建设项目审计所需资料清单

建设单位审计需提供资料清单

建设项目审计（预审）需提供资料清单一、需提供的财务资料及相关资料⒈修订并执行的内部财务会计控制制度及工程建设项目管理制度、规定。

⒉年度财务报告、财务情况说明书，会计明细账、辅助账（如有）、会计凭证、期末科目余额表、1-6月银行对账单及银行存款余额调节表等财务资料。

⒊经批准的建设单位管理费预算、工资计划等。

二、需提供的工程建设资料⒈建设项目经审批的项目建议书、经批复的可行性研究报告及设计概算（包括变更设计、料差、征拆费差价）批复文件，报批（备）的施工图预算，已上报但尚未批复的变更设计、料差及征拆费差项目情况。

⒉项目开工报告及各施工标段报批（备）的合同标段及重点工程、单位工程开工报告及相应的附件。

⒊建设项目历年投资计划及2011年资金预算；2011年下达各施工标段（联合体分单位）的施工投资计划；2011年批准的施工单位月份资金使用预算及施工单位报备的合同或合同备案资料。

⒋施工单位报批（备）的银行开户资料；对施工单位资金流向的监管记录资料（包括大额资金支付的再次审核确认，对使用资金进行检查监督指出问题及处罚决定，相关的监管台账等）。

⒌设计、施工、监理、甲供材料设备采购、工程咨询等招投标资料（包括招标计划的报批、项目审批部门对邀请招标的批复文件、招标公告或资格预审公告或投标邀请书、招标文件及相应的澄清或修改资料、投标文件、评标记录、评标结果报告、中标通知书、中标人提交的履约保函等）。

⒍截至审计日止的合同台账及所有的勘察设计、施工、监理、征拆、甲供物资设备采购、咨询服务等合同（包括补充合同或协议）。

⒎勘察设计、施工、监理、征拆等验工计价（包括相关的基础资料）及物资设备采购、咨询服务等结算资料；工程调度报表及各施工标段监理月报及年度监理工作总结。

⒏甲控物资设备合格供应商名录，截至2011年6月末分月份的甲供物资设备到货点交情况统计表及供货商送（提）货清单、结算单据、到货验收记录及与施工单位的交接记录；截至2011年6月末实际完成的征地拆迁工作量及相应的征拆数量确认资料，对项目征地拆迁总体情况的说明。

--建筑工程审计需要提供的资料清单--精选

建筑工程审计需要提供的资料清单工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。

上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。

使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。

3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。

建设项目审计所需资料清单

建设项目竣工决算审计所需资料清单
一、工程开工前期有关资料
1、建设项目可行性研究报告
2、建设项目立项报告
3、建设项目立项批复文件
4、建设项目用地规划许可证
5、国有土地使用证明
6、建设工程开工许可证
7、建设工程施工许可证
8、基建资金来源及到位情况
9、初步设计概算书
10、概算批复文件及历次调整概算资料
11、其他相关资料
二、工程结算有关资料
1、所有施工项目、采购项目及设计项目的招投标资料
2、自建设项目开工之日起至竣工日止的工程施工结算书及相关资料
3、项目建设期间自行采购的设备、材料合同
4、与工程有关的全部合同，包括：施工、安装、采购、设计等
5、工程实际开完工资料（开工报告、完工报告）
三、财务方面的有关资料
1、各年度的基建财务报表
2、各年度的财务账簿、凭证
3、公司财务管理制度
4、建设相关管理制度
5、各年度基建资金计划
6、贷款资金的借款合同及相应的抵押担保合同
7、历年的基建资金账户流水及对账单、余额调节表。

审计报送资料清单

审计报送资料清单
1、立项文件（可研报告、立项报告、立项批准书）
2、国有土地使用许可证
3、建设用地规划许可证
4、建设工程规划许可证
5、施工许可证或开工报告
6、质量监督证明
7、银行开具的资金到位证明
8、设计概算书、设计合同
9、地质勘探报告、勘察合同
10、监理合同及监理档案
11、设计、勘察、监理、施工招投标文件
12、中标通知书
13、投标保证金、履约保证金、社会保障费缴纳凭证
14、施工合同、补充合同
15、施工图纸、竣工图（加盖竣工图章，监理单位、建设单位公章及其审核人签字）、设计变更、签证
16、规划、消防、环保、节能验收报告，竣工验收报告，工程验收备案证书
17、工程质量保修书、工程索赔资料、工期证明
18、施工单位自行采购材料的原始凭证及检验资料
19、建设单位工程预付款、进度款支付证书，建设单位供料明细表及检验资料
20、招投标工程变动项目的有关招投标文件
21、设计、勘察、监理、施工单位企业资质证明
22、工程预算书和工程量计算书，结算报审要求是建设单位复核后的结算书和工程量计算书（加盖建设单位公章，建设单位工程负责人和复核人签字）和施工单位原报结算一并送审
23、建设单位关于该项目的财务决算报表、帐薄、会计凭证
24、设备、物资和材料采购资料
25、土地利用和征地拆迁补偿资料
26、年度投资计划、投资完成情况、建设项目交付使用资产总表、项目建成投产使用后的效益资料
27、其他与该项目有关的文件资料
注：以上不属于建设单位的与建设项目相关的资料由建设单位负责协调收集。

工程审计需提供的资料清单

工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件;（商务标、技术标及相关承诺等）（二)工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计(或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录;5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单(制表表明型号、楼层、部位等)8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求:1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等;第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。

上述两部分不应有重复列项的内容,用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘(磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件.使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量.2、工程量计算书（即计算底稿)：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成,工程量应由详细的技术表达式,施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算.用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。

3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。

建筑工程审计需提供的资料清单

建筑工程审计需提供的资料清单
建筑工程审计是对建筑工程设计、建设、验收、使用、维护等全过程进行严密监管和控制的过程。

为确保审计的公正、客观、全面，审计人员需要准备详尽的资料清单，以便验收建筑工程是否符合国家相关的规定标准、质量要求和安全规范。

以下资料清单可供审计人员参考：
1.建筑工程设计资料建筑设计文件（包括初步设计文件、
方案设计、施工图设计等）、规划许可证、审批文件、设计说明书、技术交底记录等。

2.建筑工程施工资料招投标文件、工程合同、施工许可证、工程计划表、施工图纸、施工现场照片、工程质量检测报告、施工进度报告、各部位验收记录、施工工艺指导书等。

3.建筑工程验收资料验收申请书、工程竣工验收备案表、
土地证、照片、竣工报告、使用维护说明书、建筑质量检测报告、安全和环保验收报告等。

4.建筑工程质量检验资料建筑质量检测报告、建筑质量问
题报告、建筑质量监督报告、技术交底记录等。

5.建筑工程使用维护资料使用维护手册、维修记录、房屋
保养手册、保修单，维修申述记录等。

6.建筑工程改造资料改造方案，建筑设计，施工方案，建
筑质量检测报告等。

7.建筑工程协议及收费文件设计合同、工程合同、施工合同、监理合同、材料供应合同、装修合同等。

以上是建筑工程审计需要提供的资料清单，但需要根据具体审计的工程不同，资料清单也会有所变动并且不会涵盖完整，审计人员需要认真的维护资料的来源，严格按照规定的时间进行归档和递交，时限建议定为自开工之日到验收录入数据库之日。

此外，为了保障审计的公正性，建议受审单位同样向审
计人员提供所有有关资料和记录，以便审计人员进行比对，进一步强化审计工作的公正性。

建筑行业审计资料清单

建筑行业审计资料清单在建筑行业中，审计是一个重要的过程，用来评估和核实企业的财务状况和业务运营。

为了进行有效的审计，建筑公司需要准备一系列的资料。

本文将介绍建筑行业审计的资料清单，以帮助企业更好地进行审计工作。

一、财务资料财务资料是审计中最重要的部分之一。

建筑公司需要准备以下资料供审计师审阅：1. 会计凭证和账簿：包括现金日记账、收入和支出账等。

这些记录将帮助审计师了解企业的财务活动和现金流情况。

2. 财务报表：包括资产负债表、利润表和现金流量表。

这些报表将展示企业的财务状况和盈利能力。

3. 税务报表：包括纳税申报表、增值税发票、所得税报表等。

审计师将核实企业是否依法缴纳税款。

4. 资金流动记录：包括银行对账单、贷款和信用卡对账单、现金收付记录等。

这些记录将帮助审计师追踪资金流动和确认账户余额。

二、合同文件建筑行业通常与许多合作伙伴和客户签订合同。

为了进行审计，建筑公司需要整理以下合同文件：1. 工程合同：包括与客户签订的建设项目合同。

这些合同将记录项目的详细信息、工期、成本和付款条款。

2. 供应商合同：包括与材料供应商和承包商签订的合同。

这些合同将记录采购材料和服务的细节，包括价格和交货时间等。

3. 分包合同：如果建筑公司将工作分包给其他承包商，则需要准备相关合同。

审计师将核实分包商的资质和业绩。

三、人力资源资料建筑公司的人力资源资料对于审计至关重要。

以下是建筑公司需要准备的人力资源文件：1. 员工档案：包括员工个人信息、薪资记录、员工合同和福利待遇等。

审计师将核实员工的资质和薪资支付情况。

2. 培训记录：建筑公司通常会对员工进行培训和技能提升。

相关培训记录将帮助审计师评估员工的能力水平和投资回报。

3. 社会保险和福利文件：包括员工社会保险缴纳记录、退休金和福利待遇等。

审计师将确认企业是否合法缴纳社会保险款项。

四、工程项目资料建筑公司的审计还需要准备与工程项目相关的文件：1. 工程进度和成本记录：建筑公司需要提供工程项目的进度计划、成本预算和实际支出记录。

工程审计需提供的资料清单

工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底;2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等)8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三)工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。

上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件.使用清单计价的项目必须提供单价分析表,同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。

3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等,要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。

建设项目审核资料完善清单

建设项目审核资料完善清单
项目名称：XX市装修工程项目
一、被审单位必须提供的资料
序号
提供的资料名称
提供的依据（附相应的文件条文）
1
项目立项文件
是结算审计的重要依据
2
财政部关于项目预算控制价的通知
是结算审计的重要依据
3
财评控制价清单审查报告纸质版和软件版
结算审计需要
4
施工图纸质版和电子版
结算审计需要
5
竣工图纸电子版
结算审计需要
6
招标工程量清单纸质版和软件版
结算审计需要
7
中标清单软件版
结算计需要
8
施工竣工结算软件版
结算审计需要
9
安全文明打分表
结算审计需要
10
竣工验收报告
结算审计需要
二、被审单位宜提供的其他资料
序号
提供的资料名称
提供理由
备注：1．“必须提供的资料”应写明根据哪个文件、规范要求相关单位应形成和归档管理的。
2．“宜提供的其他资料”是指无相关文件规定且被审单位必须具备的资料。

工程审计需提供的资料清单

工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程治理前期资料文件一、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；二、招标答疑记要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及两边有关工程的洽商、变更等书面协议或记要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关许诺等）（二）工程治理进程资料一、施工图设计技术交底；二、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处置记录、地基勘探记录；五、设计变更单、现场签证单、工作联系函；六、例会记要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表说明型号、楼层、部位等）八、其他有关阻碍工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料一、工程完工图及设计图纸的电子版本；二、工程完工资料；（四）工程结算资料一、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；二、工程量计算书及电子稿（即计算草稿）；二、结算资料的具体要求：一、结算书：每项工程的结算书要求分量部份第一部份是以完工图为依据编制部份，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部份以现场签证、工程洽商记录和其它有关费用为依据编制部份。

上述两部份不该有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明利用软件。

利用清单计价的项目必需提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必需含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

二、工程量计算书（即计算草稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部份的内容应在工程量计算式中一次计算。

用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。

3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签定的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签定的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。

建设项目需提供的审计资料清单

建设项目审计需要提供的资料清单
一、项目立项审批资料：包括项目建议书、可行性研究报告、施工图设计（含施工图预算）及审批文件；
二、招投标资料：包括招投标文件、中标通知书及有关会审纪要；
三、建设项目相关单位的资质证明、取费证书、预结算编制人员资质证书（复印件）；
四、项目前期征地拆迁资料；
五、经济合同：包括总承包、分包、设计、拆迁、评估、施工、监理、咨询、材料（含设备）采购等合同及与项目有关的协议、纪要、各类签证；
六、施工及竣工验收资料（如施工日志、质量评定单）；
七、竣工图：包括土建、装饰、安装、市政、园林、交通、水利、电力等专业图纸（含工程变更）；
八、工程决算资料：包括工程量计算资料、单价测算资料、工料分析单（含钢筋翻样单）及汇总计算资料；
九、项目相关财务收支账册、凭证、保镖等；
十、其他与建设项目有关的资料。

遇到有特殊情况不能按要求报齐审计资料时，必须说明原因和报送时间并签章。

建筑工程审计需要提供的资料清单

建筑工程审计需要提供的资料清单建筑工程审计是在建筑工程质量监督的基础上，对建筑工程进行全面、深入的审计和评价，以保证工程质量和安全。

建筑工程审计需要提供的资料清单包括但不限于以下几个方面。

一、项目资料项目资料包括建筑工程项目初步设计、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、建设用地规划许可证、施工图纸设计文件、扩初勘察、开复工审批文件、施工组织设计、施工图设计变更通知或同意函、工程变更清单、工程部位病害清单等。

二、工程承包合同及其他合同文件工程承包合同是建筑工程审计的重要依据。

需要包括建筑总承包商与业主之间的合同、建筑总承包商与分包商之间的合同、专业承包商与建筑总承包商之间的合同、关于工程设计的合同、工程监理合同、物资供应合同、不正当得益行为确认书等。

三、工程预算及工程变更资料工程预算是建筑工程审计的基础。

需要包括初步设计概算、施工图概算、竣工决算、工程验收决算等。

同时，还需要提供工程变更资料，包括业主的书面变更投资意向、批准文号、变更清单及工程变更设备配套原材料票、设备设施进场检验报告等。

四、工程施工资料工程施工资料包括各承包商的施工项目文件及相关批准手续、施工许可证、安全施工方案、施工图纸、协作意见书、互动协议、施工分包合同、临时工程设计文件、图纸专业审查意见等。

五、工程监理资料工程监理是对建筑工程施工全过程进行监督、检验、验收和评价，保证工程质量和安全。

工程监理资料需要包括监理招标文件、监理合同、监理计划、监理工作日志、监理检查报告、监理通知、监理验收报告、三方监理签证单等。

六、工程质量检验资料建筑工程的质量检测是保证工程质量的关键。

需要提供建筑工程质量检测机构的检测报告、复检报告、现场勘查记录等。

七、工程竣工验收资料工程竣工验收资料是衡量工程质量和安全的重要指标。

需要提供业主单位自查报告、竣工报告、竣工验收及评定意见、质量缺陷整改报告及验收等。

以上为建筑工程审计需要提供的资料清单，建筑工程审计的核心在于全面、深入地、合规地评价建筑工程的质量和安全。

工程审计需提供的资料清单

工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。

上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。

使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。

3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。

政府投资建设项目竣工决算审计所需资料清单

政府投资建设项目竣工决算审计所需资料清单政府投资建设项目竣工决算审计是保障政府资金使用效益和规范工程建设过程的重要环节。

作为一项重要的审计工作，政府投资建设项目竣工决算审计需要准备的资料也非常丰富。

本文将为大家提供政府投资建设项目竣工决算审计所需资料清单。

一、基础资料1.建设项目的规划和设计方案；2.投资建设项目的招标文件和中标文件；3.合同书和变更合同的备案材料；4.施工单位资质和项目经理人员资格证书；5.工程监理单位的资质和监理人员资格证书；6.工程质量检测单位的资质和检测人员资格证书。

二、工程建设资料1.工程建设竣工验收报告；2.工程竣工图纸、档案及相关资料；3.工程竣工质量检验报告及检验记录；4.工程竣工结算报告；5.工程质量保持期管理资料。

三、经济合同资料1.合同的签订和变更情况，包括合同金额、结算方式等；2.验收报告和结算报告等相关资料；3.分包情况、分包合同及变更情况；4.能源、材料、设备采购资料及相关凭证；5.工程款支付情况、支付凭证。

四、财务会计资料1.投资预算、决算、决算审计报告；2.投资、工程款、供应商等相关账务处理；3.税务处理，包括增值税、所得税等；4.用款、收款等相关内部控制手续；五、其他资料1.项目拨款情况及拨款计划、实际拨款情况、使用情况的台账及相关凭证；2.项目管理规定及工程管理制度；3.非招标项目的管理规定，包括项目审批、立项、拟建方案、设计、施工及质量检验等的规定。

以上是政府投资建设项目竣工决算审计所需资料清单。

如有遗漏或不足之处，可根据所审计的具体项目情况进行补充整理。

希望对大家的工作有所帮助。

工程审计需提供的资料清单

工程审计需提供的资料清单文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。

上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。

使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

建设项目工程审计应当提供的主要资料

建设项目工程审计应提供的资料清单我们接受委托，对XXXXXXXX工程项目进行审计，根据审计工作的需要，需请贵公司提供以下资料，这些资料是我们根据一般情况及以往审计经验所需要的资料列出如下清单,如由于审计具体情况需作补充和删减的,随时有项目负责人提出资料清单。

感谢贵单位的大力支持。

（一）工程管理资料1、建设项目立项批复文件（提供复印件）。

2、建设项目建议书及批复文件（提供复印件）。

3、建设项目可行性研究报告及批复文件（提供复印件）。

4、建设项目初步设计概算及调整慨（预）算批复文件（提供复印件）。

5、建设项目招标文件，包括项目招标工程量清单和招标控制价资料。

7、建设项目投标文件，包括投标承诺书，商务标（投标报价），技术标（施工方案）。

8、项目评标资料-主要包括评标报告。

9、中标通知书（提供复印件）10、建设项目合同、协议及协议性文件。

（1）工程勘察、设计合同；（2）工程施工合同以及相关补充协议（提供复印件）。

（3）工程设备、物质采购合同及执行情况。

（4）工程监理合同及执行情况。

11、建设项目管理制度相关资料：（1）建设项目“五制”除前述的应当提供的建设项目招标制、合同制等资料外还应提供实施“项目法人责任制”和“资本金制”的资料、（2）建设项目工程管理办法、（3）建设项目设备、材料的采购和管理情验收等资料。

12、建设项目效益等评价资料-主要是对生产、营运及重大公益性项目的建设后评价10、建设项目规划、土地、环境许可等资料。

11、项目建设规划、施工许可证复印件。

12、项目竣工验收资料及其备案表。

13、建设项目概况说明。

14、收尾工程主要情况说明。

15、建设项目管理中存在的问题及需解决方案。

（二）工程造价资料除前述（一）工程管理资料中涉及与工程结算（造价）有关的工程招投标、中标及合同协议等资料外还应当提供：1、建设项目设计图纸、图纸会审纪要、工程变更变更签证、及经济技术核定单。

2工程竣工图纸。

3、施工单位资质等级证书、取费证书和《安全文明施工措施评价及费率测定表》（提供复印件）。

审计所需提供资料清单

建设项目结算审计所需提供资料清单（施工单位）1、招标文件（复印件一份加盖施工单位公章,具体要求详内部审计流程资料要求第1.1条）2、投标文件（复印件一份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.2条）3、中标通知书（复印件一份加盖施工单位公章）4、施工合同（复印件一份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.3条）5、全套施工图纸（原件一份，具体要求详内部审计流程资料要求第1.4条）6、图纸会审记录（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.5条）7、设计变更（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.6条）8、工程洽商记录（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.7条）9、监理工程师通知或业主施工指令（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.8条）10、会议纪要（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.9条）11、现场签证（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.10条）12、甲定乙供材料定价确认单（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.11条）13、施工单位自行采购材料原始凭证（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.12条）14、竣工资料（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.13条）15、结算书（原件三份加盖编制单位公章、造价员执业章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.14条）16、工程量计算书及隐蔽工程量计算书（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.15条）17、钢筋抽料表（土建专业适用）（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.16条）18、其他结算资料（复印件三份加盖施工单位公章，具体要求详内部审计流程资料要求第1.17条）备注：（1）资料报送需填写资料签收表（具体要求详内部审计流程资料要求第1.18条）。