供应商调查问卷及供应商现场审计表
供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 统一社会信用代码/注册号：3. 企业法定代表人：4. 企业类型：5. 注册资本：6. 注册地址：7. 联系电话：8. 电子邮件：二、企业资质1. 营业执照是否有效，是否在有效期内？2. 是否具备所需的行政许可证或资质证书？3. 是否具备相关行业协会或组织的会员资格？4. 是否具备相关产品质量认证证书？5. 是否具备环境管理体系认证证书？6. 是否具备职业健康安全管理体系认证证书？三、供应商管理体系1. 是否建立了供应商管理体系？2. 是否有供应商评估、筛选和审批程序？3. 是否有供应商合同管理制度？4. 是否有供应商绩效评价制度？5. 是否有供应商风险管理制度？6. 供应商管理人员是否具备相关资质和经验？四、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系？2. 是否有质量管理手册和程序文件？3. 是否有质量目标和质量计划？4. 是否有质量控制点和检验标准？5. 是否有产品检验和测试记录？6. 是否有不合格品处理和纠正措施？7. 是否有客户投诉处理和改进措施？五、生产能力和设备1. 是否有足够的生产能力满足订单需求？2. 是否有现代化的生产设备和工艺？3. 是否有足够的技术人员支持生产？4. 是否有备份设备和备件保障生产？5. 是否有生产计划和生产进度控制？六、供货能力和物流管理1. 是否有足够的供货能力满足订单需求？2. 是否有合理的供货计划和安排？3. 是否有物流管理系统和仓储设施？4. 是否有合理的运输方式和运输安排？5. 是否有供应商承诺的交货时间和交货准时率？七、售后服务和客户满意度1. 是否有售后服务制度和流程？2. 是否有客户投诉处理和回访制度？3. 是否有客户满意度调查和改善措施？4. 是否有客户投诉记录和改进措施？八、合规和道德要求1. 是否遵守国家法律法规和行业规范？2. 是否遵守商业道德和社会责任要求？3. 是否存在贿赂和腐败行为？4. 是否存在知识产权侵权行为？5. 是否存在环境污染和安全事故隐患？九、财务状况1. 是否具备良好的财务状况？2. 是否具备稳定的资金来源？3. 是否存在重大的财务风险和经营问题？十、其他要求和建议1. 是否存在其他需要关注的问题或建议？以上为供应商现场审核检查表，通过对供应商的基本信息、企业资质、供应商管理体系、质量管理体系、生产能力和设备、供货能力和物流管理、售后服务和客户满意度、合规和道德要求、财务状况等方面的审核，可以全面了解供应商的综合情况和能力，确保与供应商的合作稳定和可靠。
供应商现场审计表格
供应商现场审计表格供应商现场审计记录表供应商名称提供物料名称涉及我公司产品名称审计组人员姓名职务签名供应商地址抵达时间年月日时审计计划审计目的通知供应商时间人员□审计人员职业素养符合要求审计前准备□有经验丰富的质量管理人员参与□审计组长已确认需供应商提前准备的资料（可电话通知或传真以下部分）1.工厂区域图（生产区/一般区/库房/洁净区）2.产品工艺流程（简图即可）和生产管理文件3.近2年的OOS/CAPA/偏差清单4.近2年的产品质量回顾。
5.营业执照、生产许可证、经营许可证、GMP 证书、原料生产批件、辅料生产批件、药包材注册证（包括进口药包材注册证）、经营授权书、业务员资料。
时间安排首次会议日期：年月日起始时间终止时间要求1.介绍双方人员2.明确审计目的、日程、审计清单3.供应商介绍企业概况，提供生产许可证、企业认证等情况4.审计员就介绍情况提出补充问题;根据供应商的生产规模对审计员进行分工5.上次审计中提出问题落实整改情况6.协商安排实施审计工作姓名完成情况供应商接待人员职务生产现场检查日期：地点：检查人：年月日起始时间终止时间要求厂房和设备设施管理：1.查看厂房所处的环境是否能有效防止对物料或产品的污染。
2.厂区是否整洁，是否能够有效防止交叉污染。
3.查看设备设施管理，是否有设备运行日志及管理方式；4.是否定置定位的管理5.物料走向是否清晰6.工艺用水系统是否符合要求7.空调系统与厂房配置是否符合要求完成情况洁净区现场检查日期：地点：检查人：年月日起始时间终止时间要求1.压差是否符合要求，温湿度是否符合要求2.是否采取必要的防虫防鼠措施3.工服是否符合要求4.是否定期进行消毒，有无相关记录5.照明是否充足6.所有地面/墙面/设备/器具是否符合洁净区的要求7.关键生产设备是否能够满足生产需要，是否确认，是否进行清洁验证8.企业的生产能力是否满足供货需求9.是否对厂房设施、设备按规定进行维护保养；完成情况仓库现场检查日期：地点：检查人：年月日起始时间终止时间要求1.物料接受、请检、发放管理查看是否有购入、储存、发放、使用等管理制度2.物料存放条件、物料贮存是否有序3.是否有防虫防鼠措施4.库区通风降温设施是否齐备5.是否按不同性质分类、分区按批存放6.合格区、待验区、不合格区是否有明显标识7. 是否建立有不合格产品的存放区域，并且严格按照不合格品处理的标准操作流程执行。
物料供应商审计调查表模板
审核时间：顺序号：
产品名称：
供应商：
1基本情况：
1．1厂名
2． 厂址：邮编（PC）：
1．2联系人：电话：企业性质：股份制
2审核内容：
审核内容
是
否
一般
3．1人员
2．1．1人员总数：生产人员/质管人员：
2．1．2管理人员是否有较强的质量意识并对下属进行必要的培训
2．1．3主要接触产品人员是否做健康检查
2．4．2印刷包装材料是否有清场及不合格品的销毁程序
审核内容
是
否
一般
2．5质量管理
2．5．1是否有生产过程控制并有郊执行
2．5．2是否按批次管理
批的划分和批号的表示方法：
2．5．3是否有质量保证机构或专人开展工作
2．5．4各类管理程序和文件是否完善
2．5．5生产及检验记录是否完善
2．5．6出现偏差或质量反馈时能否追踪检查
2．1．4生产人员是否佩戴必要的劳保用品以减少污染
2．2环境
2．2．1生产区域清洁状况是良好
2．2．2内包装材料生产厂家是否良好
2．2．3内包装材料生产厂家是否有清洁包装的设施
2．3设备
2．3．1主要生产设备和检验设备（可附页）：
2．3．2计量பைடு நூலகம்具是否按照规定及时校验
2．4物料管理
2．4．1物料是否按区域存放并有明显标志
2．5．7是否有严密的质量控制体系和完善的监测手段
2．5．8原材料及成品等的主要控制项目：
原材料：
成品：
2．5．9对公司质量反馈的反应及与公司的信息交流是否及时
2．5．10成品是否按批留样有效执行留样观察制度
2．6存在问题
（完整版）供应商调查表
（完整版）供应商调查表供应商调查表供应商名称：供应商编码：填表时间：年月日武汉大禹阀门制造有限公司供应商调查表填表说明尊敬的供应商：本调查表为我公司在确认A、B、C类供应商资格前对供应商整体状况的调查，请务必认真、如实填写。
填写之前，请仔细研读此填表说明：1、本申报表在如实填写后，交回我公司物资管理处商管室。
2、在填表前，请首先填写填表承诺（后附），法人代表签字、签时间，加盖公司公章。
3、请将我公司所要求资料与本调查表及电子版调查表一齐交回。
4、填写此调查表时，若需添加附页，附页纸张大小必须与本调查表相同，表格格式、项目、内容等亦必须与调查表中的完全一致，并在附页上加盖公章确认，附于调查表之后。
5、“主营产品”一栏，按A、B、C类模块填写。
6、评审未通过的供应商填写的表格及提供的附件我公司不再返还，并有权利在信息保密的前提下做相应处理。
供应商基本信息调查表注意：1.此表请用正楷字认真填写；2.书写务必清晰准确，不得漏项；3.联系电话1为供应商固定电话（必带区号）；4.财务信息须与发票一致，其他信息不得错、漏、添字；5.若因填写不清晰出现财务等问题由填写方负责。
填写人：审核：企业概况法人授权书诚信交易承诺书致：武汉大禹阀门制造有限公司我公司很荣幸成为贵公司的合格供应商，为维护商业活动中的公平竞争秩序，我公司将在与贵公司的业务交往活动中恪守诚信、廉洁、自律的行为准则，并郑重承诺如下：1、我公司保证自觉遵守国家法律、法规及有关政策，按照《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》、《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》以及其他相关法律规定，遵守贵公司《供应商管理手册》的规定。
2、我公司保证在参加贵公司各种招投标活动过程中不违反商业道德，不扰乱正常竞争秩序，不行贿、不围标、不串标，不泄露贵方机密，不排挤其他供应商的公平竞争，不在招投标活动中弄虚作假，不通过歪曲事实等不正当手段影响决标工作。
供应商现场调查表
□切实执行标准 □执行一般 □执行较差 □未执行、无标准
20.可靠性试验
□切实执行 □多数执行 □少数执行 □未执行
21.储存环境
□良好 □符合要求 □不完全符合 □无质量保障
22.包装质量
□良好 □符合要求 □不完全符合 □无质量保障
23.质量记录
□齐全 □较齐全 □不齐全 □无
24.教育训练
□持续开展 □经常开展 □开展不彻底 □未推行
短评:
现场调查人
部 门
职 位
日期
□按计划积极展开 □开展较好 □执行不力 □未执行
25.质量信息反馈
□重视、及时 □较重视 □不够及时 □未予理会
26.产品执行标准
□很明确 □较明确 □不明确 □无
27.出厂检验报告
□明确、齐备 □明确、不齐备□不明确、不齐 □无
28.产品承认书
□齐全 □较齐全 □不齐全 □无
29.质量体系认证
□通过、执行彻底 □通过、执行不力 □推行 □未导入
□热情、礼貌 □一般 □态度较差 □态度恶劣
2.门禁管制
□很严 □较严 □较松 □进出自由
3.行政管理
□井然有序 □一般 □较松 □松弛
4.卫生状况
□最清洁 □清洁 □不清洁 □最不清洁
5.厂区环境
□环境优雅、布局合理 □较合理 □一般 □差
6.状态标示
□清楚、全面 □较清楚 □不完全 □未标示
7.材料质量
□很好 □好 □一般 □差
8.采购标准
□很齐全 □较齐全 □不齐全 □缺
9.验收标准
□很齐全 □较齐全 □不齐全 □缺
10.车间纪律
□严明 □较好 □一般 □差
供应商审计表 调查表 Supplier Audit Form
Supplier Audit Form供应商审计表12840 Bradley Ave. Sylmar, California 91342(800) 235-1235 Fax (818) 367-3189Supplier: ___________________________________________General System:一般系统:Auditor:_______________________ Audit Date:___________质量手册何时更新的?供应商是否有最新的组织架构图?供应商是否有客户?对质量作用和责任是否有清晰的定义?Evidence: ____________________________________________________________________________________________________有没有包括客户投诉的原因、纠正和预防措施Evidence: ____________________________________________________________________________________________________供应商是否有内部审核？Evidence: ____________________________________________________________________________________________________对客户有没有保证准时交付的系统？Evidence: ____________________________________________________________________________________________________有没有原材料的材质检验？Evidence: ____________________________________________________________________________________________________供应商是否可以全部追溯？Evidence: ____________________________________________________________________________________________________供应商是否有做首检、过程检验和成品检验？Evidence: ____________________________________________________________________________________________________在制造期间，是否所有阶段处理和充分存贮Evidence: ____________________________________________________________________________________________________有没有书面工作规程、标准操作程序等等？Evidence: ____________________________________________________________________________________________________Calibration:校准：供应商是否有被校准的设备？Evidence: ____________________________________________________________________________________________________对NIST 测量和测试设备的校准是否可以追溯？Evidence: ____________________________________________________________________________________________________12. Are there written work instructions, standard operating procedures, etc.? ___________1. Does the supplier have calibrated equipment? __________2. Is measuring and test equipment calibration traceable to NIST? ___________6. Does the supplier conduct internal audits? _____________7. Is there a system to ensure on-time delivery to the customer? ____________8. Is material awaiting inspection segregated from all other materials? _____________9. Does the supplier have lot traceability? ___________10. Does the supplier perform first article, in-process and final inspections? _________11. Is handling and storage adequate to preserve product quality during all stages of manufacturing? ___________3. Does the supplier have a company mission statement that commits to customer satisfaction? _____________2. Does the supplier have an up to date Organizational Chart? ___________1. When was the Quality Manual last revised? __________4. Are quality functions and responsibilities clearly defined? ____________ 5. Is there a system for customer complaints that include root cause, corrective and preventative actions? _____________Control of Nonconforming Product:不一致产品的管理：供应商是否有任何成绩显著的矫正措施报告？Evidence: ____________________________________________________________________________________________________有没有被核实的先前纠正措施报告预防行动的Evidence: ____________________________________________________________________________________________________是否有隔离被怀疑不一致的材料并做书面记录Evidence: ____________________________________________________________________________________________________有没有被发现的瑕疵工具、测量仪和测试设备Evidence: ____________________________________________________________________________________________________供应商是否有书面Evidence: ____________________________________________________________________________________________________Document Control:文件管理：供应商是否有对Dynaroll 的文件进行适当修正Evidence: ____________________________________________________________________________________________________Evidence: ____________________________________________________________________________________________________Training:培训：1. Does the supplier maintain training records? __________ 供应商是否维护训练记录？Evidence: ____________________________________________________________________________________________________Identification and Traceability:证明和可追溯：Evidence: ____________________________________________________________________________________________________Contract Review:合同复审：供应商如何执行合同复审？Evidence: ____________________________________________________________________________________________________Supplier/Service Control:供应商/服务管理：有没有批准的供应商名单？供应商是否对它的供应商进行审核或审查？Capability Controls:管理能力：供应商是否有执行SPC ？Evidence: ____________________________________________________________________________________________________1. How does the supplier perform contract review?1. Is there an approved supplier list? ________2. Does the supplier conduct audits/surveys of it's suppliers? _____________1. Does the supplier perform SPC? ___________________________________________________________________________1. How does the supplier identify product throughout the manufacturing process and do they perform inspections at specific intervals?Step Corrective Ac2. Are there examples of preventative actions from previous SCARs that can be verified? ____________3. Is suspected nonconforming materials segregated and are there written procedures/training? ___________3. Are there recall procedures for product measured by a discovered defective tool, gage, or test equipment? ____________4. Does the supplier have written re-work procedures and is material re-inspected after re-work? _____________1. Does the supplier have any outstanding SCARs? __________1. Does the supplier have the appropriate revision level on documents for Dynaroll (i.e.: drawings, etc).? __________2. Does the supplier have controls in place to assure the latest drawings, change notices and specifications are in use? __________Auditor's Comments:审核员注释：______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ Auditor's Signature: _____________________________ Date: _____________________审核员签字：Director of Quality Audit Approval: ___________________________________ Date: ______________________QA主管批准：Dir. of QA Comments:QA主管注释：______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________有客户满意度的公司代表声明?证据:客户投诉的原因、纠正和预防措施的系统？在制造期间，是否所有阶段处理和充分存贮能维护产品质量？、标准操作程序等等？ive Action Reports(SCARs)实的先前纠正措施报告预防行动的例子？是否有隔离被怀疑不一致的材料并做书面记录或训练？有没有被发现的瑕疵工具、测量仪和测试设备产品的回收程序？有书面重做做法，并且材料在重做以后被再检查？有对Dynaroll的文件进行适当修正的水平？供应商在使用中是否保证控制得到最新的图纸、更改通知和说明书？供应商怎么辨认在制造过程中的产品，并且他们是否进行检查在具体间隔时间？有执行SPC？。
供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表供应商名称：地址：供应商负责人：供应商性质：审核日期：省/市：评审类型：供应商等级：供应商级别：评审范围：零件和服务描述：产品名称：质量体系评审结果：等级：不符合项：项限定改进完成日期：参与评审人员：供应商企业概况：成立时间：邮政编码：公司公司传真：E-mail：员工概况：工人数：各教育程度人员数量及比率：产销状况：工厂面积（M）：总面积：建筑仓库面积：注册资本：固定资产：主要顾客及供应商：主要销售项目：主要销售客户：年产量：生产速度：质量管理体系运行情况：公司现有质量体系：组织名称：企业有无规定的产品许可证：产品标准符合：审核人员签字：供应商评审评分表：序号：1.2.3.4.5.6.2供应商质量保证体系文件6.3质量保证文件的有效性6.4供应商是否执行质量保证计划6.5供应商是否建立了不符合品质的处理程序A√√√√√B√√√√√C审核状况说明审核结果YES/NO/NA评分6.6供应商是否建立了持续改进的程序√√√√√√√6、供应商质量保证体系6.7供应商是否执行了内部审核6.8供应商是否执行了管理评审6.9供应商是否建立了供应商评价程序6.10供应商是否建立了供应商改进程序审核员备注1、NA：表示不适用。
2、A、B、C表示关键、主要和一般供应商的必选项。
- 是否符合质量管理体系的要求- 是否能够满足顾客的需求- 是否能够快速响应顾客抱怨并采取措施解决问题- 评分：符合、基本符合、不符合。
供应商现场审核问卷表
7
2、是否具备相关测试设备
7
3、是否具备研发能力
5
4、能否保证产品工艺要求
10
5、是否有相关的认证证书
3
1、是否有品质管理组织架构
4
2、记录文件是否与程序文件符合
3
3、有无检验文件以及现场记录
4
4、现场是否有 5S 管控，物料摆放整齐，乱摆乱放的现象 3
5、是否购买相应实验设备，并投入使用
3
6、产线不合格品是否被适当标识﹑隔离﹑确认和分析并 3
严重缺陷 不接纳
对系统须需要做大幅度的改善，以能合乎公司的质量 要求
没有实质的质量系统，对改善计划没有具体落实，也 未能显示适当文件
危险物品的控制，是否遵守先进先出原则
5、开发人员数量是否满足新品开发需求
2
6、普工、产线数量是否满足产能需求
2
7、产线是否具备灵活调配能力
3
8、营业额是否具备行业水准
1
9、承诺的交期是否符合市场及我司的情况
4
10、是否有紧急订单的处理流程，是否按照流程执行
4
11、是否有支持账期的能力
5
1、是否具备相关实验设备
且采取了持续改善措施
7、采购物料或成品是否有可追溯性标识(如条形码﹑标签
﹑系列号﹑批号﹑日期码等)以便问题分析和采取纠正措 3
施?
总分 备注
评估结果 采购部意见：
技术部意见：
品质部意见：
最终结果： □不合格 备注：
□合格
累计记分：
签名： 签名： 签名：
日期： 日期： 日期：
签名：
日期：
级别 A B C D E
XXXXX 有限公司
供应商现场审核问卷表
供应商质量审计表
江西XX科技有限公司供应商质量调查表JXWL/Q-SMP1-QA022-01-R1供应商名称：地址：供应产品的名称：生产所在地：（请填写完整的生产地址）：请细阅本调查表并回复我们。
本调查表应当由质量部门的代表填写并敬请加盖公司盖。
填表人：公司职位：日期：签名：填表指引请填写本调查表，让我们能够评估贵公司的质量体系和管理情况，以及保证贵公司有能力满足江西XX科技有限公司的质量体系要求。
作为本公司质量体系要求的一部分，我们希望对贵公司的质量标准和管理情况作出评估。
我们希望贵公司的质量部门(或同类机构)填写并审定所附的调查表，以真确地反映贵公司有关讨论范围的业务。
我们估计，填写调查表和搜集所需的支持文件大概需要1小时。
调查表分为几个部分，让相关的部门经理提供所需信息的答案会更为有效。
根据以往的经验，填写调查表最有效的方法是按照以下顺序：1.从头至尾通读调查表。
2.如果对本调查表有任何疑问，请与我们联系。
3.根据“支持文件清单”收集所需文件的复印件。
4.回答调查表中的问题，如需提供详细答案，请另行加纸。
5.如需使用附加文件回答问题，或需使用支持文件去辅助回答，即使于没有明确要求的情况下，也请获取并附上此类材料。
可以将所有另附的文件概括在第3页的表格中。
6.填写好调查表，并在首页签名。
7.复印一份填好的调查表以及支持文件，并自行妥善保存。
请在收到之日起的1至2周内，将填写好的《供应商质量调查表》和支持文件寄往：地址：江西鄱阳芦田工业园区江西XX科技有限公司质量管理部收邮编：333133电话：传真：可能有些问题的答案选项不适用于相关的产品、您的场所或情况，如果是这样，最好不要留空，请填入“N/A”以表示该答案选项“不适用”。
最后，我们不需要您使用印刷体回答问题，字迹清楚、容易辨认的手写体更符合我们的要求。
我们将对您的答案和任何附加信息保密。
非常感谢您的合作!现提供以下(部分或全部)文件作为该调查表的证明。
供应商审计检查表
Supplier Audit Questi onn aire For New and Existi ng Suppliers监督机构名次:审核员 1、审计前应先准备好相关原辅材料标准（规范）和其他相关资料的复印件;备注: 供应商是否受到政府权威机构的监督检查是 否不符合项汇总（数目/项）严重不符合项 主要不符合项 般不符合项监督检查频率:批准2、要求供应商提供工厂布置图，提供给我公司产品的工艺流程图和品质控制表格；3、表中带“*”的项目为对原料及与食品直接接触的包装材料供应商的审计项目；带“**”的为对原料供应商的审计项目，其他项目对所有供应商都适用。
Supplier Audit Questi onn aire For New and Exist ing Suppliers生产环境及其维护Supplier Audit Questi onn aire For New and Exist ing Suppliers第二章GMP及相关培训Supplier Audit Questi onn aire For New and Exist ing SuppliersSupplier Audit Questi onn aire For New and Exist ing Suppliers第四章原材料和供应商品质控制Supplier Audit Questi onn aire For New and Exist ingSuppliers第五章生产控制Supplier Audit Questi onn aire For New and Exist ing Suppliers第六章仓库控制Supplier Audit Questi onn aire For New and Exist ing Suppliers。
供应商调查问卷表
4.1.6 厂房是否有限制人员出入的规定？
□是 □否
4.1.7 厂房、设施的设计与安装是否有效防止昆虫及其它动物进
入？
□是 □否
4.1.8 是否在同一厂房内进行生产？
□是 □否
供应商调查问卷表（二）
4.2 物料
4.2.1 是否所有生产用原材料都建立了质量标准？
□是 □否
4.2.2 是否对所有原材料都进行了质量检验？
是否用到以生物制品为起始原料？
□是 □否
□是 □否
□是 □否
□是 □否
4.2.7 该产品所有原材料的供应商是否经过审计？
负责审计的部门
□是 □否
4.3 与拟供产品相关的主要生产设备及检验仪器情况（可附表加盖公章）
设备名称（检验仪器）
型号
用途
其他说明
4.3.1 分析仪器是否经过确认？
□是 □否
4.3.2 分析仪器是否定期进行维护？
4.1 厂房及设备
4.1.1用于生产拟提供产品的厂房建成时间：
4.1.2 厂房布局能否避免交叉污染或混淆？
□能 □不能 □基本可以
4.1.3 是否对厂房的环境控制情况进行确认？
□是 □否 □不适用
4.1.4 是否对厂房和设施、设备按规定进行维护保养？
□是 □否
4.1.5 是否有厂房和设施、设备的清洁SOP？
QC人员
技术人员比例
二、关键人员信息
职务
姓名
学历
专业
职称
三、拟供产品基本情况
拟供产品名称
包装形式
包装规格
装量允许误差：
直接接触产品的包装材料
贮存条件
有效期/复验期
质量标准建立依据
供应商调查问卷
供应商调查问卷(总9页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--供应商调查问卷说明：填写此份供应商调查问卷是我公司认同过程的一部分，也是贵公司成为我公司持续供应商的先决条件。
请尽可能详细完整地填写。
公司名称：青岛寰洲食品有限公司联系人：电话：传真：1、工厂和质量负责人员联系方式请填写工厂、生产、质量保证/质量控制负责人姓名及其职位姓名职位联系电话/传真机电子邮箱工厂名称：负责人：电话：2、产品通用名称： PE蓝色折边袋商品名称： PE蓝色折边袋批准文号：3、机构和标准贵公司是否已经GMP认证并在有效期内？Yes口 No如有，标明最近的接受认证时间和受认证时间和授证号贵公司有多少员工从事生产操作？ 70人产品的放行是否由质量管理部门完成？Yes No口贵公司是否同意由我公司质量部代表审查贵公司工厂？Yes No口贵公司是否同意提供产品法规文件的公开部分？Yes No口1.技术问题生产问题贵公司是否自己生产以上产品？Yes No口如果不是，请把此问卷的复印件传给以上产品的制造商继续填写最近的1年至3年中，贵公司的名称，所有权性质，生产地址名称：生产地址：产品种类或主要的组织架构人员有过变更吗？Yes口 No如果有，请标明是什么时间和何时在你们的制造商工厂是否生产或加工其他类产品？Yes口 No 如果有，请标出产品名贵公司的产品是否在同一个工厂内生产？Yes No口贵公司的产品生产是否使用同一条生产设备线？Yes No口产品于何时开始商业生产？ 2012年6月29日是否所有生产用原料都建立了质量标准？Yes No口是否对所有原料都进行了质量检验？Yes No口是否具备原材料的合格供应商清单？Yes口 No口是否保留样本？Yes No口生产工艺是否经过验证？Yes No口是否明确过敏原风险？Yes No口是否建立了设备的清洁程序？Yes No口关键设施设备是否经过清洁验证？Yes No口关键设备是否建立了预防维修制度？Yes No口厂房何时建造？ 2011年是否对厂房的环境控制情况进行确认？Yes No口是否有限制进入的规定？Yes No口质量保证：质量控制是否独立于生产？Yes No口是否定期进行自检并保留相关的检查记录？Yes No口是否会执行生产再加工或返工？Yes口 No产品是否始终遵循同一制定的生产工艺/程序生产？Yes No口若生产工艺有重大变更时贵公司是否会通知我公司？Yes No口通常一批产品的批量是多少？ 5000个纸箱产品是否按程序提交微生物污染检测？Yes No口是否能提供一特定批的检验报告书？Yes No口是否定期对员工进行GMP培训？Yes No口是否有GMP培训计划？Yes No口是否有培训记录？Yes No口是否定期对培训进行评估？Yes No口是否建立更改控制程序以确保在生产工艺、分析方法、关键设备中发生变更均得到有效控制和记录？Yes No口是否有纠正预防措施？Yes No口是否有工业卫生程序（如厂房、设施、人员、衣服等）Yes No口是否有产品质量回顾程序？Yes No口是否与GMP有关的数据经过电子记录和保存？Yes No口如果是，该系统是否通过验证？Yes No口质量控制产品检验是否根据规定的质量标准？Yes No口所用复合材料是否符合标准？Yes No口是否建立了书面且经过批准的检验方法？Yes No口是否该检验方法经过验证？Yes No口如分析方法有变化，贵公司是否会及时通知到客户？Yes No口是否有样品处理的书面程序？Yes No口分析结果和计算是否经两人复合？Yes No口是否由第三方验室进行分析检验？Yes No口检验报告书是否能提供所有检验由该测试实验室完成，并且该检验与规定的标准相符合？Yes No口2.运输产品运输时的包装是什么编织袋每单位的净重：产品包装上是否写明：公司名称，产品名称，批号，净重？ Yes No口请列举一产品的批号，并解释（批编号的）含义？如：Z， 15年4月8号生产贵公司是否有特别的运输条件？Yes口 No 如果有，请写明贵公司是否使用自己的运输车队？Yes No 口贵公司是否检查所使用的交通工具？Yes No口供应商调查问卷中附件1：现场审核项目表供应商审计结果通知书采购部：根据公司《供应商批准制度》规定，质检部组织相关部门于年月日对供应商进行了审计。
供应商调查评价表
4.对检验及可靠性试验有无明确规定. （2分）
5检验试验的抽样.项目.判定.方法是否符合有关标准. （2分）
6.是否有计量测试设备的校准规定. （2分）
7.计量基准器的量值溯源是否有规定 （1分）
8.对不合格品的评价处置是否有规定 （2分）
售后服务
1.质量出现异常时是否有信息反馈和纠正措施（3分）
2.收到顾客投诉1小时内响应24小时内出解决方案（3分）
审核得分合计
供应商意见
供应商（签字）公章
年 月 日
审核部门
物资采购部
意见
生产管理部意见
质管中心意见
研究院意见
审核结论
最终得分
分
等级
□A优秀 □B合格□C试用□D黑名单
主管领导
计调中心
意见
质量
活动
1.是否通过质量、环境及安全标准认证(通过1项1分、2项2分、3项3分)
3.职工培训的项目及合格情况(合格达70%为1分、80%为2分、90%为3分)
出货安排
1.标识是否清楚，账物是否一致（2分）
2.产品出货前是否进行出货检验并按客户要求做了对应的标识（2分）
3.生产计划是否依交付期排定以确保能按期交付（3分）
检验
1.是否按进货.过程.最终检验规程进行检验 （2分）
2.对目测或感官检查的项目是否明确了判定基准 （2分）
3.检验记录是否完整并达到要求 （2分）
设备
1.是否按期进行了设备点检和维护 （2分）
2.对设备进行调整后发现有不良的地方及时纠正 （2分）
计量
1.责任人是否明确 （2分）
2.设备标识是否清楚（2分）
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物料管理
是√否ₓ
说明
4.1
是否有供应商管理程序？
4.2
所有起始物料、中间产品、待包装品、成品是否有相应的标准？抽查关键物料检验报告书
4.3
起始物料的入库验收、取样、检验是否符合规定？
4.4
成品取样、检验及放行是否符合规定？
4.5
仓库的仓贮条件是否符合物料、产品储存要求？
4.6
物料、中间产品、待包品是否按区域要求存放，并有明显的标识？
□ISO9000质量体系□ISO22000质量体系□HACCP质量体系□其他：
1.6
请附公司组织架构图 □是 □否
2
人员机构
是√否ₓ
说明
2.1
食品安全系统是否完善？
2.2
食品安全部门是否独立于其他的部门？
2.3
是否配备足够的技术人员和安全管理人员负责相应的工作？
2.4
直接接触产品人员是否具有健康档案？
2.5
是否制订企业年度培训计划，是否落实培训计划？
3
厂房与设施、设备（经销商无需填写）
是√否ₓ
说明
3.1
厂房布局是否合理？是否能防止交叉污染？
3.2
厂房所处的环境是否易造成对物料或产品的污染？
3.3
厂区是否整洁？
3.4
厂房的洁净级别为：，是否符合产品生产要求？
3.5
是否对厂房设施、设备按规定进行维护保养？
8.3
检验操作法是否齐全，是否与国家法定标准相符，若不符，是否有相关验证或比对？
8.4
批生产记录、设备使用记录、维修保养记录是否完整、规范、及时、真实？
8.5
批检验记录、仪器及设备使用记录、维修保养记录是否完整、规范、及时、真实？
9
填表者签名
职位
签名
日期
表3现场审计情况（现场审计小组及供应商填写）
现场审计问题汇总（可另附页）：
4.7
不合格品是否分区存放，并有明显标识？
5
生产管理（经销商无需填写）
是√否ₓ
说明
5.1
批的划分原则，批号的管理是否有可追溯性？
5.2
批量是否与设备生产能力相符？
5.3
产量是否能满足需货量？
5.4
是否建立书面的清场、清洁及消毒SOP，执行是否有记录？
5.5
生产过程中是否有有效的防止污染、混批、交叉污染的措施？
6.4
回收或重新加工不合格品是否经质量部门批准？
经销商无需填写
7
质量管理
是√否ₓ
说明
7.1
是否保存用户反馈、投诉记录及处理情况？
7.2
是否建立退货产品处理的SOP，并严格执行？
7.3
是否建立不合格产品处理的SOP，并严格执行？
7.4
是否定期自检？自检的频率为_______
7.5
留样是否符合规定？
7.6-7.9经销商无需填写
3.6
是否有环境控制及清洁制度，并有效执行？
3.7
是否采取必要的防虫鼠措施？
3.8
企业的生产能力是否满足供货需求？
3.9
设备是否适应物料或产品的生产及质量检验要求？
3.10
计量器具是否按规定及时检定？
3.11
公司采用何种工艺用水：，使用何种设备制备：
3.12
请提供贵公司的生产设施设备一览表、检验设备一览表
5.6
是否有用于指导操作的作业指导书？
5.7
关键控制点是否有书面程序规定控制范围？操作是否双人复核？
5.8
是否有异常管理控制程序？出现异常批次是否经调查后方可做出放行决定？
6
不合格品管理
是√否ₓ
说明
6.1
是否有不合格品管理程序？
6.2
不合格品的处理是否经质量人员审核？
6.3
不合格品的销毁是否有质量人员进行监督？
表1基本信息（供应商管理人员填写）
供应商名称：
供应商地址：
物料名称：பைடு நூலகம்
类别：□生产商□经销商
表2审计内容（现场审计人员或供应商填写）
1
基本情况
1.1
公司的成立时间：公司性质：
1.2
公司占地面积：厂房面积：
1.3
年产量：供应我司物料年产量：
1.4
公司人员总数：人生产人员数量：人质量人员数量：人
1.5
公司质量体系为：
7.6
成品是否按国家食品安全标准控制？
7.7
检验仪器仪器、设备是否能满足物料及产品的检验要求？
7.8
检验用仪器、设备是否按规定及时检定？
7.9
试剂、试液、滴定液、对照品管理是否符合规定？
8
文件管理及记录
是√否ₓ
说明
8.1
管理制度及文件是否齐全？
8.2-8.5经销商无需填写
8.2
生产岗位及设备操作法是否齐全，是否具有可操作性？
审计人员/日期：
被审计企业意见：
签名/日期：
整改计划（可另附整改计划）：
签名/日期：
表4供应商审计结论
审计小组评估意见：
审计小组人员签名/日期：
评估结果及建议：
质量负责人/日期：