《企业安全审计——安全生产管理体系诊断标准》

200 分，发生 3 人死亡事故的，扣
300 分。
诊断结果
加扣分 （+、-）
诊断项目
诊断内容
诊断方法及标准
诊断结果
1.3 方针目标 （100 分）
10.有持续改进的安全生产管理中长期 规划。
10.听介绍，查看资料，无持续改进 的安全生产管理中长期规划的，扣 20 分。
11.查看资料，无明确的年度安全生 11.有明确的年度安全生产目标、任务。
8.听介绍，查看资料，企业没有建立
8.建立车间的事故控制考核体系
车间的事故控制考核体系的，扣 25
分。
9.听介绍，查看资料，企业没有建立
百万工时事故率考核指标的，扣 25
9.建立百万工时事故率考核指标，事故 分。当年发生 1 人死亡事故的，扣
控制在同行业中处于领先地位。
100 分，发生 2 人死亡事故的，扣
10 分。以上累计可扣 30 分。
诊断结果
加扣分 （+、-）
不扣分
诊断项目
诊断内容
诊断方法及标准
27.听介绍和查看资料，企业每月安
2.2 责任体系（R） 27.企业安全检查每月不少于一次；分 全检查少于 1 次的，扣 5 分；车间每
（150 分）
厂、车间每周组织安全检查不少于一次； 周组织检查少于 1 次的，扣 3 分；班
估
大危险源的风险评估的，扣 5 分。
2.3 安全投入（I） 30.制订年度安全投入计划，并认真组织
（100 分） 实施
30..企业无明确的安全生产资金投 入计划、或实际没有安全投入项目 的，扣 10 分。
诊断结果
加扣分 （+、-）
诊断项目
诊断内容
诊断方法及标准
31.确保重大事故隐患整改、安全生产 “三同时”、危险工艺改造、职工教育 培训、设施设备和仪器仪表定期检测及 更换、事故应急管理、安全生产奖励等 方面的资金。
人的，至少配备 15 名专职安全生产管理
人员。
诊断结果
加扣分 （+、-）
诊断项目
诊断内容
诊断方法及标准
25.定期召开董事会、公司、厂、车间、 25.查看会议记录，董事会每年研究
班组等各层级的会议，专题研究安全生 安全生产工作少于两次的，扣 10 分；
产工作。董事会每年研究安全生产工作 企业每月召开安全生产工作会议少
31.企业在事故隐患整改、安全生产 “三同时”、危险工艺改造、教育培 训、设施设备和仪器仪表定期检测及 更换、事故应急管理、安全生产奖励 等方面的资金落实情况，有一处不符 合的，扣 5 分，直至扣完 30 分。
32.查看资料，现场检查，企业未依
32.依法参加工伤社会保险，为从业人员 法参加工伤社会保险、未为从业人员
产第一责任人的安全生产责任制，明确 和班组长等岗位的安全生产管理职
各部门、岗位、从业人员在生产过程中 责与责任。无文件明确的、或询问相
的安全责任，做到有岗必有责。
关人员不知道自己职责的，扣 15 分；
责任体系不健全的，扣 5-10 分。
24.有专门的安全生产和职业危害预防
工作的管理机构，并按照要求配备安全
班组、岗位职工每天检查不少于一次。 组、岗位职工每天检查少于 1 次的，
扣 2 分。以上累计可扣 20 分。
28.查看资料，未建立安全检查隐患
28.健全隐患排查制度，成立 5 人以上有 各类专业人员组成的隐患排查专家组 （至少一名外聘专家），每季对安全生 产事故隐患进行排查，参与企业隐患整 改方案论证。
管理人员。矿山、建筑施工和危险物品 24.实地查看并检查相关任命文件，
2.2 责任体系（R） 的生产、经营、运输、储存等危险性较 企业无明确的专门安全生产管理机
（150 分）
大的生产经营单位，从业人员在 300 人 构的、或未挂牌的，扣 10 分；安全
以下的，至少配备 1 名专职安全生产管 生产管理机构与其他机构联合办公
彻到车间、班组和岗位。
安全理念的活动或措施的，扣 20 分。
3.通过设立安全文化橱窗、印发安全知 识宣传资料等形式，营造良好的安全氛 围，加强安全文化建设。
3.听介绍，查看现场，企业没有采取 设立安全文化橱窗、印发安全知识宣 传资料等措施和活动加强安全文化 建设的，扣 20 分。
4.及时贯彻安监部门的工作要求，认真 4.听介绍，查看资料，对重大节日和
上岗人员的培训时间不得少于 72 学时， 再培训时间不满足学时要求的，扣 2
每年再培训时间不得少于 20 学时。
分，以上累计可扣 20 分。
19.采用新工艺、新技术、新材料或者使 19.听介绍，查看培训资料，现场检 用新设备的，对从业人员进行安全生产 查，发现一人因采用新工艺、新技术、
诊断结果
加扣分 （+、-）
总计得分
应得分 实得分 得分率 备注 300 100 100 100 600 150 150 100 200 100 60 40 1000
企业安全审计——安全生产管理体系诊断检查表
诊断项目
诊断内容
诊断方法及标准
诊断结果
一、安全理念和方针目标（300 分）：以与主管人员交流为主，随机询问员工，查阅工作资料，现场查看有关情况。
加扣分 （+、-）
诊断项目
诊断内容
诊断方法及标准
16.结合企业实际制订年度培训计划，并 按照计划开展行之有效的培训。
16.听介绍，查看资料，没有制订年 度安全培训计划的，扣 10 分，未落 实培训计划的，扣 5-10 分。
17.听介绍，查看资料，企业主要负
17.法定培训：企业主要负责人、安全管 责人未取得法定任职资质的，扣 20
记录制度的扣 5 分；发现隐患未落实 跟踪整改责任的扣 5 分；重大隐患未 按规定报告当地安监部门的扣 10 分。未建立隐患排查专家组的，扣 5 分；未外聘专家的，扣 5 分；专家组 未按照要求定期开展活动的，扣 5
分。以上累计可扣 20 分。
29.开展重点岗位、重大危险源的风险评 29.查看资料，未开展重点岗位、重
做好重大节日和重要活动期间的安全现 重要活动期间的安全工作没有部署
场管理工作，按时报送当地监管部门要 的，扣 10 分。没有按照要求向当地
求的相关工作情况。
安监部门报送相关工作的，扣 10 分。
加扣分 （+、-）
诊断项目
1.2 事故防预 （100 分）
诊断内容
诊断方法及标准
5.吸取国内外、本行业事故的经验教训 情况。
5.查看会议记录，没有通报国内外、 本行业事故并吸取经验教训的，扣 20 分。
6.在作业场所的明显位置，设立企业安 6.查看现场，企业没有在在明显位置
全生产天数提示。
设置安全生产天数提示的，扣 20 分。
7.建立健全事故统计分析制度，及时分 析伤亡事故、损工事故、未遂事故，并 落实预防措施。
7.查看资料与文件，未建立事故统计 分析制度的，扣 20 分，未将损工事 故、未遂事故纳入事故管理的，扣 10 分。
35.建立健全各岗位的安全生产操作规 程，并督促员工认真执行。
分，现场发现有员工一次行为不符合 安全操作要求的，扣 5 分，随机调查 企业员工对安全作业规程的了解程
（150 分）
岗作业。
每有 1 人答不出的，扣 2 分；或直接 采用企业培训考核的试卷，对员工进 行书面考核，有 1 人不及格的，扣 5
分，以上累计可扣 30 分。
21.班组定期召开班前会，明确交接班内 容，开展岗位风险预知评估。
21.查看资料：现场班前会的频率低 于 1 次/天的，扣 5 分；频率低于 1 次/周的，扣 10 分。
理人员、特种作业人员依法参加安全生 分；安全管理人员、特种作业人员未
2.1 培训教育（T） 产培训，经考核合格后持证上岗。企业 取得相关资质的，有 1 人扣 5 分；若
（150 分）
主要负责人、安全生产管理人员每年再 企业主要负责人、安全管理人员的再
培训的时间不少于 16 学时；特种作业人 培训时间不满足学时要求的，或特种
员的特种作业证书每 3 年应复审一次。 作业人员未按照要求参加复审的，有
1 人扣 5 分。以上累计可扣 40 分。
18.对新录用员工进行厂、车间、班组“三 18.现场随机检查操作人员，每发现
级”教育培训。岗前培训时间应不少于 一名新录用员工未参加三级安全教
24 学时；危险化学品生产经营单位的新 育的，扣 5 分；每发现一名员工安全
1.1 安全理念 （100 分）
1.听介绍，查看文件。企业没有安全 1.有符合企业实际情况的科学的安全理
理念的具体表述并形成文件的扣 10 念的具体表述，突出反映“以人为本”。
分。
2.在企业内宣传“以人为本”和“安全 2.听介绍，查看企业宣传安全理念的
第一”的理念，并通过具体活动形式贯 记录，企业没有具体宣传“以人为本”
产目标、任务的，扣 20 分。
12.目标任务分解落实到每个车间、部 门、岗位。
12.听介绍，查看资料，未将目标任 务分解落实到每个车间、部门、岗位 的，扣 20 分。
13.规范员工的行为，有员工安全生产守 则。
13.听介绍，查看资料，企业没有明 确规范员工行为、没有员工安全生产 守则的，扣 20 分。
缴纳保险费。
缴纳保险费的，有 1 人扣 5 分，直至
扣完 20 分；
33.按照有关规定缴纳安全生产风险抵 押金，或参加安全生产责任保险。
33.听介绍查看资料，企业未按规定 缴纳安全生产风险抵押金，也没有参 加安全生产责任保险的，扣 30 分。
34.查看资料，随机询问现场从业人
34.为从业人员提供符合国家标准或行 员，未按要求为员工提供符合标准的
22.查看工作资料或向从业人员进行
22.每年外聘专家或安全培训机构对员 询问，企业外聘专家或安全培训机构
工进行安全知识讲座不少于一次。
对员工进行安全知识讲座每年少于
一次的，扣 10 分。
诊断结果
加扣分 （+、-）
诊断项目
诊断内容
诊断方法及标准
23.查看资料，企业应有明确文件规
23.建立起以企业主要负责人为安全生 定各领导、各部门负责人、生产车间
《企业安全审计——安全生产管理体系诊断标准》
管理体系诊断结果一览表
诊断项目 一 安全理念及方针目标
1.1 安全理念 1.2 事故预防 1.3 方针目标 二 安全生产管理体系 2.1 培训教育 2.2 责任体系 2.3 安全投入 2.4 管理方法 三 基础建设 3.1 安全标准化工作 3.2 安全“双基”管理
诊断项目
诊断内容
诊断方法及标准
教育和培训。
新材料或者使用新设备但没有参加 培训的，扣 2 分，直至扣完 10 分。
20.现场考核，现场针对企业的培训
内容以及员工的岗位操作规程，抽查
20.企业对新录用员工、换岗作业人员培 或询问部分操作人员进行随机问答，
训后，应进行考核，考核合格后方可上 2.1 培训教育（T）
不少于两次；企业每月召开安全生产工 于一次的，扣 5 分；安全管理部门每
作会议，部门（系统）按工艺、设备、 季度召开安全生产工作会议少于 1
电气、防火、防泄漏等专业定期召开安 次的，扣 5 分；车间和班组应经常召
全专题会议，分析安全现状，提出改进 开多种形式的安全方面的会议，每月
措施。车间每周召开安全会议，班组召 少于 1 次的，扣 5 分。以上累计可扣
开班前会，明确交接班内容，开展岗位 30 分。
风险预知评估，建立逐项交接确认制度。
26.查看资料和相关规定，企业未建
26.建立承包商管理制度，与承包商签订 安全生产管理协议，明确与承包商的安 全责任。
立承包商安全管理制度的，扣 10 分； 企业未按照具体项目与承包商签定 安全责任书的，每一项扣 5 分；企业 选择的承包商缺乏相关资质的，扣
业标准的劳动防护用品，并不得以其他 劳动防护用品的，扣 10 分；提供的
钱物的形式代替。
劳动防护用品不满足相关标准的，扣
5 分；用发放其他钱物的形式代替劳
诊断结果
加扣分 （+、-）
诊断项目
诊断内容
诊断方法及标准
动防护用品的，扣 5 分。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
35.查看资料，现场检查，每一工段
操作岗位没有安全操作规程的，扣 5
理人员；从业人员超过 300 人的，至少 的扣 5 分；企业无专职安全管理人员
配备 3 名专职安全生产管理人员；从业 的扣 10 分；未按照要求配备安全管
人员超过 1000 人的，至少配备 8 名专职 理人员的，少 1 人扣 5 分。以上累计
安全生产管理人员；从业人员超过 5000 可扣 30 分。
14.听介绍，查看资料，企业没有定
14.定期分析方针目标落实情况。
期对方针目标落实情况进行分析的，
扣 20 分。
二、安全生产管理体系（600 分）：以现场检查为主，随机询问员工，查阅工作资料和文件，听取工作汇报。
15.有中长期安全培训教育计划
15.查看资料，没有制订中长期安全 培训教育计划的，扣 10 分。