项目管理文献综述

关于项目风险管理的文献综述

一、引言

项目风险管理是为了最好地达到项目的目标，识别、分配、应对项目生命周期内风险的科学与艺术，是一种综合性的管理活动，其理论和实践涉及到自然科学、社会科学、工程技术、系统科学、管理科学等多种学科。项目风险管理的目标可以被认为是使潜在机会或回报最大化、使潜在风险最小化。

二、风险管理理论国内外研究

1.风险管理理论的发展

风险管理作为系统科学产生于本世纪初的西方工业化国家。比较系统的风险管理理论源于美国。1931年美国管理协会首先倡导风险管理，其后以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题，但在这段时间内，风险管理的内容和范围都是十分狭窄的。1955至1964年，诞生了现代学术性和职业化的风险管理，此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专业化、风险管理己逐渐成为一门独立的学科。

20世纪70年代中期风险管理方面的课程及论著数量大增，全美大多数大学工商管理学院普遍开设风险管理课程，RIMS开始建立欧洲及亚洲风险管理团体之间的联系，这导致全球性的风险管理专业联合体的形成，风险管理开始进入全球化阶段。在西方发达国家，各企业中都相继建立了风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和RIMS等专门研究工商企业风险管理的学术团体。1983年在RIMS年会上，各国专家学者经过广泛深入的讨论，通过了“危险

性风险管理101准则”，作为各国风险管理的一般原则。1986年

10月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明:风险管理已经

走向全球，成为全球范围的国际性运动。

我国的风险管理实践和教学研究起步较晚，20世纪80年代

后期，风险管理的知识才开始进入中国，90年代初，外商率先在

工程项目中使用风险管理，其后，不少的外国风险管理顾问公司

的进入中国。1987年，清华大学郭仲伟教授《风险分析与决策》

一书的出版标志着我国在风险分析理论研究领域正式开始。此后

随着改革开放的深入和投资体制的转变，工程项目管理与评价体

制与国际逐渐接轨，国家科委对一些关系国计民生的大项目以国

家科委立项的形式进行了基础性研究，为我国的风险分析理论与

应用研究创造了条件，并取得了一系列的成果，如同济大学对大

型工程项目实施阶段的风险分析与风险管理进行了研究。自20世

纪90年代中后期以来，其它许多高校和研究机构对项目风险分析

理论进行了不同程度的探索性研究，并发表了大量的论文。

国内主要风险管理著作有《风险管理概论》，周宜波著，综

述了西方风险管理的基本理论，但没有结合国内风险管理的现状

及特点作出深入分析。刘迎春(2002)分析了建筑工程项目的特点，指出对建筑工程项目进行有效风险管理的必要性，在建筑企业进

行工程项目风险管理上建立一套可行的风险管理机制，从组织结

构形式到风险管理模型、风险管理的过程及函数、待解决的问题

各方面予以探讨，将建筑企业进行工程项目风险管理的过程分为

五个过程即风险辩识、风险的分析与评估、风险规划、风险处置

及风险的监督。

2.风险管理过程理论研究

对于项目风险管理过程(PRM)，针对不同的应用领域，国外研究者们提出了不同的见解，例如:

软件工程协会(SEI)把软件项目风险管理视为五个独立的阶段:识别、分析、应对计划、跟踪与控制，并与风险沟通相联系。项目管理协会(PMl)研究了项目风险管理中风险计划、识别、分析、监控等主要风险管理过程。

Kliem和Ludin(1997)提出项目风险识别、分析、控制、报告四阶段。

2.1风险分析理论研究

1993年Tahetal应用风险分析结构原理，从风险源到项目的风险后果进行了系统的风险分类研究，1995年wirbaetal将Tahetal和Cooper与Chapman的研究成果进行了综合，按照HRBS方法对风险进行分类，1999年Tah和Carr在HRBS方法的基础上发展的风险评估模型，用于工程风险的定性分析。

2.2风险识别和评价理论研究

Kangari & Boyer(1980)将专家系统应用于工程法律风险中以解决不确定的争论，这也标志着风险管理分析环节开始使用专家系统技术。

钟登华，采用AHP方法分析了水处理项目的风险因素，并用各因素，对项目总目标的影响程度进行排序，找出最大风险因子，再根据此结果对风险应对措施进行了选择。石晓军，以项目净现值(NPV )为目标，对项目风险因子进行分级识别，确定发生概率及影响程度，并按其相互关系构造影响图，在引入上下两级风险因子的相互影响的敏感性这一指标后，计算了项目风险超额报酬率，并以此来衡量项目的取舍。

三、项目风险管理的研究趋势

由于原有工程风险评价方法的不足，使研究人员将注意力转向

了其它的研究方法。模糊评判法就是当前研究的热点。

J.H.M.TAH and V.CARR(2000)也提议建设工程风险估计采用

模糊逻辑的方法。Istvan Bogardi and Lucien Duckstein(2002)将模

糊逻辑应用于水资源风险管理方面。

王洪刚等(1998)提出了基于模糊理论和指数平滑预测相结合的

方法，给出了以预测单方造价为基础的投标工程单方造价快报算法。胡海波、刘志杰(2005)入模糊数学中的λ截集概念，基于模糊事件概率的普通事件概率表示方法，将模糊数学问题转化为普通数学问题

求解，得到了模糊型网络计划完工概率的计算方法，同时给出了数

字仿真模拟步骤。

四、结论

本文通过对中外学者在项目风险管理理论方面的研究成果进行

了分析，概述了项目风险管理的相关概念与研究现状，并且对项目

风险管理的当前研究的热点问题及发展趋势进行了总结，指出项目

风险管理的发展趋势是管理思想、管理方法和手段的现代化。

纵观国内外研究文献，可看出项目风险管理在各种领域的项目

管理中应用颇广，并取得了显著的效果，目前，我国在模糊分析技

术的理论研究方面同国外发达国家相比相差无几。但在应用管理上，特别是计划执行中的监督与控制以及跟踪调整方面比较落后，所以

应该以技术、市场、经济、管理和环境等各个方面的风险识别为基础，通过模糊分析技术对项目的风险进行全面的评价，以确定风险

的应对和监督措施，保证项目的顺利实施。