资料调阅清单

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调阅清单

2.广东省互联网金融风险专项整治现场检查调阅资料清单被检查机构：序号资料名称数量资料日期调阅资料日期调阅人签名归还资料日期收回人签名1 从业资格资料:营业执照、电信业务经营许可证、与银行或第三方支付机构签订的资金存管协议等。

2 公司内部管理材料：公司内部治理及架构等相关制度文件。

3 风险控制制度：包括但不限于防范欺诈行为相关制度、防范信贷集中风险制度、资金隔离制度等相关制度。

4 网络安全制度：包括但不限于出借人与借款人信息安全保护相关信息存储及使用制度、网络安全管理制度、信息科技管理、科技风险管理和科技审计等有关制度。

5 客户服务管理制度6 第三方评估资料：包括但不限于会计师事务所定期审计记录、信息安全测评认证机构定期对信息安全实施测评认证记录。

7 台账：提供截至检查日仍有余额的业务台账（包含要素：借款人名称、融资项目或借款用途、借款起止时间、借款金额、余额、借款人融资利率、涉及出借人数量、出借人投资收益率等）。

8 业务档案：提供截至检查日仍有余额的业务档案（包括但不限于相关合同文本、尽职调查资料、业务销售资料、出借人信息等）。

9 *视情况调取相关网络管理日志10 信息安全相关制度、系统设计文档、数据使用流程、灾备组织体系、灾备方案，灾备演练报告、信息科技管理制度、公司系统是否进行备案、灾备体系结构图检查项目：备注：本现场检查调阅资料清单一式两份，检查组一份，被检查人一份。

调阅资料清单

请你支行提供2011年以来的下列资料：
1、会议记录：综合会议、业务学习（含会计、信贷）、办公会、安全保卫学习等会议记录；
2、会计检查辅导记录、民主稽核记录；
3、行长、会计查库登记簿；
4、考勤、考绩（含平衡记分卡）、工资分配兑现等资料；
5、行长、会计随机检查表；
6、主办会计座班日志；
7、重要空白凭证登记簿、柜员重要空白凭证使用销号簿；8抹帐授权登记簿；
9、安全保卫情况登记簿；
10、综治安保信息员、安全保卫（综合治理）、联防、消防等组织名单；
11、安全检查记录；
12、监控调阅记录；
13、安全保卫工作月报表；
14、安全保卫值班表；
15、支行行长与职工（柜组）安全保卫工作责任制承包合同书；
16、靖江农村商业银行安全防范、消防安全责任状；
17、上级部门各项检查资料；
18、其他相关资料。

资料调阅清单—网点

资料调阅清单—网点
1、单位定期存单、存款开户证实书、银行汇票/本票底卡；
2、单位协定存款合同；批量开户/代发业务合作协议（2014年7月—2015年2月）
3、登记簿（2014年7月—2015年检查日）：《重要物品及密码保管使用登记簿》、《印章保管使用登记簿》、《工作交接登记簿》、《资料交接登记簿》、《运钞款箱交接登记簿》、《重要区域人员出入登记簿》、《柜员差错登记簿》、《重要空白凭证保管、使用登记簿》、《暂收暂付登记簿》、《内部账核对登记簿》、《自助设备清机、长短款处理情况登记簿》、《自助设备没收磁卡登记簿》、《自助设备加钞间出入事项登记簿》、《离行自助设备终端运行管理日志》、《离行自助设备现金交接登记簿》、《离行自助设备资金清算确认表》；
4、内部账户余额核对记录（2014年7月—2015年检查日）；
5、营业网点柜面重大事项报告表；银行卡作废卡上缴、销毁清单；检查人员工作记录（营运经理、主管行长、分行营运）；渤海银行会计核算印章检查底稿（2014年7月—2015年检查日）；
6、支行与分行营运部账户资料、印鉴卡交接记录；印鉴卡核对记录（2014年7月—2015年检查日）；
7、日常现金、重空、有价单证、假币、作废卡检查核对记录；（2014年7月—2015年检查日）；。

现场查阅资料目录一、基础材料1．最新《重大危险源辨识报告》2．最新《现状安全评价报告》（或《验收评价报告》）3．与实际状况一致的总平面布置图复印件4．班组长以上管理人员名单（注明岗位和职务）5．一线操作人员和后勤人员花名册6．近十个月内各级安监部门检查发现的问题清单7．填写完整的《企业基本情况表》二、详细材料第一类1、安全管理制度和操作规程汇编（检查人员人手一册）2、企业负责人和部门负责人任命文件3、安全管理机构设置及专职安全管理人员任命文件4、企业负责人和安全管理人员的安全培训合格证5、安全生产责任考核档案第二类6、安全培训档案（培训计划、记录、教材、考核试卷）7、特种作业人员管理台账和特种作业人员证书第三类8、危险化学品安全许可证档案9、危险化学品登记档案10、化工建设项目安全管理档案11、承租承包管理档案12、安全评价报告第四类13、厂区布置图14、装置设计档案（重点是安全设施设计部分）15、新技术新工艺实验档案和安全可靠性论证资料16、工艺技术规程17、超温、超压、超液位、成分超标准报警管理台账18、泄压排放、防雷、防爆装置的管理档案19、自动化控制和紧急停车系统改造资料和管理台账20、有毒和可燃气体泄漏检测报警装置设计和管理台账21、安全联锁设计文件和管理台账22、监控和应急系统相关设计资料和管理台账23、危化品输送管道管道使用和维护等记录24、充装设施的设计资料和管理台账；25、油气储罐的设计资料和工艺数据记录等第五类26、特殊作业票证及相关分析报告单27、氧气、可燃气体和有毒气体检测仪器的管理台账28、脱水、装卸、倒灌作业相关操作记录29、新建装置试生产试生产方案30、新建装置工艺仪表、安全仪表、自动控制系统调试记录31、检维修方案和相应风险管控文件32、变更管理档案第六类33、产品及中间产品的安全技术说明书（MSDS）及安全标签34、重大危险源管理档案第七类35、防护用品和应急救援器材管理台36、应急救援预案和应急救援演练档案。

调研资料清单

城区部分1、城市地形图（比例1/5000～1/10000及1:1000）。

（已提供）2、城区用地评价，即新发展区的工程地质、水文地质、地形地貌等资料。

（已提供）3、城区发展历史演变图，09版总体规划实施情况及存在问题总结，总体规划实施后控制性、修建性详细规划的编制情况总结以及规划的实施情况评价。

4、国民经济和社会发展“十二五”规划。

5、具有历史价值的传统街区的保护范围及其保护内容、保护设想，城市旧区改造的设想。

6、居住环境现状（住房建筑面积、建筑质量、居住区公建配置、绿地指标）。

7、环境卫生设施现状：现状环卫设施分布图（污水处理厂、垃圾处理场、垃圾转运站、公共厕所），环卫管理机构、机械设备、人员情况，环卫设施现状规模及环卫发展设想。

8、城市抗震资料（1）城市地质结构及地震烈度。

（2）城市工程地质勘察报告（必须提供）及建筑等级。

（3）建筑工程抗震防灾措施。

9、给水资料（1）给水工程现状图（应标明管径、走向和主要河流、水库、各种水利设施以及水资源）。

（2）城市给水工程现状问题分析及解决方案。

（3）给水工程规划设想。

（4）主要单位的用水量。

10、排水资料（1）排水工程现状图（应标明管径、走向、明沟、暗渠），较大范围的排水去向。

（2）城市排水（排涝）工程现状问题分析及解决方案。

（3）排水工程规划设想。

（4）主要单位的排水量及水处理情况。

11、城区道路交通现状（1）城区道路交通现状图（应标明道路名称、长度、红线、宽度、起讫点及道路横断面形式，主要道路及道路交叉口的坐标、高程和交通流量，主要桥梁、涵洞、立交的形式及技术指标）。

（2）现状客货运站位置，客货流量以及各种机动车辆和非机动车数量。

（3）现状停车场、加油站、汽修厂等设施的规模及分布情况。

12、城市供热工程现状及发展设想。

13、城市电信工程现状及发展设想。

14、城市燃气工程现状及发展设想。

15、城市公共交通现状及发展设想。

16、城市建设资金来源及应用情况。

调查资料清单

初步调查所需资料清单敬启者：本调查清单的资料是本公司基于以往尽职调查的经验和对贵公司的有限理解，为本次调查工作而编制。

该等资料的真实性、准确性、完整性由贵公司负责，我们对贵公司提供的资料承担保密义务。

在调查过程中，随着对贵方更深入的了解，我们可能会提出进一步的资料清单。

如果贵方对资料清单有任何建议，请随时与我们联系。

谢谢您的配合！第一部分公司的基本情况1-1 公司概况公司名称法定代表人注册时间注册地址办公地址注册资本电话电子信箱经营范围主营业务和产品1-2 公司简介包括公司的历史、所处行业、经营范围、主要产品或提供的主要服务，以及生产经营概况。

1-3 历史沿革历次股本变更、名称变更等。

1-4 公司的股权结构及实际控制人表：股权结构股东名称出资额（万元）股权比例（%）合计1-5 公司的股东情况简介请按照具体实际情况填写下表，法人股东填写简表（一）、自然人股东填写简表（二）。

表：股东情况简表（一）公司名称法定代表人注册时间注册地址注册资本经营范围主营业务和产品表：股东情况简表（二）姓名简要背景（包括性别、年龄、国籍、主要经历和现任职务等）所持股票被质押情况1-6 公司股东变动情况1．公司自设立以后的股权变动情况说明，包括历次增资、减资、股权转让行为；2．若存在上述股权变动情况，请提供股权变动相关的政府批准文件、评估报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记等文件。

1-7 重大重组事项公司自设立以来是否发生过合并、分立、收购或出售资产、重大增资或减资、债务重组等重大事项的介绍资料，如有，请提供相关决议文件、重组协议、政府批文、审计报告、评估报告等相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等资料。

1-8 公司组织结构图1-9 部门职责主要部门职责简表主要部门职责123……1-10 主要参控股公司（1）基本情况注册资本：注册时间：经营范围：股权结构：表：参控股公司情况简表股东名称出资额（万元）股权比例（%）合计（2）……（3）……1-11 董事、监事及高级管理人员持股情况表：董事、监事及高级管理人员持股情况高管人员职务持本公司股份持下属子公司股份第二部分经营情况3-1 公司经营范围1、经营范围2、公司主营业务（业务板块）3-2 盈利模式及盈利水平1、盈利模式2、盈利水平3、与同行业相比，盈利水平的行业地位3-3 经营状况备注：未审计的数据请标明未审计营业收入（单位：万元）业务版块2006年2007年2008年1、2、3、4、5、合计净利润（单位：万元）业务版块2006年2007年2008年1、2、3、4、5、合计3-4 企业优势、劣势分析1、优势2、劣势3-5 业务发展计划1、发展战略2、发展计划与目标第三部分财务会计信息5-1 企业执行的会计制度5-2 企业近三年财务报表5-3 主要财务状况（单位：元）1.资产负债表项项目2008年2007年2006年资产合计其中：流动资产负债合计其中：流动负债股东权益合计2. 利润表项项目2008年2007年2006年营业收入营业利润利润总额净利润3. 现金流量表项项目2008年2007年2006年经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额5-4 成本分析5-5 费用分析5-6 销售分析5-7 近三年的股利分配政策和实际分配情况（包括现金红利、送红股、转增股本）股东大会通过时间具体内容分配后股本数2008年度2007年度2006年度税后净利润当年可供股东分配利润现金分红现金分红占可分配利润的比例2008年度2007年度2006年度。

公司尽职调查资料明细清单全

公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。

2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。

(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。

核心技术人员的主要成果及获得的奖项。

(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。

3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；(4)请提供公司股权分配和认股计划。

4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。

二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。

(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。

2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。

3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。

预付卡检查调阅资料清单

下面是赠送的励志散文欣赏，不需要的朋友下载后可以编辑删除！！上面才是您需要的正文。

十年前，她怀揣着美梦来到这个陌生的城市。

十年后，她的梦想实现了一半，却依然无法融入这个城市。

作为十年后异乡的陌生人，她将何去何从？笔记本的字迹已经模糊的看不清了，我还是会去翻来覆去的看，依然沉溺在当年那些羁绊的年华。

曾经的我们是那么的无理取闹，那么的放荡不羁，那么的无法无天，那么轻易的就可以抛却所有去为了某些事情而孤注一掷。

而后来，时光荏苒，我们各自离开，然后散落天涯。

如今，年年念念，我们只能靠回忆去弥补那一程一路走来落下的再也拾不起的青春之歌。

从小，她就羡慕那些能够到大城市生活的同村女生。

过年的时候，那些女生衣着光鲜地带着各种她从来没有见过的精致东西回村里，让她目不转睛地盯着。

其中有一个女孩是她的闺蜜，她时常听这个女孩说起城市的生活，那里很繁华，到处都是高楼大厦，大家衣着体面……这一切都是她无法想像的画面，但是她知道一定是一个和村子截然不同的地方。

她梦想着有一天能够像这个闺蜜一样走出村子，成为一个体面的城市人。

在她十八岁那年，她不顾父母的反对，依然跟随闺蜜来到了她梦想中的天堂。

尽管在路途中她还在为父母要和她断绝关系的话感到难过，但是在她亲眼目睹城市的繁华之后，她决心要赚很多钱，把父母接到城市，让父母知道她的选择是正确的。

可是很快，她就发现真实的情况和她想象的完全不一样。

闺蜜的光鲜生活只是表面，实则也没有多少钱，依赖于一个纨绔子弟，而非一份正当的工作。

而她既没有学历、又没有美貌，也不适应城市生活，闺蜜也自顾不暇，没有时间和多余的钱帮助她。

这样的她，连生活下去都成问题，更别说赚大钱了。

倔强的她没有因此放弃，而是更加坚定要作为一个异乡人留在这里打拼，相信自己一定可以实现梦想。

一开始，她只能做清洁工、洗碗工等不需要学历的工作，住在楼梯间，一日三餐只吃一餐。

周围的人对于一个年轻女孩做这类型工作都会投以异样的眼光，在发现她一口乡音的时候就立即转为理所当然的表情。

项目文档调阅清单

单
类型（纸质/电子）是否提供
提供时限
2020年8月30日前
2020年8月30日前
2020年8月30日前
2020年8月30日前
2020年8月30日前
2020年8月30日前
2020年8月30日前
2020年8月30日前
2020年8月30日前
2020年8月30日前
2020年8月30日前 2020年8月30日前 2020年8月30日前 2020年8月30日前
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
11
12 13 14
分类战略
业务
司库现状介绍司库管理相关流程司库管理办制度
组织
组织架构及职责说明司库管理绩效考核办法
技术架构
资金系统相关
资金系统介绍资金外围系统介绍安全策略
备注
XX集团资金管理
XX集团资金管理项目-文档调阅清单
资料内容
公司战略规划文件集团及各组织发展战略资金相关的战略方向，原有资金系统规划材料板块划分及主营业务分布资金存量、结构、形态、分布、成本收益资金业务处理流程及各环节权限、责任、利益分布现有资金相关制度体系（例如：账户管理、资金集中、资金计划及相关制度等）集团组织架构及岗位职责各版块组织架构及岗位职责集团及各版块司库管理的绩效考评办法未来资金项目服务器、前置机的分布情况、服务期架构（物理机or虚机or云）、网络分布情况（链路负载or单节点）现有XX资金系统现有功能和使用手册及使用情况现有XX资金系统外围对接及使用情况第三方安全配置及使用情况

现场检查格式文书

附件：现场检查格式文书1、现场检查通知书2、现场检查方案审批表3、现场检查会谈记录4、声明及承诺书5、现场检查资料调阅清单6、调查笔录7、现场勘验笔录8、封存措施审批书9、封存通知书10、解除封存通知书11、调查通知书12、现场检查工作底稿13、现场检查取证材料清单14、现场检查事实确认书15、现场检查报告附件：现场检查格式文书格式之一现场检查通知书冀保监检〔〕号：兹指派下列人员于年月日，对你单位进行现场检查，检查期暂定为天，检查范围和内容主要是。

请予积极配合，做好有关资料的准备，并提供必要的工作条件。

检查组组长：主查人：检查组成员：特此通知（公章）年月日河北保监局现场检查方案审批表现场检查会谈记录被检查单位：主谈人：会谈地点：会谈时间：年月日时分—时分检查组成员：被检查单位会谈人员：会谈内容：检查组：被检查单位：记录人：年月日声明及承诺书致：中国保险监督管理委员会河北保监局本人同意并按照中国保险监督管理委员会河北监管局检查组的要求，提供××××××公司（“公司”）的相关文件和材料，陈述公司的有关情况。

本人郑重声明：本人及公司规定在本人职权范围内向保监会/局检查组提交的所有文件材料都是真实、准确、完整的，保证不存在任何虚假记载或者篡改、误导性陈述或者重大遗漏。

本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果，并对由此产生的后果承担相应的行政或者刑事法律责任。

公司：×××××××公司职位：签名：时间：现场检查格式文书格式之五中国保监会河北监管局现场检查资料调阅清单注：本文书一式二份，一份存档，一份交被检查机构。

中国保监会河北监管局调查笔录询问事由：___________________________________________________________被询问人：________________ 被询问人单位及职务：_____________询问人：__________________ 记录人：__________________时间：______________________ 地点：___________________________询问记录：问：我们是河北保监局的工作人员，这是调查人员的执法证件；现就公司的（有关）情况对你进行询问。

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被调阅行：
调阅人：收回人：
调阅日期：收回日期：
注：检查组人员可根据检查需要调阅除以上资料以外的相关会计资料。
序号
资料
数量
备注
1
人员岗位职责（包括会计、出纳、重空管理、后督人员、票据、信贷等）
3
银行存款账户管理台账或账户信息表
4
银行账户开销户资料（印鉴卡、5
系统内开销户登记簿（储蓄、国际、公司业务系统）
6
印鉴保管及交接登记簿
7
印鉴使用登记簿
8
法人章授权书
9
内部支票使用登记簿（包括内部付款凭证）
10
内部支票盘点记录
11
2012年3-4月银行余额报告表、银行对账单（包括网点开立的银行账户）
12
2012年3-4月银行日记账（储蓄、国际、公司业务）
13
2012年3-4月月报表（储蓄、国际、公司业务）
14
2012年3-4月银行日记账
15
重要空白凭证盘库表
16
2012年3-4月重要单证出入库单、请领单、发放单
26
2012年3-4月会计凭证（储蓄、国际、公司业务）
27
2012年3-4月票据放款岗、托收岗档案
28
票据查库登记簿
29
汇票专用章和结算专用章印章登记簿。
30
2012年3-4月票据出入库清单、票据保管登记簿（可以是电子档）
31
2012年3-4月票据业务查询查复书
32
2012年3-月信贷业务会计资料
会计专项检查资料调阅清单
17
重空请领人员报备资料（身份证复印件等）
18
重要单证作废、丢失、登记簿
19
2012年3-4月重要单证使用月报表（电子档）
20
重要单证丢失上报上级行及同级风规部门相关资料
21
重要单证销毁清单及审批手续
22
2012年3-4月长短款登记簿
23
现金查库记录
24
现金出库单、入库单
25
库存现金登记簿、金库提款箱出入库登记簿、库存单证及贵重物品登记簿、残损币人民币登记簿