员工行为排查表
银行员工异常行为排查谈话记录三篇
银行员工异常行为排查谈话记录三篇根据__函257号关于认真贯彻落实《__支行员工不良行为排查实施方案》的通知进行自查，自查情况如下：1、在日常工作中，未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为;4、未有利用工作便利收受客户红包、手续费，索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为;1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等，消费与正当收入严重不符的行为;2、未有经常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与赌球、玩游戏机等其他变相赌博的行为;没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为;3、未有长期拖欠贷款、借款不还，或信用卡恶意透支，或经常找人借钱的行为;4、未有从事第二职业或做生意，或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为;没有上班时间传呼、电话不断，与社会不良人员交往的行为;没有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为;5、未有因家庭重大变故，造成情绪波动较大的行为;没有经常深夜不归或夜不归宿的行为。
1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况，明确本单位或本部门各业务操作岗位职责;2、未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情况，及时解决网点需要解决问题;3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定及时制止、报告和处理的情况;4、未有办理业务越权行事的行为，未有网点、部门负责人违法违规办理业务的情况;5、未有财会部门主管、主管行长、行长不坚持每旬、每月、每季对所有尾箱现金进行清点的情况;6、未有不按规定安排对重要岗位进行轮岗的情况。
1、未有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行为;2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;3、无单人上门收款、送款违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;无不严格执行每天营业终了双人清点尾箱现金或清点后不登记、不签名的情况;4、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。
中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法
中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法目录第一章总则 (1)第二章排查事项 (2)第三章日常排查 (6)第四章集中排查 (9)第五章处置措施 (11)第六章排查工作要求 (12)第七章附则 (13)第一章总则第一条为加强员工从业行为管理，增强员工风险防范意识，规范员工行为排查工作，主动预防、及早发现和有效化解案件风险，保证中国邮政储蓄银行稳健发展，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制指引》和《商业银行操作风险管理指引》等规定，结合我行实际，制定本办法。
第二条本办法所称员工行为排查，是对全行员工涉嫌案件的行为以及可能诱发案件的行为进行主动识别，并及时采取处置措施控制、化解风险的管理活动。
第三条本办法适用于中国邮政储蓄银行全体从业人员。
第四条员工行为排查工作在各级行案件防控领导小组领导下开展，各级监察部门归口管理和牵头组织，各成员单位和责任单位配合。
第五条员工行为排查应坚持依法合规、审慎实施。
排查不得违反国家法律法规，不得违背社会公德，不得损害员工合法权益。
第六条员工行为排查应坚持实事求是、客观公正。
排查反映问题不得无中生有、颠倒是非，不得打击报复、诽谤诬陷他人。
第七条员工行为排查应坚持主动预防，教育为先。
要加强对员工的廉洁从业教育，引导员工形成良好的职业操守，主动预防和避免发生案件。
第八条员工行为排查应坚持分级管理、逐级负责。
各级机构、部门要建立排查工作责任制，坚持谁主管、谁负责，谁排查、谁负责。
第二章排查事项第九条员工行为排查重点关注员工以下两类行为：（一）涉嫌案件的行为；（二）存在隐患可能诱发案件的行为。
第十条涉嫌案件的行为，是指可能构成犯罪案件的可疑事项，包括但不限于贪污侵占挪用、贿赂、其他犯罪和外部查办等类别。
第十一条贪污侵占挪用类事项包括但不限于：（一）是否涉嫌贪污或侵占银行及客户的资金；（二）是否涉嫌挪用银行及客户资金；（三）是否涉嫌设立小金库或进行账外经营；（四）是否涉嫌组织、参与私分银行财产。
员工异常行为排查表模板
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是（） 否（） 是（） 否（） 是（） 否（） 排查时间：
填表说明： 1.此表用于员工异常行为排查过程中的自查或互查； 2.此表用于自查时，由“自查人”签字，用于互查时由“互查人”签字； 3.此表需由各实施单位指定的排查人签字； 4.在排查过程中如发现“排查内容”中未包括的异常行为，可填写在“其它”栏； 5.“可疑情况描述”栏目用于简要描述排查中发现的可疑现象，详细描述可记录在《排查工作底稿》中。
是否经常与社会闲散人员交往；
是否与有劣迹或有不良嗜好的社会人员来往密切、或为其提供私人借贷、
担保或其他财物支持；
是否参与非法组织或参与未经允许的集会结社；
是否经常有不明身份人员到单位纠缠、找麻烦；
是否经常流露或传播对社会、对组织、对工作的不满情绪或言论；
其它。
是否有家庭成员或来往密切的亲友从事传销、赌博、涉毒等非法活动的情
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所在岗位： 可疑情况描述
备注
一、工作表现类
本人经办或管理的账务是否有非正常业务冲正或特殊业务处理的原因造成 的账务不符或不正常挂账的情况； 是否有故意造成业务差错或账务混乱的情况； 是否在同事之间散布谣言、刻意制造矛盾和事端，或散布不利于工作环境 安定和谐的消极言论； 是否有隐匿、销毁、篡改业务凭证、记录、账册、档案的情况； 是否有违规为自己办理业务，或违规为父母、配偶、儿女及其他关系人办 理业务的情况； 是否存在员工经办自己的业务，或为自己的业务授权的情况； 是否有利用个人账户(包括个人结算账户和储蓄账户，下同）或“操纵他人 账户”违规存放、过渡客户资金的情况； 是否有出租、出借个人账户，或个人账户上有明显非本人正常资金往来交 易情况； 是否有经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况； 是否涉嫌违规违法发放贷款； 是否涉嫌骗取贷款、票据承兑或金融票证； 是否涉嫌吸收客户资金不入账； 是否涉嫌违背受托义务，擅自运用客户资金及其他委托、信托财产； 是否涉嫌违规出具金融票证； 是否涉嫌违规出具保函； 是否涉嫌对违法票据承兑、付款、保证； 是否在受到组织批评处理后，反应强烈、行为异常； 是否有利用职权为自己及亲友谋取不正当利益的情况； 是否存在泄露或擅自修改客户信息的情况；
员工异常行为排查报告
个人业务条线员工违法违规风险专项排查报告针对总行下发的《关于开展个人业务条线员工违法违规风险专项排查工作的通知》要求，人民广场支行对全体个人业务条线员工进行了全面排查，排查对象包括支行个人客户部经理及个人客户经理、理财经理、大堂经理。
排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式。
支行排查内容包括是否参与非法集资、民间融资、是否私售理财等违法违规活动等。
排查结果如下：人民广场支行全体个人业务条线员工无一人参与非法集资活动、无一人违反十条禁令、无一人违反员工从业规范、全部遵守银行业从业人员职业操守，不存在参与非法集资、民间融资、没有私售理财等违法违规行为。
针对总行5月22日召开的“规范内部管理、强化合规运行”专题视频会议要求，结合《银行2015年纪检监察工作意见》（华银党发〔2015〕18号），某某银行人民广场支行对全体员工进行全面排查，排查人员包括支行全体员工，排查覆盖率100%。
并于5月25日组织全体支行员工学习《银行员工＂十不准＂》、《关于严禁参与民间融资活动的通知》、《银行违规行为责任追究管理办法》、《银行员工异常行为管理办法（试行）》制度等。
本次排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式，突击检查员工办公桌、资料柜、更衣柜、电脑等方式，抽查是否有从事与我行无关活动或违规行为。
排查内容包括：是否有私自推介和销售非我行产品的情况，是否有自办或参股经商办企业或以亲属名义但实际本人操纵经商办企业的情况，是否有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，是否有内外勾结骗取客户存款的情况，是否有经常出现工作差错或差错屡查屡犯，有意回避、躲避本行监控设备监控或私自调阅、修改监控设备记录，重抄相关登记簿、账簿等表现反常的情况，是否有涉黄赌毒、参与洗钱等不良情况，是否有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算业务，空存、空取资金的情况等。
银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案
XX银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案根据《XX银行“合规促强大”主题活动方案》和《XX银行员工行为排查办法》及《XX银行中层干部及重要业务岗位人员轮岗和强制休假制度》等文件精神，制定ⅩⅩ年度全行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案。
一、总体要求和目标认真落实“合规促强大”主题活动的要求，高度认识员工行为排查工作是加强内部管理、防范案件风险的重要意义。
通过员工行为排查工作的开展，以达到有效预防和及早发现、化解案件风险，把各种隐患消除在萌芽状态。
二、排查的范围和方式（见附件1）（一）员工行为排查范围包括各分支行、各部室，防城港支行筹备组员工。
（二）重要业务岗位人员排查主要是排查轮岗情况及强制休假情况（见附件3）1.重要业务岗位人员主要包括：各一级分支行所辖营业部正（副）经理、二级支行行长、会计主管、信贷人员、票据清算员、票据交换员、柜员、综合员；总行部室的资金交易员、客户经理、银行卡专柜柜员、后台制卡员、空白卡保管员、行政会计和出纳、金库管库员、重要空白凭证管库员、上门服务人员、事后监督人员、业务系统维护员、系统开发员、系统运行管理员、金库守库员、枪支弹药保管员、保卫押运人员、行政用章保管员、档案权证保管员、负责管理本行固定资产和抵债资产的人员等，以及各用人单位认为属于重要业务岗位的人员。
2.重要岗位人员因工作需要不便于轮岗或其他原因不能按计划轮岗的，每年必须强制休假。
（三）排查方式包括员工自查、员工互查、单位排查三种方式。
员工自查，是指员工对照规定的排查项目，对自己的行为事项进行的排查操作。
员工互查，是指员工对照规定的排查项目，对一定范围内其他员工的行为事项进行的排查操作。
单位排查，是指员工所在单位的负责人或其指定的专门人员对照规定的排查项目，对所辖员工的行为事项进行的排查操作。
（四）检查方式及时间安排检查方式由总行监察室牵头组织各分支行、筹备组、各部室的联络员开展交叉检查，并形成检查情况至总行监察室汇总，检查情况包括基本情况、发现的问题、原因分析、整改意见四部分内容。
银行员工异常行为排查问卷调查表
员工异常行为排查问卷调查表
机构(部门)名称： 序号 1 2 3 4 5 6 7 日 8 常 9 工 10 作 11 方 12 面 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 家 庭 状 况 方 面 生 活 交 际 方 面
填报时间 行 为 异 常 表 象 特 征
年 有无异常
月
日 异常说明
员工伪造印章、抵押物证件或盗用重要空白凭证等 挪用客户资金、存款虚存、存款不入账等 存款失踪、替客户过度资金等 存在账外经营和各种形式的小金库等 与客户交往超越正常工作关系，经常与客户一起吃喝玩乐，或有不当财物往来 代客户签字、办理业务、修改信息或代保管银行卡、有价单证等重要物品。 挪用本行资金和客户资金
保存客户银行卡、存折、存单、支票、U盾、印章等重要物品 经常迟到、早退，工作期间无故(或借故)经常离岗，请假次数过频 利用员工本人账户或控制账户与客户账户发生资金往来或“飞单”行为 销售或推介银行业务外的产品、服务等活动 出售或非法提供客户信息 索取、收受贿赂或者客户好处 工作期间精神萎靡不振、心神不定、或经常躲避他人接打电话 经常向同事或他人借债、或一次性借款金额较大、或有人上门索债 与社会上从事资金借贷、经营地下钱庄或非法经营赌球活动的人员关系密切 与因违规违纪解除劳动合同或辞退、辞职人员交往密切 违反出入境管理规定及证照保管要求 员工参与民间借贷、非法集资、内幕交易、经商办企业、违规担保 员工为客户及担保公司等充当资金掮客搭线过桥 自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构 个人或家庭经商办企业 消费支出明显大于其应得收入，或家庭经济出现重大异常（突然变好或变坏） 个人信用卡经常发生大额透支或涉嫌套现 家庭矛盾突出，夫妻关系紧张或有家不归、经常夜归 个人或家庭成员被司法机关调查或涉及民事诉讼 非工作需要经常主动加班、私自调班，尤其是节假日或轮休日加班 办理业务时有意回避监督、监控，私自调阅录像或凭证 短时间内经常出现工作差错或事故 超权限办理业务或使用他人用户和密码、印章等办理业务 非工作需要在系统上、大额购买彩票等高风险投资活动 趣 面 爱 个人或家庭成员涉嫌参与黄、赌、毒等活动 好 方 个人有第二职业、参与家族或他人经商活动
员工违规违纪行为表
2-4分 2-4分
30 未经允许，擅自泄露与监督、检查事项有关的信息
2-4分
31 明知他人违规情况下，帮助其隐藏、销毁证据或作假证隐瞒违规事实
对于重大、危机事件未按照公司规定进行上报，故意隐瞒相关事实，或未按公司要 32 求妥善处理相关事件
2-4分 2-4分
33 拒不履行公司下发的整改通知书、风险提示函相关内容
任意夸大、贬低客户资质，隐瞒、杜撰信用审核实际内容及关键问题，对客户资质 43 评估失实或未对风险提出预警
2-4分 2-4分
44 未在公司规定时间内完整地向公司及客户转交相关文件、资料
2-4分
45 批准不符合规定及审批要求的借款业务、借款额度或未按审批结果发放借款
2-4分
46 未按规定私自上/下调借款利率或进行减免息处理
2-4分
34 盗用他人用户账号和密码私自查看他人文件或超权限浏览信息
未经许可，擅自将已获授权使用的数据转移给他人或擅自变更数据使用用途、扩大 35 授权数据使用范围
2-4分 2-4分
36 本人或协助他人恶意劝诱本公司员工跳槽
2-4分
37 伪造、篡改人事考勤记录及其他相关单据
未严格核算员工工资，造成员工工资多发、漏发、错发或因个人原因导致员工工资 38 延迟发放
4-6分 4-6分
11 利用系统信息进行违法违规违纪活动，或为违法违规违纪活动提供便利条件
未按公司相关规定，以篡改、增加、删除、调取、使用、复制、买卖等方式破坏客 12 户信息、公司运营信息、商业机密安全
4-6分 4-6分
13 未经公司允许在其他机构兼任职务或开展相关业务
因档案、资料使用、管理、维护不善，导致丢失、损坏，造成公司、客户、员工利 14 益损失
工行员工异常行为排查记录表
无
（四）无故长期在外独自居住；
无
（五）因性格极端等内在原因而行为表现异常；
无
（六）因个人生活（如婚姻、恋爱等）出现波折或意外事件,导致情绪 极度低落而表现出行为异常；
无
（七）经常流露对社会、对组织和工作上的不满情绪；
无
（八）“哥们义气”严重,做事无视法纪原则；
无
（九）经常与社会闲散人员或有劣迹人员交往；
无
（七）有越权处理业务的行为；
无
（八）有意测试（窥视）他人密码；
无
（九）有意回避监督,经常单独在岗操作；
无
（十）有冒名贷款或用虚假资料为他人办理业务行为的；
无
（十一）经常工作精力不集中,精神萎靡不振,影响正常工作；
无
（十二）有意测试或遮挡监控镜头和报警探头；
无
（十三）工作中有其它异常表现。
无
二
、 组织纪律方面的异常表现
无
（十）追求腐朽生活方式,有参与黄、赌、毒活动的嫌疑；
无
（十一）有违反社会公德和道德,个人生活不检点的嫌疑；
无
（十二）未经他人准许,经常动用他人物品；
无
（十三）道德水准低下,经常弄虚作假欺骗组织和领导；
无
（十四）其他个人行为方面的异常表现。
无
备注
被排查人：
排查人：
年月日
无
（七）编造虚假证明材料或采用非正常手段获取各项Байду номын сангаас历,欺骗组织
无
（八）有参与赌博以及不正常的大数额投资彩票、赌球等行为。
无
（九）其他违反组织纪律的异常表现。
无
三
、 个人行为方面的异常表现
无
（一）参与民族分裂和非法宗教活动及“法轮功”邪教等活动；
XX银行员工行为排查流程与方案
员工行为排查流程1目的本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）员工行为排查的内容、程序及控制要点，旨在增强案件防控工作的主动性，及时发现员工异常行为，并采取相应处理措施，确保案件风险得到有效防范。
2适用范围本文件适用于本行班子成员以外的全体员工。
3定义、缩写与分类3.1 定义行为排查：是指对员工可能导致违规违纪以及其他可能产生风险的行为进行全面了解、督查整改的过程。
3.2 缩写无3.3 分类无4职责与权限5原则与基本规定5.1原则1）客观公正原则。
对排查情况如实记录、真实反映、客观分析、公正处理；2）全面性原则。
内容全面、排查彻底、全员覆盖；3）讲求实效原则。
排查工作应注重实际效果，避免走形式、走过场；4）保密原则。
在进行排查过程中，不得将相关信息对外透露，做好保密工作。
5.2基本规定1）纪检监察部门具体负责排查方案的制定、排查情况的收集分析，负责检查、督促、协调各部门、分支机构切实开展排查活动；2）员工行为排查工作每年要定期或不定期组织排查，全面排查每年应不少于二次；3）排查内容主要包括：a）有无黄、赌、毒行为；b）有无个人或家庭经商办企业情况；c）有无大额资金炒股行为；d）有无个人或家庭负债较大现象；e）有无无故不能正常上班的或经常矿工现象；f）有无交友混乱，经常出入高档消费场所现象；g）有无在职工作超过强制休假、轮岗规定时限现象；h）是否有不良记录或犯罪前科；i）有无存在已经出现违规操作行为；j）是否存在家庭关系不和睦或不稳定现象；k）其他需要排查的行为。
6流程描述与控制要求7检查监督8附件附件：《XX农村银行员工行为排查表》附件：XX农村银行员工行为排查表员工姓名：排查日期：年月日排查单位：排查人签字：(如对上述内容有变动的人员，单位负位负责人要及时填表上报本行风险部)。
职工违法问题排查报告
职工违法问题排查报告
根据公司纪律和法律要求，我们对某位职工涉嫌违法行为进行了调查和排查。
以下是我们的调查报告：
经过调查，我们发现该员工在过去的一段时间中存在一系列违法行为。
首先，该员工被发现在工作时间内私自进行个人事务，违反了公司的办公守则。
其次，我们发现该员工与某客户串通，向该客户泄露公司的商业机密及敏感信息，构成了不法竞争和商业欺诈行为。
进一步跟进调查，我们发现该员工还存在在工作岗位上虚报工时，以获取不正当的报酬的问题。
针对这些违法行为，我们已经采取了以下措施来处理该职工：首先，该员工已被停职，待进一步调查结果出来后，将会作出相应的处理决定。
同时，我们已经撤销了该员工对敏感信息的访问权限，并立即开始了一项全面的安全风险评估。
此外，我们已经向有关部门报案，配合警方进行进一步的调查。
为了防止类似的违法行为再次发生，我们计划采取以下措施：首先，加强对员工的培训，明确公司的规章制度和纪律要求，提醒员工严守工作纪律和保护公司机密的重要性。
第二，加强内部监督和审核机制，确保员工的工作行为符合公司规定，同时加强对敏感信息的保护和管理。
第三，建立举报制度，鼓励员工及时汇报发现的违法行为，对举报人保持秘密并提供相应的保护。
总之，我们对于该员工的违法行为持零容忍态度。
我们将坚决
依法处理，并进一步加强公司的内部管理和监督，以确保公司的合法权益和员工的合法权益得到充分保护。
员工异常行为排查报告【最新版】
员工异常行为排查报告个人业务条线员工违法违规风险专项排查报告针对总行下发的《关于开展个人业务条线员工违法违规风险专项排查工作的通知》要求，人民广场支行对全体个人业务条线员工进行了全面排查，排查对象包括支行个人客户部经理及个人客户经理、理财经理、大堂经理。
排查方式包括:自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式。
支行排查内容包括是否参与非法集资、民间融资、是否私售理财等违法违规活动等。
排查结果如下:人民广场支行全体个人业务条线员工无一人参与非法集资活动、无一人违反十条禁令、无一人违反员工从业规范、全部遵守银行业从业人员职业操守，不存在参与非法集资、民间融资、没有私售理财等违法违规行为。
针对总行5月22日召开的“规范内部管理、强化合规运行”专题视频会议要求，结合《银行2015年纪检监察工作意见》(华银党发〔2015〕18号)，某某银行人民广场支行对全体员工进行全面排查，排查人员包括支行全体员工，排查覆盖率100%。
并于5月25日组织全体支行员工学习《银行员工"十不准"》、《关于严禁参与民间融资活动的通知》、《银行违规行为责任追究管理办法》、《银行员工异常行为管理办法(试行)》制度等。
本次排查方式包括:自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式，突击检查员工办公桌、资料柜、更衣柜、电脑等方式，抽查是否有从事与我行无关活动或违规行为。
排查内容包括:是否有私自推介和销售非我行产品的情况，是否有自办或参股经商办企业或以亲属名义但实际本人操纵经商办企业的情况，是否有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，是否有内外勾结骗取客户存款的情况，是否有经常出现工作差错或差错屡查屡犯，有意回避、躲避本行监控设备监控或私自调阅、修改监控设备记录，重抄相关登记簿、账簿等表现反常的情况，是否有涉黄赌毒、参与洗钱等不良情况，是否有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算业务，空存、空取资金的情况等。
员工异常行为排查报告
员工异常行为排查报告员工异常行为排查报告1. 引言1.1 背景介绍1.2 目的和方法2. 异常行为定义2.1 什么是员工异常行为2.2 分类和举例3. 异常行为的影响3.1 对组织的影响3.2 对员工的影响3.3 对顾客的影响4. 排查步骤和方法4.1 收集信息4.1.1 员工行为记录4.1.2 证人陈述4.1.3 监控录像或记录4.2 分析信息4.2.1 核实证人陈述4.2.2 分析员工行为的频率和时机4.2.3 比较员工行为与组织规定的一致性 4.3 进一步调查4.3.1 面谈员工4.3.2 调查员工背景和动机4.3.3 阐明员工行为的原因4.4 形成结论4.4.1 异常行为的确认与否4.4.2 异常行为的原因和根源5. 异常行为的处理5.1 警告或纪律处分5.2 辅导和培训5.3 内部调整或调岗5.4 解雇或终止合同6. 安全防范和预防措施6.1 建立明确的规章制度和行为准则6.2 监控系统的使用和改进6.3 加强员工沟通和参与6.4 提供员工支持和健康管理7. 结论引言：背景介绍：员工异常行为是指员工在工作中表现出与组织要求不一致或者违反组织规章制度的举止。
这些行为可能对组织以及员工自身和顾客造成负面影响，需要及时进行排查和处理。
目的和方法：本报告旨在介绍员工异常行为的排查步骤和方法，帮助组织准确判断异常行为的性质和原因，并提出相应的处理措施。
排查异常行为的方法主要包括收集信息、分析信息、进一步调查和形成结论。
通过对异常行为进行排查，可以帮助组织避免潜在的风险和损失。
异常行为定义：1. 什么是员工异常行为：员工异常行为是指在工作场所以及与工作相关的行为中，员工表现出的与组织规定和要求不一致的行为。
2. 分类和举例：员工异常行为可以分为以下几类：迟到早退、懒散敷衍、态度不端、不遵守规章制度、不履行职责等。
例如，员工经常迟到早退，对工作态度漠不关心，不遵守组织规定的休息时间等。
异常行为的影响：1. 对组织的影响：异常行为会导致工作效率下降，员工士气低落，影响组织的形象和信誉，甚至可能造成经济损失。
员工行为排查表
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 是否存在黄、赌、毒行为。 是否存在无故不正常上班或经常无故旷工或无故失踪行为。 是否存在超过休假和轮岗规定时限的行为。 是否存在违规违纪等不良记录或犯罪前科的行为。 过去是否出现过违规操作行为。 是否存在交友混乱，经常出入高档消费场所行为。 是否存在个人或家庭经商办企业，或在企业兼职行为。 是否存在从事大额资金炒股或从事大额彩票买卖行为。 是否存在个人、家庭负责数目较大，或在行社有逾期贷款的情况。 是否存在系统内外群众不良反应强烈的情况。 是否存在参与民间资金往来的担保、保证，以及利用银行场所、凭证、印章等方 式，以表见代理的事实将银行信用牵扯入社会交易的行为。 是否存在钻银行柜面业务风险控制方面的漏洞，通过伪造存款凭证和存款人身份 证明，或者冒领网银密钥等方式，骗取客户存款的行为。 是否存在被外部人员收买、胁迫，利用其熟悉业务流程和操作细节的优势，寻找 银行内部控制漏洞伺机作案，直接转移客户资金的行为。 是否存在利用职务之便，违规开具各种形式的承诺书、委托函、白条、承兑汇票 等行为。 是否存在为融资性担保公司、小额贷款公司、典当公司等监管缺失的准金融机构 充当资金中介，骗取银行信贷资金非法放贷的行为。 支行（信用社）对外用章是否做到“证章分管、专人负责、用章登记、营业终了 核实入库”、部门行政印章是否做到专人负责、用章登记（支行、信用社以及部 门负责人填报）。 排查内容 有1213源自141516
填报人：
证实人：
机构负责人：
核实人：
表
否
核实人：
部门职位廉洁风险点与防控措施排查表
部门职位廉洁风险点与防控措施排查表
一、职位廉洁风险点
1. 职权滥用
- 员工利用职务之便，以个人利益为主导，滥用工作职权。
2. 贪污行为
- 员工在工作过程中接受贿赂、受贿、侵占公款或财物等贪污行为的风险。
3. 信息泄露和滥用
- 员工通过泄露部门内部信息，给予他人非法利益，或者滥用信息为自己谋求私利。
4. 违反行业规定
- 员工可能存在违反行业规定、规章制度、公司制度等廉洁风险点。
二、防控措施排查表
1. 职权滥用防控措施
- 实施严格的内部监督机制，确保员工职权的合理行使。
- 定期开展职务操作审计，及时发现职权滥用的行为。
2. 贪污行为防控措施
- 建立反贪污机制，强化员工的廉洁意识和道德教育。
- 加强对财务活动的监督，确保资金使用的合理性和透明度。
3. 信息泄露和滥用防控措施
- 建立健全的信息保护制度，加强对敏感信息的保密措施。
- 加强对员工的培训，提高信息安全意识和保密意识。
4. 违反行业规定防控措施
- 加强对员工行为规范的宣传和培训。
- 建立举报机制，鼓励员工积极举报违反行业规定的行为。
以上是部门职位廉洁风险点与防控措施排查表，通过采取相应的防控措施，可以降低廉洁风险的发生，并确保部门的工作正常进行。
员工异常行为排查报告
个人业务条线员工违法违规风险专项排查报告针对总行下发的《关于开展个人业务条线员工违法违规风险专项排查工作的通知》要求，人民广场支行对全体个人业务条线员工进行了全面排查，排查对象包括支行个人客户部经理及个人客户经理、理财经理、大堂经理。
排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式。
支行排查内容包括是否参与非法集资、民间融资、是否私售理财等违法违规活动等。
排查结果如下：人民广场支行全体个人业务条线员工无一人参与非法集资活动、无一人违反十条禁令、无一人违反员工从业规范、全部遵守银行业从业人员职业操守，不存在参与非法集资、民间融资、没有私售理财等违法违规行为。
针对总行5月22日召开的“规范内部管理、强化合规运行”专题视频会议要求，结合《银行2015年纪检监察工作意见》（华银党发〔2015〕18号），某某银行人民广场支行对全体员工进行全面排查，排查人员包括支行全体员工，排查覆盖率100%。
并于5月25日组织全体支行员工学习《银行员工＂十不准＂》、《关于严禁参与民间融资活动的通知》、《银行违规行为责任追究管理办法》、《银行员工异常行为管理办法（试行）》制度等。
本次排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等方式，突击检查员工办公桌、资料柜、更衣柜、电脑等方式，抽查是否有从事与我行无关活动或违规行为。
排查内容包括：是否有私自推介和销售非我行产品的情况，是否有自办或参股经商办企业或以亲属名义但实际本人操纵经商办企业的情况，是否有以各种形式、在各种场所参与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与自己经济实力不符的个人担保的情况，是否有内外勾结骗取客户存款的情况，是否有经常出现工作差错或差错屡查屡犯，有意回避、躲避本行监控设备监控或私自调阅、修改监控设备记录，重抄相关登记簿、账簿等表现反常的情况，是否有涉黄赌毒、参与洗钱等不良情况，是否有利用客户账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算业务，空存、空取资金的情况等。
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四、外部查办类
9、是否被公安、司法机关传唤或调查取证； 10、是否被公安机关给予行政拘留或其他处罚； 11、是否被新闻媒体做了负面报道。
五、工作表现类
12、是否有指使、胁迫、诱骗他人违规操作的情况； 13、是否有受他人指使、胁迫、诱骗违规操作的情况； 14、是否有欺上瞒下、弄虚作假的情况； 15、是否有串岗、混岗、操作“一手清”的情况； 16、是否有随意简化、改变业务流程的情况； 17、是否有无正当理由逾假不归，或经常擅自离岗的情况； 18、是否有故意推脱、延迟、拒绝轮岗、交流或休假的情况； 19、是否有故意躲避、抵制录像监控、稽审、检查，或在不合理的长时间内为接受稽审检查的情况； 20、本人经办或管理的账务是否有非因业务差错或特殊业务处理的原因造成的账务不符或不正常挂账的情况； 21、是否有故意造成业务差错或账务混乱的情况； 22、是否有隐匿、销毁、篡改业务凭证、记录、账册、档案的情况； 23、是否有违规自办业务情况； 24、是否有违规代客户保管存折（单）、办理开户、存取款、更换印鉴、购买重空单证、签字等代客服务的情况；
员工行为排查表
单位： 所在岗位: 分类 一、贪污侵占挪用类 二、贿赂类 三、其他犯罪类 姓名： 年 月 排查日期： 日 第 期 排查情况 （是/否） 备 注
排查内容
1、是否涉嫌贪污、侵占、挪用公司及客户的资金； 2、是否涉嫌组织、参与私分公司财产； 3、是否涉嫌索取、收受贿赂； 4、是否涉嫌行贿； 5、是否涉嫌吸收客户资金不入账； 6、是否涉嫌违规出具保诈骗、盗窃公、私财物；
九、重要业务岗位轮 岗类
44、是否属于重要业务岗位，从事该岗位时间； 45、轮岗位情况； 46、强制休假情况。
注:1.此表在对员工行为排查时每人填写一份,做为员工年度考评参考,记入员工行为排查档案； 2.此表中的排查情况属实在排查结果栏写“是”，反之写“否”； 3.排查情况属实，需填写员工行为排查情况确认书（附表二）； 负责人： 排查人： 填表人： 被排查人：
七、社会交往类
38、是否参与“黄、赌、毒、黑、传销”等违法违纪活动； 39、是否与不良客户、有劣迹的社会人员来往密切； 40、是否向有劣迹或有不良嗜好的人员提供私人借贷、担保。
八、家庭状况类
41、是否有家庭成员或来往密切的亲友从事传销、赌博、涉毒等活动； 42、是否有家庭成员或来往密切的亲友因从事大额风险投资活动； 43、是否有重大家庭变故造成情绪异常，消极悲观的情况。
25、是否有利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡本单位财务费用的情况； 26、是否有利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡客户资金的情况； 27、是否有利用职权为自己及亲友谋取不正当利益的情况； 28、是否有经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况。
六、经济往来类
29、是否有以本人或他人名义经商办企业、从事有偿中介活动的情况； 30、是否有与本人收入明显不符的大额炒股、炒期货、炒外汇、买卖基金等风险投资活动的情况； 31、是否有违规集资或介绍集资、高利借贷、参与经营地下钱庄等情况； 32、是否有热衷于大额购买彩票，或购买非法彩票，参与赌球的情况； 33、是否有私下收受、索取客户回扣的情况； 34、是否有借用、占用客户交通工具等财物或向客户大额借款的情况； 35、是否有让客户支付或报销不正当费用，或向客户提出其他不正当、不合理要求的情况； 36、是否有经常出入高消费场所、日常消费与个人及家庭收入明显不 符情况； 37、是否有利用婚丧嫁娶等事宜敛财的情况。