证券从业资格考试模拟题及答案

证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（6）

多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

1.金融期货的主要种类包括( )。

A.外汇期货

B.利率期货

C.股票价格指数期货

D.期权期货

【答案】ABC

1解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。

2.下列关于权证的说法，正确的有( )。

A.权证的发行人只能是证券发行人

B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

【答案】BC

【解析】A项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券;D项我国目前的权证都在证券交易所进行交易，具体交易方式与股票类似。

3.开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。

A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易

B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的

C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券

【答案】ACD

【解析】B项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在开放式基金交易中，交易是在投资者之间进行的。

4.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要求。[2010年3月真题]

A.成交速度

B.成交价格

C.价格波幅

D.成交数量

【答案】AB

【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。

5.定期交易系统和连续交易系统交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括( )。[2009年11月真题]

A.批量指令可以提供价格的稳定性

B.指令执行和结算的成本相对比较低

C.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

D.市场为投资者提供了交易的即时性

【答案】AB

【解析】从交易时间的连续特点划分，证券交易机制种类可以划分为定期交易系统和连续交易系统。其中，定期交易系统的特点有：①批量指令可以提供价格的稳定性;②指令执行和结算的成本相对比较低。而连续交易系统的特点有：①市场为投资者提供了交易的即时性;②交易过程中可以提供更多的市场价格信息。

6.看涨期权赋予期权购买者( )。[2009年5月真题]

A.有买入的权利

B.有卖出的权利

C.有选择是否履行期权合约的权利

D.有选择是否放弃履行期权合约的权利

【答案】ACD

【解析】看涨期权赋予期权购买者的是买入的权利，看跌期权赋予期权购买

者的是卖出的权利，两种期权的持有人都有选择是否行使或放弃行使期权合约的权利。

7.下列关于我国证券交易市场发展历程的说法，错误的有( )。

A.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委

员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施

B.2009年10月30日，创业板在上海证券交易所和深圳证券交易所开市

C.2010年3月1日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报

D.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易

【答案】BC

【解析】B项2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市;C项2010

年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

8.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。

A.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系

B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

D.证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险

【答案】BCD

【解析】A项中证券交易的特征主要表现在相互联系的三个方面，即流动性、收益性和风险性。

9.下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?( )

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B.内幕交易

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

【答案】AC

【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。BD两项内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。

10.下列选项中，( )属于证券交易。

A.房产证交易

B.债券交易

C.存货单交易

D.基金交易

【答案】BD

【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

11.我国证券登记结算公司具体负责( )。[2010年5月真题]

A.上市证券和资金的交易的清算和交收

B.记名证券的存管和过户

C.结算账户的设立

D.证券账户的设立

【答案】ABCD

【解析】证券登记结算机构应履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立和管理;②证券的存管和过户;③证券持有人名册登记及权益登记;④证券和资金的清算交收及相关管理;⑤受发行人的委托派发证券权益;⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;⑦中国证监会批准的其他业务。

12.证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。[2010年5月真题]

A.新闻出版业

B.为他人提供担保

C.以营利为目的的业务

D.履行对会员进行监管的职能