单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点自查及防控措施登记表(范例)
廉政风险点自查及防控措施登记表（范例）廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名****职务党组书记局长分管工作办公室、人事、财务、党风廉政建设一岗双责岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。
党风廉政监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。
制度机制风险///岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。
A加强党性修养和党风廉政建设工作。
外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。
A提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。
廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名***职务副局长分管工作城乡房屋管理纪检监察纪检组长一岗双责岗位职责城乡房屋管理、纪检监察。
党风廉政监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
领导班子成员廉政风险点及防范措施
X X X X X X县交通运输局领导班子成员廉政风险点防控措施预警机制及监管责任序号廉政风险点风险等级防控措施预警机制监管责任1 民主科学决策方面：在主管或分管工作的重大事项决策中未实行民主集中制决策、科学决策，造成决策失误。
A 1、加强政治学习、提高自身修养，认真执行民主决策机制；2、深入基层，认真做好调研，及时了解交通业务管理、基层现状和社会情况，尊重实际，科学决策。
红色县监纪察委局2 行政执行力方面：未能有效贯彻、执行县委、县政府和局党组的指示、决定、决议，在管理各项业务和行政工作中，未能按程序办理，搞形式主义，工作效率低下。
A 1、树立全心全意为人民服务的思想，增强责任意识、大局意识，带头执行上级决定；2、加强业务学习，提高执政能力和执政水平，公开办事程序，公平公正办事，提升办事效率；3、严以律己，干净做事，主动接受群众监督。
红色县监纪察委局3 监督管理方面：对主管或分管工作监督不够，虚报瞒报，搞政绩工程，管理工作出现影响较大的群体性事件或重大工作失职、渎职。
A 1、认真履职尽责，强化监督，统筹兼顾；2、加强机关制度建设，逗硬执行，转变党员干部工作作风；3、开展效能建设，提高整个机关的工作效率，进行定期和不定期效能检查。
红色县监纪察委局4 政治纪律方面：未能做到顾大局、讲团结，影响正常工作。
A 1、日常工作中班子成员见相互沟通，增加理解和协作；2、认真准备，充分酝酿，积极参与党组民主生活会，开展好批评和自我批评。
红色县监纪察委局5 廉洁自律方面：未能严格执行《廉政准则》，违规插手工程建设、人事安排和交通市场管理等，导致失职和腐败行为。
A 1、规范人、财、事三权运行，形成良性监督和运行机制；2、加强党性修养，严格执行《廉政准则》和领导干部廉洁自律和廉洁从政的有关规定，管好自己的亲属和身边工作人员。
红色县监纪察委局6 党风廉政一岗双责执行方面：未能较好执行党风廉政一岗双责，党风廉政风险监督责任未落实，导致主管或分管范围出现失职和腐败行为。
廉政风险点风险等级防控措施登记表
单位领导班子集体廉政风险点、风险等级、防控措施登记表一份本单位存档，一份公示。
廉政风险点风险等级防控措施登记表使用说明本文件是一份《廉政风险点风险等级防控措施登记表》的标准版使用说明，旨在帮助各单位明确如何填写、使用及管理这份重要的廉政风险防控工具。
通过详细阐述表格的构成、填写要求、风险等级划分、防控措施制定等内容，确保各单位能够有效识别、评估及防控廉政风险，促进廉洁从业，保障单位健康发展。
一、表格构成《廉政风险点风险等级防控措施登记表》主要由以下几个部分组成：主要工作职责：概括列出单位领导班子集体的主要职责范围，为后续的风险点识别提供基础。
权力事项：具体列出单位领导班子集体所行使的各项权力，包括但不限于决策权、审批权、管理权等。
廉政风险点：针对每项权力事项，识别可能存在的廉政风险点，即可能导致不廉洁行为发生的关键环节或因素。
廉政风险表现形式：详细描述廉政风险点可能以何种形式表现出来，如利益输送、权钱交易、滥用职权等。
风险等级：根据廉政风险点的严重程度和发生概率，将其划分为不同等级，如高、中、低等，以便采取相应的防控措施。
防控措施：针对每个廉政风险点，制定具体、可行的防控措施，以降低风险发生的可能性和影响程度。
责任领导：明确每个廉政风险点的防控责任领导，确保防控措施得到有效落实。
主要领导意见及单位领导小组（指导协调小组）意见：记录主要领导及单位领导小组对廉政风险防控工作的审核、指导和建议，确保防控工作的科学性和有效性。
二、填写要求准确性：填写表格时，应确保所有信息的准确性和完整性，不得遗漏或隐瞒任何廉政风险点。
客观性：在识别廉政风险点和评估风险等级时，应保持客观公正的态度，避免主观臆断和偏见。
针对性：制定的防控措施应具有针对性，能够直接针对廉政风险点，有效降低风险发生的可能性。
可操作性：防控措施应具体、可行，便于操作和执行，确保能够有效落实。
时效性：随着单位工作职责、权力事项及外部环境的变化，应及时更新和完善廉政风险点及防控措施，确保防控工作的时效性。
班子成员岗位廉政风险点及防控措施一览表(完整版)
班子成员岗位廉政风险点及防控措施一览表班子成员岗位廉政风险点及防控措施一览表姓名职务廉政风险点表现形式原因分析风险等级防控措施 xxx 副局长 1、不积极协助主要领导抓好分管工作范围内的党风廉政建设和纠风工作，发生较严重违法违纪违规案件； 2、不严格执行土地与矿业权交易规定，导致产生不良后果； 3、对地籍、土地与矿业权等初审工作审核把关不严，提供不真实或错误审查意见；4、对分管工作内的重大事项不及时汇报，擅自决定。
1、违反程序和政策、违规办理出让土地使用权续期手续； 2、不严格执行基准地价，导致国有资产流失； 3、地价评估结果不符合市场水平； 4、对土地评估机构监管不严，对其作出的评估报告不实行备案制度；5、对土地出让执行方式把关不严，工业用地招拍挂不执行最低标准。
1、工作责任心不强； 2、业务管理水平不高； 3、法律法规等观念淡薄。
4、原则立场不坚定，经不住外部压力，过不了人情关，挡不住不正当利益诱惑。
高级中级 1、严格执行土地出让会审制度； 2、严格执行国有建设用地使用权招标拍卖挂牌出让制度，严格执行基准地价更新和公开制度，接受监督； 3、严格执行矿业权和土地使用权上交易制度； 4、加强日常法律法规业务方面的学习，强化法律意识。
姓名职务廉政风险点表现形式原因分析风险等级防控措施 xxx 副局长 1、不积极协助主要领导抓好分管工作范围内的党风廉政建设和纠风工作，发生较严重违法违纪违规案件； 2、对测绘、土地储备中心等初审工作审核把关不严，提供不真实或错误审查意见； 3、对分管工作内的重大事项不及时汇报，擅自决定。
1、不按政策确定价款； 2、擅自设立出让前置条件； 3、不按供应计划，出让底价泄密； 4、擅自提高或降低收购储备土地及地上附作物成本； 1、工作责任心不强； 2、业务管理水平不高； 3、法律法规等观念淡薄。
4、原则立场不坚定，经不住外部压力，过不了人情关，挡不住不正当利益诱惑。
公司领导廉政风险点及防控措施一览表
公司领导廉政风险点及防控措施一览表
1. 风险点
- 滥用职权：公司领导滥用职权，以谋取个人私利，违背廉洁行为准则。
- 贪污行为：公司领导通过受贿、巨额贿赂等手段获取不正当利益。
- 信息泄露：公司领导泄露内部敏感信息，影响公司的商业机密和竞争优势。
- 不当用车：公司领导在公务出行中滥用公车或私车，浪费公共资源。
2. 防控措施
- 建立廉政教育制度：公司应定期组织廉政教育培训，加强公司领导的廉政意识，提升他们对廉洁行为的认识。
- 建立内部控制体系：公司应建立健全内部审计和风险管理体系，加强对公司领导的监督和审查，发现和防范廉政风险。
- 提高透明度：公司应建立公开透明的决策机制，加强信息披露，确保公司决策的公正合理。
- 加强车辆管理：公司应建立规范的车辆使用制度，限制公司领导及其他员工的车辆使用权限，防止不当用车行为的发生。
以上是公司领导廉政风险点及防控措施的一览表。
通过加强教育培训、建立内部控制、提高透明度和加强车辆管理，可以有效预防和减少廉政风险的发生。
单位廉政风险目录和防控措施一览表
1.3、不履行"一岗双责”的 廉政建设责任制，导致人员 出现违纪违法等现象；
全局各类工 作岗位
不履行"一岗双责”的廉政建设责 任制，导致人员出现违纪违法等现 象。
中
"一岗双责”的廉政 建设责任制不落实， 组织纪律观念淡薄。
加强政治理论和法律法规学习， 加强世界观、人生观和宗旨观念 教育，加强责任追究。
6.1、对各类涉证企业，在材 料初审和现场核实时把关不 严，发生违规现象；
日常行政管 理岗位
对各类涉证企业在材料初审和现 场核实时把关不严，发生违规现 象。
低
法律法规和政策意识 淡薄宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规学习， 开展宗旨教育，加强行政许可受 理相关知识的学习。
法规股、标 ;准计量股、
特设股、食 品股人员
中
工作责任性不强。
加强责任意识加强对日常行政 管理工作的管理和监督严格责 任。
执法队、特 设股、食品 股、质认股 人员
6.6、食品、特种设备和重点 产品等巡查工作中发现问 题，不及时处置、处置不到 位，不及时上报或避重就轻， 留下安全隐患；
法规股、标 二准计量股、
特设股、食 品股人员
5.5、行政许可评审中，违反 规定乱收费或搭车收费；
行政审批岗 位
行政许可评审中违反规定乱收费 或搭车收费。
高
法律法规和政策意识 淡薄宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规学习， 开展宗旨教育活动，加强行政许 可受理相关知识的学习。
法规股、标 二准计量股、
特设股、食 品股人员
低
工作责任性不强。
加强责任意识，加强对行政许可 工作的管理和监督，严格责任。
「法规股、标 准计量股、 特设股、食 品股人员
单位岗位廉政风险点及防控措施一览表
单位岗位廉政风险点及防控措施一览表序号关键岗位或重点部位廉政风险点主要表现形式风险等级主要防控措施1 党风廉政建设徇私不履行“两个责任”“两个责任”落实不力，怠于履行管理监督职责，纵容违法违纪人员。
★★★细化“两个责任”清单，明确责任主体，层层压实责任，严格落实“一岗双责”和“一案双查”，促进“两个责任”深化落实。
2检察权运行环节徇私舞弊，执法不公利用检察权力，违规收受或索取贿赂，为案件当事人谋取不当利益，使犯罪分子逃避处罚。
★★★加强对检察权运行的监督，严格规范司法流程，确保司法公正。
3 职务犯罪侦查环节压案不查、徇私办案徇私情私利，通风报信，有案不查或故意隐瞒重要犯罪线索，毁损、隐匿犯罪证据，放纵犯罪★★★规范职务犯罪线索管理、调查取证、审讯提讯、款物扣押等工作机制，严格落实自侦案件全程同步录音录像、线索报备、重大案件集体研究和领导审批制度、强化网上流程管理，杜绝不规范办案行为。
4 侦查监督、公诉环节隐瞒事实，改变定性徇私隐瞒重要案件事实，改变案件定性，该捕不捕或重罪轻判，违法违规办案★★★加强案件监督管理，坚持重大案件检委会集体研究制度，建立不规范司法行为约谈机制和案件质量互查、抽查、评查机制5 民行案件监督环节违规办理民事行政检察案件为利害关系人谋取不当利益，使不符合条件的案件立案，或违规开展民事行政案件的调查、审核、审批，损害他人或社会的合法权益★★★规范民行申诉案件的线索管理、立案审查、案卷流转、逐级审批、员额检察官组集体办案机制，探索完善民行案件公益诉讼机制。
6 控告申诉环节徇私泄密、违规办理收受贿赂或好处，故意泄露举报线索，隐匿举报材料，应立不立或不应当立案而立案，违规为当事人谋取司法救助等。
★★★规范接访行为，严格落实信访接待规定，指定专人管理举报线索，实行双人办案，层报审批制度。
7 刑事执行监督收受贿赂，审查不力违规收受或索取他人财物，对入所、出所、强制医疗、羁押必要性审查、社区矫正、暂予监外执行等活动监管不严或故意隐匿控告、举报、申诉材料★★★严格按照看守所检察办法、社区矫正实施办法、羁押必要性审查等相关规定和工作流程履行监督职责，坚持双人办案，完善登记、备案备查和领导审批工作机制，主动接受外部和内部执纪监督8 检务保障物资采购、车辆管理、财务管理、工程招投标工作不规范利用职权，收受供应商贿赂，违反招投标规定，串标围标，固定资产登记管理不规范，财务收支不明等★★★严格落实各项财务收支、工程招投标、固定资产管理、车辆使用等规定，健全财务、公车、基建、固定资产管理和使用机制，实行专人台账化管理，建立廉政风险内控机制和检查监督机制，完善财务报销、审核、办公物品报废处置、工程招投标等工作流程，定期公布接受干警监督，纪检监察同步介入监督。
领导班子成员廉政风险防控措施一览表文亮
风险点
风险点描述（主要内容与表现形式）
风险类型
风险等级
防控措施
岗位风险
道德风险
制度风险
流程风险
外部风险
高
中
低
1.
三重
一大
重大事
项决策
制定年度工作计划
因任务分解不合理，目标定位不科学，导致决策失误。
√
√
1、征求卫生院班子会议研究决定；2、建立学习制度；3、充分调研，准确掌握实情；4、广泛征求意见，认真修改。
制定年度目标管理
因年度考核办法不切合实际，导致高标准、高要求。
√
√
1、征求卫生院班子会议研究决并报卫计委研究；2、建立学习制度；3、充分调研，准确掌握实情；4、广泛征求意见，认真修改。
重要人
事任免
科室人员岗位调动
因推荐人选存在情感因素，导致唯亲就用、关系好的优先。
√
√
制度了“三重一大”议事制度，开展廉政教育，严格执行人员岗位调动规定。
重大项
目安排
工会活动资金安排
未经集体研究，在开展活动资金安排上造成不必要的开支和浪费。
√
√
加强财务制度管理
大额资
金使用
工会资金拨付
按程序超前拨付，导致资金使用不合理。
√
√
执行“三重一大”制度，按工会资金拨付管理，严格按拨付程序审批。
2.
其他分管工作
办公室
盖章盖印
1、有可能未严格执行审批程序使用印鉴，私自盖章，导致徇私舞弊的风险；2、有可能凭上级口头指示使用印鉴。
√
√
√
1、贯彻执行《国务院关于国家行政机关和企业事业单位社会团体印章管理的规定》第二十五条规定，2、严格遵守印章使用流程；3、建立印章备案登记制度。
单位廉政风险及防控措施一览表
中
其他方面
本人签字：2012年11月26日
单位廉政风险及防控措施一览表
部门（单位）
责任人姓名
责任人职务
风险类别
廉政风险点
防控措施
风险等级
权力行使
方面
1、权力的服务意识日见薄弱，权威性和独断性有所增强，个体大于集体。
2、全局统筹与局部调整的关系和权力的导向作用与发展需要不相符。
1、强化服务意识，突出集体力量，彰显群策群力。
2、发展方向的确定要明确，深入基层，抓住起点，确保发展进程符合发展要求。
中
制度建设
方面
1、实用性、可操作性与现实情境难于统一，落实难度大。
2、整体要求与个体需要ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ间尚存较大差距。
1、增加懂行、知情人员的参与比例。
2、倾听多层次的声音，了解多层的需要，关照大多数。
中
工作作风
方面
1、利已意识多于利公意识，注重个体得失。
2、流于形式，逐利意识突显，等、靠、闪、观意识明显，主动性弱。
领导班子廉政风险点及防控措施
领导班子廉政风险点及防控措施领导班子廉政风险点及防控措施一、引言领导班子是组织机构中最高层次的管理者，他们的廉洁作风和道德品质对于整个组织的风清气正至关重要。
然而，领导班子也面临着一系列廉政风险，例如权力滥用、贪污腐败、违规经营等问题。
为了防范和控制这些风险，有必要对领导班子的廉政风险点进行识别和分析，并制定相应的防控措施。
二、廉政风险点的识别1. 权力滥用：领导班子拥有极大的权力，一旦滥用权力，就容易导致腐败行为的发生。
例如虚报私账、徇私枉法等。
2. 贪污腐败：贪污腐败是领导班子最严重的廉政风险之一。
由于他们的特殊地位和权限，滥用公款、受贿行为时有发生。
3. 违规经营：领导班子在担任职务期间，可能通过违规手段谋取私利，例如利用职务便利谋取不当好处、滥用职权等。
4. 过度权力集中：领导班子中个别人通过职务的集中掌握，可能导致权力过度集中，进而影响决策的科学性和公正性。
5. 审计风险：领导班子所牵涉的决策和行为的合法性和合规性，都需要通过审计来进行评估。
如果对审计漠视或搪塞，就容易出现违规和不正当行为。
三、防控措施1. 建立健全制度：建立健全的制度是防控领导班子廉政风险的基础。
包括完善的决策程序、财务管理规定、人事任免机制等。
2. 强化管理能力：领导班子成员应不断提升管理能力，加强对组织的掌控和引领。
建立科学合理的绩效考核机制，促使领导班子成员遵循廉政原则和执行法律法规。
3. 提高廉政意识：通过廉政教育和培训，提高领导班子成员的廉政意识和法律意识，增强他们对廉政风险的警觉性。
4. 加强监督机制：建立健全的内部监督机制和审计制度，加强对领导班子的监督，发现问题及时纠正。
5. 增强公众参与：加强公众对领导班子的监督，鼓励公众舆论监督，增强领导班子的透明度和公信力。
6. 严明纪律:依法依纪追究廉政违纪行为的责任，对违纪行为进行严肃查处，确立廉洁自律的风气。
7. 推进执纪监督体系建设:加强党风廉政教育和纪律审查工作，加强对领导班子成员的日常监督和专项检查。
单位部门负责人岗位廉政风险点自查及防控措施表
极性不 高，不思 进取，得 过且过。2 、存在背 离社会主 义荣辱观
B
执行《林业有害生物检疫工作管理细 则》，各项工作管理有序。3、严格执 行《林业有害生物防治、检疫专项资 金使用管理办法》。4、按着《森防、 森检人员的职业道德规范》，加强对 各项工作的管理，按章操作不得出现 权利失衡。5、认真执行党员领导干部
1、缺乏相 关的法律 法规学习 、尽职尽 责做好本 质工作
B
1、尽职尽责、不准推托、刁难、不吃 拿卡要、你索贿受贿。
1、加强政治学习，钻研业务知识，不
1、工作积
断提高自身修养、爱岗敬业。2、认真
1、以权谋私，不按各项 规章制度办事。2、玩忽 职守，对工作不负责。3 、监督制度不健全，权 利失衡。4、索贿受贿、
的思想。
廉洁从政若干准则，国有企业领导廉
洁从业若干规定。
1、严格依法行政、按章办事。2、严格按照法定收费项目和标准收缴检疫费。
个人综合自评 B级
风险等级认定及审核 主管领导审核意见
符合防控标准。常士春
领导小组审核意见
B
1、建立比较完善的廉政风险防范管理 长效机制。2、建立廉政风险管理工作 流程图。3、采取组织监督与群众监督 相结合的方式及时掌握廉政风险防控 工作的运行情况、对违纪违法问题做 出明确的处理规定和问责规定。
1、履行工作职责不到位 、导致失职、渎职、不 作为、乱作为。2、不依 法办事，执法程序不规
范。
高的风险。
1、脱离之际 2、官僚主义 3、理想信念
动摇。
B
1、讲解政治理论，宣传路线政策。2 、经常注意思想动向，把工作做在前 头。3、牢固树立正确的人生观、价值 观、培养诚实守信的职业操守，增强
廉政风险点及防控措施-廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资米购时不米取公开招投标形式；在米购中加大单价;5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；&在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；&在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；11＞对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票;&不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
领导班子廉政风险点及防控措施
1、不履行岗位责任或履行不到位；
2,在人事管理,任用,考核,评先等方面,不坚持公开,公正,公平原则,具体工作人员弄虚作假,可泄露相关信息,能产生不廉洁行为。
3、不认真执行财务制度,可能导致开支不合理,造成挪用,影响工作正常运转。
一级
1、明确的职责范围、业务流程和风廉政建设责任，明确对执行情况加大监督检查力度；
制度机制风险
1、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。
2、对制度监督检查机制不健全，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。
3、五重一大事宜未经集体研究，可能产生不廉洁行为。
二级
1、认真落实风廉政建设责任制，按照中心医院《风廉政风险防
控工作实施意见》开展风险防控工作，将风廉政建设与业务工作紧密结合；
2、推进务、政务公开，公开工作职能、业务流程等，提高工作透明度，自觉接受群众监督；
3、结合新形势、新任务的要求，对现有规章制度进行梳理、充实和健全，切
实做到业务工作规范化，工作流程程序化；
4、严格执行民主集中制原则，落实好“五重一大”制度，重大事项请示汇报制度。
三级
1、抓好对职工经常性学习教育，创新形式，开展法律法Leabharlann 纪政纪、勤政廉政、职业道德和道德观教育
2、通过行政投诉、信访举报、效能和行风检查等工作获取信息，及时掌握相关问题；
3、对群众有举报、社会有反映、不按规定落实放心防控措施的，通过组织谈话、重点提醒等方式进行警示提醒，足其及时改正；对情节严重的，予以诫勉纠错
2、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和纪律的行为；
3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督检查，工作结束后的自查总结机制。
廉政风险防控措施一览表[范例】
廉政风险防控措施一览表[范例】序号权力类别风险名称表现形式风险类别风险风险等级防控措施前期防范中期防控后期处置001 1 财务经费超标准、超财力发放津补贴1 分管领导及相关责任人二严格执行预算管理制度，公开局机关预算建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 002 1 财务经费公用经费不合理使用 1 分管领导及相关责任人二加强对经费使用的监控，定期公示经费开支，接受群众监督，防止浪费建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究003 1 财务经费不按财务管理规定报销1 分管领导及相关责任人二严格执行报销审核手续，防止“一支笔”腐败行为加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 004 1 财务经费票据审核把关不严，对单位的付款不按规定转账 3 分管领导及相关责任人二严格遵守《会计法》和财经纪律、严格执行报销程序，把好票据审核关，确定交易凭证的真实有效建立完善财务管理制度，提高岗位业务技能，熟悉掌握具体的操作要求和规则可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 0051 财务经费到定点单位采购，出现腐败行为2 分管领导及相关责任人二提高经办人员思想素质和业务素质加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 006 1 财务经费不严格执行财务制度，办理不及时、手续不到位、程序不到位3 分管领导及相关责任人二严格执行财务制度，严格审批把关加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究007 1 财务经费帐目不清，开支项目不规范3 分管领导及相关责任人二票款分开管理，日清月结加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究008 5 人事管理收受调动申请人的贿赂，违反程序办理调动手续 2 直接责任人，分管领导二严格按照人事调动工作程序办理调动手续监察考评科全程参与监督视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 009 5 人事管理人事任免考核时，不客观公正反映当事人情况，根据个人主观意见提出建议2直接责任人，分管领导二加强人事干部的思想政治教育公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 010 5 人事管理违反《干部任用条例》规定程序进行职务任免、隐瞒真实情况公示 2 直接责任人，分管领导二严格执行《条例》要求，坚持民主推荐、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等程序公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 011 5 人事管理不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序履行备案、审批手续 2 直接责任人，分管领导二完善和公开各项人事管理制度落实干部任免考核责任追究制度视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 012 3 科技计划项目申报组织不符合条件的企业申报国家、省、市各类科技计划项目 3 计划股股长，分管领导三严格执行国家、省、市关于“科技计划项目申报、立项”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 013 3 成果鉴定支持不符合条件的科研项目通过鉴定3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技成果鉴定办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 014 3 科技进步奖励推荐不符合条件的科研成果获取科技进步奖励 3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技进步奖励办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理12。
单位廉政风险目录和防控措施一览表
2.6、违反规定，私设帐外帐、小金库；
领导岗位
在帐外设帐、建小金库。
高
组织纪律观念淡薄，政策、法规、规定意识差。
加强组织纪律、政策、法规和规定的学习，加强财务制度的学习和监督。
局班子成员
2.7、重大问题不按规定程序，决策失误，造成较大损失；
领导岗位
重大问题不按规定程序，决策失误，造成较大损失。
局班子成员
2.2、人员招聘过程接受请托，产生不洁行为；
领导岗位
人员招聘过程接受请托，产生不洁行为。
高
政治素质下降，私利作怪。
加强《廉政准则》和人员招聘有关规定的学习，并严格执行。
局班子成员
2.3、违反规定列支财务项目和资金；
领导岗位
违反规定列支财务项目和资金。
高
执行财务制度不严格。
加强财务制度的学习和监督。
局长
马晓东
1.2、不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头，导致工作失误；
全局各类工作岗位
不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头。
低
宗旨观念淡化，政治素质下降，官僚主义作怪。
加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，强化责任追究。
局长
马晓东
1.3、不履行“一岗双责”的廉政建设责任制，导致人员出现违纪违法等现象；单位廉政风险目录和防控措Fra bibliotek一览表单位
廉政
风险点
风险
岗位
表现
形式
等级
形成
原因
防控措施
责任人
无为县
质监局
1.1、宗旨观念淡化，政治素质下降，工作责任性不强，服务意识淡薄，导致失职渎职；
廉政风险点防控措施一览表
廉政风险点防控措施一览表廉政风险点及防控措施职务局长职务局长的职责包括对全局负总责，XXX班子成员的工作，督导法律法规和规章制度的贯彻，制定工作计划和目标并监督落实，促进廉政建设和勤政建设，审查并决定行政案件的处罚，推动精神文明建设和和谐发展，负责财务和人事教育工作以及对外联系。
其风险点包括滥用职权、收受礼金、财务管理漏洞、违反选拔任用程序、瞒报漏报和不集体研究决策。
为了防控这些风险，职务局长应认真执行党的路线、方针、政策，贯彻科学发展观，贯穿民主集中制的原则于决策实施全过程，加强党风廉政建设责任制的贯彻实施，严格遵守各项规章制度，加强班子成员的研究教育，提高工作人员素质，依法行政，维护集体领导和集体决策，加强党组织建设，强化班子成员对业务工作的指导和管理，加强研究，增强党性，提高风险防范意识。
职务副局长职务副局长的职责包括分管各项业务工作并监督落实工作目标，认真研究法律法规和业务知识，协助局长制定年度工作目标并组织实施，抓好质量技术监督行政案件的查处和落实县局制定的业务计划，负责分管单位的党风、行风廉政建设和勤政建设工作，提高工作人员的政治业务素质，检查督导分管的全面工作。
其风险点包括不认真落实工作目标和决议，存在滥用职权和不依法办事的现象。
为了防控这些风险，职务副局长应认真落实工作目标和决议，研究法律法规和业务知识，提高政治业务素质，严格遵守各项规章制度，加强党风廉政建设和勤政建设工作，检查督导分管的全面工作。
严格遵守廉政保证金等各项规章制度，防止违规违纪行为的发生；3、积极贯彻落实局党组的决策，认真履行分管范围内的工作职责，确保工作能够有效完成；4、严格遵守党纪党规和廉洁自律有关规定，树立正确的工作态度和价值观，做到清正廉洁；5、强化“一岗双责”意识，认真履行自己的职责，对分管工作负责；6、加强对分管单位的领导与协调，确保工作安排部署及时到位，促进工作的顺利开展；7、认真履行层级监督管理职责，对下级报告、请示的事项及时签署具体意见，作出具体指示，并向上级汇报工作进展情况，确保工作的有效推进。
领导班子成员廉政风险防控一览表
领导班子成员廉政风险防控一览表姓名李建平职务党组书记、局长岗位主要职责1、主持局行政及局务工作；2、贯彻执行党的方针、路线、政策，落实上报指示精神，领导全局干部职工完成上级下达的各项工作任务；3、加强调查研究，不断建立、完善和规范各项农业管理制度；4、加强学习，勇于实践，科学决策，抓好班子建设、队伍建设、组织建设、业务建设和廉政建设。
5、严格执行国家法律法规、依法行政，促进农业农村经济又好又快发展；6、加强人、财、物管理，监督落实好局机关各项管理制度；7、坚持正确的用人导向，调动干部职工的积极性；8、廉洁自律，遵纪守法，服务群众，模范带头。
9、完成好上级交办的其它工作。
风险类别风险点（主要内容及表现形式）风险等级防范措施制度机制风险1、在制度执行过程中，出现监督不到位或约束不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。
2、在制度执行过程中，不推行民主集中制，不依靠群众，存在制度落实不到位的风险。
一级1、认真落实党风廉政建设责任制，推进党务政务公开，提高工作透明度，自觉接受上级和群众的监督；2、严格执行民主集中制原则，重大事项召开党委会讨论决定；3、充分发挥人大、政协、纪委及人民群众的监督作用，确保工作顺利开展。
岗位职责风险1、不推行民主集中制，导致班子内部存在不团结、不稳定因素。
2、不执行议事规则，个人至上，利用职权和影响力，为特定关系人和小群体谋取不正当利益。
3、对干部的选拔、使用、推荐、管理不按组织程序，任人唯亲，谋取私利。
一级1、严格执行《干部选拔任用条件》，在推选和使用中坚决做到公开、公平、公正；2、严格执行各项管理制度，认真抓好检查落实。
3、认真履“一岗双责”，严格执行廉政准则。
业务流程风险1、违反重大事项的决策规定，实施重大项目使用大额资金，导致滥用权利的风险。
2、违反规定，不按程序办事，可能导致乱作为或不作为的风险。
一级1、加强财务监督、严格纪律，落实重大事项集体讨论制；2、制订详细业务工作流程，公开流程图，接受干部群众和社会监督；3、工作人员定岗定责，严禁违反工作流程和工作纪律的行为。
厅领导个人岗位廉政风险点与防控措施一览表
厅领导个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :安徽省国土资源厅职务：党组书记、厅长填表时间 : 2011 年月日姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级1、通过熟人、领导、同事介绍，为办理1、资源短缺，利益之争；1、完善公开探矿证、采矿证办理程序、探矿证、采矿证提供方便；2、探矿证、采矿证办理不够公开透明，时限、过程、结果；1 、矿政管理2、在办理探矿证、采矿证时谋取私利；制度不够完善；高2、自觉加强思想素质修养和党性锻炼；3、在争取或安排地质环境治理项目时谋3、党性观念不强，思想不坚定；3、加强对廉洁自律有关规定的学习；取私利。
4、廉洁自律标准不高。
4、慎重交友，净化社交圈；1、在用地计划指标、挂钩规模的分配和1、各地发展与用地指标紧张的矛盾凸1、多渠道解决用地指标紧张问题；张2、引导各地转变发展方式，节约集约调剂方面可能存在不公平、不合理现象；显；庆2、通过熟人、领导、同事介绍，在用地2、用地指标分配制度不科学；用地；军 2 、地政管理3高3、完善用地指标差别化分配管理办法；审批方面打招呼；、土地整治项目招投标方式有待改3、受外来因素影响，在土地整治项目招革；4、改革土地整治项目招投标方式；投标方面为他人提供帮助。
4、碍于情面。
5、清心寡欲，恬淡养性。
11、完善干部选拔任用制度，从具体的1、在干部选任、调动、转业干部安排等1、干部选拔任用制度不科学、不完善；程序、每一个环节规范选任行为；方面可能发生不公正、收取好处、照顾关2、干部调动、转业干部安排的相关规2、制定单位选人用人的相关标准，加系等现象；定不具体、不到位；大公开选拔力度；3 、干部人事2、不严格按照干部选拔任用程序选任干3、干部教育培训制度不完善，落实不高3、加大与市县党委的沟通，把干部教部；够好。
育培训工作纳入当地计划；3、对干部教育培训不能常抓不懈，效果4、主观上对干部教育培训工作重视不4、高度重视干部人事工作；不好。
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单位领导班子廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章):填表时间:
填表人:联系电话：审核人：
单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章):填表时间:
为子女、亲属谋
私利。
填表人:联系电话：审核人：
单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表单位(盖章):填表时间:
单位领导干部廉政风险点及防控措施一览表
单位(盖章):
填表时间:
地保护股、农村土 地综合整治和农民 住房改造建设等工 作、纪检监察、法 制建设、信访调处。
事件；
⑥行政诉讼、行政复 议；
⑦人事安排建议； ⑧各项活动资金使用；
⑨土地开发整理项目 立项条件认定；土地 开发整理项目发包； ⑩土地开发整理项目 资金使用、收。
不能按时领取证件； ⑤不严格执行规划、计划、 产业政策、供地政策造成 违规用地。
行，督促中心所搞好一线工作；
⑤征收土地呈报审批：如实确 定征地地块位置、地类、面积， 严格按照自治区政府公布补偿 标准拟定公告、征收土地方案 等相关文件，办理过程中不收 受用户一针一线。
填表人: 联系电话：
审核人
岗位廉政风险点及防控措施一览表
单位(盖章):
填表时间:
收储等工作；联 系办公室、行政 审批、分管国土 资源所。
认；
⑤土地权属确认； ⑥土地市场化运作 过程中相关条件的 设定；
交易手续；
⑤少征收或不征收土 地出让金，收取贿赂。
地区、县规定的办事程序 操作；
4、严格按照《关于**县 城区基准地价的通知》进 行地价审查，不徇私情。
⑦闲置土地查处； ⑧土地储备； ⑨利用职权，为子 女、亲属谋私利。
填表人:
联系电话 审核人：
财务股落实国土资源
局财务管理制
度；
3、认真贯彻
县财政部门的预算管理制度；2．预算管理
①未严格按预算执
行、超预算、无预
算开支。
摇；
②工作作风不扎实、
不思进取、形式主义、
勤政廉政意识不强以
权谋私、贪图享受。
①格执行《自治区国土资
源厅文明单位建设管理办
法》，制定《**县国土资
源局经费管理办法（试行）
》；
②建立财务经费管理监督
4、组织抓好项目管理，确保专款安全使用，充分发挥参谋作用；
5、日常财务收支审计；
6、经济责任离任审计；
7、负责本系统的人事、机构编制、福利管理。
机制；
③加强廉政教育。
3.经费收支管理①收入未纳入财政
部门统一管理隐瞒
或私自留用各项经
费；
②奖金、补贴发放
管理不严格，超标
准或范围发放奖金、
福利；
③支出未按规定权
限签批、大额支出
未经集体审议决定；
④住房公积金未按
规定比例提取缴交；
⑤医疗保险未按
规定比例提取缴交；
⑥个人所得税未
按规定扣缴；
①制定《自治区国土资源
厅文明单位建设管理办法》
、《**县国土资源局经费
管理办法（试行）》；
②建立财务经费管理监督
机制；
③加强责任意识教育；
④严格执行按《住房公积
金缴存比例的通知》的规
定；
⑤严格执行**县城镇职工
医疗保险有关管理办法；
⑥严格执行《个人所得税
法》第八条。
4.会计核算管理①未按规定设置帐
簿、以未经审核的
会计凭证为依据登
记会计帐簿或登记
会计帐簿不符合规
定；
②未按规定填制、
取得原始凭证或者
填制取得的原始凭
1、严格执行《中华人民
共和国会计法》第二章第
十四条、第十五条、第四
章第二十八条；
2、建立财务经费管理监
督机制；
3、加强责任意识教育。
证不符合规定的。
填表人:联系电话：审核人：。