董秘资格考试培训题库-附答案(二) (1)
2023年新三板董秘资格考试练习卷二
新三板董秘资格考试练习卷(二)一、单项选择题(本大题共15小题,每小题2分,共30分)1、以下关于申请停牌说法正确的有()。
A.消失公共媒体传闻可能对股价造成较大影响时,挂牌公司应预备申请停牌材料,报主办券商审核B.重大资产重组申请停牌时,挂牌公司应填写停牌申请表并加盖公司公章,于T-1日15:00-16:00之间将停牌申请表通过保密传真发送至全国股转系统并抄送主办券商C.涉及需要向有关部门进行政策询问、方案论证的无先例或存在重大不确定的重大事项,申请停牌时,需一并提交主办券商对申请材料的完备性、相关内容的精确性和全都性的审核看法D.挂牌公司应在停牌生效日前一交易日20:00前披露股票停牌公告2、挂牌公司终止重大资产重组的,终止重组相关公告披露后的()个交易日内,公司应当向全国股转公司申请股票复牌。
A.1B.2C.3D.53、对于确定发行对象的定向发行,发行人与发行对象认购合同签订时间为()。
A.董事会召开之前B.董事会召开之后,股东大会的股权登记日之前C.股东大会的股权登记日之后,股东大会召开之前D.股东大会召开之后,认购公告披露之前4、因证券期货违法行为被行政惩罚、市场禁入、刑事惩罚的违法信息,其效力期限为()。
A.5年B.8年C.10年D.12年5、下列哪些情形不行作为申领不定期持有人名册的申请缘由?()A.召开股东大会或临时股东大会B.自行派发觉金红利C.发生全国股转公司规定的交易特别波动状况D.核查证券质押状况6、实施自律监管措施和纪律处分应当遵循()的原则。
A.依规、公正、准时B.公开、公正、公正C.公平、法治、诚信D.有理、有力、有节7、以下属于应当纳入诚信档案的是()。
A.因房屋租赁合同违约被法院判决担当赔偿责任B.上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的状况C.因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未实行强制措施D.因涉嫌有意损害罪被公安机关调查8、某挂牌公司进入创新层后,因信息披露违规受到全国股转公司公开责备,自全国股转公司作出公开责备之日起,若该公司在下列哪个时间点前因不同事项再次受到公开责备,则将被调整出创新层。
董秘考试题及答案
董秘考试题及答案一、单项选择题(每题2分,共10题)1. 董秘的职责不包括以下哪一项?A. 协助董事会秘书处理董事会日常事务B. 负责公司信息披露C. 参与公司重大决策D. 管理公司财务报表答案:D2. 董秘在公司中属于哪个部门?A. 财务部B. 人力资源部C. 董事会办公室D. 市场部答案:C3. 董秘需要具备哪些基本素质?A. 良好的沟通能力B. 熟练的财务知识C. 法律和金融知识D. 以上都是答案:D4. 董秘在公司信息披露中扮演什么角色?A. 信息披露的执行者B. 信息披露的监督者C. 信息披露的决策者D. 信息披露的审核者答案:B5. 董秘在公司对外关系中主要负责哪些工作?A. 维护公司形象B. 处理公司与投资者的关系C. 协调公司与媒体的关系D. 以上都是答案:D6. 董秘在公司内部需要与哪些部门密切合作?A. 财务部B. 人力资源部C. 法务部D. 以上都是答案:D7. 董秘在公司治理中的作用是什么?A. 提高公司治理效率B. 增强公司透明度C. 促进公司合规性D. 以上都是答案:D8. 董秘需要定期向哪个机构报告公司情况?A. 股东大会B. 董事会C. 监事会D. 以上都是答案:B9. 董秘在公司重大事项决策中扮演什么角色?A. 决策者B. 建议者C. 执行者D. 监督者答案:B10. 董秘需要具备哪些专业资格?A. 法律职业资格B. 会计职业资格C. 证券从业资格D. 以上都是答案:C二、多项选择题(每题3分,共5题)1. 董秘在公司中需要处理哪些类型的文件?A. 董事会决议B. 股东大会决议C. 公司年度报告D. 公司内部通知答案:ABC2. 董秘在公司信息披露中需要遵循哪些原则?A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 及时性答案:ABCD3. 董秘在公司对外关系中需要维护哪些关系?A. 投资者关系B. 媒体关系C. 监管机构关系D. 合作伙伴关系答案:ABCD4. 董秘在公司内部需要协调哪些关系?A. 董事会与管理层的关系B. 管理层与员工的关系C. 董事会与股东的关系D. 管理层与监管机构的关系答案:ABC5. 董秘在公司治理中需要关注哪些方面?A. 公司战略B. 公司财务C. 公司合规D. 公司风险管理答案:ABCD三、判断题(每题1分,共5题)1. 董秘是公司对外信息披露的唯一责任人。
董秘资格考试题库及答案
董秘资格考试题库及答案一、单项选择题1. 根据《公司法》,董事会秘书的职责不包括以下哪一项?A. 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、组织和记录工作B. 负责公司信息披露事务C. 负责公司财务报告的编制和审计工作D. 负责保管公司股东名册和公司章程答案:C2. 董事会秘书在公司中的地位是?A. 公司高级管理人员B. 公司普通员工C. 公司外部顾问D. 公司独立董事答案:A3. 董事会秘书在公司信息披露中承担的主要职责是什么?A. 确保信息披露的及时性B. 确保信息披露的完整性C. 确保信息披露的真实性、准确性和完整性D. 确保信息披露的保密性答案:C二、多项选择题1. 董事会秘书在公司治理中的作用包括以下哪些方面?A. 协助董事会履行职责B. 参与公司重大决策C. 监督公司财务报告的编制D. 协调公司与投资者的关系答案:A、B、D2. 董事会秘书需要具备哪些基本素质?A. 良好的沟通能力B. 扎实的法律和财务知识C. 强烈的保密意识D. 独立思考和判断能力答案:A、B、C、D三、判断题1. 董事会秘书可以同时在两家公司担任职务。
(对/错)答案:错2. 董事会秘书在公司中不具有投票权。
(对/错)答案:对四、简答题1. 简述董事会秘书在公司年度报告编制过程中的主要职责。
答案:董事会秘书在公司年度报告编制过程中的主要职责包括:监督和指导年度报告的编制工作,确保报告内容的真实性、准确性和完整性;协调公司内部各部门提供必要的财务数据和业务信息;审核年度报告的初稿,提出修改意见;负责年度报告的最终提交和披露。
2. 描述董事会秘书在公司重大事项决策中的作用。
答案:董事会秘书在公司重大事项决策中的作用主要体现在:提供法律和财务方面的专业意见,帮助董事会成员理解决策的法律后果和财务影响;协助董事会成员准备会议材料,确保决策过程的合规性;记录董事会会议,确保决策过程的透明性和可追溯性;在决策后,负责将决策结果及时准确地向外界披露,维护公司的公众形象。
董秘资格考试题库及答案
董秘资格考试题库及答案董秘,即董事会秘书,是公司董事会中负责公司治理、信息披露和投资者关系等工作的高级管理人员。
董秘资格考试是评估候选人是否具备担任董秘职位所需知识和能力的考试。
以下是一些模拟的董秘资格考试题库及答案,供参考:一、单选题1. 董事会秘书的主要职责不包括以下哪项?A. 协助董事会制定公司战略B. 负责公司信息披露工作C. 处理公司日常行政事务D. 维护投资者关系答案:C2. 根据《公司法》,董事会秘书应具备哪些条件?A. 具有大学本科及以上学历B. 具有5年以上相关工作经验C. 通过董事会秘书资格考试D. 以上都是答案:D3. 董事会秘书在公司治理中的作用是?A. 监督公司财务B. 参与公司决策C. 协调公司内部关系D. 以上都是答案:D二、多选题1. 董事会秘书在信息披露中需要遵循的原则包括:A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 及时性答案:ABCD2. 董事会秘书在处理投资者关系时,可以采取以下哪些措施?A. 定期发布公司财务报告B. 组织投资者会议C. 回应投资者咨询D. 忽视投资者意见答案:ABC三、判断题1. 董事会秘书必须持有董事会秘书资格证书。
(对)2. 董事会秘书可以同时担任公司的财务总监。
(错)3. 董事会秘书负责公司所有对外文件的签署。
(错)四、简答题1. 简述董事会秘书在公司信息披露中的主要工作内容。
答案:董事会秘书在公司信息披露中的主要工作内容包括:确保公司披露的信息真实、准确、完整、及时;监督公司信息披露流程,防止信息泄露;组织编制和审核定期报告和临时报告;与监管机构沟通,确保公司遵守信息披露规定。
2. 描述董事会秘书在公司危机管理中的作用。
答案:董事会秘书在公司危机管理中的作用包括:作为公司与外界沟通的桥梁,及时准确地向投资者和公众传达公司立场和信息;参与制定危机应对策略,协助董事会做出决策;监督危机公关活动的执行,评估危机管理效果。
五、案例分析题案例:某上市公司因财务报表存在重大差错,被监管机构调查。
董秘培训试题及答案
XXXXXX有限公司董秘培训测试题(测试时间:45分钟)注意事项:1. 请各位考试人员按照考试要求完成答卷,在考试现场对考试内容不作任何解释。
2. 答题结束后,请将试卷和草稿纸交给监考官,不得擅自带离考场。
一、单项选择题(每题2分,共60分)1.公司管理中最高权力机构是()。
A.股东会/大会B.董事会C.监事会D.总经理2.董事、监事、高级管理人员的主要义务不包括()。
A.在履行职务时不得越权B.熟悉公司业务经营及公司管理状况C.利用职务便利获取公司利益D.列席股东(大)会并接受质询3.下列事项中不属于股份有限公司章程必须记载的是()。
A.公司设立方式B.利润分配方法C.股东姓名、名称D.股份数及每股金额4.下列不属于国有企业权利的是()。
A.生产经营计划权B.制定有关企业管理的行政法规权C.投资决策权D.物资采购权5.根据公司法律制度的规定,下列有关公司变更登记的表述中,不正确的是()。
A.公司变更名称的,应自变更决议或者决定作出之日起30日内申请变更登记B.公司减少注册资本的,应当自公告之日起45日后申请变更登记C.公司合并、分立的,应当自公告之日起45日后申请登记D.有限责任公司的股东或者股份有限公司的发起人改变姓名或者名称的,应当自改变姓名或者名称之日起45日内申请变更登记6.依据《公司法》的规定,股份有限公司的创立大会在通过公司章程并选举董事会和监事会后,然后由()向公司登记机关报送设立公司的各项文件、申请登记。
A.董事会B.监事会C.全体股东指定的代表D.全体股东共同委托的代理人7.股份有限公司未弥补的亏损额达到实收股本总额的()时,应当召开临时股东大会。
A.1/3B.1/2C.1/4D.2/38.按照公司法规定,不属于董事会秘书法定职权的是()。
A.公司股东大会和董事会会议的筹备B.文件保管以及公司股东资料的整理C.办理信息披露D.提议召开董事会临时会议9.我国现行立法赋予()以破产能力。
董秘资格考试题库及复习资料2
培训题库(附答案)第一部分: 《中华人民共和国公司法》一、判断题1.依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2.公司法定代表人依照公司章程的规定, 由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定, 公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的, 由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5.股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6.有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利, 并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是, 全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11.有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的, 可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12.有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13.有限责任公司董事任期由公司章程规定, 但每届任期不得超过三年。
董事任期届满, 连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的, 其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任, 债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润, 则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的, 发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
董秘资格考试培训题库-附答案(二)()
董秘资格考试培训题库-附答案(二)第二部分:《中华人民共和国证券法》一、判断题1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。
错。
2、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。
错。
3、上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。
对。
4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
对。
5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元。
错。
6、发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
对。
7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
错。
8、只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
错。
9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
对。
10、证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
错。
11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
错。
12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
错。
13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。
董秘资格考试题库及答案
董秘资格考试题库及答案一、单选题1. 董秘是指在公司中担任什么角色的人员?A. 董事长秘书B. 董事会秘书C. 总经理秘书D. 财务总监答案:B2. 董秘的主要职责不包括以下哪项?A. 组织董事会会议B. 保管公司章程C. 负责公司日常财务工作D. 向监管机构报送文件答案:C3. 根据《公司法》,董事会秘书的任职资格不包括以下哪项?A. 具有大学本科以上学历B. 有良好的职业道德C. 有丰富的财务经验D. 必须通过董秘资格考试答案:C二、多选题1. 董事会秘书在公司中可能承担的职责包括:A. 协助董事会决策B. 负责公司信息披露C. 参与公司日常经营D. 协调公司与投资者的关系答案:ABD2. 董秘在公司中的作用包括:A. 确保公司遵守法律法规B. 维护公司形象C. 促进公司内部沟通D. 监督公司财务报告的编制答案:ABCD三、判断题1. 董秘必须具备法律、财务等相关专业知识。
(对)2. 董秘可以兼任公司的其他高级管理职务。
(错)3. 董秘是公司对外信息披露的唯一责任人。
(对)四、简答题1. 请简述董秘在公司治理中的作用。
答案:董秘在公司治理中扮演着重要角色,包括确保公司决策过程的合法性、合规性,维护公司与股东、投资者之间的沟通,负责公司信息披露的准确性和及时性,以及监督公司内部控制和风险管理。
五、案例分析题案例:某上市公司董秘在未经过董事会批准的情况下,擅自向媒体披露了公司即将进行重大资产重组的消息,导致公司股价异常波动。
问题:该董秘的行为是否妥当?为什么?答案:该董秘的行为不妥当。
根据《公司法》和相关证券法规,公司重大信息的披露必须经过董事会的批准,并按照规定的程序和渠道进行。
董秘擅自披露信息,不仅违反了信息披露的程序,也可能对公司和股东的利益造成损害。
结束语:通过本次董秘资格考试题库的练习,相信考生们对董秘的职责、作用以及相关的法律法规有了更深入的了解。
希望考生们能够在实际工作中严格遵守法律法规,为公司的健康发展做出贡献。
董秘资格考试题库及答案
董秘资格考试题库及答案一、单项选择题1. 董事会秘书的职责不包括以下哪项?A. 负责公司股东大会和董事会的筹备、文件准备和会议记录B. 负责公司信息披露事务,确保信息披露的及时、公平、真实、准确、完整C. 负责公司内部审计工作D. 负责保管公司股东名册答案:C解析:董事会秘书的主要职责包括筹备董事会和股东大会,负责公司信息披露事务,以及保管股东名册等。
内部审计工作通常由内部审计部门负责。
2. 根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当在定期报告披露后的多少个工作日内披露年度报告摘要?A. 5个工作日B. 10个工作日C. 15个工作日D. 20个工作日答案:B解析:根据《上市公司信息披露管理办法》规定,上市公司应当在定期报告披露后的10个工作日内披露年度报告摘要。
3. 以下哪项不是上市公司信息披露的原则?A. 真实性原则B. 准确性原则C. 完整性原则D. 随意性原则答案:D解析:上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性、完整性和及时性,不包括随意性原则。
二、多项选择题1. 董事会秘书在公司中承担哪些角色?A. 公司治理的执行者B. 公司与监管机构的联络人C. 公司内部信息的保密者D. 公司对外形象的塑造者答案:A, B, C, D解析:董事会秘书在公司中承担多重角色,包括公司治理的执行者、与监管机构的联络人、内部信息的保密者以及对外形象的塑造者。
2. 根据《上市公司信息披露管理办法》,以下哪些情形需要上市公司及时披露信息?A. 公司发生重大亏损B. 公司主要资产被查封C. 公司董事、监事、高级管理人员发生变动D. 公司股票交易异常波动答案:A, B, C, D解析:根据《上市公司信息披露管理办法》,上述所有情形都需要上市公司及时披露信息。
三、判断题1. 董事会秘书可以由公司董事长兼任。
(错误)解析:根据相关规定,董事会秘书不能由公司董事长兼任,以保证董事会秘书的独立性和客观性。
2. 上市公司在披露重大信息前,不得以任何形式泄露该信息。
董秘资格考试题库及答案
董秘资格考试题库及答案一、单项选择题1. 董秘的全称是什么?A. 董事会秘书B. 董事长秘书C. 董监会秘书D. 董监会主席答案:A2. 董秘的主要职责不包括以下哪项?A. 负责公司信息披露工作B. 负责公司日常行政工作C. 协助董事会制定公司发展战略D. 组织筹备董事会会议答案:B3. 根据《公司法》,董秘需要具备哪些条件?A. 具有完全民事行为能力B. 具有大学本科以上学历C. 具有三年以上相关工作经验D. 以上都是答案:D4. 董秘在公司中属于哪个层级?A. 高级管理层B. 中层管理层C. 基层管理层D. 非管理层答案:A5. 董秘需要向哪个机构报告工作?A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 以上都是答案:A二、多项选择题6. 董秘在公司中承担的职责包括以下哪些方面?A. 信息披露B. 投资者关系管理C. 公司治理D. 财务管理答案:ABC7. 董秘在进行信息披露时需要遵循哪些原则?A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 及时性答案:ABCD8. 董秘在公司中需要具备哪些能力?A. 法律知识B. 财务知识C. 沟通协调能力D. 领导力答案:ABC三、判断题9. 董秘可以由公司的高级管理人员兼任。
()答案:错误10. 董秘在公司中的地位非常重要,是公司与外界沟通的桥梁。
()答案:正确四、简答题11. 简述董秘在公司中的作用。
答案:董秘在公司中扮演着重要的角色,主要负责公司的信息披露工作,确保信息的真实性、准确性、完整性和及时性。
同时,董秘还需要协助董事会制定公司发展战略,组织筹备董事会会议,以及处理投资者关系等。
董秘是公司与外界沟通的桥梁,对公司的声誉和形象有着重要影响。
五、案例分析题12. 某上市公司董秘在公司年度报告发布前,未经董事会批准,擅自向外界透露了公司的财务数据。
请问该董秘的行为是否合规?为什么?答案:该董秘的行为不合规。
根据《公司法》和相关证券法规,公司的重要财务数据属于敏感信息,必须经过董事会批准后才能对外披露。
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培训题库(附答案)第一部分:《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任。
正确.3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确.4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额.正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资.但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外.正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确.12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满,连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。
正确.15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产.错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误.17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元.错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
董秘资格考试培训题库-附答案(二)
董秘资格考试培训题库-附答案(二)第二部分:《中华人民共和国证券法》一、判断题1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。
错。
2、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。
错。
3、上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。
对。
4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
对。
5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元。
错。
6、发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
对。
7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
错。
8、只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
错。
9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
对。
10、证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
错。
11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
错。
12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
错。
13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。
董秘资格考试培训题库-附答案(二)(1)
董秘资格考试培训题库-附答案(二)第二部分:《中华人民共和国证券法》一、判断题1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。
错。
2、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。
错。
3、上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。
对。
4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
对。
5 申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元。
错。
6、发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
对。
7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
错。
8、只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
错。
9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
对。
10、证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
错。
11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
错。
12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
错。
13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。
深交所董秘资格考试题库及答案-完整版
培训题库(附答案)第一部分:《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满,连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
董秘资格考试题库及答案
董秘资格考试题库及答案一、单项选择题(每题2分,共50分)1. 根据《公司法》,公司董事会的职权不包括以下哪一项?A. 决定公司的经营计划和投资方案B. 制定公司的年度财务预算方案、决算方案C. 决定公司内部管理机构的设置D. 制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案答案:C2. 董事会秘书的职责不包括以下哪一项?A. 负责公司股东大会和董事会的筹备、会议记录和会议文件的保管B. 负责公司信息披露事务,确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平C. 负责公司内部控制制度的建立和完善D. 负责公司与证券监管机构的沟通和联络答案:C3. 根据《证券法》,上市公司应当在每个会计年度结束后的多少个月内编制并公告年度报告?A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月答案:D4. 公司对外投资的决策程序中,以下哪一项不是必须经过的?A. 董事会审议B. 股东大会审议D. 独立董事发表意见答案:C5. 根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当在发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件后的多少个交易日内披露?A. 1个交易日B. 2个交易日C. 3个交易日D. 5个交易日答案:C6. 董事会秘书在公司对外担保事项中,需要履行的职责不包括以下哪一项?A. 审查担保事项是否符合法律法规和公司章程的规定B. 审查担保事项是否经过董事会或者股东大会的批准C. 审查担保事项是否经过监事会的批准D. 及时向证券交易所报告并公告担保事项答案:C7. 根据《公司法》,公司合并或者分立,应当由谁作出决议?A. 董事会B. 股东大会C. 监事会D. 总经理答案:B8. 公司对外提供财务资助,需要履行的程序不包括以下哪一项?A. 董事会审议B. 独立董事发表意见C. 监事会审议答案:C9. 根据《证券法》,上市公司应当在每个会计年度结束后的多少个月内编制并公告半年度报告?A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月答案:B10. 董事会秘书在公司关联交易事项中,需要履行的职责不包括以下哪一项?A. 审查关联交易是否符合法律法规和公司章程的规定B. 审查关联交易是否经过董事会或者股东大会的批准C. 审查关联交易是否经过监事会的批准D. 及时向证券交易所报告并公告关联交易事项答案:C11. 根据《上市公司信息披露管理办法》,上市公司应当在发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件后的多少个交易日内披露?A. 1个交易日B. 2个交易日C. 3个交易日D. 5个交易日答案:C12. 公司对外投资的决策程序中,以下哪一项不是必须经过的?A. 董事会审议B. 股东大会审议D. 独立董事发表意见答案:C13. 根据《公司法》,公司合并或者分立,应当由谁作出决议?A. 董事会B. 股东大会C. 监事会D. 总经理答案:B14. 公司对外提供财务资助,需要履行的程序不包括以下哪一项?A. 董事会审议B. 独立董事发表意见C. 监事会审议D. 股东大会审议答案:C15. 董事会秘书在公司对外担保事项中,需要履行的职责不包括以下哪一项?A. 审查担保事项是否符合法律法规和公司章程的规定B. 审查担保事项是否经过董事会或者股东大会的批准C. 审查担保事项是否经过监事会的批准D. 及时向证券交易所报告并公告担保事项答案:C16. 根据《证券法》,上市公司应当在每个会计年度结束后的多少个月内编制并公告年度报告?A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月答案:D17. 董事会秘书在公司关联交易事项中,需要履行的职责不包括以下哪一项?A. 审查关联交易是否符合法律法规和公司。
董秘资格考试培训题库 附答案 二
董秘资格考试培训题库-附答案(二)第二部分:《中华人民共和国证券法》一、判断题1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。
错。
2、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。
错。
3、上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。
对。
4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
对。
5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元。
错。
6、发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
对。
7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
错。
8、只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
错。
9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
对。
10、证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
错。
11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
错。
12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
错。
13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。
董秘资格考试培训题库-附答案(二)之欧阳理创编
董秘资格考试培训题库附答案(二)第二部分:《中华人民共和国证券法》一、判断题1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。
错。
2、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。
错。
3、上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。
对。
4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
对。
5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元。
错。
6、发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
对。
7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
错。
8、只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
错。
9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
对。
10、证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
错。
11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
错。
12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
错。
13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。
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董秘资格考试培训题库-附答案(二)第二部分:《中华人民共和国证券法》一、判断题1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。
错。
2、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。
错。
3、上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。
对。
4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
对。
5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元。
错。
6、发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
对。
7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
错。
8、只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
错。
9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
对。
10、证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
错。
11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
错。
12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
错。
13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。
对。
14、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。
对。
15、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
错。
16、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途,不得再次公开发行公司债券,公司债券已经上市的,证券交易所可直接终止其上市交易。
错。
17、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一,就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
对。
18公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因错19、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历,但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况,则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。
对。
20、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。
对。
21、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕,因该涉嫌犯罪行为非职务行为,上市公司无需就此事件作出披露。
错。
22、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见,并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。
错。
23、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,上市公司应当承担赔偿责任;上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与上市公司承担连带赔偿责任。
对。
24、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员,在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易,但在公开后即可合法地买卖。
错。
25、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。
对。
26、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告,同时上市公司亦应将该事件予以公告。
对。
27、采取要约收购方式的,收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
对。
28、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约,但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
错。
29、收购期限届满,因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。
对。
30、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有,但在其存续期间不得分配给会员。
错。
31、进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员,也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。
错。
32、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后,才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。
错。
33、担任破产清算的公司的董事,对其破产负有个人责任的,自该公司破产清算完结之日起未逾五年的,不得担任证券公司的董事。
错。
34、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。
错。
35、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,发行人应当承担赔偿责任,资产评估机构承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
对。
36、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经其主要负责人批准,可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。
对。
37、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经其主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过十五个交易日。
对。
二、单项选择题1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过,该法于何时正式开始实施?A 2006年1月1日B 2006年3月1日C 2006年6月1日D 2006年9月1日答案:A2、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券答案:C。
3、股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中,依照法律的规定,不是必须要报送的是:A发行保荐书B发起人协议C招股说明书 D 公司章程答案:A。
4、依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?A前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上B 公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利,并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载答案:D。
5、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出答案:B。
6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十答案:D。
7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A一个月B三个月C五个月D六个月答案:B8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为()A证券代销B证券包销C证券经销答案:B9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?A适用于向不特定对象公开发行的证券B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C由主承销和参与承销的证券公司组成D承销团代销、包销期最长不得超过九十日答案:B。
10、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的,为发行失败。
A 五十B 六十C 七十D 八十答案:C11、证券在证券交易所上市交易,应当采用何种交易方式?A集中竞价交易方式B公开的交易方式C做市商交易方式D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式答案:D12、依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易B证券交易必须采用无纸化交易方式C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动答案:C13、依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制答案:D14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益。
公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在多少日内执行?A 十五B 二十C三十 D 四十答案:C15、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益。