第二章 专利文献的类型
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第二章 专利文献的类型
一、专利文献类型的划分
1、一次专利文献
一次专利文献是指各工业产权局、专利局及国际（地区）性专利组织 出版的各种专利说明书。专利说明书是专利文献的主体。其主要作用， 一方面是公开新的技术信息，另一方面是确定法律保护的范围。
包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、 实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充 实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。
第二章 专利文献的类型
（2）、说明书
说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件
包括：技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方 式。
（3）、权利要求书
权利要求书是以说明书为依据，说明发明或实用新型的技 术特征，清楚、简要地表述请求专利保护范围的文件。
包括：独立权利要求书和从属权利要求书。
“a”用于发明专利申请
“v”用于植物专利申请
“s”用于外观设计专利申请 “u”用于实用新型申请 “c”用于补充保护证书申请 “t”用于集成电路布图设计申请
③ 申请号中字母与数字组合总数不应超过12个 ④ 申请号年代、字母、顺序编号间留有间隙
第二章 专利文献的类型
（2）、文献号
标准ST.80《关于外观设计著录项目数据的建议》
（3）、专利信息特征
专利信息特征主要通过专利文献著录项目反映
① 技术信息特征：揭示发明创造技术内容的信息特征
INID代码有专门一族 （50）技术信息 （51）国际专利分类 （52）内部分类或国家分类 （54）发明名称 （56）单独列出的现有技术文献清单 （57）文摘或权利要求 （58）检索领域
第二章 专利文献的类型
P：申请日前公布的文献（在PCT申请的情况下，即国际申请日）， 但其公布日迟于申请中所要求的优先权日，该字母始终与X、Y或 A之一相随；
T：在申请日（在PCT申请的情况下，即国际申请日）或优先权日后 公布的文献，它与申请不抵触，但引证它是为了理解构成发明的 原理或理论；
&：同族专利中的文献，或者它的内容还没有被检索审查员核实，但 被认为与另一篇检索审查员检查过的文献内容完全相同。
第二章 专利文献的类型
WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
•（40）使公众获悉日期 •（43）未经审查并或尚未授权的专利文献的公布日 •（44）经审查但尚未授权的专利文献的公告日 •（45）授权公告日 •（50）技术信息 •（51）国际专利分类（IPC） •（54）发明名称 •（56）现有技术文献目录 •（57）文摘或权利要求
各工业产权局在公布专利文献（包括公开出版和仅提供阅览复制） 时编制的序号
文献号是索取专利说明书的唯一依据
编号方式：文献号是一组阿拉伯数字 国别代码和文献种类代码不构成文献号的组成部分，但是，对于
索取一份完整的专利说明书这两种代码应与文献号配合使用。
也分顺序编号和按年顺序编号
第二章 专利文献的类型
第1组：用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本
或主要编号序列的文献
A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级
第二章 专利文献的类型
第2组：用于编号序列不同于第1组的实用新型文献 U 第一公布级 Y 第二公布级 Z 第三公布级 第3组：用于特殊系列的专利文献
M 药物专利文献
P 植物专利文献 S 外观设计专利文献
第二章 专利文献的类型
二、专利说明书 1、各类专利说明书产生的原因
（1）、专利权种类及其他保护形式(发明、实用新型、 外观设计等）
（2）、专利申请的审查制度及审批程序
第二章 专利文献的类型
专利申请的审查制度及审批程序 ① 登记制
② 初审制
③ 半审查制 ④ 完全审查制 ⑤ 延迟审查制
第二章 专利文献的类型
一次专利文献统称专利说明书。
第二章 专利文献的类型
2、二次专利文献
二次专利文献，是指各种刊载专利文摘、专利题录、专利索引
以及专利事务的专利局官方出版物，主要包括各工业产权局出
版专利公报、专利文摘出版物及专利索引。
3、专利分类资料
专利分类资料是按发明技术主体对专利申请进行分类和对专利
文献进行检索的工具，即专利分类表及分类表索引等。
分类号、发明创造技术内容的摘要等； 以及其他特征，如专利说明书公布时使用的文献号等。
是各工业产权局为揭示专利申请或其他工业产权保护种类申请的技术、经 济信息特征以及可供进行综合分析的信息线索而编制的项目。包括：专利 及补充保护证书的著录项目、工业品外观设计的著录项目。
第二章 专利文献的类型
（1）、专利及补充保护证书的著录项目
专利编号类型
申请号
临时申请号 申请号 公开号 申请公告号 公告号 审查公告号 授权公告号 专利号 公告号 展出公告号 审定公告号
（1）、扉页
扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加 的。
包括：著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图三部分内容。
著录项目:是各工业产权局为揭示专利申请的技术、经济信息特征以及可供 进行综合分析的信息线索而编制的项目，由国际通用的INID标识代码来 表示。 摘要：说明书技术内容的概要。一般写明发明创造的名称和所属技术领域， 并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题技术方案的要点及主要 用途。 主要附图：一般是一幅最能说明发明创造技术方案主要技术特征的附图。
单独出版的检索报告书内容包括：
申请的所属技术领域分类——主题分类
检索的技术领域分类——检索范围 检索到的对比文件——相关文献 相关文献的内容——包括三个部分：相关程度；相关对比文件；相关权利要求
第二章 专利文献的类型
检索报告用一组字母表示对比文献与发明创造申请技术主题的相关 程度； WIPO《工业产权信息与文献推荐标准》中ST.14《关于在专利文献 中列入引证参考文献的建议》其中字母含义：
第二章 专利文献的类型
WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
•（80）（90）国际公约数据 •（81）PCT 申请指定国 •（84）地区专利公约指定国 •（85）PCT申请进入国家阶段日期 •（86）PCT国际申请的申请数据 •（87）PCT国际申请公布数据
第二章 专利文献的类型
专利文献的公布等级与专利申请的审查制度及审批程序 的关系： （1）一级公布 登记制：未经审查批准专利的文献； 完全审 查制：经审查批准专利的文献。 （2）二级公布 延迟审查制：未经审查尚未批准专利的文献和经 审查批准专利的文献 （3）三级公布 延迟审查制：未经审查尚未批准专利的文献、经 审查尚未批准专利的文献和经审查批准专利的 文献。
第二章 专利文献的类型
WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
•（60）国内相关申请数据 •（61）较早申请的申请日和申请号或公布号，如增补 •（62）较早申请的申请日和申请号，如分案 •（63）较早申请的申请日和申请号，如继续申请 •（64）较早公布的文献，如再版 •（65）同一申请在先公布的文献 •（70）人事信息 •（71）申请人名称 •（72）发明人的姓名 •（73）权利人名称 •（74）专利代理人或代表人的姓名 •（75）发明人兼申请人的姓名 •（76）发明人兼申请人和权利人的姓名
第二章 专利文献的类型
WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
•（10）文献标识 •（11）文献号 •（12）文献种类的文字名称 •（19）国家代码或公布专利文献机构的其它标识 •（20）申请数据 •（21）申请号 •（22）申请日期 •（24）工业产权权利生效日 •（30）优先权数据 •（31）优先申请号 •（32）优先申请日期 •（33）优先申请国家或组织代码
第二章 专利文献的类型
② 法律信息特征：揭示与发明创造的法律保护及权利有关的信息特征
号码 (11）文献号 （21）申请号 日期 (22）申请日期 (24）权利生效日期 优先权 (31）优先权申请号 （32）优先权申请日期 （33）优先权申请国家 当事人 （73）权利人名称或姓名等 （78）变更后的新权利人名称等
国 际 检 索 报 告
第二章 专利文献的类型
4、专利文献的著录项目
专利文献著录项目是刊在专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。包括： 表示专利法律信息的特征，如专利申请人（或专利权人）、申请日期、申 请公开日期、审查公告日期、批准专利的授权日期等；
表示专利技术信息的特征，如发明创造的名称、发明所属技术领域的专利
③ 经济信息特征：揭示发明创造潜在的市场前景、经济价值的信息特征。
第二章 专利文献的类型
5、专利文献的编号体系
（1）、申请号
是各工业产权局在受理专利申请时编制的序号 申请号是确定发明创造申请受理的标志 编号方式主要有两种：按年编号和连续编号 按年编号：年代+当年申请序号 连续编号：按总顺序编号 多年循环编号
第二章 专利文献的类型
（4）、标识代码与数字的组合使用 字母代码＋一位阿拉伯数字 数字8和9有固定的含义表示
第二章 专利文献的类型
3、专利说明书的组成部分
各国出版的专利说明书的组成部分基本包括：扉页、 说明书、权利要求书、摘要、附图，有些国家出版的 专利说明书还附有检索报告。
第二章 专利文献的类型
X：仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创 造性；
Y：当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域 技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造 性；
A：一般现有技术文献，无特别相关性；
第二章 专利文献的类型
D：由申请人在申请中引证的文献，该文献是在检索过程中要参考的， 该字母始终与其他种类的一个字母相随； E：PCT细则33条1（C）中确定的在先专利文献，但在国际申请日当 天或之后公布的； L：可能引起对优先权要求产生怀疑的文献，为了确定其他引证文献 的公布日期而引证的文献，或由于其他特殊原因（应指出文献引 证的理由）而引证的文献； O：设计的口头公开、使用、展出或其他方式公开的文献；
扉 页
权 利 要 求 书
说 明 书
附 图
检 索 报 告
第二章 专利文献的类型
（4）、附图
附图用于补充说明书文字部分。
附图包括：示意图、顺序图、流程图、数 据图表、线路图、框图和化学结构式等
第二章 专利文献的类型
（5）、检索报告
检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。 检索报告出版方式： 附在公开出版的专利文件中，或单独出版附有检索报告的 专利文件 出版附有检索报告的专利文件的国家或组织：欧洲专利局，PCT国际局，英国， 法国等
标准ST.3《表示国家、其他实体及政府间组织代码的推荐标 准》 用两位字母代码表示公布专利文献的国家或机构。
CH DE FR JP US 瑞士 德国 法国 日本 美国 CN EP GB RU WO 中国 欧洲专利局 英国 俄罗斯联邦 世界知识产权组织（WIPO）
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
第二章 专利文献的类型
（2）、工业品外观设计著录项目
第二章 专利文献的类型
WIPO1997年出版了新的专利文献申请号标准 ST.13《关于专利、补充保护证书、工业品外观设计及
集成电路布图设计申请的编号建议》
① 申请号应包括两个基本要素：4位数字表示的公历年代和申请顺 序编号。
第二章 专利文献的类型
② 建议在申请号组成中使用以下字母表示工业产权保护客体的种 类
标准ST.9《关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 1973年各国专利局出版的专利文献开始标注WIPO规定使 用的专利文献著录项目识别代码，Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data，简称INID码表示 表现为圆圈或括号中的两位阿拉伯数字
第二章 专利文献的类型
2、专利说明书的种类
（1）、ST.16《用于标识不同种类专利文献的推荐标准代 码》规定了专利说明书种类的划分及其标识代码 （2）、专利说明书种类划分依据 ① 专利权种类 ② 不同审批程序中出版的说明书 ③ 说明书出版时的编号序列
第二章 专利文献的类型
（3）、专利文献种类标识代码
一、专利文献类型的划分
1、一次专利文献
一次专利文献是指各工业产权局、专利局及国际（地区）性专利组织 出版的各种专利说明书。专利说明书是专利文献的主体。其主要作用， 一方面是公开新的技术信息，另一方面是确定法律保护的范围。
包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、 实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充 实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。
第二章 专利文献的类型
（2）、说明书
说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件
包括：技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方 式。
（3）、权利要求书
权利要求书是以说明书为依据，说明发明或实用新型的技 术特征，清楚、简要地表述请求专利保护范围的文件。
包括：独立权利要求书和从属权利要求书。
“a”用于发明专利申请
“v”用于植物专利申请
“s”用于外观设计专利申请 “u”用于实用新型申请 “c”用于补充保护证书申请 “t”用于集成电路布图设计申请
③ 申请号中字母与数字组合总数不应超过12个 ④ 申请号年代、字母、顺序编号间留有间隙
第二章 专利文献的类型
（2）、文献号
标准ST.80《关于外观设计著录项目数据的建议》
（3）、专利信息特征
专利信息特征主要通过专利文献著录项目反映
① 技术信息特征：揭示发明创造技术内容的信息特征
INID代码有专门一族 （50）技术信息 （51）国际专利分类 （52）内部分类或国家分类 （54）发明名称 （56）单独列出的现有技术文献清单 （57）文摘或权利要求 （58）检索领域
第二章 专利文献的类型
P：申请日前公布的文献（在PCT申请的情况下，即国际申请日）， 但其公布日迟于申请中所要求的优先权日，该字母始终与X、Y或 A之一相随；
T：在申请日（在PCT申请的情况下，即国际申请日）或优先权日后 公布的文献，它与申请不抵触，但引证它是为了理解构成发明的 原理或理论；
&：同族专利中的文献，或者它的内容还没有被检索审查员核实，但 被认为与另一篇检索审查员检查过的文献内容完全相同。
第二章 专利文献的类型
WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
•（40）使公众获悉日期 •（43）未经审查并或尚未授权的专利文献的公布日 •（44）经审查但尚未授权的专利文献的公告日 •（45）授权公告日 •（50）技术信息 •（51）国际专利分类（IPC） •（54）发明名称 •（56）现有技术文献目录 •（57）文摘或权利要求
各工业产权局在公布专利文献（包括公开出版和仅提供阅览复制） 时编制的序号
文献号是索取专利说明书的唯一依据
编号方式：文献号是一组阿拉伯数字 国别代码和文献种类代码不构成文献号的组成部分，但是，对于
索取一份完整的专利说明书这两种代码应与文献号配合使用。
也分顺序编号和按年顺序编号
第二章 专利文献的类型
第1组：用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本
或主要编号序列的文献
A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级
第二章 专利文献的类型
第2组：用于编号序列不同于第1组的实用新型文献 U 第一公布级 Y 第二公布级 Z 第三公布级 第3组：用于特殊系列的专利文献
M 药物专利文献
P 植物专利文献 S 外观设计专利文献
第二章 专利文献的类型
二、专利说明书 1、各类专利说明书产生的原因
（1）、专利权种类及其他保护形式(发明、实用新型、 外观设计等）
（2）、专利申请的审查制度及审批程序
第二章 专利文献的类型
专利申请的审查制度及审批程序 ① 登记制
② 初审制
③ 半审查制 ④ 完全审查制 ⑤ 延迟审查制
第二章 专利文献的类型
一次专利文献统称专利说明书。
第二章 专利文献的类型
2、二次专利文献
二次专利文献，是指各种刊载专利文摘、专利题录、专利索引
以及专利事务的专利局官方出版物，主要包括各工业产权局出
版专利公报、专利文摘出版物及专利索引。
3、专利分类资料
专利分类资料是按发明技术主体对专利申请进行分类和对专利
文献进行检索的工具，即专利分类表及分类表索引等。
分类号、发明创造技术内容的摘要等； 以及其他特征，如专利说明书公布时使用的文献号等。
是各工业产权局为揭示专利申请或其他工业产权保护种类申请的技术、经 济信息特征以及可供进行综合分析的信息线索而编制的项目。包括：专利 及补充保护证书的著录项目、工业品外观设计的著录项目。
第二章 专利文献的类型
（1）、专利及补充保护证书的著录项目
专利编号类型
申请号
临时申请号 申请号 公开号 申请公告号 公告号 审查公告号 授权公告号 专利号 公告号 展出公告号 审定公告号
（1）、扉页
扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加 的。
包括：著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图三部分内容。
著录项目:是各工业产权局为揭示专利申请的技术、经济信息特征以及可供 进行综合分析的信息线索而编制的项目，由国际通用的INID标识代码来 表示。 摘要：说明书技术内容的概要。一般写明发明创造的名称和所属技术领域， 并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题技术方案的要点及主要 用途。 主要附图：一般是一幅最能说明发明创造技术方案主要技术特征的附图。
单独出版的检索报告书内容包括：
申请的所属技术领域分类——主题分类
检索的技术领域分类——检索范围 检索到的对比文件——相关文献 相关文献的内容——包括三个部分：相关程度；相关对比文件；相关权利要求
第二章 专利文献的类型
检索报告用一组字母表示对比文献与发明创造申请技术主题的相关 程度； WIPO《工业产权信息与文献推荐标准》中ST.14《关于在专利文献 中列入引证参考文献的建议》其中字母含义：
第二章 专利文献的类型
WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
•（80）（90）国际公约数据 •（81）PCT 申请指定国 •（84）地区专利公约指定国 •（85）PCT申请进入国家阶段日期 •（86）PCT国际申请的申请数据 •（87）PCT国际申请公布数据
第二章 专利文献的类型
专利文献的公布等级与专利申请的审查制度及审批程序 的关系： （1）一级公布 登记制：未经审查批准专利的文献； 完全审 查制：经审查批准专利的文献。 （2）二级公布 延迟审查制：未经审查尚未批准专利的文献和经 审查批准专利的文献 （3）三级公布 延迟审查制：未经审查尚未批准专利的文献、经 审查尚未批准专利的文献和经审查批准专利的 文献。
第二章 专利文献的类型
WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
•（60）国内相关申请数据 •（61）较早申请的申请日和申请号或公布号，如增补 •（62）较早申请的申请日和申请号，如分案 •（63）较早申请的申请日和申请号，如继续申请 •（64）较早公布的文献，如再版 •（65）同一申请在先公布的文献 •（70）人事信息 •（71）申请人名称 •（72）发明人的姓名 •（73）权利人名称 •（74）专利代理人或代表人的姓名 •（75）发明人兼申请人的姓名 •（76）发明人兼申请人和权利人的姓名
第二章 专利文献的类型
WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
•（10）文献标识 •（11）文献号 •（12）文献种类的文字名称 •（19）国家代码或公布专利文献机构的其它标识 •（20）申请数据 •（21）申请号 •（22）申请日期 •（24）工业产权权利生效日 •（30）优先权数据 •（31）优先申请号 •（32）优先申请日期 •（33）优先申请国家或组织代码
第二章 专利文献的类型
② 法律信息特征：揭示与发明创造的法律保护及权利有关的信息特征
号码 (11）文献号 （21）申请号 日期 (22）申请日期 (24）权利生效日期 优先权 (31）优先权申请号 （32）优先权申请日期 （33）优先权申请国家 当事人 （73）权利人名称或姓名等 （78）变更后的新权利人名称等
国 际 检 索 报 告
第二章 专利文献的类型
4、专利文献的著录项目
专利文献著录项目是刊在专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。包括： 表示专利法律信息的特征，如专利申请人（或专利权人）、申请日期、申 请公开日期、审查公告日期、批准专利的授权日期等；
表示专利技术信息的特征，如发明创造的名称、发明所属技术领域的专利
③ 经济信息特征：揭示发明创造潜在的市场前景、经济价值的信息特征。
第二章 专利文献的类型
5、专利文献的编号体系
（1）、申请号
是各工业产权局在受理专利申请时编制的序号 申请号是确定发明创造申请受理的标志 编号方式主要有两种：按年编号和连续编号 按年编号：年代+当年申请序号 连续编号：按总顺序编号 多年循环编号
第二章 专利文献的类型
（4）、标识代码与数字的组合使用 字母代码＋一位阿拉伯数字 数字8和9有固定的含义表示
第二章 专利文献的类型
3、专利说明书的组成部分
各国出版的专利说明书的组成部分基本包括：扉页、 说明书、权利要求书、摘要、附图，有些国家出版的 专利说明书还附有检索报告。
第二章 专利文献的类型
X：仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创 造性；
Y：当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域 技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造 性；
A：一般现有技术文献，无特别相关性；
第二章 专利文献的类型
D：由申请人在申请中引证的文献，该文献是在检索过程中要参考的， 该字母始终与其他种类的一个字母相随； E：PCT细则33条1（C）中确定的在先专利文献，但在国际申请日当 天或之后公布的； L：可能引起对优先权要求产生怀疑的文献，为了确定其他引证文献 的公布日期而引证的文献，或由于其他特殊原因（应指出文献引 证的理由）而引证的文献； O：设计的口头公开、使用、展出或其他方式公开的文献；
扉 页
权 利 要 求 书
说 明 书
附 图
检 索 报 告
第二章 专利文献的类型
（4）、附图
附图用于补充说明书文字部分。
附图包括：示意图、顺序图、流程图、数 据图表、线路图、框图和化学结构式等
第二章 专利文献的类型
（5）、检索报告
检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。 检索报告出版方式： 附在公开出版的专利文件中，或单独出版附有检索报告的 专利文件 出版附有检索报告的专利文件的国家或组织：欧洲专利局，PCT国际局，英国， 法国等
标准ST.3《表示国家、其他实体及政府间组织代码的推荐标 准》 用两位字母代码表示公布专利文献的国家或机构。
CH DE FR JP US 瑞士 德国 法国 日本 美国 CN EP GB RU WO 中国 欧洲专利局 英国 俄罗斯联邦 世界知识产权组织（WIPO）
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
第二章 专利文献的类型
（2）、工业品外观设计著录项目
第二章 专利文献的类型
WIPO1997年出版了新的专利文献申请号标准 ST.13《关于专利、补充保护证书、工业品外观设计及
集成电路布图设计申请的编号建议》
① 申请号应包括两个基本要素：4位数字表示的公历年代和申请顺 序编号。
第二章 专利文献的类型
② 建议在申请号组成中使用以下字母表示工业产权保护客体的种 类
标准ST.9《关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 1973年各国专利局出版的专利文献开始标注WIPO规定使 用的专利文献著录项目识别代码，Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data，简称INID码表示 表现为圆圈或括号中的两位阿拉伯数字
第二章 专利文献的类型
2、专利说明书的种类
（1）、ST.16《用于标识不同种类专利文献的推荐标准代 码》规定了专利说明书种类的划分及其标识代码 （2）、专利说明书种类划分依据 ① 专利权种类 ② 不同审批程序中出版的说明书 ③ 说明书出版时的编号序列
第二章 专利文献的类型
（3）、专利文献种类标识代码