风险清单分析与措施应对表审批稿
项目风险因素分析及应对措施
审批延迟
在合同中明确需要甲方协助办理的相关手续，提前准备相关资料。
资金筹措
1、投标阶段已落实项目公司资本金来源及金额。
2、密切与银行保持联系，保证中标后其余银行贷款按时足额、到位。
建设风险
设计风险
1、我公司拥有强大设计队伍，有上完善的设计质量保障体系，能有效的规避设计失误带来的经济及工期延误风险。
项律风险
政策、法律变更
1、地方可控的政策、法律变更风险甲方承担；地方不可控的政策、法律变更风险由双方共同承担。
2、若我公司中标该项目，在合同中约定可能出现的情形，按照风险分配的原则，明确责任主体。
税收调整
依法纳税，甲乙双方合理共同承担。
行业标准变化
工程质量
1、对本项目工程质量实行“领导班子监督、项目部管理、质检部控制”的监督管理体系，同时接受公司工程技术部和政府质量监督部门的监督和指导，并接受监理和建设单位的质量管理。
2、在项目质量管理体系下，相关职能部门负责人参加的项目质量管理小组，负责整个项目的质量监督管理工作。设计和各施工也将成立相应质量管理机构，协助搞好质量控制工作。由此，形成各参建单位参加的质量责任落实的网络化质量管理体系，整个体系协调运作，从而使工程质量始终处于受控状态。
安全及职业健康
建立健全的安全管理制度，加强安全培训、安全教育。
建立健全职业健康安全管理体系和措施，注重职工的职业健康，保证文明施工，做好劳动保护，杜绝职业病发生；加强卫生监控，确保无大的疫情，无传染病流行。从业人员上岗健康体检合格率100%；有毒有害作业场所检测合格率100%；从业人员职业健康知识普及率100%；特殊工种持证上岗率100%；从业人员上岗健康体检频率符合行业有关规定，无职业病发生。
风险和应对措施一览表实用文档
3、合理安排工作，做到松弛有度；
4、管理人员加强监督检查，发现问题及时处理。
2
态度不好
1、心情不好；
2、工作忙一时烦躁；
3、未掌握好沟通的技巧。
3
重要信息无记录
1、需要重新与顾客沟通，造成顾客不满；
2、需要时无法追溯；
3、影响生产及交付。
1、记录意识不强、重要性认识不够；
3、下一工序对上一工序传递的资料进行检查把关；
4、管理人员加强监督检查。
5
顾客要求未评审
6
评审后无记录或记录未保存或记录日期错误
1、不能真实反映评审情况；
2、需要时无法追溯。
1、对文件要求不清楚；
2、未按文件规定执行；
3、记录意识不强、重要性认识不够；
4、监管不严。
7
产品和服务要求更改后未及时更改相关资料并通知相关人员
产品交付信息的确定及传递
9
下单人员对产品不熟悉
1、产品交付错误；
2、交期延误；
3、顾客投诉/抱怨；
4、影响公司声誉。
1、对产品型号不熟悉；
2、未按文件规定执行；
3、工作不够认真细致；
4、单据审核不严格；
5、监管不严。
1、对相关人员进行批评教育，以及产品知识的培训；
2、要求员工加强责任心，认真做事；
3、管理人员加强监督检查。
2、工作太忙一时忘记。
顾客订单
要求确定、评审、更改
4
期延误；
3、顾客投诉/抱怨；
4、影响公司声誉。
1、工作不够认真细致；
2、凭经验做事；
3、对文件要求不清楚；
4、未按文件规定执行。
风险因素评价、应对措施记录
3×3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变
换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
综合部、销售部、技术部
全年
2.综合部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
综合部
全年
3.各部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
3×4=12
一般
1.各部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性；
综合部、销售部、技术部
全年
2.公司组织定期组织进行流程的评审。
综合部、销售部、技术部
全年
技术能力
风险：公司受现有的场地限制，设施和设备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实现，为公司发展提供限制。
风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先由相关职能部门予以有效落实。
技术部
全年
专利有效期
风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售。
机遇：开发高价值产品，同时抓住国家出台新政策的良机，积极开拓市场，为公司发展提供新机遇。
3×4=12
一般
1. 技术部加强开发设计计划的科学性，挖掘公司的潜能。
技术部
全年
2.技术部加强项目控制，提升开发设计效率。
技术部
全年
3.技术部按照公司的年度计划，为公司后续发展提供储备技术与产品。
风险清单及管控措施
风险清单及管控措施风险清单是企业项目管理中非常重要的一项工作，它帮助企业主管和项目经理识别和评估潜在的风险，并制定相应的管控措施，以降低风险对项目的影响。
下面是一个风险清单及相应的管控措施：1.技术风险1.1技术选型风险：选择不合适的技术可能会导致项目进度延迟、投资无效等问题。
措施：在项目开始前，进行充分的技术调研和评估，确保选用的技术符合项目需求，并征得专业的技术意见。
1.2技术人员离职风险：关键技术人员离职可能会导致项目的延期和质量问题。
措施：制定合理的员工激励计划，提高员工的归属感和忠诚度。
同时，建立充分的技术文档和知识库，确保技术知识的传承。
2.供应链风险2.1供应商破产或延期交货风险：供应商破产或无法按时交货可能会导致项目的延期和额外的成本。
措施：建立供应商管理制度，定期对供应商进行评估和审查，选择可靠的供应商。
同时，与供应商签订合同明确交货日期和支付方式，确保双方利益。
2.2原材料价格波动风险：原材料价格的波动可能会导致项目成本的增加。
措施：关注市场情况，制定合理的采购计划，根据市场价格进行成本预测，并与供应商协商调整采购计划。
3.人力资源风险3.1关键人员离职风险：关键人员的离职可能会对项目的推进和团队的稳定性造成影响。
措施：建立健全的人才储备和培养机制，确保团队具备持续运作的能力。
同时，加强对关键人员的关注和培养，提高他们的离职门槛。
3.2人员培训不足风险：人员培训不足可能会导致项目质量下降和效率低下。
措施：制定培训计划，提供必要的培训和学习机会，帮助员工提升技能和知识水平。
同时，鼓励员工主动参与学习和分享经验。
4.财务风险4.1资金不足风险：资金不足可能会导致项目的延期或中止。
措施：制定合理的财务计划，确保项目有足够的资金支持。
同时，与银行或投资机构建立良好的合作关系，争取融资支持。
4.2经济环境风险：宏观经济环境的不稳定可能会对项目的投资回报产生负面影响。
措施：关注经济形势，制定灵活的投资策略，根据市场情况进行调整。
重大安全风险管控措施审批稿
重大安全风险管控措施 YKK standardization office【 YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18】*****煤矿重大安全风险管控措施**煤矿安全科2017年5月5日重大安全风险管控措施**煤矿根据安全标准化要求及安全风险预控管理手册中将危险源分布情况，分别制订管理标准和管控措施，明确责任岗位，确保技术、人员、资金有保障。
为保证该项工作有效开展，并落到实处，特成立重大安全风险控制领导小组。
一、安全风险控制领导小组及职责组长：赵泽琼副组长：李洪生成员：穆春华谭昌国安才亮朱高益李成攀领导小组职责：1、负责组织制定风险管控措施、岗位职责及规范；2、负责落实各系统、各岗位风险管控措施及行为规范；3、负责组织风险管控措施、岗位职责及规范方面的培训；4、负责组织各系统、各岗位对风险管控措施、岗位职责及规范进行动态更新。
领导小组下设办公室在安监科，安才亮同志任办公室主任，负责日常具体工作。
二、指导思想深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患、防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，建立健全隐患排查治理及重大危险源监控的长效机制，强化煤矿安全生产基础，提高安全生产管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生。
三、目标任务通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少煤矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。
四、重大安全风险管控实施方案重大安全风险管控措施表（表1）通 风 系统 1、矿井、采区和工作面应具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，设专用回风巷。
2、风门、风桥、风筒、密闭等通风设施保持完好无损。
3、矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，应满足安全生产的要求。
4、风速、有害气体浓度等，应符合《煤矿安全规程》要求。
风险评估清单及控制措施表
建立并保持"客户抱怨事件9D处理方法"，规定顾客投诉处理的流程，及时采取纠正措施并回复顾客。
5
2
3
30
中
市场部
品保部
人员疏忽，漏确定和评审订单信息，订单信息录入错误。
无法按顾客要求准时发货或发错货。
建立并保持"订单评审程序"，确保与客记签订单前进展评审，订单信息得到准确流通。
5
市场大环境不景气。
业务量下降，订单交期缩短，价格下压。
维持现在大客户，通过各种营销手段开发新客户。
4
3
3
36
中
市场部
总经理
文化社会环境
中国实行全面二胎政策，政府增加产假等鼓励生育，适龄女职工需要休产假。孕期员工增加。
局部岗位需要招聘人员替代休产假员工，用工本钱增加。孕期员工的危险系数增加。
相关人事政策与国家同步，部培养岗位替代人员，降低员工流失率，减少用工本钱。
高
收集风险评价相关知识，对管理层进展相关知识的培训。
总经理
各部门
质量方针不适宜，沟通缺乏；目标设置不合理或方案筹划不合理
1、方针应用不充分，无法达成预期效果；
2、目标设定后未进展统计分析管理，流于形式。
将方针目标的适宜性评价纳入管理评审容，每年进展评价。
公司制定总的质量目标，各部门根据总目标分解本部门的目标，定期统计分析和评价，不达目标采取纠正措施。
4
1
2
8
低
仓库
市场部
外供品来厂时未验证、存储使用期间管理不当，造成损坏。
影响顾客满意度和与外部供方的友好合作关系，有时会带来赔偿。
建立并保持"仓库管理程序"，明确外供品管理要求，确保外供品得到妥善保管和使用。
审批流程的风险评估与防控措施
审批流程的风险评估与防控措施审批流程在组织运作中扮演着重要的角色，它涉及到资源分配、决策制定以及业务流程的推进。
然而，审批流程也存在一定的风险，如信息泄露、延误审批、滥用职权等问题。
为了保障流程的高效性和合规性，需要进行风险评估，并采取相应的防控措施。
本文将围绕审批流程的风险评估与防控措施展开讨论，以期为组织提供参考。
一、审批流程的风险评估审批流程的风险评估旨在识别潜在的风险点，评估它们对流程的影响程度，从而制定相应的防控策略。
以下是一些常见的审批流程风险：1. 信息泄露风险：审批流程中的敏感信息，如财务数据和商业机密，可能会被不当地获取或传播，导致安全隐患和损失。
2. 决策延误风险：审批过程中，由于缺乏明确的流程设计或者决策者意见不统一等原因，审批耗时可能被延误，影响业务的正常运转。
3. 滥用职权风险：一些审批环节可能涉及到权力的集中，而滥用职权可能导致不公正的决策和腐败现象的发生。
4. 流程复杂性风险：审批流程涉及的环节较多、程序繁琐，可能会给参与者带来困扰，增加误操作的风险。
二、防控措施为了有效防范审批流程中的风险，组织应采取以下措施：1. 信息保护措施：建立和完善信息安全管理制度，对涉及敏感信息的环节增加权限控制、身份验证等措施，确保信息的保密性与完整性。
2. 流程优化措施：审批流程应经过合理的规划和设计，避免冗余环节和不必要的复杂性，减少审批环节，缩短审批耗时，提高工作效率。
3. 内部控制措施：建立健全的内部控制制度，明确审批权限的分工与范围，防止滥用职权，规范决策的程序与结果。
4. 持续监控措施：采用信息系统对审批流程进行监控，实时追踪审批环节的进展情况，及时发现和纠正潜在的问题，确保流程的规范运行。
5. 培训与沟通措施：组织可以通过培训和沟通活动，向参与者提供相关知识和技能，帮助他们了解审批流程的重要性，增强流程风险的意识。
三、案例分析为了更加具体地说明上述防控措施的实施效果，以下是一个具体案例的分析：某公司针对信息泄露风险进行了风险评估，并采取了相应的防控措施。
项目风险应对方案报告审批意见
项目风险应对方案报告审批意见尊敬的X先生/女士：感谢您提供的"项目风险应对方案报告审批意见"的题目。
经过仔细研究和分析，我们明确了项目风险应对方案报告的审批意见。
现将审批意见报告如下：I. 概述在项目实施过程中，风险管理是至关重要的。
项目风险应对方案报告的编制意在规避潜在的风险并确保项目的顺利进行。
本报告审查并提出关于项目风险应对方案的审批意见。
II. 项目风险识别在对项目进行全面评估后，我们认可项目风险识别的准确性和全面性。
各种内外部因素已经充分考虑，项目风险清单中列出的可能风险均具备一定的可预见性。
III. 项目风险评估对于项目风险的评估是基于已识别风险的重要性和可能性，并结合具体的项目实施环境进行综合分析。
评估结果反映了各个风险的潜在影响及其可能造成的损失。
我们对所给出的项目风险评估结果表示满意，并认为其合理、准确。
IV. 项目风险应对策略根据所识别的风险和评估结果，项目风险应对方案提出了一系列有效的风险应对策略。
这些策略涵盖了风险的预防措施、缓解措施、转移措施以及风险处理的责任分工等。
我们认为这些策略详细、可操作，并可显著减少项目风险的潜在影响。
V. 项目风险应对措施的可行性评估项目风险应对措施的可行性评估是确保项目风险应对方案实施有效性的重要环节。
经过综合评估，我们认为项目风险应对措施的可行性较高。
各项措施的实施难度适中，所需资源可在项目进程中顺利获取。
同时，可行性评估结果对项目的顺利进行具有积极的指导意义。
VI. 结论基于以上审批过程和评估结果，我们对项目风险应对方案报告提出以下审批意见：1. 审批通过：我们认可项目风险应对方案报告，并同意根据该方案对项目进行风险管理和控制。
2. 部分审批通过：我们对项目风险应对方案报告提出一些建议和要求，并要求对相关方案的细节进行更加详细的说明和补充。
3. 不予通过：我们认为项目风险应对方案报告存在严重的缺陷和不足，无法有效规避和应对项目风险。
项目风险评估与应对措施总结汇报
项目风险评估与应对措施总结汇报尊敬的各位领导和同事们：我很荣幸能够向大家汇报我们项目的风险评估与应对措施。
在过去的一段时间里，我们团队一直在努力推动项目进展，但是也面临着一些潜在的风险和挑战。
为了更好地应对这些风险，我们进行了全面的评估，并制定了相应的对策，以确保项目的顺利进行。
首先，我们对项目可能面临的各种风险进行了详细的分析和评估。
我们发现，项目进度受到外部环境变化的影响、团队成员的技能匹配度存在不足、预算限制可能导致资源不足等问题都是潜在的风险。
在明确了这些风险后，我们立即采取了一系列的应对措施，以降低风险对项目的影响。
针对外部环境变化可能带来的风险，我们加强了与合作伙伴和相关部门的沟通与协调，及时了解外部环境变化对项目的影响，并及时调整项目计划和策略。
对于团队成员技能匹配度不足的问题，我们开展了培训和技能提升计划，以提高团队整体的专业水平。
同时，我们也在预算管理上进行了精细化的控制，确保资源的有效利用，以应对预算限制可能带来的风险。
在风险评估和应对措施的过程中，我们也意识到团队的沟通和协作至关重要。
因此，我们加强了团队内部的沟通和协作，建立了风险应对的协作机制，以确保团队能够迅速响应和应对各种风险。
通过这次风险评估与应对措施的总结汇报，我们相信我们的项目团队已经做好了充分的准备，能够应对各种潜在的风险和挑战。
我们将继续密切关注项目的进展，及时调整和优化风险应对措施，确保项目能够顺利完成。
最后，我要感谢团队成员们在风险评估和应对措施中的辛勤付出和积极配合，也感谢各位领导和同事们对我们工作的支持和关注。
我们将继续努力，确保项目的成功实施。
谢谢大家！。
(全)项目风险清单及应对措施要点
项目风险清单及应对措施要点序号分类风险应对建议和措施1需求变更导致的项目L提前制定详细的需求变更流求计划变更风险程。
2.在项目开始前，制定严格的需求变更评审机制，比如增加审批环节。
3.避免频繁的需求变更，如果必须变更，尽可能在项目早期变更。
2需求变更导致的测试用例追加及测试工作变更风险1.在需求变更时，同步更新测试用例。
2.测试团队应与开发团队密切沟通，以便及时调整测试计划。
3产品规划和定位不清晰1.在项目开始前，进行充分的市场研究，明确产品规划和定位。
2.制定明确的产品路线图。
3.提高与干系人的沟通和交流，确保产品定位的理解一致。
4干系人对需求的决策时间较长1.提高需求决策的效率，可以设立固定的需求评审会议。
2.尽早与关键干系人接触，了解他们的需求和期望。
5频繁添加额外的需 1.在需求收集阶段，进行详细全求，产品规模比估计面的需求分析。
的要大 2.避免在项目中途添加新需求，如果有新需求，应按照需求变更流程进行处理。
6需求不清晰，产品定 1.制定详细的需求文档，并经过义含混的部分比期望多次评审。
需要更多的时间 2.定期与干系人进行沟通和确认，确保需求的明确和清晰。
7需求涉及到模块重构 1.在项目开始前，评估需求涉及导致额外工作量的模块重构工作量。
2.在计划中预留足够的时间用于模块重构。
3.采用模块化设计，降低模块间的依赖。
8涉足不熟悉的产品领 1.在进入新领域前，进行足够的1011域，花费在设计和实现上的时间比预期的要多技术调研。
2.提前对项目时间进行合理预估，考虑学习新领域的时间。
3.可以寻求外部专业团队的支持和帮助。
开发额外不需要的功能（镀金）延长了计划进度1.避免镀金，聚焦核心需求。
2.提高团队的需求理解和产品思维，避免不必要的开发。
3.确定需求时，应考虑产品价值和开发成本。
人员项目人手不足1.预测需求：在项目开始之前，基于项目规模和复杂性预测所需的人力资源。
2.确保冗余：预留一定的人力冗余以应对突发情况。
安全风险分析及控制措施表
安全风险分析及控制措施表安全风险分析本文主要分析了站房施工过程中可能存在的安全风险，将其划分为不同等级，并列举了具体的致险因子、多发伤害类型及程度，以及相应的风险等级。
1.临时施工用电不规范、电线私拉乱扯、插座随意摆放、电线破皮机械伤害老化未及时更换等情况，可能导致触电伤害。
为避免此类事故发生，需按照安全操作规程进行作业。
2.未按专项施工方案进行桩基施工和防护，可能导致边坡坍塌、淹溺伤害等。
为避免此类事故发生，需做好高处坠落、挖防护、临边防护等工作，并按操作规程进行作业。
3.机械器具损坏未及时检修，未执行“十不吊”规定，施工现场未按要求设置防护措施，可能导致重伤、死亡等事故。
为避免此类事故发生，需加强设备保养、采取防护措施、遵守操作规程等。
4.钢筋工未按操作规程作业，机械设备维修不及时，施工用电不规范，可能导致触电伤害、机械伤害等。
为避免此类事故发生，需加强设备维护、规范用电、按操作规程作业等。
5.混凝土工程未设置临边防护和穿戴个人防护用品，未按水工程规定配备灭火器材和遵守消防规定，可能导致高处坠落、火灾、中毒等事故。
为避免此类事故发生，需做好临边防护、消防安全等工作，并加强作业人员安全教育。
6.网架工作业中可能存在构件失落、倒塌、物体打击等风险，可能导致起重伤害、重伤、死亡等事故。
为避免此类事故发生，需加强设备防护、采取防护措施、做好高处作业等。
7.装饰装修工程中，交叉作业多、高处作业、涂料易燃易爆、管道运输安装过程物体打击伤害等风险可能导致重伤、死亡等事故。
为避免此类事故发生，需做好高处作业安全防护、配备灭火器材、加强个人安全教育等。
总之，为确保施工过程中的安全，需加强设备维护、规范用电、采取防护措施、做好高处作业等，并加强作业人员安全教育。
在施工现场，应该编制生活区、木工加工区、易燃易爆品管理等专项方案，并建立消防管理制度、防火安全责任制、动火审批制度和易燃易爆物品的管理法。
此外，还需要制定火灾应急预案并进行预案演练。
项目风险管理总结汇报：风险识别与应对措施
项目风险管理总结汇报：风险识别与应对
措施
尊敬的领导和各位同事：
我很荣幸能够在这里向大家汇报我们项目风险管理的工作，特
别是在风险识别与应对措施方面所做的工作。
在项目进行的过程中，我们意识到风险管理是非常重要的，因
为它能够帮助我们在项目中避免潜在的问题，并及时做出相应的应
对措施。
因此，我们团队在项目初期就进行了全面的风险识别工作。
我们通过头脑风暴、专家咨询和历史数据分析等方法，识别出了各
种潜在的风险因素，包括技术风险、市场风险、人力资源风险等。
接着，针对每一项风险因素，我们制定了相应的应对措施。
在
技术风险方面，我们加强了项目团队的技术培训，确保团队成员具
备足够的专业知识和技能；在市场风险方面，我们加强了市场调研
和竞争对手分析，以便及时调整项目策略；在人力资源风险方面，
我们建立了健全的团队管理机制，确保团队成员的工作积极性和团
队凝聚力。
通过我们的努力，项目在风险管理方面取得了显著的成效。
我
们成功地避免了一些潜在的风险问题，并在遇到风险时能够迅速做
出应对措施，保证了项目的顺利进行。
同时，我们也积累了丰富的
风险管理经验，为今后类似项目的风险管理工作提供了宝贵的参考。
在未来的工作中，我们将继续加强风险管理工作，不断完善风
险识别与应对措施，确保项目的顺利进行。
同时，我们也将把风险
管理的理念融入到团队的日常工作中，使每个团队成员都能够意识
到风险管理的重要性，共同为项目的成功贡献力量。
谢谢大家的聆听。
此致。
敬礼。
「风险清单及应对计划及定性分析」
风险清单及应对计划及定性分析一，风险清单1，环境风险1．１天气因素，如大雨,高温等恶劣天气的影响1．2交通因素,遇上堵车,交通工具问题等交通因素影响。
２,财务风险2.1项目经理对项目整体把握不到出现低估或高估的现象2．２部分同学按时交纳拍摄费用2.3各项费用分配的不合理3，技术风险３．1,拍摄使用的相机的使用以及后期处理时的设备的使用的风险3.2技术上要求的错误理解,如拍摄后期对照片处理的要求的错误理解导致返工４,管理风险４．1项目活动的总体协调方面的风险４.2关键人物安排和选择的不合理风险4.3没有合理地管理变更:每个项目都需要一个过程来管理变更，从而使范围和预算得到控制。
范围蔓延正是无效的变更管理和没有清晰定义成功的结果。
4.4缺乏有效的项目管理技巧:项目经理缺乏必要的能力和技巧，没有认真对待项目管理。
4.5缺乏有效的项目管理方法：项目团队没有变更控制,没有项目计划或其他必要的技能或过程。
５，计划５.１没有计划或计划不足:认为制定计划不重要或不切实际。
6，人员6.1项目人员缺乏所需的知识和技能：例如，技术,商业知识和经验。
6.２团队关系紧张：由于团队中个人态度等各方面的不同和冲突,导致团队中成员的关系紧张７,需求７．１同学们对拍摄照片的需求不稳定。
7.２项目负责人没有很好的理解同学们对毕业照的需求二,针对以上的风险,我们项目的应对计划为:规避、减少、接受、转移、预防等,尽量做到事先周密考虑、事后及时处理1，环境风险１.1对于恶劣的天气可以选择延后进行1.2对于交通风险可以选择相应的延长拍摄期限2,财务风险２．1项目经理及其他负责人对项目的成本管理进行恰当的预算2.2预先合理分配好各项活动的费用2.3预留一部分风险基金3,技术风险3.1对相关人员进行技术上的培训以及向他们明确技术要求4,管理风险4.１相关人员进行项目管理的相关理论进行学习。
４.2对关键人员进行考核和评价5，计划5.１制定合理的计划6.人员6.1按照标准选择人员6.2营造一个和谐的气氛，适当的调节气氛避免紧张气氛出现7,需求7.１在项目执行前再三明确同学们的需求以及对其需求进行记录三,风险分析风险定性分析风险项概率对本阶段的影响力对其他阶段的影响力对项目的整体影响力环境一般高一般高财务一般一般高一般技术一般高一般高管理一般高高高计划低一般高高人员一般一般高高需求高高高高。
风险和机遇清单及应对措施一览表通用资料
管理层
2
经济财务
有利因素：国家宏观调控逐步到位，经济形式逐步好转，机械行业渐渐企稳。发展积极因素不断聚积、升稳。
不利因素：原材料价格波动较大，钢材等涨价幅度高，增加了产品成本。公司利润缩小，大客户回款不及时。
1、加强市场调查，及时掌握原材料价格波动情况
2、成本核算准确，利润合理、提高产品质量及服务力量。
3、货款按期结算，售后服务到位，避免拖欠和扣款。
财务部
3
内部经营
有利因素：公司生产安全化、标准化。产品设计、生产技术不断提升。
不利因素：客户产品质量要求不断提高，国家对企业生产环境、安全卫生监管力度大。
1、严格控制产品质量，做好原材料（外包产品）、半成品、成品检查。严格按质量标准检验；
2、认真履行环境安全法律法规。做好环境保护及员工健康安全。
3、做好机械设备投标评审及合同评审，确保设备的生产能力。保证产品质量、进度等，按合同履行
销售部
生技部
4
法律法规
有利因素：当地政府加大《中华人民共和国环境保护法》的监管，为企业起鼓励、支持的作用。
不利因素：环境保护资金的投入，相关行为的约束及限制。
1、及时搜集、识别和评价与企业质量、环境、安全等相关的法律法规
2、定期进行法律法规的执行情况的监督、检查及评价
行政部
机遇
及时了解掌握国内外金融状况，针对性地制定企业应对策略。
管理层
编制： 批准：
风险和机遇清单及应对措施一览表
序号
风险/机遇来源
风险/机遇内容
应对措施
责任部门
备注
1
政策导向
作业风险分析及控制措施审批稿
②电信电缆已确认，保护措施已落实。
③地下供排水管线、工艺管线已确认，保护措施已落实。
④动土临近地下隐蔽设施时，应轻轻挖掘，禁止使用抓斗等机械工具。
⑤已按施工方案图划线施工
⑥道路施工作业已报；交通、消防、调度、安全监督管理部门
2
发生坍塌
①多人同时挖土应保持一定的安全距离。
8
与电气设备（线路）距离不符合安全要求或未采取有效的绝缘措施
在电气设备（线路）旁高处作业应符合安全距离要求。在采取地（零）电位或等（同）电位作业方式进行带电高处作业时，必须使用绝缘工具。
9
作业现场照度不良。
高处作业应有足够的照明。
10
无通讯、联络工具或联络不畅
30米以上高处作业应配备通讯、联络工具，指定专人负责联系，并将联络相关事宜填入《高处作业证》安全防范措施补充栏内。
6
登高过程中人员坠落或工具、材料、零件高处坠落伤人
高处作业使用的工具、材料、零件必须装入工具袋，上下时手中不得持物。不准空中抛接工具、材料及其他物品。易滑动、易滚动的工具、材料堆放在脚手架上时，应采取措施防止坠落。
7
高处作业下方站位不当或未采取可靠的隔离措施
高处作业正下方严禁站人，与其他作业交叉进行时，必须按指定的路线上下，禁止上下垂直作业。若必须垂直进行作业时，应采取可靠的隔离措施。
⑧棱刃物件没有放垫措施不吊；
⑨安全装置失灵不吊；
⑩重物超过人头不吊。
6
涉及危险作业组合，未落实相应安全措施
①吊装过程中如需阻断道路交通，应办理《断路作业证》
②吊装现场，作业人员登2米以上高处作业时，应办理《高处作业证》。
③涉及其他危险作业须办理相关作业证。
各部门风险和机遇应对措施管理记录
2
采购
缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越授权审批，可能导致采购物资过量或不足，影响公司正常生产经营。
3
2
一般风险
1、建立采购申购制度，依依据购买物的类型，确定归口管理部门，授予相应的请购权及相应的请购程序。
2、具有请购权的部门对于预算内采购项目，应当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超预算项目，应先履行预算调整程序，再办理请购手续。
。
5
1
一般风险
1、严格审查采购发票等票据的真实性/合法性/有效性，判断采购款项是否确实应予支付。
2、合理选择付款方式，并严格遵循合同规定，防范付款方式不当带来的法律风险，保证资金安全。
3、加强预付账款和资金的管理，涉及大额或长期的预付款项，应定期进行追踪核查。
9
廉政风险
供应商采取不正当的营销手段，通过诱惑、拉拢、腐蚀物资采购人员，导致公司利益受到损失。
8
付款
付款审核不严格，付款方式不恰当，付款金额控制不严，可能导致公司资金或信用受损
。
5
1
一般风险
4、严格审查采购发票等票据的真实性/合法性/有效性，判断采购款项是否确实应予支付。
5、合理选择付款方式，并严格遵循合同规定，防范付款方式不当带来的法律风险，保证资金安全。
6、加强预付账款和资金的管理，涉及大额或长期的预付款项，应定期进行追踪核查。
4
费用支出风险
因费用报销程序不完整或不严格执行程序，导致费用支出超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用。
2
2
低风险
严格执行财务费用报销制度，严格审批手续。
5
投资风险
综合部风险清单及防控措施
综合部风险清单及防控措施一、综合部风险清单。
1.1 人员管理风险。
综合部涉及众多人员的调配与管理，这其中就存在一些风险。
比如员工之间可能存在矛盾冲突，如果处理不当，就像一颗老鼠屎坏了一锅粥，会影响整个团队的氛围和工作效率。
人员流动也是个问题，关键岗位人员突然离职，就如同釜底抽薪，会让工作陷入被动局面。
1.2 信息管理风险。
综合部掌握着大量的公司信息，有内部的也有外部的。
信息泄露就像打开了潘多拉魔盒，会给公司带来难以预估的损失。
而且信息的准确性也很关键，错误的信息传递就像盲人摸象一样，会误导其他部门的决策。
二、防控措施。
2.1 针对人员管理风险。
对于员工矛盾，综合部要扮演和事佬的角色，公平公正地处理问题，倾听双方的想法，化解矛盾，让大家能心往一处想，劲往一处使。
在人员招聘和培养方面，要未雨绸缪，提前储备人才，不能临时抱佛脚。
对于关键岗位要有B计划，一旦有人离职，能马上有合适的人顶上，不至于手忙脚乱。
2.2 针对信息管理风险。
在防止信息泄露上，要像守护宝藏一样，建立严格的保密制度。
对信息的接触、传递等环节都要有明确的规定，对违反规定的要严惩不贷。
对于信息的准确性，要有一套严格的审核机制，像过筛子一样，把错误的信息过滤掉。
同时，提高信息收集和整理人员的素质，让他们明白失之毫厘谬以千里的道理。
2.3 办公资源管理风险防控。
综合部负责办公资源的分配和管理。
资源分配不合理，就会出现有的部门资源过剩，有的部门资源匮乏的情况，这就好比旱的旱死，涝的涝死。
为了避免这种情况，要根据各部门的实际需求进行科学合理的分配，还要定期对办公资源进行盘点，做到心中有数。
三、总结。
3.1 综合部的风险多种多样，就像路上的坑坑洼洼，需要小心应对。
但只要有正确的防控措施，就像有了指南针，能让综合部在复杂的工作环境中顺利前行。
3.2 无论是人员管理、信息管理还是办公资源管理，都需要综合部打起十二分精神。
不能做马大哈，要细致入微地处理每一个环节，这样才能为公司的稳定发展保驾护航，让公司这条大船能在商海中乘风破浪。
各部门风险分析及应对措施表
风险分析及应对措施表
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物流部风险分析及应对措施表
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生产部风险分析及应对措施表
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技术部风险分析及应对措施表
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质量部风险分析及应对措施表
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采购部风险分析及应对措施表
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综合部风险分析及应对措施表word版本整理分享
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财务部风险分析及应对措施表
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风险清单分析与措施应
对表
YKK standardization office【 YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18】
风险清单分析与措施应对表
作业说明
风险管理包括对各类风险的识别、评估、监控和应对等过程。
风险清单可从招标文件的条款中识别这些条款可能引发的风险（从招标方和投标方两方面考虑）。
另外，结合一些引用率高的风险管理文献进行归纳。
制度安排是指怎样的合约安排可以合理应对该种风险，应对措施是指怎样的活动安排可以应急处理风险。
不用担心是否全面的问题，这个练习主要目的在于启发大家思考，怎样在商谈合同时应该考虑风险。
提示：希望自行完成，不要抄袭往届学生的作业（九字班及以后的作业都有记录）！
图一.工程项目风险WBS（李东民，2013）
一、水利水电工程风险应对概述：
水利水电工程建设项目风险管理的主要应对方案有回避、转移、自留三种方
式。
1、水利水电工程风险回避
主要是采取以下方式进行风险回避。
(1)所有的施工项目严格按照国家招投标法等有关规定，进行招投标工作；从中选择满足国家法律、法规和强制性标准要求的设计、监理和施工单位；
(2)严格按照国家关于建设工程等有关工程招投标规定，严禁对主体工程随意肢解分包、转包，防止将工程分包给没有资质资格的皮包公司；
(3)根据现场施工状况编制施工计划和方案。
施工方案在符合设计要求的情况下，尽量回避地质复杂的作业区域。
2、水利水电工程风险转移
水电工程项目中的风险转移，行之有效并且经常采用方式是质保金、保险等方式。
在招投标时为规避合同流标而规定的投标保证金、履约保证金制度；在施工过程中为了杜绝安全事故造成人员、设备损失而实行的建设工程施工一切险、安全工程施工一切险制度等等都得到了迅速地发展。
3、水利水电工程风险自留
水利水电建设方（业主）根据工程现场的实际情况，将无法避开的风险因素由自身来承担。
这种方式事前要进行周密的分析、规划，采取可靠的预控手段，尽可能将风险控制在可控范围内。
二、业主风险：
对于招标方(业主)而言，水利工程招标中所面临的风险因素可描述为外部环境风险因素、招标与发包方式风险、承包方违约风险、索赔风险、设计方或监理方失职风险等等（龙小清，2009）:
1、外部环境风险：包括利率变化风险、行政性风险、通货膨胀过大、现场条件不利等。
外部环境风险的主要特点是来自于项目所处的外部自然环境和社会经济环境。
应对措施：业主往往无法控制和影响这类风险，但是该类风险一般可以采用常规的风险管理方法，如工程保险或者其他方式转移、规避。
实现规避和转移的管理理论和技术方法很多，技术较成熟。
2、工程项目招标与发包风险：招标和发包方式的风险主要包括招标方式的风险(公开招
标、邀请招标)、发包方式的风险(全过程承包风险、阶段承包风险)等。
承包方违约风险：包括承包商缺乏合同诚意承包商不履约或履约不力、材料供应商履约不力或违约指定分包商履约不力。
应对措施：此类风险的处理可要求承包商提供各种银行或保险公司的工程履约保函来避免，一般不会给业主造成难以承受的较大损失。
3、索赔风险：包括施工现场条件变化索赔、合同变更索赔、业主违约索赔、工程工期索
赔。
应对措施：在管理过程中提高建设方管理水平可以减少索赔的风险，公正的对待承包商的索赔要求，能使工程保质保量地完成。
4、设计方或监理方失职风险：业主通过招标确定的承建单位是否成功的判定标准在于工
期、质量、进度三者间的协调统一。
应对措施：一般要求设计单位或建设监理单位购买专业责任保险，即这类风险一旦发生，其造成的风险可由保险公司承担。
三、承包商风险：
1、组织管理风险：人员素质不专业、缺乏协调、施工管理混乱、索赔困难、工序计划不当；
2、合同风险：支付条件苛刻、条款定义模糊、合同理解分歧、保护主义条款；
3、竞争风险：信息失真、报价决策失误、招标文件出错、保标和买标；
4、施工建设风险：工艺技术选择不当、安全措施不力、技术创新失败、噪声污染；
5、责任风险：承包商及其员工的疏忽、过失和恶意行为。
四、设计方风险：
1、设计变更：设计图纸不完整、业主意志改变、与施工方和业主缺乏沟通；
2、成本进度预估不准：设计人员素质、技术经验不足、风险态度、沟通不充分；
3、施工现场勘察不充分：土壤检测报告数据的有效性、工作流程滞后。
五、监理方风险：
1、违规操作：越权指挥、单方面下指令、违反监理规定；
2、未能正确履行职责：指令错误、检测失误、质量把关不严；
3、组织管理能力：组织机构不完善、人员素质差、技术经验不足、管理能力低下；
4、职业道德风险：偷懒、工作态度不端正、虚报检测数据、与承包商合谋、故意刁钻。
六、应对措施：
上述针对承包商、设计方、监理方三方面的风险分析，在此处给出风险相应和控制的策略：
1、竞争风险应对措施：规范市场、法律管制、审核、激励机制、信息调研、投标策略研究；
2、合同风险应对措施:合同管理规范化、专业化、谈判技术、合同转移、索赔技术、合同履行管理、互信机制；
3、文化风险应对措施: 信息收集与分配、有效沟通、适应性指导、加强凝聚力、包容性；
4、组织风险应对措施:信息共享、分权授权、内部竞合机制、减少控制命令、同外部利益相关者建
立合作联盟；
5、项目员工应对措施: 提高素质、增强参与和归属感、过程监控、人际关系协调、沟通、动态精简；
6、管理风险应对措施:互动式管理、倾听、更多发言权、加大风险管理投入、奖惩结合、流程再造、领导艺术；
7、教育培训应对措施: 重视行为风险、培训大纲纳入、经费增加、召开研讨会、塑造基层人员的风险意识；
8、风险态度应对措施：全面风险管理、项目生命周期动态管理、改变心态、减少抱怨、竞争的氛围、借鉴外部经验。
七、体会：
在完成本次作业，调研文献的过程中，体会到在工程建设的利益相关方，其各个组织之间既有共性的风险，也有差异化的风险。
而这些风险与我们日常生活中的与人合作，社会工作均息息相关。
总的来说，风险的应对策略可
老师在课上所言：内部靠制度，外部靠合同。
参考文献：
[1]李东民. 水利水电工程项目风险管理[D].电子科技大学,2013.
[2]龙小清. 水利工程项目招标中业主风险分析与应对[D].湖南农业大学,2009.
[3]何旭东. 基于利益相关者理论的工程项目主体行为风险管理研究[D].中国矿业大学,2011.。