投资者基本信息表参考模板(机构)
投资者基本信息表参考模板(机构)
期
联系
方式
座机
移动电话
办公
邮编
办公
地址
与该
机构
关系
是否
为下
列机
构
符合《证券期货投资者适当性管理办法》第8条第1款所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；或者第3款所规定的合格境外机构投资者（QFII），人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
投资者基本信息表参考模板（机构）
机构
名称
*机
构类
型
机构证件类型
机构
证件
编号
有效期
机构
资质
证明
资质证书编号
经营
范围
注册
地址
办公
地址
注册
资本
控股股东或实际控制人
法定
代表
或负
责人
姓名
性别
年龄
证件
类型
证件
号码
职务
电子
邮箱
证件
有效
期
联系
方式
座机
移动电话
办公
邮编
办公
地址
指定
授权
经办
人
姓名
性别
年龄
证件
类型
证件
号码
□是
□否
资产
规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，最近3个月月末净资产均不低于人民币万元。
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（），是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其他机构或个人（）请说明：
主要出资股东或投资者信息【模板】
主要出资股东或投资者信息【模板】
1. 背景信息
本文档旨在记录主要出资股东或投资者的信息，以便在必要时提供参考。
主要出资股东或投资者是指对企业进行主要出资或投资的个人或组织。
2. 主要出资股东或投资者清单
以下是主要出资股东或投资者的信息清单：
- 名称：[出资股东或投资者的名称]名称：[出资股东或投资者的名称]
- 类型：[个人/公司/投资机构]类型：[个人/公司/投资机构]
- 出资金额：[出资股东或投资者的出资金额]出资金额：[出资股东或投资者的出资金额]
- 出资比例：[出资股东或投资者在企业中的出资比例]出资比例：[出资股东或投资者在企业中的出资比例]
- 联系方式：[出资股东或投资者的联系方式]联系方式：[出资股东或投资者的联系方式]
请注意，上述信息仅为示例，根据实际情况填写相应的内容。
3. 其他信息
根据需要，可以进一步添加有关主要出资股东或投资者的其他
重要信息，例如其背景、经验或成果等。
4. 免责声明
请注意，本文档中提供的信息仅供参考，其准确性和完整性无
法得到确认。
在任何与主要出资股东或投资者相关的业务决策中，
应通过独立的渠道获取准确和可靠的信息。
以上是主要出资股东或投资者信息【模板】的内容，如有需要，请根据实际情况进行修改和补充。
主要出资股东或投资者信息【模板】
主要出资股东或投资者信息【模板】概述本文档旨在提供一个模板，用于记录公司的主要出资股东或投资者的信息。
此信息对于公司的管理、决策和合作伙伴关系至关重要。
以下是该模板的详细内容。
公司基本信息- 公司名称：- 成立日期：- 公司注册地：- 公司类型：主要出资股东或投资者信息请在下面列出公司的主要出资股东或投资者的信息：1. 出资股东/投资者 1出资股东/投资者 1- 姓名/公司名称：- 出资金额/投资金额：- 持股比例：- 联系方式：2. 出资股东/投资者 2出资股东/投资者 2- 姓名/公司名称：- 出资金额/投资金额：- 持股比例：- 联系方式：（继续列出更多出资股东或投资者的信息，按照相同格式）其他信息请在下面提供任何其他相关信息：- 其他股东/投资者：- 列出其他股东或投资者的姓名/公司名称、出资金额/投资金额、持股比例和联系方式。
- 股东/投资者变更记录：- 记录公司股东或投资者的任何变更，包括变更日期、变更原因和变更后的持股比例。
- 其他备注：- 在这里添加任何其他值得注意的信息或备注。
结论公司的主要出资股东或投资者信息对于全面了解公司的股权结构和财务状况至关重要。
通过保持此文档的更新和记录，公司能够更好地管理与出资股东或投资者之间的合作关系，并做出相关决策。
请确保保存此文档的副本，并随时更新其中的信息。
以上是主要出资股东或投资者信息的模板，请根据公司实际情况进行相应的填写和调整。
*注意：此文档仅为模板，应根据实际情况进行修改和定制。
*。
投资者基本信息表(机构)
有下列情形之一的，将被认定为“能够实际支配公司行为”，并被认定为实际控制人： （1）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东行使的表决 权； （2）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权达到或者超过百分之三十； （3）通过单独或者联合控制的表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的； （4）能够决定一个公司的财务和经营政策、并能据以从该公司的经营活动中获取利益的； （5）有关部门根据实质重于形式原则判断某一主体事实上能对公司的行为实施控制的其他情形。 3.受益所有人： 有下列情形之一的，将被认定为受益所有人： （1）公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过 25%公司股权或者表决权的 自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员； （2）合伙企业的受益所有人是指拥有超过 25%合伙权益的自然人； （3）信托的受益人所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然 人； （4）基金的受益人所有人是指拥有超过 25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人； （5）个体工商户、个人独资企业、不具备法人的专业服务机构，经营农林渔牧产业的非公司制农民专业 合作组织。受政府控制的事业单位，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。 4.受益所有人需提供： （1）非自然人客户股权或者控制权的相关信息，主要包括：注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托 协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件； （2）非自然人客户股东或董事会成员登记信息，主要包括：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持 股数量以及持股类型（包括相关的投票权类型）等。
附表：私募基金投资者适当性管理表格大全
目录附表1-1：投资者基本信息表 (自然人) (2)附表1-2：投资者基本信息表(机构) (3)附表1-3：投资者基本信息表(产品) (5)附表2：专业投资者申请书 (7)附表3-1： (10)投资者风险测评问卷 (10)附表3-2： (14)投资者风险测评问卷 (14)附表4：基金产品或者服务风险等级划分参考标准 (20)附表5-1：投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函 (21)附表5-2：投资者风险测评问卷评分表 (24)附表5-3：投资者风险测评问卷评分表 (24)附表5-4：普通投资者风险承受能等级力与产品风险等级匹配表 (25)附表6：风险不匹配警示函及投资者确认书 (26)附表7-1：投资者转化表 (专业转普通) (28)附表7-2：投资者转化表 (普通转专业) (29)附表8： (31)附表9： (32)附表10： (39)附表1-1：投资者基本信息表 (自然人)附表1-2：投资者基本信息表(机构)附表1-3：投资者基本信息表(产品)附表2：专业投资者申请书附表3-1：投资者风险测评问卷(个人版)投资者姓名：填写日期：身份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力，进而为您挑选更适合的投资产品。
衷心感谢您对【募集机构名称】的支持与信任。
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金产品类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金产品与您的风险承受能力等级相匹配。
投资者名册(投资者信息汇总表)
投资者名册(投资者信息汇总表)投资者名册（投资者信息汇总表）
该文档记录了公司的投资者信息，包括投资者的姓名、联系方式和投资金额等重要细节。
它旨在提供一个全面的概述，以便公司管理层和股东能够了解投资者的背景和投资情况。
1. 投资者列表
2. 投资者详情
张三
- 姓名：张三
- 联系
- 投资金额：100,000 元
- 投资日期：2022年1月1日
李四
- 姓名：***
- 联系
- 投资金额：200,000 元
- 投资日期：2022年2月1日
王五
- 姓名：***
- 联系
- 投资金额：150,000 元
- 投资日期：2022年3月1日
这些详情旨在给出每个投资者的个人信息，以便公司管理层和股东更好地了解投资者的背景和贡献。
3. 其他信息
投资者名册还可以包括以下附加信息，以便进一步了解投资者：
- 投资人类型（个人/机构）
- 投资期限
- 持股比例
- 投资偏好或限制
以上信息可根据需要进行扩展和调整。
结论
投资者名册是一个重要的管理工具，它帮助公司管理层和股东
了解投资者的背景和投资情况。
通过记录投资者的信息，公司可以
更好地管理投资者关系，并为战略决策提供有价值的参考。
该名册
应定期更新，并与相关方共享，以确保准确性和可靠性。
投资者基本信息表参考模板(机构)
人
证件有效期
电子邮箱 联系方式 座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构关系
是否为下列机 构
符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款 所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、 商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券 投资 基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、 私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投 资者（QFII),人民币合格境外机构投资者（RQFII)
机构名称
投资者基本信息表（机构）
*机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址 注册资本姓名性别控股股东或实际 控制人年龄
证件类型
法定代表或负 责人
职务
证件有效期
证件号码 电子邮箱 联系方式 座机：
移动电话：
办公邮编
办公地址
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
指定授权经办 职务
机构指定授权 经办人签字：
经办人签章： 复核人签章：
年 月日
募集机构盖章：
年月 日
*注1:“机构类型”参照协会《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的规则适用 *注2：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，最近三个月月末资产均超 过（含）人民币1000万元
是否存在实际控制关系
否（ ), 是（ ）请说明：
□是 □是
□否 □否
交易的实际受益人
本机构（ ），其它机构或个人（ ）请说明：
境内投资者基本情况表
附件：境内投资者基本情况表表号：FDIN1表制表机关：商务部企业(单位)组织机构代码：□□□□□□□□—□国家统计局国家外汇管理局企业详细名称：文号：商合发[2008] 529号单位所属行业类别：有效期限:2010年12月企业登记注册类型：２０年计量单位：人民币千元填报人：单位负责人：联系电话：报出日期：２０年月日说明：1.本表反映报告年度拥有境外企业的境内投资者基本情况，由该境内投资者填报。
2.本表由非金融业境内投资者于年后6月20日前报当地省级商务主管部门或商务部。
3.组织机构代码：组织机构代码是对中华人民共和国内依法注册、依法登记的机关、企、事业单位、社会团体和民办非企业单位颁发一个在全国范围内唯一的、始终不变的代码标识。
该代码由八位无属性的数字和一位校验码组成，标识在各级技术监督部门颁发的《中华人民共和国组织机构代码证书》上，填报时按其规定的法人单位代码填写。
4.单位所属行业类别 (见附录一)。
5.企业登记注册类型：根据单位生产资料所有制性质和国家有关法规性文件对企业进行的分类。
其中企业按在工商行政管理部门登记注册的经济性质填写，行政事业单位参照该标准填写(见附录二)。
6.资产总额、负债总额、所有者权益总额：分别根据填报单位企业年终会计报表“资产负债表”中“资产总额”、“负债总额”、“所有者权益总额”项目的年末数填列。
7.营业收入总额、当年利润总额：分别根据填报单位企业年终会计报表“损益表”中“营业收入总额”、“当年利润总额”项目的数值填列。
8．年末从业人员数：是指年末境内投资者所有登记在册的从业人员，但不包括境外企业的从业人员。
9.年末境外直接投资企业个数：指填报单位在报告年度年末直接拥有或控制10%或以上的投票权(对公司型企业)或其他等价利益(对非公司型企业)的境外企业数目。
境外企业基本情况表表号：FDIN2表制表机关：商务部境内投资者组织机构代码：□□□□□□□□—□国家统计局国家外汇管理局企业详细名称：文号：商合发[2008]529 号单位所属行业类别：有效期限:2010年12月企业登记注册类型：２０年计量单位：万美元续表填报人：单位负责人：联系电话：报出日期：２０年月日说明： 1.本表综合反映报告年度非金融业境内投资者所拥有的境外企业（包括金融业）的基本情况和经营活动情况，由境内投资者负责收集、汇总数据并予以填报。
投资者基本信息表(产品)
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构章：
复核人签章：
年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄证Leabharlann 类型证件号码职务电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列机构
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：
投资者基本信息表参考模板
姓名 证件类型 国籍 职务 邮编 住址 金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入 不低于50万元人民币 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资 产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不 低于人民币50万元 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或 者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经 历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理 投资经历 办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人 员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和 律师。 是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录 否（ ), 是（ ）请说明： 本人（ ），他人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）请说明： 资产规模 □是 □否 性别 证件号码 职业 联系方式 电子邮箱 座机 移动电话 年龄
□是
□否
□是
□否
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其 承担责任。 投资者签字： 经办人签章： 复核人签章： 募集机构盖章： 年 月 日 期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的 规定
投资者基本信息表机构模版
机构授权代表人签名： 机构法定代表人签名：
机构盖章：日期：年月日
经办人签章： 复核人签章： 营业网点盖章：
事后审核人签章：
日期：年月日
注：机构投资者包括法人和其他组织
证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照号码
证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照有效期限
机构联系电话
联系办公地址
邮政号码
法定代表人姓名
法定代表人身份证件类型
法定代表人身份证件号码
法定代表人身份证件有效期限
授权代表人姓名
授权代表人身份证件类型
授权代表人身份证件号码
授权代表人身份证件有效期限
投资者基本信息表（机构）
填表日期： 年月日资金账号/客户号：
投资者基本信息（申请人填写）
机构名称
控股股东或实பைடு நூலகம்监控人
机构类型
□一般企业法人 □银行等金融机构□社会公益基金□QFII□RQFII□其他组织___________
住所地
经营范围
组织机构代码
税务登记证号码
证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照类型
授权代表人电话
授权代表人
手机号码
授权代表人联系办公地址
邮政号码
Email办公地址
实际监控投资者的自然人
姓名：
电话：
交易的实际受益人
姓名：
电话：
诚信记录
是否有来源于以下机构的不良诚信记录？
□中国人民银行征信中心 □最高人民法院失信被执行人名单□工商行政管理机构 □税务管理机构 □监管机构、自律组织□投资者在证券经营机构的失信记录 □其他组织□无 □有
投资者基本信息表
附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。
1-投资者基本信息表(机构)
单位盖章：
日期：年月日
诚信纪录
是否有来源于以下机构的不良诚信记录？
中国人民银行征信中心□ 最高人民法院失信被执行人名单□ 工商行政管理机构□
税务管理机构□ 监管机构、自律组织□ 投资者在期货经营机构从事投资活动时产生的违约失信行为记录□过度维权等不当行为信息□ 其他组织无不良诚信记录□
法定代表人
证件类型
证件号码
传真号码
联系电话
投资者基本信息表（机构）
单位全称
单位性质、资质
营业执照
登记证号
经营范围
实际受益人
控股股东
投资者类型
工业□农业□商业贸易□多元化集团公司□房地产□投资、咨询公司□财务公司□
信托□保险公司□证券集合理财□证券自营□基金专户理财□封闭式基金□QFII□
保本基金□证券定向理财□开放式基金（不包括ETF）□ETF□企业年金□社保基金□银行自营□银行理财□其他
声明：
1．本机构承诺以上填写内容和授权事项均属实，如因以上提供的信息不真实、不准确、不完整的而产生的风险和后果，全部由本机构承担；如上述内容发生变更将及时通知贵公司，如因未能及时完成告知由此产生的后果将由本机构承担。
2．本机构有能力承担因参与期货交易而产生的风险，并保证参与交易资金来源的合法性和所提供资料的真实性。承诺遵守期货交易所的各项业务规则，自愿承担期货交易结果。
区号电话手机
经办人
证件类型
证件号码
传真号码
联系电话
区号电话手机
注册地址
办公地址
所属行业是否与期货交易品种有关
有□无□
参与期货的主要交易类型
投机□套利□套保□
投资者基本信息表机构格式
投资者基本信息表机构格式
1. 机构名称：[填写机构名称]
2. 法定代表人：[填写法定代表人姓名]
3. 机构类型：[填写机构类型，包括但不限于有限责
任公司、合伙企业等]
4. 注册资本：[填写注册资本额，以人民币为单位]
5. 注册地址：[填写机构注册地址]
6. 经营范围：[填写机构经营范围，包括主要业务领
域和投资方向]
7. 投资偏好：[填写机构对投资项目的偏好，如行业、阶段、地域等]
8. 投资规模：[填写机构现有的投资规模，以人民币为单位]
9. 投资期限：[填写机构一般投资项目的期限，包括长期投资、短期投资等]
10. 投资策略：[填写机构的投资策略，如价值投资、成长投资等]
11. 投资业绩：[填写机构过去几年的投资业绩，包括投资收益率、成功案例等]
12. 投资团队：[填写机构的投资团队，包括团队成员的背景、经验等]
13. 联系人：[填写机构联系人姓名]
14. 联系方式：[填写机构联系人的电话号码和电子邮箱]
15. 其他说明：[填写其他需要特别强调或说明的内容]
注意：以上信息只是基本信息，如有需要，请在表格下方备注栏进行补充或说明。
------------------------------
以上是投资者基本信息表机构格式的内容，如需更多详细信息或有其他要求，请随时告知。
投资者基本信息表机构范本
投资者基本信息表机构范本一、机构基本信息1.机构名称：2.机构类型：3.注册地：4.成立日期：5.注册资本：6.所属行业：二、股东情况1.股东名称：2.出资比例：三、法定代表人/负责人信息1.姓名：2.性别：3.出生日期：4.身份证号码：5.职务：6.联系方式：四、投资经验1.过去五年内投资的项目：项目名称：投资金额：行业类型：投资时间：投资收益：2.是否曾参与过重大投资交易：若有，请提供相关信息：3.是否在投资过程中产生过重大争议：若有，请提供相关信息：五、人员架构1.高级管理人员数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：2.投资经理数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：3.研究员数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：六、机构背景及业绩1.机构背景介绍：包括机构的发展历程、主要业务范围等内容。
2.近几年业绩情况：营业收入：净利润：资产规模：盈利能力：运营状况：七、机构风控措施1.内部风控制度：简要描述内部风控制度的基本构成和实施情况。
2.投资风险评估：简述机构对投资项目风险的评估方法和流程。
3.应对风险的措施：简要介绍机构对风险的预判和控制措施。
以上为投资者基本信息表机构范本，希望对您有所帮助。
注：请根据实际情况填写并补充相关信息。
*注：请根据实际情况填写并补充相关信息。
*。
投资者基本信息表
姓名
性别
出生日期
国籍
身份证件类型
身份证件号码
身份证件有效期
手机号码
联系地址
邮政编码
职业
□国家机关、党群组织、企业、事业单位负责人
□专业技术人员□办事人员和有关人员
□商业、服务业人员□农、林、牧、渔、水利业生产人员
□军人□不便分类的其他从业人员
学历
□博士及以上□硕士 □本科 □专科□高中及以下
机构证件编号
证件有效期
机构资质证明
资质证书编号
实际控制人名称及证件号
交易的实际受益人名称及证件号
是否有不良诚信记录
□否□是，请说明：
本机构承诺已对该产品完成身份识别及身份资料和交易记录保存管理工作，本机构保证该产品资金来源的合法性，不存在非法汇集他人资金等情况，保证所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
经办人签章：总部/分支机构盖章：
日期：年月日
投资者基本信息（申请人填写）
产品名称
产品类别
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品到期日期
产品规模
投资顾问
授权经办人信息
姓名
性别
证件类型
证件号码
证件有效期
职务
联系电话
手机号码联系地址邮编码Email地址与该机构/产品关系
产品管理人
名称
机构类型
机构证件类型
联系电话
联系地址
邮政编码
年末净资产
年末净资产认证
□是□否
法定代表人信息
姓名
证件类型
证件号码
证件有效期限
投资者基本信息表机构示例
投资者基本信息表机构示例1. 机构名称：ABC投资基金- 机构类型：投资基金- 注册地：中国- 注册地址：XX省XX市XX区XX街道XX号- 法定代表人：张三- 成立时间：2020年1月1日- 联系+862. 投资策略ABC投资基金的投资策略主要包括以下几个方面：- 行业重点：以科技、医疗、新能源等高增长行业为重点关注对象。
- 投资风格：长期投资，注重价值发现和业绩增长。
- 投资品种：主要投资股票、债券、期货等金融工具。
- 风险控制：严格遵守相关法律法规，做好风险管理和交易风险控制。
3. 资本规模及业绩- 资本规模：截至2021年底，ABC投资基金总资产规模达1000万元人民币。
- 过去业绩：近五年的平均年化回报率为15%。
4. 投资团队ABC投资基金拥有优秀的投资团队，包括：- 基金经理：张三，从业经验超过10年，曾任多家知名金融机构高级分析师。
- 研究员：李四，拥有丰富的行业研究经验，擅长公司分析和估值。
- 交易员：王五，精通金融市场交易策略，具备丰富的市场操作经验。
5. 投资者服务ABC投资基金致力于为投资者提供全方位的服务，包括但不限于：- 投资咨询：根据投资者需求，提供专业的投资建议和意见。
- 产品创新：根据市场需求，不断创新投资产品，提供投资选择多样性。
- 客户关系管理：建立并维护良好的客户关系，及时回答投资者的疑问和咨询。
- 风险提示：定期向投资者发出风险提示，提醒投资者注意市场波动和风险。
6. 合规性ABC投资基金一贯遵守相关法律法规，注重合规运营：- 严格遵守《证券投资基金法》等相关法规和监管部门的规定。
- 定期报告：及时向监管部门提交相关报告，确保合规运营。
- 内部控制：建立完善的内部控制制度，确保投资者利益最大化。
以上是ABC投资基金的基本信息和示例。
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是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录
本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对 其承担责任。 机构指定授权 经办人签字： 经办人签章： 募集机构盖章： 年 月 日
复核人签章：
年
Hale Waihona Puke 月日*注1:“机构类型”参照协会《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的规则适用 *注2：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的 规定
附表1-2：投资者基本信息表参考模板（机构）
机构名称 *机构类型 机构证件 编号 机构资质 证明 经营范围 注册地址 办公地址 注册资本 姓名 证件类型 法定代表 或负责人 职务 证件有效 期 办公邮编 姓名 证件类型 职务 指定授权 经办人 证件有效 期 办公邮编 与该机构 关系 符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款 所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、 是否为下 商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券 列机构 投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司 子公司、私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境 外机构投资者（QFII),人民币合格境外机构投资者（RQFII) 资产规模 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近三个月月末资产均 超过（含）人民币1000万元 否（ ), 是（ ）请说明： 本机构（ ），其它机构或个人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）请说明： 性别 证件号码 电子邮箱 联系方式 办公地址 性别 证件号码 电子邮箱 联系方式 办公地址 座机 移动电话 年龄 座机 移动电话 控股股东 或实际控制人 年龄 机构证件 类型 有效期 资质证书 编号