企业法律风险评估及管理系统方法及出具报告方法

《XX企业法律风险管理律师建议书》
在评价法律风险的同时，要注意整理风险 管理的建议。 个性化为主，但也要有一定的模板，靠实 践中摸索。
提纲
一、前言 二、评估方法 三、调查过程 四、风险识别与分析 1、XX风险 2、XX风险 3、。。。。。。 五、风险评价 六、结论
风险识别与分析
其中第四项风险识别与分析中，我建议按 照不同法律领域进行识别，例如： 合同法律风险 知识产权法律风险 招投标法律风险 劳动用工法律风险 财务及税务法律风险 诉讼仲裁法律风险
企业法律风险评估及管理系统
系统泛指由一群有关连的个体组成，根据 预先编排好的规则工作，能完成个别元件 不能单独完成的工作的群体。
我们这套系统不是一个文件，而是一个工 作方法，一个工作模式。
明确风险权重，确定评估方法
法
法律风险评估
律 风
险
管
法Fra Baidu bibliotek风险识别
理
法律风险分析
法律风险评价
法律风险应对建议
法律风险识别框架
法律风险识别框架
——根据法律风险发生后承担的责任梳理，即通过对刑事 法律风险、行政法律风险、民事法律风险的梳理，发现不 同责任下企业存在的法律风险。 ——根据不同法律领域的识别，即通过对不同的法律领域 （如合同、知识产权、招投标、劳动用工、税务、诉讼仲 裁等）的梳理，发现不同领域内存在的法律风险。 ——根据法律法规识别，即通过对与企业相关的法律法规 的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险。 ——根据以往发生的案例识别，即通过对本企业或本行业 发生的案例的梳理，发现企业存在的法律风险。
法律风险影响程度分析
——后果的类型，包括财产类的损失和非 财产类的损失等； ——后果的严重程度，包括财产损失金额 的大小、非财产损失的影响范围、利益相 关者的反应等。
《XX企业法律风险评估报告》
评估方法：各类风险在总风险中的权重比 例。 工作流程：包括工作方法 调查清单：类似法律尽职调查 打分系统：100分满分，定量分析 报告模板：给出评估结论，定性与定量同 时。
法律风险可能性分析
——外部监管执行力度，包括企业外部相关政策、法律法 规的完善程度，以及相关监管部门的执行力度等； ——内控制度的完善与执行，包括企业内部用以控制相关 法律风险的规章、制度的完善程度及执行力度等； ——相关人员法律素质，包括企业内部相关人员对相关政 策、法律法规、企业规章制度以及法律风险控制技巧的了 解、掌握程度等； ——利益相关者的综合状况，包括利益相关者的综合资质、 履约能力、过往记录、法律风险偏好的表达等； ——所涉及工作的频次，指与法律风险相关的工作在一定 周期内发生的次数。
——根据企业主要的经营管理活动识别，即通过对企业主 要的经营管理活动（如生产活动、市场营销、物资采购、 对外投资、人事管理、财务管理等）的梳理，发现每一项 经营管理活动可能存在的法律风险。 ——根据企业组织机构设置识别，即根据企业各业务管理 职能部门/岗位的业务管理范围和工作职责的梳理，发现 各机构内可能存在的法律风险。 ——根据利益相关者识别，即通过对企业的利益相关者 （如股东、客户、供应商、员工、政府等）的梳理，发现 与每一利益相关者相关的法律风险。 ——根据法律风险源识别，即通过对法律环境、违规、违 约、侵权、怠于行使权利、行为不当等梳理，发现企业存 在的法律风险。