投资银行业务法律法规汇编
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投资银行业务法律法规汇编
注：均为现行有效法律法规
一、基本法规
二、股票发行审核
三、债券发行审核
（一）公司债
（二）可转换公司债券
（三）企业债
（四）中小企业私募债
（五）证券公司债
（六）可交换公司债券
（七）其他规定
四、证券发行信息披露
五、证券发行保荐
六、发审委审核
七、询价与承销
八、证券上市
九、持续督导
（一）公司治理与规范运作
发行监管问答——关于相关责任主体承诺事项的问答
2014-03-21
发行监管问答——募集资金运用信息披露
2014-04-04
发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形
2014-04-04
发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理
2014-03-27
发行监管问答——首发企业上市地选择和申报时间把握等
2009-07-09
证券期货法律适用意见第5号——《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用
2010-03-19
关于进一步做好创业板推荐工作的指引
2002-02-03
关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知
2014-01-01
股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程
2014-01-01
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定
20来自百度文库4-06-12
深圳证券交易所优先股试点业务实施细则
2014-04-18
关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见
三、债券发行审核
（一）公司债
2015-01-15
公司债券发行与交易管理办法
2013-10-16
关于创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项的公告
2014-01-01
关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定
2014-01-01
关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知
2014-01-01
关于印发《上市公司环保核查行业分类管理名录》的通知
2014-01-01
关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知
（二）持续信息披露
（三）并购重组
十、新三板相关法规
十一、常用法律、法规、规章及规则
十二、证券服务机构
十三、其他证券发行
（一）发行境内上市外资股（B股）（二）发行境外上市外资股（H股）（三）境外注册中资公司境外发行上市、外资并购、外汇管理
十四、财务会计等相关规定
（一）企业会计准则及解释
（二）国务院及财政部相关规定
2014-04-18
发行监管问答——关于调整首次公开发行股票企业征求国家发改委意见材料的要求
2007-11-25
证券期货法律适用意见第1号——《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用
2008-05-19
证券期货法律适用意见第3号——《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见
2014-01-01
关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函
2014-06-17
关于对公司债券交易实行风险警示等相关事项的通知
（二）可转换公司债券
2008-10-28
深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则
（三）企业债
2011-01-08
企业债券管理条例
2004-06-21
国家发改委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知
2014-01-01
深圳证券交易所中小企业私募债券业务指南
2012-05-23
证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法
2014-01-01
关于开展证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价的通知
2012-05-22
中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则
2013-01-16
证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引
2014-05-14
创业板上市公司证券发行管理暂行办法
2007-09-17
上市公司非公开发行股票实施细则
2013-11-30
国务院关于开展优先股试点的指导意见
2014-03-21
优先股试点管理办法
2014-03-21
关于修改《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》的决定
2013-12-27
2009-06-19
境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法
2010-10-13
关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知
2014-01-01
关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知
2014-01-01
关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见
（三）证监会相关规定
十五、其他法规
发布日期
法规名称
一、基本法规
2013-12-28
公司法
2014-08-31
证券法
2014-02-19
公司登记管理条例
二、股票发行审核
2006-05-17
首次公开发行股票并上市管理办法
2014-05-14
首次公开发行股票并在创业板上市管理办法
2006-05-06
上市公司证券发行管理办法
2008-01-02
国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知
2012-12-11
国家发改委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知
2014-01-01
国家发改委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知
2008-04-03
中央企业债券发行管理暂行办法
2007-10-12
中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见
（四）中小企业私募债
2012-05-22
上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法
2014-01-01
上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）
2014-01-01
上海证券交易所中小企业私募债券备案工作提示（第1号）
2013-12-30
深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法
2014-01-01
关于印发中小企业划型标准规定的通知
（五）证券公司债
2014-01-01
股票发行审核标准备忘录第8号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法
2014-01-01
股票发行审核标准备忘录第16号——首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求
2014-01-01
关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见
2007-12-26
关于前次募集资金使用情况报告的规定(附件格式)
注：均为现行有效法律法规
一、基本法规
二、股票发行审核
三、债券发行审核
（一）公司债
（二）可转换公司债券
（三）企业债
（四）中小企业私募债
（五）证券公司债
（六）可交换公司债券
（七）其他规定
四、证券发行信息披露
五、证券发行保荐
六、发审委审核
七、询价与承销
八、证券上市
九、持续督导
（一）公司治理与规范运作
发行监管问答——关于相关责任主体承诺事项的问答
2014-03-21
发行监管问答——募集资金运用信息披露
2014-04-04
发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形
2014-04-04
发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理
2014-03-27
发行监管问答——首发企业上市地选择和申报时间把握等
2009-07-09
证券期货法律适用意见第5号——《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用
2010-03-19
关于进一步做好创业板推荐工作的指引
2002-02-03
关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知
2014-01-01
股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程
2014-01-01
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定
20来自百度文库4-06-12
深圳证券交易所优先股试点业务实施细则
2014-04-18
关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见
三、债券发行审核
（一）公司债
2015-01-15
公司债券发行与交易管理办法
2013-10-16
关于创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项的公告
2014-01-01
关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定
2014-01-01
关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知
2014-01-01
关于印发《上市公司环保核查行业分类管理名录》的通知
2014-01-01
关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知
（二）持续信息披露
（三）并购重组
十、新三板相关法规
十一、常用法律、法规、规章及规则
十二、证券服务机构
十三、其他证券发行
（一）发行境内上市外资股（B股）（二）发行境外上市外资股（H股）（三）境外注册中资公司境外发行上市、外资并购、外汇管理
十四、财务会计等相关规定
（一）企业会计准则及解释
（二）国务院及财政部相关规定
2014-04-18
发行监管问答——关于调整首次公开发行股票企业征求国家发改委意见材料的要求
2007-11-25
证券期货法律适用意见第1号——《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用
2008-05-19
证券期货法律适用意见第3号——《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见
2014-01-01
关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函
2014-06-17
关于对公司债券交易实行风险警示等相关事项的通知
（二）可转换公司债券
2008-10-28
深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则
（三）企业债
2011-01-08
企业债券管理条例
2004-06-21
国家发改委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知
2014-01-01
深圳证券交易所中小企业私募债券业务指南
2012-05-23
证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法
2014-01-01
关于开展证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价的通知
2012-05-22
中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则
2013-01-16
证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引
2014-05-14
创业板上市公司证券发行管理暂行办法
2007-09-17
上市公司非公开发行股票实施细则
2013-11-30
国务院关于开展优先股试点的指导意见
2014-03-21
优先股试点管理办法
2014-03-21
关于修改《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》的决定
2013-12-27
2009-06-19
境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法
2010-10-13
关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知
2014-01-01
关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知
2014-01-01
关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见
（三）证监会相关规定
十五、其他法规
发布日期
法规名称
一、基本法规
2013-12-28
公司法
2014-08-31
证券法
2014-02-19
公司登记管理条例
二、股票发行审核
2006-05-17
首次公开发行股票并上市管理办法
2014-05-14
首次公开发行股票并在创业板上市管理办法
2006-05-06
上市公司证券发行管理办法
2008-01-02
国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知
2012-12-11
国家发改委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知
2014-01-01
国家发改委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知
2008-04-03
中央企业债券发行管理暂行办法
2007-10-12
中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见
（四）中小企业私募债
2012-05-22
上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法
2014-01-01
上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）
2014-01-01
上海证券交易所中小企业私募债券备案工作提示（第1号）
2013-12-30
深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法
2014-01-01
关于印发中小企业划型标准规定的通知
（五）证券公司债
2014-01-01
股票发行审核标准备忘录第8号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法
2014-01-01
股票发行审核标准备忘录第16号——首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求
2014-01-01
关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见
2007-12-26
关于前次募集资金使用情况报告的规定(附件格式)