奥鹏吉林大学2020年3月课程考试《证券投资学》考前练兵复习资料.doc

奥鹏吉林大学课程考试复习资料单选题1.DIF与DEA在0轴之上，表示——A.股票市场行情为多头市场，即牛市B.股票市场行情为空头市场，即熊市C.胜票市场行情为盘整行情D.MACD发出背离信号【参考答案】: A2.RSI的值在70以上为——。

A.超买区域B.超卖区域C.盘整区域D.买进机会【参考答案】: A3.终结交叉点是A.买进信号B.中期移动平均线与长期移动平均线之交点C.短期移动平均线与中期移动平均线之交点D.短期移动平均线、中期移动平均线与长期移动平均线之交点【参考答案】: B4.公用事业处于行业生命周期的A.初创期B.成长期C.稳定期D.衰退期【参考答案】: C5.道?琼斯理论主要分析研究股价主要趋势，道?琼斯理论认为：对于注重短期投机操作的投资应侧重关注____。

A.主要趋势B.次级波动C.股价日常波动D.长期趋势【参考答案】: B6.可转换公司债券发行后，资产负债率不高于A.50％B.60％C.70％D.80％【参考答案】: C7.下面关于可转换债券的叙述中，不正确的是A.可转换债券是公司的债权人B.票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率低C.票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率高D.可转换债券在一定条件下可转换成公司股票【参考答案】: C8.某殷东拥有x公司的股票，并经过一分为票分割。

在股票分割后，该股东——A.股票收益会相应减少B.股票收益会相应增加C.股票收益有时增加有时减少D.股票数增加一倍【参考答案】: D9.成长股的持续成长率应较高，一般大公司的持续成长率应大于——。

A.5％B.10％C.15％D.20％【参考答案】: B10.以兼顾收益的稳定和成长，以为投资者减少和分散投资风险、确保基金资产的安全并谋求长期稳定的投资收益为投资目标的基金是——。

A.收入型基金B.成长型基金C.积极成长型基金D.平衡型基金【参考答案】: D11.一个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的——。

A.30％B.55％C.6 5％D.80％【参考答案】: D12.按单利计息的债券，其票面利率应利计息的票面利率。

A.高于B.低于C.等于【参考答案】: A13.当市场利率下降时，会使固定利率债券——。

A.收益率提高B.市价上涨C.收益率不变D.市价下降【参考答案】: B14.在下列各类债券中，受市场利率变动影响最大的的债券。

A.离到期日还有1年，利率为8％B.离到期日还有3年，利率为8．5％C.离到期日还有8年，利率为7．5％D.离到期日还有6年，利率为7％【参考答案】: C15.上海证券交易所目前国债回购品种有A.5个B.6个C.7个D.10个【参考答案】: B16.佣金是投资者在委托买卖成交后向证券经纪商支付的费用。

股票按成交金额的——收取。

A.2‰。

B.2．5‰。

C.3‰。

D.3．5‰【参考答案】: D17.证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为。

A.空头交易B.多头交易C.信用交易D.现货交易【参考答案】: B18.真实、完整、及时、易得是反映证券交易的-----原则。

A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.知情者回避原则【参考答案】: A19.证券交易所由若干个证券商(公司)，不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称一——。

A.公司制B.会员制C.法人制D.股份制【参考答案】: B20.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币A.三千万元B.五千万元C.八千万元D.五亿元【参考答案】: B21.直接投融资的中介机构是______。

A.商业银行B.信托投资公司C.投资咨询公司D.证券经营机构【参考答案】: D22.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A.支出B.储蓄C.投资D.消费【参考答案】: C23.投资者在多头市场中，可购买_____A.0＜β＜l的股票B.β＝0的股票C.β＝1的股票D.β＞1的股票【参考答案】: D24.下列凭证中属于所有权证券的是_____A.布票B.存款单C.股票D.海运提单【参考答案】: B25.公司制证券交易所（）A.以营利为目的B.不以营利为目的C.会员大会是最高权力机构D.理事会对会员大会负责【参考答案】: A26.《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例（）A.10%B.15%C.20%D.25%【参考答案】: D27.对证券市场的自律监管模式是()A.根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场B.在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管C.依靠证券市场参与者的组织进行自我监管D.各种自律组织起辅助作用【参考答案】: C28.上证指数的基期是指（）A.1990年4月3日B.1990年12月19日C.1991年4月3日D.1996年7月1日【参考答案】: B29.债券发行的全额包销方式中承销商()A.负责认购未出售的债券余额B.不必担当任何发行风险C.要担当部分发行风险D.要担当全部发行风险【参考答案】: D30.按照《证券法》的规定，证券公司（）A.只能采取有限责任公司的组织形式B.只能采取股份有限公司的组织形式C.可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式D.只能采取合伙公司的组织形式【参考答案】: C31.股票在发行时,以高于股票票面标明金额的价格发行是()A.平价发行B.溢价发行C.时价发行D.折价发行【参考答案】: B32.股份有限公司的设立，必须经过（）的批准。

A.人大常委会B.最高人民法院C.国务院授权的部门或省级人民政府D.国务院【参考答案】: C33.证券私募发行又被称为（）A.公开发行B.不公开发行C.向公司内部发行D.向不特定的社会公众发行【参考答案】: B34.美国出现第四次兼并浪潮是在（）A.19世纪与20世纪之交B.20世纪20年代C.20世纪60年代D.20世纪70至80年代【参考答案】: D35.股份有限公司申请上市的条件之一是（）A.公司最近六个月连续盈利B.公司最近十二个月连续盈利C.公司最近两年连续盈利D.公司最近三年连续盈利【参考答案】: D36.债券评级中AAA级表示（）A.最高级B.高级C.中级D.低级【参考答案】: A37.证券市场是()A.通过有效竞争买卖证券的场所B.通过部分竞争买卖证券的场所C.非竞争性买卖证券的场所D.货币市场【参考答案】: A38.证券结算公司的中央存管功能有()A.上市证券的发行登记B.证券托管与转托管C.证券交易的清算过户D.自行买卖证券【参考答案】: B39.资本证券是与（）直接有关的活动而产生的证券。

A.资金B.项目投资C.金融投资D.货币投资【参考答案】: C40.股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()A.股票的票面价值B.股票的账面价C.股票的清算价值D.股票的内在价值【参考答案】: D41.道琼斯分类法将行业分为（）类。

A.1B.2C.3D.4【参考答案】: C42.国有企业股份制改组的直接目的是()A.调动各方面的积极性,增强企业的凝聚力B.确立法人财产权,实现政企分开C.转换企业经营机制,建立现代企业的运行机制D.调整产业结构,优化资源配置【参考答案】: A43.证券金融公司也称为()A.证券融资公司B.证券经纪商C.证券自营商D.证券承销商【参考答案】: A44.证券投资属于（）A.直接实物投资B.间接实物投资C.直接非实物投资D.间接非实物投资【参考答案】: D45.在证券经纪业务中,证券经营机构()A.只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入B.只通过赚取证券差价作为业务收入C.只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入D.通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入【参考答案】: A46.有价证券是一种（）A.商品证券B.虚拟资本C.限制资本D.多余资本【参考答案】: B47.证券的场内交易市场()A.指柜台交易市场B.店头交易市场C.没有固定交易场所D.有固定交易场所【参考答案】: D48.上市公司提取法宝盈余公积金的顺序应该是()A.在弥补以前年度的亏损之前B.在支付普通股股东的红利之后C.在弥补以前年度的亏损之后D.在支付给优先股股东的股息之后【参考答案】: C49.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，独立承担风险，从买卖差价中获取利润的证券业务叫做（）A.融资业务B.自营业务C.承销业务D.经纪业务【参考答案】: B50.证券市场的次级市场是指（）A.一级市场B.初级市场C.发行市场D.流通市场【参考答案】: D51.欧洲证券是指()A.一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以当地国货币计值的债券B.一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券C.一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以本国货币计值的债券D.一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国内债券市场上发行的以外币为面值的债券【参考答案】: B52.某一产业在其初创阶段往往表现为（）A.低风险低收益B.低风险高收益C.高风险低收益D.高风险高收益【参考答案】: D53.我国目前B股交易的交割方式为()A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4【参考答案】: C54.基金托管人是()A.基金发起人B.基金管理人C.基金所有者D.基金保管人【参考答案】: D多选题1.不适合在持续上升或持续下降的股价走势中进行投资操作的方法有______A.可变比率投资计划B.等级投资计划C.固定金额投资计划D.分散投资法E.顺势投资法【参考答案】: B, C2.利用BR指标分析股价行情的要点为A.BR的值高于3以上时，应注意股价的底部反弹B.BR的值介于0．7一1．5之间，股价为盘整行情C.BR的值低于0．3以下时，应注意股价的高位回D.如BR比AR低时，可逢低吸纳E.如BR急速上升，而AR盘整时，应逢低吸纳【参考答案】: B, D3.MACD的应用原则为————。

A.DIF与DEA在0轴之上，为熊市B.DIF与DEA在0轴之下，为牛市C.DIF向上冲过DEA，是买进信号D.DIF向下跌破DEA，是卖出信号E.当DIF值跌破0轴线时，是买进信号【参考答案】: C, D4.DIF是_________A.表示快速线与慢速线之间的距离B.差离平均值C.正值，且数值越来越大，则表示是上升行情D.离差值E.负值，且数值越来越大，则表示是下降行情【参考答案】: A, C, D, E5.在下列几种缺口中，不易被填补的缺口为——A.普通缺口B.竭尽性缺口C.突破性缺口D.持续性缺口E.除权缺口【参考答案】: C, D6.下列图形中，属于反转形态的是——A.V形B.碟形C.直线形D.楔形E.长盒形【参考答案】: A, B, C7.技术分析是有其局限性的，其表现为——。