束。

2. 监管机构：- 中国证券监督管理委员会（CSRC）：负责对投资银行实施监管，包括市场准入、业务范围、风险控制等方面。

- 中国人民银行（PBOC）：对投资银行的资本充足率、流动性等进行监管。

- 财政部：负责对投资银行的财务会计、税收等进行监管。

三、投资银行的市场准入与业务许可1. 市场准入：投资银行设立需满足以下条件：- 注册资本：投资银行注册资本不得低于人民币1亿元。

- 高级管理人员：投资银行高级管理人员需具备相应的任职资格。

- 业务范围：投资银行业务范围需符合法律法规规定。

2. 业务许可：投资银行开展业务需取得相应的业务许可，包括证券承销与保荐业务许可、证券经纪业务许可、证券投资咨询业务许可等。

四、投资银行的风险控制与监管1. 风险控制：- 资本充足率：投资银行资本充足率不得低于监管机构规定的最低标准。

投资银行业务规则手册目录

目录一、基本规则1、中华人民共和国公司法（2005.10.27）2、中华人民共和国证券法（2005.10.27）3、首次公开发行股票并上市管理办法（2006.05.17）4、首次发行股票并在创业板上市管理暂行办法（2009.03.31）5、证券发行上市保荐业务管理办法（2009.05.13）6、保荐人尽职调查工作准则（2006.05.29）7、证券发行与承销管理办法(2006.09.17)8、上市公司收购管理办法(2008.08.27)9、上市公司重大资产重组管理办法(2008.04.16)10、上市公司并购重组财物顾问业务管理办法(2008.06.03)11、上市公司证券发行管理办法(2006.05.06)12、上市公司非公开发行股票实施细则(2007.09.17)13、公司债券发行试点办法(2007.08.14)14、上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（2008.10.17）15、上市公司信息披露管理办法（2007.01.30）二、尽职调查（一）历史沿革●工商登记1、股权出资登记管理办法（2009.01.14）2、公司注册资本登记管理规定（2005.12.27）3、公司登记管理条例（2005.12.18）4、企业名称登记管理实施办法（2004.6.14）●国有产权管理1、关于中央企业国有产权协议转让有关事项的通知（2010.01.26）2、境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（2009.06.19）3、中华人民共和国企业国有资产法（2008.10.28）4、国有股权转让所持上市公司股份管理暂行办法（2007.06.30）5、上市公司国有股东标识管理暂行规定（2007.06.30）6、国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（2007.06.28）7、关于企业国有产权转让有关事项的通知（2006.12.31）8、关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知（2005.12.29）9、企业国有产权无偿划转管理暂行办法（2005.08.29）10、企业国有产权向管理层转让管理暂行办法（2005.04.11）11、企业国有产权转让管理暂行办法（2003.12.31）12、企业国有资产监督管理暂行条例（2003.05.27）●集体所有产权管理1、城镇集体所有制企业、单位清产核资资金核实操作规程（1998.06.28）2、城镇集体所有制企业、单位清产核资集体资产产权登记暂行办法（1997.03.25）3、城镇集体所有制企业、单位清产核资产权界定工作的具体规定（1996.12.28）4、城镇集体所有制企业、单位清产核资产权界定暂行办法（1996.12.27）5、城镇集体所有制企业、单位清产核资资产价值重估实施细则（1996.08.28）6、城镇集体所有制企业、单位清产核资暂行办法（1996.08.14）7、城镇集体所有制企业条例（1991.09.09）8、关于乡村集体所有制企业审批和登记管理暂行规定（1990.07.20）9、乡村集体所有制企业条例（1990.05.11）10、关于发展城市股份合作制企业的指导意见（1997.08.07）●职工持股1、证监会法律部《关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见》（2002.11.05）2、证监会法律部《关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函》（2009.06.22）●外资1、关于进一步做好利用外资工作的若干意见（2010.04.06）2、关于外国投资者并购境内企业的规定（2009.06.22）3、中西部地区外商投资优势产业目录（2008年修订）（2008.12.23）4、外商投资产业指导目录（2007年修订）（2007.10.31）5、外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005.12.31）6、关于向外商转让上市公司国有股和法人股职能分工的公告（2003.08.05）7、关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知（2002.11.04）●资产评估1、金融企业国有资产评估监督管理暂行办法（2007.10.12）2、关于加强企业国有资产评估管理工作有关问题的通知（2006.12.12）3、企业国有资产评估管理暂行办法（2005.08.25）4、国有资产评估管理办法实施细则（1992.07.18）5、国有资产评估管理办法（1991.11.16）●与历史沿革相关的法律适用意见1、《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解与适用——证券期货法律适用意见第1号（2008.03.05）2、《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化”的适用意见——证券期货法律适用意见第3号（2008.05.19）（二）产业及环保政策1、关于推进再制造产业发展的意见（2010.05.13）2、关于进一步做好创业板推荐工作的指引（2010.03.19）3、关于进一步做好金融服务支持重点产业调整振兴和抑制部分产业产能过剩的指导意见（2009.12.22）4、关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知（2009.09.26）5、关于印发《上市公司环保核查行业分类管理名录》的通知（2008.06.24）6、关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知（2008.01.09）7、关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知（2007.08.13）8、环境影响评价公众参与暂行办法（2006.02.14）9、产业结构调整指导目录（2005年本）（2005.12.02）10、关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知（2004.11.25）11、关于投资体制改革的决定（2004.07.16）12、关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知（2003.06.16）13、中华人民共和国环境影响评价法（2002.10.28）14、建设项目环境保护管理条例（1998.12）（三）知识产权1、中华人民共和国著作权法（2010.02.26）2、专利法实施细则（2010.01.09）3、中华人民共和国专利法（2008.12.27）4、商标法实施条例（2002.09.15）5、著作权法实施条例（2002.08.02）6、中华人民共和国商标法（2001.10.27）（四）土地使用权1、关于印发《限制用地项目目录（2006年本增补本）和《禁止用地项目目录（2006年本增补本）》的通知（2009.11.10）2、关于进一步落实工业用地出让制度的通知（2009.08.10）3、关于促进节约集约用地的通知（2008.01.03）4、土地登记办法（2007.12.30）5、农村土地承包经营权流转管理办法（2005.01.19）6、中华人民共和国土地管理法（2004年修订）（2004.08.28）7、中华人民共和国农村土地承包法（2002.08.29）8、关于印发试行《土地分类》的通知（2001.08.21）9、土地管理法实施条例（1998.12.27）（五）财务1、企业会计准则解释第3号（2009.06.25）2、企业会计准则解释第2号（2008.08.07）3、企业会计准则解释第1号（2007.11.16）4、企业财务通则（2006.12.04）5、企业会计准则应用指南（2006.10.30）6、企业会计准则（具体准则）（2006.02.15）7、企业会计准则——基本准则（2006）（2006.02.15）8、中华人民共和国会计法（1999.10.31）（六）税收1、关于贯彻落实企业所得税法若干税收问题的通知（2010.02.22）2、增值税一般纳税人资格认定管理办法（2010.02.10）3、关于限售股转让所得个人所得税征缴有关问题的通知（2010.01.18）4、关于股权激励有关个人所得税问题的通知（2009.08.24）5、关于企业向自然人借贷的利息支出企业所得税税前扣除问题的通知（2009.12.31）6、关于企业境外所得税收抵免有关问题的通知（2009.12.25）7、增值税暂行条例实施细则（200901.01）8、营业税暂行条例实施细则（2008.12.28）9、增值税暂行条例（2008.11.10）10、消费税暂行条例（2008.11.10）11、营业税暂行条例（2007.11.10012、中华人民共和国个人所得税法（2007.12.29）13、关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知（2007.12.26）14、企业所得税法实施条例（2007.12.06）15、中华人民共和国企业所得税法（2007.03.16）（七）内部控制和社会保障●内部控制1、企业内部控制配套指引（2010.04.15）2、企业内部控制基本规范（2009.07.01）●社会保障1、劳动合同法实施条例（2008.09.18）2、中华人民共和国劳动合同法（2007.06.29）3、关于对《工伤保险条例》有关条款的释义的函（2006.09.04）4、关于完善企业职工基本养老保险制度的决定（2005.12.03）5、关于实施《工伤保险条例》若干问题的意见（2004.11.01）6、工伤保险条例（2003.05.04）7、住房公积金管理条例（2002.03.24）8、失业保险条例（1999.01.22）9、社会保险费征缴暂行条例（1999.01.22）10、关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定（1998.12.14）11、企业职工生育保险试行办法（1994.12.14）12、中华人民共和国劳动法（1994.07.05）三、申报材料（一）首次公开发行（IPO）1、保荐人尽职调查工作准则（见基本规则）（2006.05.29）2、证券发行上市保荐业务工作底稿指引（2009.03.27）3、深圳证券交易所中小企业版保荐工作指引（2008.12）4、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2006.05.18）5、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订）（2006.05.18）6、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告（2009.03.27）7、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板招股说明书（2009.07.20）8、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2009.07.20）9、公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号——保险公司招股说明是内容与格式特别规定（2006.12.08）10、公开发行证券的公司信息披露编报规则第4 号——保险公司信息披露特别规定（2007.08.28）11、公开发行证券的公司信息披露编报规则第5 号——证券公司招股说明书内容与格式特别规定（2000.11.02）12、公开发行证券的公司信息披露编报规则第6 号——证券公司财务报表附注特别规定（2000.11.02）13、公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010.01.11）14、公开发行证券的公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定（2001.02.06）15、公开发行证券的公司信息披露编报规则第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定（2001.02.06）16、公开发行证券的公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告（2001.03.01）17、公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理（2001.12.22）18、公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2010.01.11）19、公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定（2002..03.19）20、公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定（2008.07.25）21、公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008）（2008.10.31）22、公开发行证券的公司信息披露规范问答第2号——中高层管理人员激励基金的提取（2001.06.29）23、公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号——弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006年修订）（2006.04.10）24、公开发行证券的公司信息披露规范问答第5号——分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露（2001.11.07）25、股票发行审核标准备忘录第5号（新修订）——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程（2002.05.10）26、股票发行审核标准备忘录第8号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法（2002.04.16）27、股票发行审核标准备忘录第16号（新修订）——首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求（2003.12.16）28、关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知（2002.02.03）（二）再融资股权再融资1、上市公司证券发行管理办法（见基本规则）（2006.05.06）2、上市公司非公开发行股票实施细则（见基本规则）（2007.09.17）3、《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外担保且尚未解除的”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号（2009.07.09）4、关于修改上市公司现金分红若干规定的决定（2008.10.09）5、关于前次募集资金使用情况报告的规定（2007.12.26）6、关于上市公司做好非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项的函（2007.07.04）7、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件（2006.05.08）8、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书（2006.05.08）9、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书（2007.09.17）债权再融资1、公司债券发行试点办法（见基本规则）（2007.08.14）2、关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知（2007.08.14）3、上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（见基本规则）（2008.10.17）4、关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知（2009.06.24）5、关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函（2008.01.18）6、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2007.08.15）7、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件(2007.08.15)四、发审委审核1、中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法(2009.05.13)2、中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则(2006.05.18)3、中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见(2004.01.20)五、询价与承销1、证券发行与承销管理办法(2006.09.17)2、沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订稿）(2009.06.18)3、资金申购上网公开发行股票实施办法（2009年修订）(2009.06.18)4、上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）(2009.06.18)5、深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）(2009.06.18)6、关于做好新股发行体制改革后新股询价工作的通知(2009.06.16)7、关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见(2009.06.10)8、关于做好询价工作相关问题的函(2006.05.29)9、证监会股票发行审核标准备忘录第18号--对首次公开发行股票询价对象条件和行为的监管要求(2004.12.07)10、上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）(2000.04.30)六、证券上市1、深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南(2010.04.30)2、上海证券交易所公司债券上市规则（修订版）(2009.11.02)3、深圳证券交易所公司债券上市规则(2009.11.02)4、上海证券交易所关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知(2009.11.02)5、深圳证券交易所创业板股票上市规则(2009.06.05)6、上海证券交易所股票上市规则（2008年9月修订）(2008.09.04)7、深圳证券交易所股票上市规则（2008年9月修订）(2008.09.05)8、上海证券交易所股票发行上市业务操作指南(2002.08.09)七、持续督导（一）规范运作1、上市公司现场检查办法(2010.04.13)2、创业板上市公司规范运作指引(2009.10.15)3、上海证券交易所上市公司持续督导工作指引(2009.07.15)4、关于规范上市公司国有股东行为的若干意见(2009.06.16)5、中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引(2007.05.17)6、上市公司股东大会规则(2006.03.16)7、关于规范上市公司对外担保行为的通知(2005.11.14)8、关于提高上市公司质量意见的通知(2005.10.19)9、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定(2004.12.07)10、关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(2003.08.28)11、上市公司治理准则(2002.01.07)12、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见(2001.08.16)13、关于上市公司总经理及高级管理人员不得在控股股东单位兼职的通知(1999.05.06)（二）募集基金运用1、创业板信息披露业务备忘录第1号--超募资金使用（修订）(2010.04.02)2、上海证券交易所上市公司募集资金管理规定(2008.06.28)3、中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第9号：募集资金年度使用情况的专项报告(2008.02.04)4、中小企业板上市公司募集资金管理细则(2008.02.04)5、深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法(2008.01.30)6、关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知(2007.02.28)7、中小企业板信息披露业务备忘录第29号--超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金(2009.09.15)（三）股票买卖1、关于进一步规范上市公司董监高及控股股东、实际控制人买卖股票行为的通知2、中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则(2009年修订)(2009.09.15)3、深圳证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引（修订）(2008.09.25)4、关于修订《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》第七条的通知(2008.09.24)5、上海证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引(2008.08.28)6、上市公司解除限售存量股份转让指导意见(2008.04.20)7、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引(2007.05.08)8、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(2007.04.05)9、中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则(2006.05.18)（四）股权激励1、关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知(2008.10.21)2、股权激励有关事项备忘录1号(2008.05.07)3、股权激励有关事项备忘录2号(2008.05.07)4、股权激励有关事项备忘录3号(2008.09.16)5、关于印发《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》的通知(2006.09.30)6、上市公司股权激励管理办法（试行）(2005.12.31)7、中小企业板信息披露业务备忘录第9号--股权激励限制性股票的取得与授予(2010.05.01)8、中小企业板信息披露业务备忘录第12号--股票期权实施、授予与行权(2010.05.01)（五）上市公司信息披露●综合规则1、上市公司信息披露管理办法(2007.01.30)2、关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知(2009.04.09)3、关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知(2007.09.17)4、信息披露业务备忘录第1号--有关执行《上市公司公平信息披露指引》的披露要求(2007.02.12)5、公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号--财务信息的更正及相关披露(2003.12.01)●披露细则1、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号--创业板上市公司半年度报告的内容与格式(2010.06.29)2、公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号--创业板上市公司季度报告的内容与格式(2010.03.29)3、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号--创业板上市公司年度报告的内容与格式(2009.12.24)4、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式(2007.12.17)5、中小企业板信息披露业务备忘录第1号--业绩预告、业绩快报及其修正(2008.12.23)6、中小企业板信息披露业务备忘录第2号--公平信息披露相关事项(2006.10.17)7、中小企业板信息披露业务备忘录第3号--上市公司非公开发行股票(2009.10.20)8、中小企业板信息披露业务备忘录第4号--年度报告披露相关事项(2010.03.10)9、中小企业板信息披露业务备忘录第5号--重大无先例事项相关信息披露(2007.03.15)10、中小企业板信息披露业务备忘录第6号--公司董事、监事、高级管理人员任免相关事项(2009.11.09)11、中小企业板信息披露业务备忘录第7号--日常关联交易金额的确定及披露(2007.03.19)12、中小企业板信息披露业务备忘录第8号--信息披露事务管理制度相关要求(2007.05.31)13、中小企业板信息披露业务备忘录第9号--股权激励限制性股票的取得与授予(2010.05.01)14、中小企业板信息披露业务备忘录第10号--非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项(2007.07.06)15、中小企业板信息披露业务备忘录第11号--重大经营环境变化(2007.07.09)16、中小企业板信息披露业务备忘录第12号--股票期权实施、授予与行权(2010.05.01)17、中小企业板信息披露业务备忘录第13号--会计政策及会计估计变更(2007.10.11)18、中小企业板信息披露业务备忘录第14号--证券投资(2009.03.01)19、中小企业板信息披露业务备忘录第15号--日常经营重大合同(2009.03.27)20、中小企业板信息披露业务备忘录第16号--商业银行年度报告披露的特别要求(2008.01.15)21、中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组（一）--重大资产重组相关事项(2009.11.23)22、中小企业板信息披露业务备忘录第18号：重大资产重组（二）--上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）(2008.06.02)23、中小企业板信息披露业务备忘录第19号：重大资产重组（三）--重大资产重组审查对照表(2009.11.23)24、中小企业板信息披露业务备忘录第20号--股东追加承诺(2008.12.03)25、中小企业板信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组（五）--资产评估相关信息披露(2008.12.23)26、中小企业板信息披露业务备忘录第23号--30%以上股东及其一致行动人增持股份(2009.02.06)27、中小企业板信息披露业务备忘录第24号--内幕信息知情人报备相关事项(2009.04.01)28、中小企业板信息披露业务备忘录第25号--商品期货套期保值业务(2009.03.27)29、中小企业板信息披露业务备忘录第26号--土地使用权及股权竞拍事项(2009.05.25)30、中小企业板信息披露业务备忘录第27号--对外提供财务资助(2009.09.15)31、中小企业板信息披露业务备忘录第28号--“管理层讨论与分析”编制指引（试用）(2009.05.01)32、中小企业板信息披露业务备忘录第29号--超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金(2009.09.15)33、中小企业板信息披露业务备忘录第30号--风险投资(2009.09.15)八、并购重组综合规则1、上市公司收购管理办法(2008.08.27)2、上市公司重大资产重组管理办法(2008.04.16)3、上市公司并购重组财务顾问业务管理办法(2008.06.03)4、关于上市公司收购有关界定情况的函(2009.12.14)5、关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知(2009.06.24)6、《上市公司收购管理办法》第六十二条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条有关限制股份转让的适用意见--证券期货法律适用意见第4号(2009.05.19)7、关于执行《上市公司收购管理办法》等有关规定具体事项的通知(2009.01.23)8、关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定(2008.11.11)9、上市公司重大资产重组申报工作指引(2008.05.20)10、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号--上市公司重大资产重组申请文件(2008.04.16)11、关于进一步做好上市公司重大资产重组信息披露监管工作的通知(2008.05.20)12、关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定(2008.04.16)13、上市公司并购重组审核委员会工作规程(2007.07.17)14、关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见(2001.11.05)15、深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引(2008.05.16)16、上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则(2006.08.14)披露细则1、中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组（一）--重大资产重组相关事项(2009.11.23)2、中小企业板信息披露业务备忘录第18号：重大资产重组（二）--上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）(2008.06.02)3、中小企业板信息披露业务备忘录第19号：重大资产重组（三）--重大资产重组审查对照表(2009.11.23)4、中小企业板信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组（五）--资产评估相关信息披露(2008.12.23)5、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号--权益变动报告书(2006.08.04)6、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号--上市公司收购报告书(2006.08.04)7、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号--要约收购报告书(2006.08.04)8、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号--被收购公司董事会报告书(2006.08.04)9、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号--豁免要约收购申请文件(2006.08.04)10、上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第一号信息披露业务办理流程(2008.05.20)11、上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第三号上市公司重大资产重组预案基本情况表(2008.05.29)12、上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第四号交易标的资产预估定价和交易定价差异说明(2008.09.02)13、上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第五号上市公司重大资产重组预案信息披露审核关注要点(2008.09.27)14、上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第六号资产评估相关信息披露(2008.09.27)15、上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第七号--发出股东大会通知前持续信息披露规范要求(2008.09.25)16、上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第八号重组内幕信息知情人名单登记(2008.09.22)17、上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第九号重组停复牌安排及澄清公告要求(2010.04.14)九、境外上市1、关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知(2007.05.29)2、关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知(2007.03.28)3、关于境外上市外汇管理有关问题的通知(2005.02.01)4、关于完善境外上市外汇管理有关问题的通知(2003.09.09)5、关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知(2002.08.05)6、关于企业申请境外上市有关问题的通知(1999.07.14)7、境外上市公司董事会秘书工作指引(1999.04.08)8、关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见(1999.03.29)9、关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见(1999.03.26)10、关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定(1994.08.04)11、关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知(1994.01.13)。

银行业法律法规汇总

银行业法律法规汇总银行业法律法规汇总一、银行监管法律法规1.1 《中华人民共和国银行法》确定了银行的法律地位、业务范围、监管机构等，并规定了银行的行为准则和责任。

1.2 《商业银行法》针对商业银行的设立、监管、业务规范等方面进行了详细的规定。

1.3 《商业银行监督管理条例》具体规范了商业银行的监督管理制度和工作程序，保障了银行业务的安全与稳定。

1.4 《中华人民共和国商业银行法人管理大纲》规定了商业银行的法人管理结构和运作机制，促进了银行业的健康发展。

1.5 《商业银行分支机构管理办法》明确了商业银行分支机构的设立、管理和运营等方面的要求，保障了银行业务的顺利进行。

二、存款业务法律法规2.1 《中国人民银行关于存款利率的规定》规定了存款利率的浮动范围和调整机制，保护了储户的利益。

2.2 《银行卡业务管理办法》明确了银行卡的发行、使用、管理和保护等方面的规定，保障了银行卡业务的安全和便利性。

2.3 《个人银行结算账户管理办法》规定了个人银行结算账户的开立、销户、使用和管理等事项，维护了账户持有人的权益。

三、贷款业务法律法规3.1 《信贷资金监管办法》明确了银行信贷资金的监管制度和管理要求，保障了信贷业务的安全性和合规性。

3.2 《企业银行贷款管理办法》规定了企业贷款的审批、发放、管理和追偿等环节的具体要求，保障了贷款业务流程的合规性。

3.3 《个人房屋按揭贷款管理办法》明确了个人房屋按揭贷款业务的管理规定和操作流程，保护了市民购房和贷款的权益。

四、支付结算业务法律法规4.1 《非银行支付机构管理办法》规范了非银行支付机构的设立、运营和管理要求，维护了支付结算业务的安全和稳定。

4.2 《银行卡清算管理办法》明确了银行卡清算业务的监督管理制度和操作规范，维护了支付结算系统的正常运行。

4.3 《非银行支付机构客户备付金管理办法》规定了非银行支付机构客户备付金的存管、使用和管理要求，保障了客户的资金安全。

理财业务的相关法律、法规、规章及规范性文件目录

理财业务的相关法律、法规、规章及规范性文件目录一、理财业务的监管规定（一）个人理财业务的监管规定1.商业银行个人理财业务管理暂行办法，银监会令2005年第2号2.商业银行个人理财业务风险管理指引，银监发[2005]63号3.关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知，银监办发[2006]157号4.关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知，银监办发[2007]241号（注：第二条规定已被银监办发[2009]172号取消）5.关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知，银监办发［2008］47号6.关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知，银监办发[2009]172号7.关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知，银监发［2009］65号8.关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知，银监发［2009］113号9.关于进一步规范银行业金融机构信贷资产转让业务的通知，银监发［2010］102号10.商业银行理财业务监管座谈会会议纪要，银监会业务创新监管协作部，2011年7月11.关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知，银监发[2011]91号金融频道申请认证！财富值双倍检索优先专属展现同行交流（二）代客境外理财的监管规定1.商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法，银发[2006]121号2.关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知，银监办发[2006]164号3.关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知，银监办发[2007]114号（三）银信合作的监管规定1.银行与信托公司业务合作指引，银监发［2008］83号2.关于进一步规范银信合作有关事项的通知，银监发［2009］111号3.关于规范银信理财合作业务有关事项的通知，银监发［2010］72号4.关于进一步规范银信理财合作业务的通知，银监发［2011］7号（四）理财销售规定《商业银行理财产品销售管理办法》，银监会令2011年第5号二、信托业务的监管规定（一）信托公司的监管规定1.信托法，2001年2.信托公司管理办法，银监会2007年第2号3.信托公司治理指引，银监会2007年1月22日颁布4.信托公司集合资金信托计划管理办法，银监会2009年第1号5.关于支持信托公司创新发展有关问题的通知,银监发[2009]25号（注：银监办发[2010]54号对第10条中对监管评级2C级（含）以上、经营稳健、风险管理水平良好的信托公司发放房地产开发项目贷款的例外规定，停止执行）6.信托公司净资本管理办法，银监会2010年第5号7.关于印发信托公司净资本计算标准有关事项的通知，银监发[2011]11号8.关于做好信托公司净资本监管、银信合作业务转表及信托产品营销等有关事项的通知，非银发[2011]14号（二）信托业务的监管规定1.信托公司受托境外理财业务管理暂行办法,银监发[2007]27号2.信托公司私人股权投资信托业务操作指引,银监发[2008]45号3.关于信托公司信政合作业务风险提示的通知，银监办发[2009]155号4.关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知，银监通[2010]2号5.信托公司参与股指期货交易业务指引，银监发[2011]70号（三）房地产信托的监管规定1.关于加强信托公司房地产、证券业务监管有关问题的通知，银监办发[2008]265号2.关于信托公司开展项目融资业务涉及项目资本金有关问题的通知，银监发[2009]84号3.关于加强信托公司房地产信托业务监管有关问题的通知，银监办发[2010]54号4.关于信托公司房地产信托业务风险提示的通知,银监办[2010]343号。

投行合规相关法律规定(3篇)

第1篇随着金融市场的日益发展和金融创新的不断深入，投资银行（以下简称“投行”）在资本市场中的地位愈发重要。

然而，金融市场的复杂性以及潜在的风险也使得投行的合规问题成为监管的重点。

以下是对投行合规相关法律规定的详细介绍。

一、概述投行合规是指投行在开展业务过程中，严格遵守国家法律法规、行业规范和公司内部规章制度，确保业务活动合法、合规、稳健进行的行为准则。

投行合规工作涉及多个方面，包括但不限于反洗钱、反恐融资、反商业贿赂、内部控制、信息披露等。

二、反洗钱与反恐融资1. 法律法规- 《中华人民共和国反洗钱法》：规定了反洗钱的基本原则、组织体系、监督管理、法律责任等内容。

- 《中华人民共和国反恐怖主义法》：明确了反恐怖主义的基本原则、措施和法律责任。

- 《金融机构反洗钱规定》：对金融机构反洗钱工作提出了具体要求。

2. 合规要求- 投行应建立健全反洗钱和反恐融资内部控制制度，明确相关部门和人员的职责。

- 对客户身份进行严格审查，包括客户身份识别、尽职调查等。

- 对可疑交易进行监测和报告。

- 定期开展反洗钱和反恐融资培训。

三、反商业贿赂1. 法律法规- 《中华人民共和国反不正当竞争法》：规定了反商业贿赂的基本原则和法律责任。

- 《中华人民共和国刑法》：对商业贿赂行为进行了明确规定。

2. 合规要求- 投行应建立健全反商业贿赂内部控制制度，明确相关部门和人员的职责。

- 严格禁止员工收受贿赂、回扣等不正当行为。

- 加强对供应商、合作伙伴等第三方关系的监管。

四、内部控制1. 法律法规- 《中华人民共和国公司法》：对公司的内部控制提出了要求。

- 《证券法》：对证券公司的内部控制提出了要求。

2. 合规要求- 投行应建立健全内部控制制度，确保业务活动合法合规。

- 加强对风险的管理和监控，确保风险可控。

- 定期开展内部控制审计，发现问题及时整改。

五、信息披露1. 法律法规- 《证券法》：对证券公司的信息披露提出了要求。

- 《上市公司信息披露管理办法》：对上市公司信息披露提出了具体要求。

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2008-04-03
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2007-10-12
2014-01-01
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2014-01-01
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2014-01-01
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2014-01-01
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2012-05-23
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2007-11-25
证券期货法律适用意见第1号——《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用
2008-05-19
证券期货法律适用意见第3号——《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见
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（一）公司债
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公司债券发行与交易管理办法
2013-10-16
关于创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项的公告
（二）持续信息披露
（三）并购重组
十、新三板相关法规
十一、常用法律、法规、规章及规则
十二、证券服务机构
十三、其他证券发行
（一）发行境内上市外资股（B股）（二）发行境外上市外资股（H股）（三）境外注册中资公司境外发行上市、外资并购、外汇管理
十四、财务会计等相关规定
（一）企业会计准则及解释
（二）国务院及财政部相关规定
（三）证监会相关规定
十五、其他法规
发布日期
法规名称
一、基本法规
2013-12-28
公司法
2014-08-31
证券法
2014-02-19
公司登记管理条例
二、股票发行审核
2006-05-17
首次公开发行股票并上市管理办法
2014-05-14
首次公开发行股票并在创业板上市管理办法
2006-05-06
上市公司证券发行管理办法
投资银行业务法律法规汇编
注：均为现行有效法律法规
一、基本法规
二、股票发行审核
三、债券发行审核
（一）公司债
（二）可转换公司债券
（三）企业债
（四）中小企业私募债
（五）证券公司债
（六）可交换公司债券
（七）其他规定
四、证券发行信息披露
五、证券发行保荐
六、发审委审核
七、询价与承销
八、证券上市
九、持续督导
（一）公司治理与规范运作
2014-05-14
创业板上市公司证券发行管理暂行办法
2007-09-17
上市公司非公开发行股票实施细则
2013-11-30
国务院关于开展优先股试点的指导意见
2014-03-21
优先股试点管理办法
2014-03-21
关于修改《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》的决定
2013-12-27
发行监管问答——关于相关责任主体承诺事项的问答
2014-03-21
发行监管问答——募集资金运用信息披露
2014-04-04
发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形
2014-04-04
发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理
2014-03-27
发行监管问答——首发企业上市地选择和申报时间把握等