客户经理薪酬考核管理实施细则

浙商证券股份有限公司

客户经理薪酬考核管理实施细则

（2013年修订）

第一章总则

第一条根据《浙商证券股份有限公司客户经理管理办法（2013年修订）》（以下简称“《管理办法》”），遵循以绩效为导向、充分发挥薪酬的有效激励作用，培育优秀的市场营销人员，充分调动其积极性并保持其稳定性，结合营业部所在地的实际情况，特制定本细则。

第二条本细则由分支机构申请实行。营业部应根据本细则的绩效指导标准，制定本地区的客户经理绩效标准，经分公司、代表处讨论通过后，分地区上报经管总部申请备案，单列证券营业部直接上报经管总部备案。

第三条本细则适用于组建客户经理团队的证券营业部。

第二章销售类客户经理级别与薪酬管理

第一节级别管理

第四条销售类客户经理指在公司提供的营业场所开展营销工作的专职营销人员，部分优秀的销售类客户经理可兼任片区经理的绩效督导职能。销售类客户经理的级别共分四等六级，分别为见习客户经理、普通客户经理、高级客户经理（一、二级）、资深客户经理(一、二级)。

第五条定级指标

销售类客户经理定级指标为当月累计年化积分指标。销售类客户经理每月进行一次定级考核，根据当月累计年化积分指标靠档定级，各级别定级指导标准由公司经管总部确定。

第六条销售类客户经理晋升理财类客户经理

销售类客户经理考核月达到以下三个条件，考核月次月可申请晋升为理财类客户经理。

（一）日常定级考核期内，销售类客户经理当月年化累计积分达到600000分，且开发关系客户数不少于100户且近三个月日均资产不少于1400万。

（二）销售类客户经理符合理财类客户经理的任职条件。

（三）最近2个考核周期内未出现过待岗培训和待解除劳动合同情况。

第二节解除劳动合同与辞职管理

第七条待岗培训

入职7个自然月起，出现连续3个月当月累计年化积分均低于50000分的情况，且该客户经理近12个自然月内未出现过待岗培训情况的（入职不满12个自然月的，从入职月开始计算），在考核月的次月进行为期一周的待岗培训。

第八条解除劳动合同管理

（一）入职后试用期前4个自然月内（含入职当月），下述三个条件客户经理都未达到的，营业部应与该客户经理直接解除劳动合同。

1.前4个自然月累计积分达到6000分。

2.前4个自然月累计新增客户的资产100万。

3.第4个自然月客户资产达到1000万。

（二）近12个自然月内，销售类客户经理第2次出现触发待岗培训条件的情况（入职不满12个自然月的，从入职月开始计算），营业部应与其解除劳动合同。

（三）待岗培训当月仍不能完成普通级客户经理定级标准，同时待岗培训当月开发关系客户日均资产低于1400万元的情况下，应与其解除劳动合同。

（四）销售类客户经理如出现业绩造假，经查实，取消其当月绩效督导奖励和营销绩效奖，并给予通报批评，情节严重的予以解除劳动合同；合同期限内客户经理出现应予以解除劳动合同的情形，以及其他不胜任岗位工作的情况，经待岗培训后仍不胜任的，应予以解除劳动合同。

第九条辞职

销售类客户经理辞职必须提前一个月提出申请，经批准并办理完工作名牌、名片、宣传资料、促销用品等公司物资的移交验证手续后准予离职，否则将扣发相关薪酬。

第三节薪酬管理

第十条薪酬结构

销售类客户经理收入包括基础工资、展业补贴、营销绩效奖、年终奖、绩效督导奖励、合规奖励金、其他奖励、标准福利。

第十一条基础工资

（一）销售类客户经理各级别基础工资均维持在统一标准。

（二）月度基础工资＝基础工资基数×考勤系数

考勤系数由营业部根据销售类客户经理月度工作、会议、出勤等日常行为的表现确定。

销售类客户经理入职首月、离职当月基础工资的发放，按照实际工作天数比例发放基础工资。

第十二条展业补贴

销售类客户经理首次入职公司，在入职首六个月，根据业绩情况，营业部可以给予一定的业绩补贴。

第十三条营销绩效奖

营销绩效奖是指按销售类客户经理当月创造实际净收入的一定比例提取，并扣减其支付给客户助理或客户助手（证券经纪人）费用后的奖励，计提比例根据当月年化累计积分的考核情况确定。

客户助理费用是指，客户经理根据业务需要，申请配备客户助理（员工类）和客户助手（证券经纪人），并自愿支付给客户助理或客户助手的费用，费用为其营销绩效奖的一定比例。

营销绩效奖=（实际净收入×计提比例）-客户助理（客户助手）费用

公司经管总部可以根据市场形势变化对计提比例上限标准做出调整，以保持相应的竞争力。

注：入职5年以上的销售类客户经理，当月年化累计积分低于

200000分的，营销绩效奖从15%开始；当月年化累计积分达到200000分后，按照正常标准计提。

第十四条年终奖

年终奖是根据客户经理全年业绩情况所支付的奖励，具体包括如下：

年终奖=（全年各月累计实际净收入×（12月份的营销绩效奖计提比例+司龄计提比例））-全年营销绩效奖总额

注：入职5年以上的销售类客户经理，12月年化累计积分低于200000分的，营销绩效奖计提比例按照15%计算。

按照上述公式计算的年终奖如小于等于0，则在下一年度的绩效奖和年终奖中扣回。

客户经理司龄指从入职公司起计算，在本年度实际达到的连续服务年限。离职后再次入职的，以再次入职起算。

第十五条绩效督导奖励

营业部可根据业务需要，将销售类客户经理（以下简称督导对象），安排给业绩较好的人员（销售类客户经理兼任，以下简称片区经理）进行绩效督导，起到“以老带新，以优促新”的作用。对“片区经理”按其“督导对象”达到有效人力的数量给予绩效督导奖励，具体奖励标准由地区统一制订。

有效人力指达到普通级客户经理及以上定级标准的客户经理。

第十六条合规奖励金

合规奖励金是营业部根据客户经理实际净收入情况整体计提的