2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测

试卷B卷附答案

单选题（共35题）

1、以下属于第一类专业投资者的是（）

A.①②⑤⑥

B.①②③④

C.①②④⑤

D.①②④⑥

【答案】 A

2、下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

3、（2020年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。

A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制

B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%

C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式

D.引入盘后固定价格交易

【答案】 A

4、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】 D

5、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

A.5％以上10％以下

B.5％以上15％以下

C.10％以上15％以下

D.15％以上20％以下

【答案】 B

6、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C

7、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（）。

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①④

【答案】 B

8、不适用《中华人民共和国证券法》的是（）。

A.A股

B.B股

C.H股和B股

D.H股

【答案】 D

9、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（）

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】 D

10、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①②③⑤

D.①③④⑤

【答案】 C

11、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。

A.发生自然人投资者死亡的

B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的

C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的

D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

【答案】 D

12、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向（）提起诉讼。

A.股东会或股东大会

B.人民法院

C.公司登记机关

D.董事会

【答案】 B

13、证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.1年

C.2年

D.3个月

【答案】 A

14、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】 D

15、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）和（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部；中国银保监会

B.财政部；中国证监会

C.中国人民银行；中国银保监会

D.中国人民银行；中国证监会

【答案】 D

16、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D

17、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。

A.6

B.5

C.4

D.3

【答案】 A

18、证券公司开展融资融券业务，必须经（）核准。

A.证券行业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券信用公司

【答案】 C

19、下列选项属于标准化债权类资产的是（）。

A.①⑤

B.②③⑤

C.①③④

D.①②③④⑤

【答案】 D

20、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。

A.30

B.50

C.60

D.100

【答案】 A

21、证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权，违法所得3万元的，没收违法所得，并处以罚款（）万元。

A.3

B.6

C.12

D.70

【答案】 C

22、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为()

A.不低于每半年一次

B.不低于每五年一次

C.不低于每三年一次