实施民航企业安全管理体系的十大关键环节

实施民航企业安全管理体系的十大关键环节

中国民用航空局虽然提出了建立民航安全管理体系（sms）的基本要求和相关要素，但并没给出具体的操作指南、实施规范和审核标准，目前国内也无一成功的民航企业案例可供参照和借鉴。成功实施sms的关键在于正确的认识、良好的方法和积

极的行动。在开展sms建设时，应根据sms基本理念，结合中国民航与本企业的

实际，在安全管理机制上进行大胆探索与实践，不断地创新安全管理方法与手段，扎实推进，持续改进，最终建立起一套适合民航企业自身特点和需要的sms。笔者根据前期推行sms的实践经验和反思，总结出了实施民航企业sms的十大关键环

节和基本解决思路。

一、学习领悟sms，科学策划实施方案

深刻理解sms精髓所在，是科学策划和推行sms的前提条件。作为企业最高管理

层和推行人员要具体学习领悟：

1.icao公约附件6《航空器运行》第30次修订要求和加拿大等航空企业推行sms

的做法。

2.民航局发布的建立sms的指导意见、指南和咨询通告，比对要素差异（三者各

有优势），选择最合适的内容（建议在专家指导下进行）。

3.建立和实施sms的目的、意义、重要性、方法和手段。

4.现代航空安全管理的特点、方法、手段、核心和相关法规。

5.健全安全责任制，构建安全管理长效机制，加强安全文化建设的现实意义。

sms总体实施方案是指导和实施sms工作的纲领性文件，pdca循环管理为建立、

实施、改进sms提供了结构化和系统化的指导思想，方案就是其关键的环节——p

环节。方案做得正确，就会事半功倍，反之就会事倍功半，甚至南辕北辙。

负责推行sms项目的人员在制定sms总体实施方案时：

1.开展一次安全管理现状诊断工作，系统评价企业的安全现状，找出与局方实施sms要求有较大差距的需要改进或完善的系统性问题、关键环节和控制重点，确定安全基线。

2.结合民航企业本身安全管理的特点与基础，按照输入、活动、输出三个环节。向

输出定标准，包括体系要做到什么程度（基本框架、初级模式、梯级基准线等）、要达到什么目的、实现什么目标;向输入定条件，从人机料法环（即4m+1e）来考虑，包括体系设计的总体要求、涵盖范围、与其他管理体系整合要求（文件整合、流程再造、职责变化、sms要素融合等）、各阶段专题培训内容、项目总体计划和推行步骤、项目推行组织与权限、咨询顾问或机构（按需）选择、项目费用预算（咨询服务、培训、局方认可、新文件、办公差旅、设施设备、会务研讨等费用）。

3.组织企业管理层进行充分研讨，包括讨论推行工作中可能遇到的困难和阻力，由

总经理予以协调解决和批准实施。

4.制定实施方案的支持性文件即推行sms各阶段总体工作计划，内容包括前期准

备工作、体系策划、文件编制、试运行、体系运行及内审、认可准备及认可、体系维持与改进等阶段。计划要明确各阶段工作内容、要求、责任人、时间段。

5.在每个阶段实施前、实施中、实施后，按照总体工作计划，编写和发布指导意见、工作要求、任务分配、实施方法和改进方向等，指导企业sms的推行工作。这项

工作也可在sms整体工作实施前进行，但可能对实际工作的指导作用有限。如有

条件，可在企业内网建立推行安全管理体系的专栏，宣传和促进项目的推行。

二、发挥领导作用，落实各级部门与人员的推行责任

体系的推行或摆花架子，或半途而废，或隔靴搔痒，或文实不符，其关键原因还是在领导。国际质量八项管理原则中把“领导作用”作为关键，强调最高管理者要确立

企业统一的宗旨及方向，创造并保持使员工能充分参与实现企业目标的内部环境，是体系推行的指向标和推进器，是体系成败的关键。《安全生产法》也规定了企业负责人的责任：建立健全安全生产责任制;组织制定安全生产规章制度和操作规程;

保证安全生产投入;督促检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患;组织制定

并实施生产安全事故应急救援预案;及时报告并如实反映生产安全事故。这些规定

在sms设计时都要统筹考虑。千难万难，一把手负责就不难。只要企业最高管理

者亲自组织与参与，“自上而下”的推行sms，体系推行就不会难，成功的可能性就大。同时，在体系推行中，要减少那种买马不配鞍的现象，毕竟关键资源控制在最高管理者手中，一定的投入是必要也是必须的，安全效益“金字塔法则”告诉我们：

设计、建设与运行三者间的效益关系为1：10：1000。

在sms正式启动时，为从根本上加强推行sms的组织保障力度，确保有组织、分

步骤、定时间、保质量的进行：

1.企业最高管理者要与各副职、相关部门（建议还要考虑人力资源、规划、财务、

综合保障等部门）签定推行sms的责任书，明确其所要承担的推行任务和相应责任。

2.制定配套的奖惩制度，落实监督机构，建立项目质量通报制度，并由项目推行部

门在每月的安委会上做专题汇报，通报sms项目工作进展情况与需要解决的问题。

3.为避免水平推行所造成的组织性弱、关键接口衔接差、文件质量低、推诿扯皮多

的现象，最好引入pmp项目管理方法。

4.建立项目推行的四级责任层级。成立以企业总经理为组长、其他副职和相关部门

负责人为组员的sms项目领导小组（临时），建立定期和不定期研究制度，指导

和监督项目推行工作;抽调业务骨干（建议全脱产）组建企业sms项目办公室（临时），负责项目策划、组织、实施、协调和监督，建立内部工作制度;成立相关部

门推行小组（临时），负责组织配合与实施部门项目推行工作;落实责任到各管理

层级、各责任岗位，以达到全员参与的状态。

三、重视sms培训，开展全员宣贯活动

sms是一种新的管理理念与方法，要想让大家接受，首先要提高对它的认识，只有认识到位，才能打好推行工作的基础。因此，开展全员培训是推动体系建立的首要任务。体系建立不是靠个别领导、安监和运行等几个部门的推动就可以实现的，而是需要“四全”即全员、全方位、全面、全过程地开展工作。因此，培训不能仅局限

于管理层、管理部门和推行小组成员，还要普及到全体员工，目的就是要员工正确理解sms的内涵和方法，充分认识到推行sms的迫切性，激发员工参与体系建设

的强烈责任感和动力，提高员工参与程度，只有这样，体系建设才能深入有效地开展。

做好各阶段培训与宣贯工作，针对sms各阶段的核心工作任务，至少要进行以下

几种专题培训：

1.sms建设培训，包括目的意义、法规要求、现代安全理念、企业推行sms的思路、实施计划、体系框架、模型等;

2.sms要素释义培训，包括局方发布的sms要

素解释、预期解决方法等;3.风险管理知识培训，包括危险源辨识、风险分析/评估

方法、风险控制等;4.sms文件编写培训，包括文件编写方法、基本要素确定、文

件整合、流程再造等;5.sms审核员培训，包括相关法规、企业sms文件、审核技

巧与实施等等;6.sms文件宣贯培训，包括全员宣贯、系统学习、改进讨论等。通

过培训，使各级推行人员提高对新型安全理念的认识，掌握sms基础理论、危险

源辨识、风险分析/评估和控制、体系文件编写的知识、方法和要领，为推行sms

工作奠定扎实基础，牢固树立依照手册实施管理和组织生产活动的理念。

四、确定sms管理责任，合理划分职责

确定sms管理责任，合理划分职责是分配职能和推行sms的基础，对体系的正常

运行具有决定性作用。民航企业在确定与体系相适应的管理责任和合理划分职责时，要改变那种“出纳与会计不分、运动员与裁判员合一”的管理模式，实现安全监督与

运行质量的功能分离，形成既平行运作、又相互促进的管理格局，发挥sms对提

升安全水平和实现安全目标的促进作用。

为防止或避免出现安全管理与风险管理的职责缺位、错位或不到位，在体系设计与建立时：

1.组织对企业管理层、相关部门、岗位的管理责任进行系统性的修订，分析和明确

企业总经理、副总经理、安全总监、各级管理人员、安全生产人员在sms中各自

的职责、应承担的安全责任和岗位风险;2.合理划分安监部（局方已给主要职责，

但还需进一步明确）与其他相关部门（建议还要考虑人力资源、规划、财务、综合保障等部门）在sms中各自承担的责任，包括推行与维护、内部审核、风险管理

与贯彻落实等;3.确定职能部门（很关键，局方未明确）负责企业sms的设计、建立、整体维护、安全目标、安全管理手册的有效性控制和总体管理工作;4.明确企