第3章清洁生产理论基础
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(7)舒适型资源的经济价值理论 唯一性：数量有限，不可替代，供给不可能随需求增
长而增长 真实性：无法人为完全复制 认识的不确定性：探索和认识无止境，不断探索，新发
现，新满足 破坏的不可逆性：破坏即永远丧失
John Krutilla. 《Conservation Reconsidered》
第3章清洁生产理论基础
（2）外部性理论 外部性造成私人成本或收益与社会成本或收益 不一致，导致实际价格不同于最优价格。 外部性导致低效的资源配置。
环境污染的负外部性——完全竞争厂商按利润最大化原则确定的产 量与按社会福利最大化原则确定的产量严重偏离：资源过度利用、 污染物过度排放、污染产品过度生产的低效率产出。
环境保护的正外部性——“搭便车”问题，环境保护作为公共产品， 其生产严重不足。
第3章清洁生产理论基础
3.2 费用-效益分析
费用/效益的贴现
不同方案及其效益发生的时间不尽相同，只有运用社会贴现率把不同时期
的费用效益转化为同一水平年的货币值（通常转化为现值），才具有可比
性。
PV-现值；Bn-发生在第n年的值；r-社会
贴现率。
评价准则 净效益最大：ZNPV>0 费效比最小：α<1
ENPV用于项目的国民经济评价，是反映项目对国民 经济所做贡献的动态指标： 当ENPV ≥ 0时，表示社会经济为拟建项目付出代价后， 可以得到符合或超过社会折现率所要求的以现值表示 的社会盈余，表示项目的经济盈利性达到或超过了社 会折现率的基本要求，项目可以被接受；当ENPV<0 时，说明该方案不能满足社会折现要求的盈利要求， 该技术方案不可行。
（10）自然资源分类
➢可耗竭资源 ➢可回收的可耗竭资源 ➢不可回收的可耗竭资源 ➢可更新资源 ➢可更新商品性资源 ➢可更新公共物品性资源
第3章清洁生产理论基础
3.1.3 2个环境经济学基本理论
（1）帕累托最优 完全竞争的市场机制可以通过供求双方的自发 调节，使资源配置和社会生产达到最优状态。 核心是要求不断提高资源配置效率，包括： ——微观经济意义上的资源运用效率 ——宏观经济意义上的资源配置效率
净现值率常作为净现值的辅助评价指标： 当投资额不可比时，除计算净现值外，还需计算净现值 率，综合比较选择方案： 以净现值作为依据，通常趋于选择投资大、盈利多的方 案； 以净现值率作为依据，趋于选择投资小的方案，特别是 投资有限的条件下。
第3章清洁生产理论基础
3.3.3 内部收益率（Internal Rate of Return, IRR)
第3章清洁生产理论基础
3.1.3 2个环境经济学基本理论
（2）外部性理论 在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生 产行为（或消费者的而消费行为）影响了其它 生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标 准），则前者对后者存在外部影响。 ——外部经济性 ——外部不经济性
第3章清洁生产理论基础
3.1.3 2个环境经济学基本理论
A. V. Knees, et al, 《Economics and the Environment》
第3章清洁生产理Байду номын сангаас基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
(6)增长的极限 以麻省工学院Dennis.L.Meadows为首的罗马俱乐部提交了 一份研究报告《Limit to the Growth》。报告认为：由于 世界人口增长、粮食生产、工业发展、资源消耗和环境 污染这五项基本因素的运作方式是呈指数增长的,全球增 长将会达到极限,即“世界末日”的来临。
第3章清洁生产理论基础
3.1.1 概述
研究内容一：环境经济学基本理论 经济制度与环境问题 环境问题的外部性 环境质量公共物品经济学 经济发展与环境保护 环境政策的公平与效率问题
第3章清洁生产理论基础
3.1.1 概述
研究内容二：环境经济学的分析研究方法 环境退化的宏观经济评估 环境质量影响的费用-效益分析 环境经济系统的投入产出分析 环境资源开发项目的国民经济评价
Herman Daly, 考虑技术进步或技术替代，当某种资源开始稀 缺时，其利用效率就会提高，会寻找或开发替代品。
《The Economic Debate: What Some Economics have learned but Many have not》
第3章清洁生产理论基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
第3章清洁生产理论基础
2020/11/26
第3章清洁生产理论基础
第3章 清洁生产理论基础
支持清洁生产的有关科学理论与方法，主要包括： ——环境经济学理论 ——费用-效益分析方法 ——环境成本理论与方法 ——创造学方法原理
第3章清洁生产理论基础
3.1 环境经济学理论 3.1.1 概述
环境问题的根源在于“外部性”。传统经济学理论不考 虑“外部不经济性”，体现不出经济活动的环境成本， 无法避免环境损失的社会化，也不能反映环境资源状况 对经济发展的影响程度。
第3章清洁生产理论基础
3.1.4 市场失效
（4）非对称性 ——技术进步的非对称性 资源开发利用技术：周期短，投资回报率高 环境资源保护技术：难度大、投入大、成功率和回报 率低。 ——信息的非对称性 生产者与消费者、经济发展与环境保护、当前与未来、 本区域与其它或更大区域，前者占优势。
第3章清洁生产理论基础
M-（Zp+ZE+ZH)=GI-D=NI
不能作为资本存量积累的那部分原材料最终要归于环境 给定资本净积累量NI下，若不存在某些刺激使排入环境的污染 物（Zp+ZE+ZH）保持低水平，则自然资源采出量M会相应提高
环境质量的恶化和自然资源的超量使用密切相关
第3章清洁生产理论基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
生产
消费品C 废弃物RH
劳动力LH1
环
治理
废弃
GI K D
消
投入
物Ep
Ip
资本积累
境 废弃物ZE
环境管理 废弃物EH
劳动力LH2 费
废弃物ZH
环境服务Y
第3章清洁生产理论基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
（9）环境管理模型 生产框、消费框和环境管理框不存在商品存量的积累，或 者说来自环境的物质净流出量等于资本存量的净积累量：
3.1.2 环境经济学的几个术语
(8)公共物品 每个人消费这种物品或劳务不会导致别人对该种物品或劳
务消费的减少。 供给普遍性（无竞争性） 非排他性 环境资源的公共物品性是环境问题的根源之一
莎缪尔森. 《公共支出的纯理论》
第3章清洁生产理论基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
（9）环境管理模型
原材料M 废弃物Zp
3.2 费用-效益分析
评价各种项目方案以及政策所产生的社会效率和消
耗的社会成本（包括环境方面的效益和成本），权
衡利弊，指导决策。
确定范围，识 别环境影响
确定环境影响 的物理效果
货币化 估值
贴现 方法
贴 现
货币化 方法
费-效 比较
评价准则
第3章清洁生产理论基础
3.2 费用-效益分析
环境费用-效益的货币化方法 市场价格法：环境变化引起产量或利润变化，按市场价格计算， 如污染造成农产品减产或产品质量下降等。 人力资本法：环境污染造成人体健康损失，折算成经济损失。 机会成本法：因资源占用而放弃的收益。如保护自然保护区。 资产价值法：环境变化引起资产价值变化。如房地产价值。 工资差额法：不同环境条件下工人工资的差异。 防护费用法：为防治环境污染准备支付的费用。如建立噪声治 理设施。 恢复费用法：恢复所需的费用，最小费用。 影子工程法：重新建设相同功能的设施所需费用，如水源污染。
第3章清洁生产理论基础
3.3.2 净现值率（Net Present Value Rate, NPVR)
净现值率（NPVR）又称净现值比、净现值指数，是指 项目净现值与总投资现值的比率。
单位投资现值的净现值，单位 投资对国民经济或企业超额净 贡献的大小。
第3章清洁生产理论基础
3.3.2 净现值率（Net Present Value Rate, NPVR)
第3章清洁生产理论基础
3.3 财务指标 3.3.1 净现值（Net Present Value, NPV)
在项目经济寿命期内（或折旧年限内）将每年的净现金流量按规定的贴现 率折现到结算期初的基年（一般为投资期初）现值之和。
NPV=未来报酬总现值-初始投资额
第3章清洁生产理论基础
3.3.1 净现值（Net Present Value, NPV)
（2）资源的稀缺性 一种资源如果在其利用上存在着几种可能的竞争的需求， 则它是稀缺的。
第3章清洁生产理论基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
（3）人的欲望 生理需要，安全需要，社会需要，尊重权的需要，
自我实现的要求。 欲望无穷，满足欲望的方式有限。
（4）太空船地球经济学 ——物质不灭，在设计和规划经济活动时，必须
净现值为零的贴现率
NPV
NPV1 IRR是进行盈利能力分析时采用的主要 方法一。求得的IRR要与项目的设定基 准收益率i0相比较。当IRR≥i0时，则表 明项目的收益率已达到或超过设定折现 NPV2 率水平，项目可行，可以考虑接受。
i1
IRR i2
i
第3章清洁生产理论基础
3.3.3 内部收益率（Internal Rate of Return, IRR)
第3章清洁生产理论基础
3.3.1 净现值（Net Present Value, NPV)
FNPV用于项目的财务评价，是反映项目在计算期内 获利能力的动态指标： 当FNPV>0时，说明该方案除了满足基准收益率要求 的盈利外，还能得到超额收益；当FNPV=0时，说明 该方案能够满足基准收益率要求的盈利水平，该方案 在财务上是可行的；当FNPV<0时，说明该方案不能 满足基准收益率要求的盈利要求，该技术方案不可行。
第3章清洁生产理论基础
3.1.4 市场失效
市场机制既有实现资源最优配置的功效，也有不利于环 境保护的缺陷，即市场失效（Market Failure)。主要原 因包括： （1）公共物品性 （2）外部性 （3）垄断竞争的存在 阻碍资源自由流动 操纵市场价格，高估生产资源的社会或私人真实成本 引起整个资源分配系统和经济效率下将
净现值分为财务净现值和经济净现值： （1）财务净现值（Financial Net Present Value, FNPV）
项目按部门或行业的基准收益率将各年的净现金流量折 现到建设起点（建设初期）之和。
基准收益率（benchmark yield），也称基准折现率是企业或行业或投 资者以动态的观点所确定的、可接受的投资项目最低标准的收益水平。
第3章清洁生产理论基础
3.3.1 净现值（Net Present Value, NPV)
（2）经济净现值（Economic Net Present Value, ENPV） 用社会折现率将项目结算期内各年的净收益折现到建设期 起点的现值之和。
第3章清洁生产理论基础
3.3.1 净现值（Net Present Value, NPV)
同时考虑环境吸纳废弃物的容量 ——熵增原理，100%的回收利用是不可能的
K. E. Boulding, 《The Economics of the Coming Spaceship Earth》
第3章清洁生产理论基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
（5）物质平衡理论 ✓现代经济系统=物质加工+能量转换+残余物处理+最终消 费；部门之间、经济系统与自然环境之间存在物质流动， 形式转化、物质不灭 ✓封闭系统，排出的残余物量等于进入经济系统的物质量 ✓解决发展和环境问题，根本办法是提高物质、能量利用 率和循环率，减少资源开采和使用量，降低污染物排放量
NSW=NNP+B-GC-AL
第3章清洁生产理论基础
3.1.1 概述
经济学家和自然科学家共同探讨污染防治和环境保护的 对策，把环境科学和生态科学的有关内容引入到经济学 中，形成了环境经济学。
环境经济学的研究对象是发展经济和保护环境之 间的关系，即如何使经济再生产过程与自然再生 产过程协调进行，以实现可持续发展。其研究内 容包括3个方面：
第3章清洁生产理论基础
3.1.1 概述（12周五）
研究内容三：环境管理经济手段设计与应用 收费制度 财政补贴与信贷优惠 市场交易 押金制度
尚金城. 环境规划与管理.北京：科学出版社，2005.68-69
第3章清洁生产理论基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
（1）消费 使用商品和劳务以满足当前需要的活动，是商品效用的 消费，商品的物质实体依然存在
长而增长 真实性：无法人为完全复制 认识的不确定性：探索和认识无止境，不断探索，新发
现，新满足 破坏的不可逆性：破坏即永远丧失
John Krutilla. 《Conservation Reconsidered》
第3章清洁生产理论基础
（2）外部性理论 外部性造成私人成本或收益与社会成本或收益 不一致，导致实际价格不同于最优价格。 外部性导致低效的资源配置。
环境污染的负外部性——完全竞争厂商按利润最大化原则确定的产 量与按社会福利最大化原则确定的产量严重偏离：资源过度利用、 污染物过度排放、污染产品过度生产的低效率产出。
环境保护的正外部性——“搭便车”问题，环境保护作为公共产品， 其生产严重不足。
第3章清洁生产理论基础
3.2 费用-效益分析
费用/效益的贴现
不同方案及其效益发生的时间不尽相同，只有运用社会贴现率把不同时期
的费用效益转化为同一水平年的货币值（通常转化为现值），才具有可比
性。
PV-现值；Bn-发生在第n年的值；r-社会
贴现率。
评价准则 净效益最大：ZNPV>0 费效比最小：α<1
ENPV用于项目的国民经济评价，是反映项目对国民 经济所做贡献的动态指标： 当ENPV ≥ 0时，表示社会经济为拟建项目付出代价后， 可以得到符合或超过社会折现率所要求的以现值表示 的社会盈余，表示项目的经济盈利性达到或超过了社 会折现率的基本要求，项目可以被接受；当ENPV<0 时，说明该方案不能满足社会折现要求的盈利要求， 该技术方案不可行。
（10）自然资源分类
➢可耗竭资源 ➢可回收的可耗竭资源 ➢不可回收的可耗竭资源 ➢可更新资源 ➢可更新商品性资源 ➢可更新公共物品性资源
第3章清洁生产理论基础
3.1.3 2个环境经济学基本理论
（1）帕累托最优 完全竞争的市场机制可以通过供求双方的自发 调节，使资源配置和社会生产达到最优状态。 核心是要求不断提高资源配置效率，包括： ——微观经济意义上的资源运用效率 ——宏观经济意义上的资源配置效率
净现值率常作为净现值的辅助评价指标： 当投资额不可比时，除计算净现值外，还需计算净现值 率，综合比较选择方案： 以净现值作为依据，通常趋于选择投资大、盈利多的方 案； 以净现值率作为依据，趋于选择投资小的方案，特别是 投资有限的条件下。
第3章清洁生产理论基础
3.3.3 内部收益率（Internal Rate of Return, IRR)
第3章清洁生产理论基础
3.1.3 2个环境经济学基本理论
（2）外部性理论 在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生 产行为（或消费者的而消费行为）影响了其它 生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标 准），则前者对后者存在外部影响。 ——外部经济性 ——外部不经济性
第3章清洁生产理论基础
3.1.3 2个环境经济学基本理论
A. V. Knees, et al, 《Economics and the Environment》
第3章清洁生产理Байду номын сангаас基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
(6)增长的极限 以麻省工学院Dennis.L.Meadows为首的罗马俱乐部提交了 一份研究报告《Limit to the Growth》。报告认为：由于 世界人口增长、粮食生产、工业发展、资源消耗和环境 污染这五项基本因素的运作方式是呈指数增长的,全球增 长将会达到极限,即“世界末日”的来临。
第3章清洁生产理论基础
3.1.1 概述
研究内容一：环境经济学基本理论 经济制度与环境问题 环境问题的外部性 环境质量公共物品经济学 经济发展与环境保护 环境政策的公平与效率问题
第3章清洁生产理论基础
3.1.1 概述
研究内容二：环境经济学的分析研究方法 环境退化的宏观经济评估 环境质量影响的费用-效益分析 环境经济系统的投入产出分析 环境资源开发项目的国民经济评价
Herman Daly, 考虑技术进步或技术替代，当某种资源开始稀 缺时，其利用效率就会提高，会寻找或开发替代品。
《The Economic Debate: What Some Economics have learned but Many have not》
第3章清洁生产理论基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
第3章清洁生产理论基础
2020/11/26
第3章清洁生产理论基础
第3章 清洁生产理论基础
支持清洁生产的有关科学理论与方法，主要包括： ——环境经济学理论 ——费用-效益分析方法 ——环境成本理论与方法 ——创造学方法原理
第3章清洁生产理论基础
3.1 环境经济学理论 3.1.1 概述
环境问题的根源在于“外部性”。传统经济学理论不考 虑“外部不经济性”，体现不出经济活动的环境成本， 无法避免环境损失的社会化，也不能反映环境资源状况 对经济发展的影响程度。
第3章清洁生产理论基础
3.1.4 市场失效
（4）非对称性 ——技术进步的非对称性 资源开发利用技术：周期短，投资回报率高 环境资源保护技术：难度大、投入大、成功率和回报 率低。 ——信息的非对称性 生产者与消费者、经济发展与环境保护、当前与未来、 本区域与其它或更大区域，前者占优势。
第3章清洁生产理论基础
M-（Zp+ZE+ZH)=GI-D=NI
不能作为资本存量积累的那部分原材料最终要归于环境 给定资本净积累量NI下，若不存在某些刺激使排入环境的污染 物（Zp+ZE+ZH）保持低水平，则自然资源采出量M会相应提高
环境质量的恶化和自然资源的超量使用密切相关
第3章清洁生产理论基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
生产
消费品C 废弃物RH
劳动力LH1
环
治理
废弃
GI K D
消
投入
物Ep
Ip
资本积累
境 废弃物ZE
环境管理 废弃物EH
劳动力LH2 费
废弃物ZH
环境服务Y
第3章清洁生产理论基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
（9）环境管理模型 生产框、消费框和环境管理框不存在商品存量的积累，或 者说来自环境的物质净流出量等于资本存量的净积累量：
3.1.2 环境经济学的几个术语
(8)公共物品 每个人消费这种物品或劳务不会导致别人对该种物品或劳
务消费的减少。 供给普遍性（无竞争性） 非排他性 环境资源的公共物品性是环境问题的根源之一
莎缪尔森. 《公共支出的纯理论》
第3章清洁生产理论基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
（9）环境管理模型
原材料M 废弃物Zp
3.2 费用-效益分析
评价各种项目方案以及政策所产生的社会效率和消
耗的社会成本（包括环境方面的效益和成本），权
衡利弊，指导决策。
确定范围，识 别环境影响
确定环境影响 的物理效果
货币化 估值
贴现 方法
贴 现
货币化 方法
费-效 比较
评价准则
第3章清洁生产理论基础
3.2 费用-效益分析
环境费用-效益的货币化方法 市场价格法：环境变化引起产量或利润变化，按市场价格计算， 如污染造成农产品减产或产品质量下降等。 人力资本法：环境污染造成人体健康损失，折算成经济损失。 机会成本法：因资源占用而放弃的收益。如保护自然保护区。 资产价值法：环境变化引起资产价值变化。如房地产价值。 工资差额法：不同环境条件下工人工资的差异。 防护费用法：为防治环境污染准备支付的费用。如建立噪声治 理设施。 恢复费用法：恢复所需的费用，最小费用。 影子工程法：重新建设相同功能的设施所需费用，如水源污染。
第3章清洁生产理论基础
3.3.2 净现值率（Net Present Value Rate, NPVR)
净现值率（NPVR）又称净现值比、净现值指数，是指 项目净现值与总投资现值的比率。
单位投资现值的净现值，单位 投资对国民经济或企业超额净 贡献的大小。
第3章清洁生产理论基础
3.3.2 净现值率（Net Present Value Rate, NPVR)
第3章清洁生产理论基础
3.3 财务指标 3.3.1 净现值（Net Present Value, NPV)
在项目经济寿命期内（或折旧年限内）将每年的净现金流量按规定的贴现 率折现到结算期初的基年（一般为投资期初）现值之和。
NPV=未来报酬总现值-初始投资额
第3章清洁生产理论基础
3.3.1 净现值（Net Present Value, NPV)
（2）资源的稀缺性 一种资源如果在其利用上存在着几种可能的竞争的需求， 则它是稀缺的。
第3章清洁生产理论基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
（3）人的欲望 生理需要，安全需要，社会需要，尊重权的需要，
自我实现的要求。 欲望无穷，满足欲望的方式有限。
（4）太空船地球经济学 ——物质不灭，在设计和规划经济活动时，必须
净现值为零的贴现率
NPV
NPV1 IRR是进行盈利能力分析时采用的主要 方法一。求得的IRR要与项目的设定基 准收益率i0相比较。当IRR≥i0时，则表 明项目的收益率已达到或超过设定折现 NPV2 率水平，项目可行，可以考虑接受。
i1
IRR i2
i
第3章清洁生产理论基础
3.3.3 内部收益率（Internal Rate of Return, IRR)
第3章清洁生产理论基础
3.3.1 净现值（Net Present Value, NPV)
FNPV用于项目的财务评价，是反映项目在计算期内 获利能力的动态指标： 当FNPV>0时，说明该方案除了满足基准收益率要求 的盈利外，还能得到超额收益；当FNPV=0时，说明 该方案能够满足基准收益率要求的盈利水平，该方案 在财务上是可行的；当FNPV<0时，说明该方案不能 满足基准收益率要求的盈利要求，该技术方案不可行。
第3章清洁生产理论基础
3.1.4 市场失效
市场机制既有实现资源最优配置的功效，也有不利于环 境保护的缺陷，即市场失效（Market Failure)。主要原 因包括： （1）公共物品性 （2）外部性 （3）垄断竞争的存在 阻碍资源自由流动 操纵市场价格，高估生产资源的社会或私人真实成本 引起整个资源分配系统和经济效率下将
净现值分为财务净现值和经济净现值： （1）财务净现值（Financial Net Present Value, FNPV）
项目按部门或行业的基准收益率将各年的净现金流量折 现到建设起点（建设初期）之和。
基准收益率（benchmark yield），也称基准折现率是企业或行业或投 资者以动态的观点所确定的、可接受的投资项目最低标准的收益水平。
第3章清洁生产理论基础
3.3.1 净现值（Net Present Value, NPV)
（2）经济净现值（Economic Net Present Value, ENPV） 用社会折现率将项目结算期内各年的净收益折现到建设期 起点的现值之和。
第3章清洁生产理论基础
3.3.1 净现值（Net Present Value, NPV)
同时考虑环境吸纳废弃物的容量 ——熵增原理，100%的回收利用是不可能的
K. E. Boulding, 《The Economics of the Coming Spaceship Earth》
第3章清洁生产理论基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
（5）物质平衡理论 ✓现代经济系统=物质加工+能量转换+残余物处理+最终消 费；部门之间、经济系统与自然环境之间存在物质流动， 形式转化、物质不灭 ✓封闭系统，排出的残余物量等于进入经济系统的物质量 ✓解决发展和环境问题，根本办法是提高物质、能量利用 率和循环率，减少资源开采和使用量，降低污染物排放量
NSW=NNP+B-GC-AL
第3章清洁生产理论基础
3.1.1 概述
经济学家和自然科学家共同探讨污染防治和环境保护的 对策，把环境科学和生态科学的有关内容引入到经济学 中，形成了环境经济学。
环境经济学的研究对象是发展经济和保护环境之 间的关系，即如何使经济再生产过程与自然再生 产过程协调进行，以实现可持续发展。其研究内 容包括3个方面：
第3章清洁生产理论基础
3.1.1 概述（12周五）
研究内容三：环境管理经济手段设计与应用 收费制度 财政补贴与信贷优惠 市场交易 押金制度
尚金城. 环境规划与管理.北京：科学出版社，2005.68-69
第3章清洁生产理论基础
3.1.2 环境经济学的几个术语
（1）消费 使用商品和劳务以满足当前需要的活动，是商品效用的 消费，商品的物质实体依然存在