证券交易模拟59

证券交易模拟59

一、单项选择题

(以下各小题所给的四个选项中，只有一项符合题目要求)

1. 1990年7月1日，正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《证券公司监管条例》

答案：A

[解答] 1990年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

2. 证券交易所会员可以设会员业务联络人的人数可以是名。

A.2

B.5

C.7

D.10

答案：A

[解答] 证券交易所会员应设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各

项业务往业；应设会员业务联络人1—4名，根据授权代位履行会员代表职责。

3. 证券交易所的总经理由任免。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所理事会

D.中国证券业协会

答案：A

[解答] 证券交易所的总经理由国务院证券监督管理机构任免。《证券法》中所称国务院证券监督管理机构是指中国证券监督管理委员会。

4. 我国通过证券交易所进行的证券交易均采用方式。

A.口头报价

B.书面报价

C.电话报价

D.电脑报价

答案：D

[解答] 我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

5. 按用途划分，我国证券账户不包括。

A．人民币普通股票账户B．人民币特种股票账户

C．证券投资基金账户D．期货交易账户

答案：D

[解答] 按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。

6. 上海证券交易所的债券交易以人民币元面值债券为1手。

A.10

B.50

C.100

D.1000

答案：D

[解答] 上海证券交易所的债券交易以人民币1000元面值债券为1手。

7. 证券经纪商接受客户委托后按原则进行申报竞价。

A.价格优先、客户优先

B.时间优先、做市商优先

C.时间优先、价格优先

D.时间优先、客户优先

答案：D

[解答] 证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

8. 根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案：C

[解答] 竞价申报时涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

9. 上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的．并且不低于前收盘价格的。

A.600% 40%

B.700% 50%

C.800% 40%

D.900% 50%

答案：D

[解答] 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：(1)股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%。(2)基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。

10. 目前我国证券市场采用的结算模式是。

A.法人结算模式

B.自然人结算模式

C.证券登记结算机构结算模式

D.证券公司结算模式

答案：A

[解答] 目前我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。

11. 深圳证券交易所是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

A.综合协议交易平台

B.固定收益证券综合电子平台

C.大宗交易系统

D.固定收益挂牌交易平台