财政学公共商品与公共选择

G
●免费达便车的问题
把让别人付钱，而自己坐享其成动机称之为
免费达便车问题。由于存在免费达便车的动 机，市场不能有效提供公共品。公共品的有 效提供主要是通过公共选择来决定的。
（三）自愿交换理论——维克赛尔与林达尔模型 1、有哪些基本假定？
B 纳 税 份 额
0B
S1 S*
S2 A
Q1
DB
DA Q*
（三）最优多数性规则与交易成本
最优的多数就是抉择成本与外部成本之和最小的那 个多数，在图中就是由曲线（D+E）最低点所对 应的赞成率N*。
四、间接民主——代议制民主

1.现实中就公共品的数量和规模进行直接的全 民投票是非常少见的，比较常见的做法就是， 公民选出代表，并代表选民作出决策。这就是 所谓的间接民主。
第二节 公共商品自愿的最优供给
一、公共商品自愿最优供给及其实现条件 （一）庇古的边际分析 庇古采用的是效用方法，他假定每个人在消费公共 商品时得到了利益或效用，同时每个人为支付该种 公共品而缴纳税收产生了个人负效用（被定义为放 弃私人品享受的机会成本）。 庇古的观点是：对于每个人来说，公共品的最优供 给在这样一点上：公共品消费的边际效用等于纳税 的边际负效用。 U i U i 思考题：如何证明庇古的论点： G T
在A和B间选择，B获胜。在B和C间选择，C获 胜，在A和C间选择A获胜，三种投票的顺序得 出了三种结果。投票结果与投顺序有关，即出 现投票循环。把这种现象称为投票悖论。
（2） “投票之谜”的解释：偏好与“峰”


所谓“峰”是指投票人效用曲线上的一个点，该 点所有相邻点的效用都低于它，即由此点向任何 方向的偏离，都意味着他的效用减少。 如果在投票者的效用曲线上只出现一个峰值，则 称为单峰偏好； 如果曲线上存在有两个（或两个以上的）峰值， 则称为双峰（或多峰）偏好。 在单峰偏好条件下，如果对备选方案进行两两表 决，就能产生一个最优的决策结果。 若选民中有选民存在双峰或多峰偏好，投票就不 会产生稳定结果。即出现“投票悖论”。



练习题： 1、指出下列商品哪些属于纯公共品？哪些属于混 合品？哪些属于私人品？并说明理由。 理发、路灯、拥挤公园、水果、国防、高等教育、 技能培训、传染病防治、应用科研、基础研究。 2、判断下列说话是否正确 （1）人们消费公共品数量一样，并不意味着评价 一样。 （2）纯公共品意味着每人消费的数量和质量都一 样。 （3）公共品不是绝对的，它取决于市场状况和技 术条件。 （4）收入分配具有公共品的性质



● 第二个特征：非竞争性 增加一个消费者并不影响其他人消费的数量，或当增 加一个人消费某产品的边际成本为零时，这种产品就 可以说在消费上是非竞争的。 练习题：举例说明公共商品消费的非竞争性。 （二）公共商品的含义 练习题：至少举出五种个公共商品，并说明其原因？ 讨论并归纳：什么是公共商品？ 1、公共商品含义文字表述 纯粹的公共商品或劳务的严格定义是萨缪尔森给出的 2、公共商品含义的数学表达式
（3）阿罗不可能定理
能把个人偏好变为集体偏好（得到唯一结果）条件： ►选民不能有多峰偏好。 ►必须能对所有结果进行排序。 ►若每个人认为，A优于B，则社会排序也必须是A优 于B 。 ►必须前后一致，若A优于B，B优于C，则A必定优 于C。 ►社会对A和B的排序只取决于个人对A和B的排序。 ►排除独裁。 阿罗认为社会能否找到满足上述所有这些条件是 不确定的。故公共选择很难得到唯一结果。




二、公共商品的生产和提供者 （一）概念的辨析 ●公共部门与私人部门 1、私人部门与公共部门含义 2、公共部门分类 ►行政部门与事业部门区别？ ●政府与公共部门 1、政府与公共部门间的关系 2、政府与公共部门区别 ●公有制部门与公共部门 1、公有制部门与公共部门是两个不同的概念 2、二者关系 ●私人组织与公共部门
2.按照前面的分析，公共品的数量和规模通
过议员举手表决，最终结果应该是代表中位选 民的议员偏好（想要的数量和规模）。 这个结论成立必须具备相应的条件：单峰偏好、 代表真实代表选民的利益而不受利益集团的影 响，政府（官员和公务员）是中立和仁慈的 （为人民服务的）等。

三、直接民主：投票的规则
（一）一致性规则
1、一致性规则含义 是指在公共选择过程中，任何一项提案在最终 成为公共政策之前必须获得所有投票者的赞成。 2、林达尔一致同意的程序


就相同数量的某一公共品，尽量找出一组纳税分额或 价格，使其与每一个评价和偏好一致（每一个人愿意 付出价格之和刚好等于该共用品单位成本）。
（4）“投票之谜”之解


塔洛克的研究表明，“投票之谜”产生的 可能性大小，主要取决于投票的人数和可选 方案的个数。这两个数越大， “投票之谜” 产生可能性也越大。但在现实中，这两个数 有可能向相反的方向变化，即出现“投票悖 论”的可能性很小。 即使出现“投票之谜”这种小概率事件， 也可通过偏好强度的充分显示来破解。包括： （1） “打分投票制”来显示投票者的偏好 强度 。 （2）允许进行“投票交易”来显示投票者的 偏好强度 。
M
A2 A1 G2 公共品数量G T B3 B2 B1
G1
G1
G2 公共品数量G T
1、基本假定 2、目标 3、均衡条件 MRTXG=MRSAXG+MRSBXG 4、特殊到一般 ni=1MRSijk=MRTjk
消 F P 费 私 人 X’A 品X’B 0 G1
Q
G’
B2 公共品数量G
G2 F


i i
（二）自愿交换理论——鲍温模型 1、私人品最优供给 假定一个社会只有两个人A和B，且均消费一种私人 品面包。两个人的需求曲线、产品的供给曲线已知。

P 5 4
DA
1 1.5 面包
P
5 4
DB 2 3 面包
P 5 4
E
S
DA+B
4.5 面包
3
私人商品有效供给条件： PA=PB=P=MC 练习：运用供求曲线说明私人商品有效供给条件
中位选民定理：表明只要所有选民的偏好是
单峰的，多数票规则的结果所反映的就是中 位选民的偏好
讨论：举例说明中位选民定理应用价值
选举 公共政策
3、“投票之谜” （1）
“投票之谜”的含
小 江 A B C 选 民 小 红 C A B 小 丁 B C A
义
选 择 第一种 第二种 第三种

第二节 公共需求的决定：公共选择
一、公共选择的基本问题 （一）公共选择的基本问题： 是如何从个人偏好得出一个集体的偏好。 （二）公共选择应遵循的原则 所做出的决策或选择应达到社会整体效
用的最大化或促使社会资源配置效率的 不断提高。
二、公众偏好的表达方式
●公众的偏好表达是在法律和道德规范的约束下， 运用自身的各种权利展示自己的需求的活动和过 程。 ●公众偏好表达最主要的方式是公民投票，它是 现代民主社会公共选择最主要的方式。包括两种 具体表现形式： （1）直接民主：全体公民直接投票决定公共事 务。 （2）间接民主：公民选出代表，由代表代替公 民投票决定公共事务。

2、公共商品的效率供给 假设和已知条件与前基本相同，不同是两人消费某 一公共品，市场有效提供公共品条件推导：
公 共 品 P 价 格 PB PA
O
D=DA+DB E
S
DA
DB 公共品

市场有效供给公共品条件为： PA+PB=P=MC G 思考题：市场能否有效提供公产品吗？或者说市场 （力量）能迫使每个人流露出自己真实偏好吗？
二、公共商品
问题：国防和面包有何不同？ （一）公共商品的特征 ● 第一个特征：非排他性 主要表现在三个方面： 一是在技术上不易排斥他人消费或受益 二是在技术上可以实现“排他”，但从效率角度看 却没有必要 三是在有些情况下，“排他” 是可能的，也是必要 的，但排他成本过于昂贵，经济上不可行。 练习题：分别举例说明。
Q2
QG 林达尔模型
2、就相同数量的某一公共品，尽量找出一组纳税分额 或价格，使其与每一个评价和偏好一致（每一个人愿 意付出价格之和刚好等于该共用品单位成本）。 3、能实现吗？

（四）一般均衡分析——萨缪尔森模型
A A A 消 费 私 人 X’A 品 0 T 消 费 私 人 X’B 品 0 T A3

（二）公共需求
1.公共需求含义


公共需求是当众多个人作为一个整体时所产 生的需求。理解这一定义应注意三点： （1）公共需求并非是一种抽象的需求，而是 个人所具有的真实需要； （2）这种需求并非是单个人或少数人的需求， 而是在一定区域范围内多数人的需求； （3）公共需求是一种整体需求。 2.公共需求的特点 ►公共需求满足的受益外在性； ►公共需求的整体性 。
第三章
公共商品与公共选择
●第一节
公共需求与公共商品 ●第二节 公共商品自愿的最优供给 ●第三节 公共需求的决定：公共选择
第一节 公共需求与公共商品
一、私人需求与公共需求 （一）私人需求 私人需求是由单个人内在产生的、不依 赖于他人而独立存在并得以满足的个人需 要。 ►私人需求是因私人的需要而产生的，而 私人需要又是分层次的——马斯洛的需要 层次论 ►私人需求有两大特点： 一是受益的内在性。 二是需求的分散性。

（三）理解公共产品应注意的问题
1、消费相同数量的公共品并不等于人们对
公共品的评价一样。
2、许多在传统上不被认为是商品的东西具
有公共品的特征。
3、公共品不是绝对的他取决于市场条件和
技术状况。
4、与上一点密切相关，一种物品能满足公共
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品定义的一部分而不能满足另一部分——混 合品或准公共品。 常见的几种情况： ►具有非排它性，但消费上具有竞争性商品。 如上下班时间闹市区的街道。事实上，大部 分混合品在消费上都具有竞争性。 拥挤函数：Ug=G/Na，讨论（略） ►具有非竞争性，但具有排他性商品，通往海 滨道路有限的一块海滩。 ►一般来说，具有正外部性的商品都是混合品， 教育就是一种典型正外部性商品。
3、一致同意的困境 一致同意的结果虽符合帕累托效率标准，
但在现实中很难做到。原因： 一是要找出每个人都同意纳税分额费时较 长，人太多几乎不可能。 二是每个人都必须诚实，愿意表露出自己 真实偏好，但现实中不可能。
（二）投票的多数性规则
1、多数票规则的含义 指在一项提案最终成为公共政策之前必须经 过多数投票者的赞成。大多数情况下都采用 该规则，包括简单多数（N/2）和复杂多数 （N2/3）。 2、简单多数规则：中位选民定理 设想一个社会有三个选民：小江、小红、小 丁，他们要在公园规模大（A）、中（B）、 小（C）进行选择（见下表），表中每一栏表 示选民选择排列次序



●公共商品的公共生产与私人生产 一些公共商品只能由政府来提供，但究竟选择私人 生产还是公共生产，却存在争议。 ◆一种观点：公共部门管理人员与私人部门经理不 同，无须考虑利润，也不必考虑破产与兼并，故他 们几乎没有认真监管企业活动动机。相反由私人生 产可以节省成本。 ◆另一种观点：私人可能为节省成本而降低产品和 服务质量。除非政府能与私人签定一个确保质量的 比较完备合同，但存在信息不对称问题。 ◆还有一种观点：是私人还是公共生产并不重要， 关键问题在于是否能引入竞争机制。 ●美国的教育券和湖北 的“以钱养事”
（二）生产与提供



●生产与提供的区别 这种区别意味着什么？ ●公共商品的公共提供与私人提供 ►有时候，一些由公共提供的公共商品也可以从私 人那里得到：如保护、教育、司法服务等。 ►究竟用什么标准来选择由谁提供呢？ 1、工资和材料的相对成本 2、管理费（不需每个人花时间去垃圾清理事宜， 成本分摊） 3、偏好的多样性 4、分配问题：公平观念要求某些商品人人有份

选 择 第一种
第二种 第三种
小 江
选 小
民 红
小 丁
A
B C
C
B A
B
C A
无论是在A和B间投票选择， 还是在B和C间 选择，B均以2：1获胜，因此根据多数票规 则B获胜，B中选与投票的顺序无关
中位选民：是指偏好位于所有选民偏好序列
中间的选民。即一半选民想要的公用品的规 模大，一半的选民想要的比中位选民小。